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枪炮钢铁和细菌

sea200k
2010-05-14 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《枪炮钢铁和细菌pdf》,可适用于高等教育领域

枪炮、病菌与钢铁前言耶利的问题我们都知道对于世界上不同地区的各个民族来说。。在上一次冰期结束后的年间世界上的某些地区发展成为使用金属工具的、有文字的工业社会另一些地区仅仅发展成为没有文字的农业社会还有一些地区则仍然保留着使用石器的狩猎采集社会。这种历史上的差异对现代世界投上了持久的阴影因为使用金属工具的、有文字的社会征服了或消灭了其他类型的社会。虽然这些差异构成了世界史的最基本的事实但产生这些差异的原因始终是不确定的和有争议的。关于这些差异的由来这个令人困惑的问题是在年前以一种简单纳的个人形式向我提出来的。年月我在新几内亚这个热带岛屿的沙滩上散步当时我正在那里研究鸟类的演化。在这之前我已听说过有一个叫做耶利的当地知名政治家这时候他正在这个地区旅游。那一天耶利和我碰巧沿同一个方向散步而且他追上了我。我们在一起走了一个小时始终在交谈着。耶利身上焕发着领袖的气质和活力。他的眼睛闪耀着迷人的光芒。他充满自信地谈论自己但他也问了许多尖锐的问题并且全神贯注地听我说话。我们的谈话从当时每个新几内亚人都关心的问题即政治事态的迅速发展开始。耶利的国家现在叫做巴布亚新几内亚那时仍然是联台国的一块托管地由澳大利亚管理但独立已是迟早的事。耶利对我说他的任务就是使本地人作好自治的准备。过了一会耶利话锋一转开始考问起我来。他从来没有去过新几内亚以外的地方他的最高学历是中学但他却有着一种无法满足的好奇心。首先他想要了解我对新几内亚鸟类的研究工作(包括我做这工作拿多少报酬)。我就告诉他在几百万年的过程中不同种群的鸟是如何移居新几内亚的。接着他又问我在过去的几万年中他的人民的祖先是怎样到达新几内亚的以及在过去年中欧洲的白人是如何开拓新几内亚的。谈话始终是友好的虽然我们俩都了解耶利和我所代表的两个社会之间的关系是紧张的。两个世纪前所有的新几内亚人仍然“生活在石器时代“。就是说他们仍然使用着几千年前即已在欧洲为金属工具所取代的类似的石器而他们所居住的也不是在集中统一的政治权威下组织起来的村庄。白人来了他们建立了中央集权政府带来了各种物资从钢斧、火柴和药品到服装、软饮料和雨伞应有尽有而新几内亚人立刻认识到这些东西的价值。在新内亚所有这些物品被一概称为“货物“。许多白人移民公开蔑视新几内亚人说他们是“原始人’。在新几内亚人的白人“主子”他们直到年还被这样称呼)中甚至是最无能的人他们的生活水准也运远高于新几内亚人甚至高于像耶利这样的极有性格魅力的政治家。然而耶利就像当时考问我那样考问过许多白人而我也曾考问过许多新几内亚人。他和我都十分清楚地知道新几内亚人通常至少和欧洲人一样聪明。耶利想必考虑过所有这些问题因为他又一次用他那炯炯有神的眼睛洞察一切似地瞥了我一眼问我道“为什么你们白人制造了那么多的货物并将它运到新几内亚来而我们黑人却几乎没有属于我们自己的货物呢”正像耶利所体会的那样这是一个虽然简单但却切中要害的问题。是的在普通新几内亚人的生活方式和普通欧洲人或美国人的生活方式之间仍然存在着巨大的差异。类似的差异同样把世界上其他民族的生活方式区别了开采。这些巨大的差异必定具有人们可能认为显而易见的重要原因。然而耶利的看似简单的问题却是一个难以回答的问题。我当时就回答不出来。关于这个问题的解决办法专业的历史学家们仍然意见不一:大多数人甚至不再问这样的问题了。在耶利和我进行那次谈话后的许多年里我研究并用文字说明了关于人类进化、历史和语言的其他方面的问题。在年后撰写的这本书就是试图对耶利的问题作出回答。虽然耶利的问题只涉及新几内亚人和欧洲白人的生活方式的差异但它可以推而广之联系到现代世界上更大规模的一系列悬殊差异。来自欧亚大陆的民族尤其是仍然生活在欧洲和东亚的民族以及移居到北美的民族控制着世界的财富和权力。其他民族包括大多数非洲人已经摆脱了欧洲人的殖民统治但在财富和权力方面仍然远远落在后面。还有一些民族如澳大利亚、美洲以及非洲最南端的土著居民甚至已不再是自己土地的主人而是遭到欧洲殖民主义者大批杀害、征服有时甚至被斩尽杀绝。因此关于现代世界的差异问题可以再次系统地阐述如下。为什么财富和权力的分配会是现在这个样子而不是某种别的方式呢例如为什么不是印第安人、非洲人和澳大利亚土著杀害、征服或消灭欧洲人和亚洲人呢对于这个问题我们可以毫不费力地回顾一下历史。从公元年开始当欧洲在全世界的殖民扩张刚刚兴起时不同大陆上的民族业己在技术和政治组织方面存在着巨大的差异。欧洲、亚洲和北美洲的许多地区成了一些用金属装备起来的国家或帝国的基地其中有些已经呈现工业化的端倪。两个印第安民族阿兹特克人和印加人统治着一些使用石器的帝国。撒哈拉沙漠以南一些地区被划分为一些使用铁器的小国或由酋长管辖的部落。其他大多数民族包括澳大利亚和新几内亚、许多大平洋岛屿、美洲的许多地区以及撒哈拉沙漠以南小部分地区的所有那些民族都是一些农业部落甚至仍然是一些使用石器的靠狩猎采集为生的族群。当然从公元年开始的这种技术和政治上的差异是现代世界不平等的直接原因。使用钢铁武器的帝国能够征服或消灭使用石制和木制武器的部落。然而这个世界又是如何成了公元年时的那种模样呢’对于这个问题我们可以根据历史记载和考古发现再一次毫不费力地回顾一下更早的历史。直到大约公元前年上一次冰期结束时各个大陆上的各个族群仍然都是靠狩猎采集为生的人。从公元前年到公元年不同大陆的不同发展速度成了导致公元年时技术和政治差异的原因。虽然澳大利亚土著和美洲印第安人仍然靠狩猎采集为生但欧亚大陆的大部分地区、美洲和非洲撒哈拉沙漠以南的许多地区己逐步地发展起农业、畜牧、冶金技术和复杂的政治组织。欧亚太陆的一些地区和美洲的一个地区还独立地发明了文字。然而这些新发展中每一个发展在欧亚太陆比在其他任何地方都出现得更早。例如青铜器的大规模生产于公元年前的几个世纪在南美洲安第斯山脉带还刚刚开始而在多年前已经在欧亚大陆的一些地区开展起来。欧洲探险家是在公元年首次接触到塔斯马尼亚人的那时他们的石器制作技术比几万年前欧洲旧石器时代晚期普通使用的制作技术还要来得简单。这样我们最后就能用别的措辞把现代世界的差异重新表述如下:为什么在不同的大陆上人类以如此不同的速度发展呢?这种速度上的差异就构成了历史的最广泛的模式也是我这本书的主题。虽然这本书归根到底是要讨论历史和史前史问题但其主题不光是具有学术性而且在实践上和政治上也是具有压倒一切的重要性的。不同民族之间相互作用的历史就是通过征服、流行病和灭绝种族的大屠杀来形成现代世界的。这些冲突产生了回响而这些回响在经过许多世纪后仍然没有消失并且在今天世界上的某些最混乱的地区仍在活跃地继续。例如非洲的广大地区仍在与近代殖民主义留给它的余孽进行斗争。在其他地区包括中美洲、墨西哥、秘鲁、新喀里多尼亚和前苏联的许多地区以及印度尼西亚的一些地区社会动荡或游击战争使甚至更多的本地居民起来反对由外来征服者的后代所控制的政府。其他的许多本地居民如夏威夷的本地人、澳大利亚土著、西伯利亚本地人以及美国、加拿大、巴西、阿根人数已经锐减现在在人数上已被入侵者的后代大大超过了。虽然他们因此而不能发动内战但他们仍然日益坚持维护自己的权利。除了各民族之间由于过去的冲突而引发的当前这些政治和经济反响外当前还存在着语言方面的反响尤其是现代世界上现存的种语言中的大多数语言即将消亡而由英语、汉语、俄语和近几个世纪以来使用人数大大增加的其他几种语言所取代。现代世界的所有这些问题都是由于耶利问题中所暗含的不同历史轨迹造成的。在为耶利的问题寻找答案之前我们应该先停下来考虑一下根本就反对讨论这个问题的某些意见。有些人见到别人仅仅提出这个问题就会生气这有几方面的原因。一种反对意见如下。如果我们成功地说明了某个民族怎么会统治另一民族的那么这会不会就是为这种统治辩护呢这会不会就是说这种结果是无可避免的因此在今天试图改变这种结果可能是徒劳无益的呢这种反对意见的根据是一种把对原因的说明同为结果辩护或承认结果混为谈的普遍倾向。怎样利用历史的阐述是个和阐述本身完全不同的问题。为了努力改变某个结果了解是比再现或保持这种结果更经常使用的方法。这就是为什么心理学家要努力去了解杀人犯和强奸犯的心理为什么社会历史学家要努力去了解灭绝种族的大屠杀为什么精神病学家要努力去了解人类疾病的起因。这些人之所以去调查研究并不是想要为谋杀、强奸、灭绝种族的大屠杀以及疾病进行辩护。相反他们是想要利用他们对因果链曲了解来打断这个锁链。其次回答耶利的问题是否就必然涉及以欧洲为中心的历史方法涉及对西欧人的美化并念念不忘于西欧和欧化了的美国在现代世界中的突出地位这种突出地位是否就是过去几个世纪的一种短暂现象而现在正由于日本和东南亚兴起而变得暗淡起来呢事实上本书大部分篇幅将要讨论的是某些民族而不是欧洲人。我们不只是把重点放在欧洲人和非欧洲人之间的相互影响上而是还要研究不同的非欧洲民族之间的相互影响尤其是发生在非洲撒哈拉沙漠以南地区、东南亚、印度尼西亚和新几内亚内部的和发生在这些地区的土著人之间的相互影响。我们绝不是要美化来自西欧的民族而是要看到他们的文明的最基本因素是由生活在别的地方的其他民族发展起来并在以后输入西欧的。第三诸如“文明”之类的字眼和“文明的兴起”之类的词语是不是传达了虚假的印象即文明是好的以狩猎采集为生的部落人是悲惨的而过去年的历史已经朝着人类更大的福祉前进了。事实上我并不想当然地认为工业化国家就一定比狩猎采集部落好。不认为放弃狩猎采集的生活方式来换取以使用铁器为基础的国家地位就是代表“进步”也不认为就是这种进步为人类带来了越来越多的幸福。根据我在美国城市和新几内亚村庄不同的生活体验我的印象是:所谓的文明的福祉是由正反两方面的因素构成瓦的。例如、同狩猎采集部落相比现代工业化国家的公民享有更好的医疗照顾他们被人杀害的风险较低他们的寿命也较长但他们从朋友和大家庭那里得到的社会支持却要少得多。我对人类社会的这种地理差异进行调查研究的动机不是为了赞美一种类型的社会和贬低另一种类型的社会而完全是为了了解历史上到底发生过什么事。耶利的问题是不是真的需要用另一本书来回答我们是不是已经知道答案如果已经知道了那么答案是什么呢大概最普通的解释就含蓄地或者明确地假定民族之间在生物学上的差异。在公元年后的几个世纪中由于欧洲探险者们认识到世界各民族在技术和政治组织方面的广泛差异他们就想当然地认为这些差异来自天生能力的差异。随着达尔文理论的出现原来的一些解释就按照自然选择和演化遗传有了新的含义。在技术上原始的种族被认为是人类从与猿相类似的祖先那里遗传而来的演化遗存。由来自工业化社会的移民来取代这些种族正是适者生存的例证。随着后来遗传学的兴起这些解释就按照遗传学的字眼又一次被重新叙述。从遗传学的角度看欧洲人被认为比非洲人聪明而比起澳大利亚的土著就尤其如此。今天西方社会的某些人在公开地批判种族主义。然而许多(也许是大多数)西方人私下里或下意识地在继续接受种族主义的解释。在日本和其他许多国家里仍然有人在公开提出这种解释而且是毫无愧疚之感。甚至是受过教育的美国白人、欧洲人和澳大利亚人每当提起澳大利亚土著这个话题时总是认为澳大利亚土著的身上有着某种原始的东西。他们看上去肯定与白人不同。在这些土著的仍然健在的后裔中有许多人虽然在欧洲人殖民时代活了下来但现在却发现在澳大利亚白人社会中难以在经济上取得成功。一个看似有理的论据是这样的:到澳大利亚来的白人移民建立了一个以金属工具和食品生产为基础的、有文字的、工业化的、在政治上集中的民主国家这一切都是在对一个大陆进行拓殖的一百年中完成的而生活在这个大陆上的土著至少有万年之久一直是一些没有金属工具的狩猎采集部落。这是对人类发展的两个连续实验实验的环境相同唯一的变量是居住在这环境中的人。澳大利亚土著与欧洲人社会之间的差异是由民族本身的差异产生的这一点难道还需要进一步来证明吗对这种种族主义解释的反对意见不仅仅是因为这种解释令人生厌而且也因为它们是错误的。人类在智力上存在着差异但并没有可靠的证据足以证明这种差异是与技术上的差异平行发生的。事实上我马上还将说明现代的“石器时代“的部落通常可能比工业化的民族更加聪明或至少一样聪明。虽然这听起来可能有点荒谬但我们将会在第十五章看到对于建立一个具有上述其他优点的、有文字的工业化社会来说来到澳大利亚的白人移民对于通常给予他们的荣誉是受之有愧的。此外直到最近在技术上仍很原始的部族如澳大利亚的土著和新几内亚人一只要给他们机会一般是都能掌握工业技术的。一些认知心理学家以巨大的努力研究了生活在同一国家的来自不同地理区域的民族之间在智商方面的差异。尤其是有许多美国白人心理学家在过去几十年中一直试图证明非洲裔美国黑人在智力上天生地就低于欧洲裔美国白人。然而众所周知用作比较的这两个民族在社会环境和教育机会方面是大不相同的。这个事实使检验智力差异引起技术差异这种假设遇到了双重的困难。首先甚至我们成人的认知能力也要受到社会环境的严重影响而我们在孩提时代就已经历了这样的环境因而难以觉察先天遗传差异的任何影响。其次认知能力的测验(和智商测验一样往往都是测量文化学习而不是测量纯粹的天生智力不管这种天生智力究竟是什么东西。由于童年环境和所学得的知识对智商测验结果所产生的这些无庸置疑的影响这些心理学家迄今为止所作的努力都未能找到令人信服的证据来证明非白人民族的智商中被视为当然的遗传缺陷。我的这一争议的观点是我和新几内亚人在他们的未受外界影响的社会里一起工作了年的结果。从我刚开始和新几内亚人一起工作的时候他们给我的印象是他们通常都要比一般欧洲人或美国人更聪明更机敏更富表现力对周围的事和人也更关心。对有些工作人们完全可以认为是反映了脑功能的某些方面的例如在脑子里对陌生环境勾画出一幅图像的能力。在做这样的工作时新几内亚人在很大程度上显得比西方人更加出色在行。当然对于那些西方人从小就训练去做而新几内亚人从来没有做过的工作新几内亚人也常常做得不好。因此来自偏远村庄的未上过学的新几内亚人在进城时在西方人看来他们显得呆头呆脑反之当我和新几内亚人一起在丛林中时我表现得连做一些简单的工作如沿着丛林小路行走或搭建一个遮蔽物)都不能胜任。在这种时候我始终明白我在新几内亚人看来又是多么地呆头呆脑。对这些工作新几内亚人从小就接受了训练而我则从来没有。为什么我觉得新几内亚人比西方人聪明这种印象可能是正确的有两个理由容易得到认可。首先几千年来西方人一直生活在有中央政府、警察和法制的、人口稠密的社会里。在这些社会里稠密人口中传染性的流行疾病(如天花)在历史上是导致死亡的主因而谋杀则比较罕见至于战争状态则是例外而不是普遍情况。大多数逃脱了致命的传染病的欧洲人也逃脱了其他一些潜在的死因并把他们的基因传给后代。今天西方大多数存活的婴儿同样逃过了致命的传染疾病而且不管他们的智力和携带的基因如何一样地传宗接代。相比之下新几内亚人所生活的社会由于人口稀少稠密人口中发生的那些流行疾病无法形成。相反造成新几内亚人传统的高死亡率的是谋杀、长期的部落战争、意外事故和在获取食物中出现的问题。在传统的新几内亚社会中聪明人比不那么聪明的人更有可能逃脱导致高死亡率的死因。然而在传统的欧洲社会中流行性疾病造成的死亡率的纳差异与智力几乎没有任何关系而是与取决于人体化学细节的遗传抵抗力有关。例如血型为B或O的人比血型为A的人对天花有更强的抵抗力。就是说促进智力基因的自然选择在新几内亚比在人口稠密、政治上复杂的社会可能要无情得多因为在这样的社会里对人体化学组成的自然选择反而更有效力。关于为什么新几内亚人可能会比西方人聪明这一点除了这种遗传上的原因还有第二个原因。现代欧洲和美国的儿童花费大量的时间被动地接受电视、广播和电影所提供的娱乐。在一般的美国家庭中电视机每天开个小时。相比之下传统的新几内亚儿童几乎没有机会去接受这种被动的娱乐而是把他们醒着的时间几乎全部用来从事积极的活动如和其他几童或成年人谈话或游欢。几乎所有的对儿童发展的研究全都强调童年刺激和活动在促进智力发展中的作用同时着重指出了与童年刺激减少相联系的不可逆转的智力障碍。对于新几内亚人表现出来的这种较优越的一般智力作用这种影响无疑提供了一种非遗传成分。这就是说就智力而言新几内亚人可能在遗传方面优于西方人他们在逃避对成长极其不利的条件时也肯定优于西方人而工业化社会的大多数儿童如今就是在这种条件下长大的。当然关于新几内亚人在智力方面的任何不利条件没有丝毫可以用来回答耶利的问题。遗传和童年成长这两个因素可能不仅区别了新几内亚人同西方人而且也区别了以狩猎采集为生的人以及技术上原始的社会成员同一般说来在技术上先进的社会成员。因此必须把种族主义素来的那种臆断颠倒过来。欧洲人尽管在遗传方面存在着不利条件而且在现代他们在成长中也毫无疑问存在着不利条件那么为什么他们最后却能生产出很多货物而对于新几内亚人尽管我相信他们具有较高的智力但为什么他们最后在技术上还是那样原始呢遗传学上的解释不是对耶利问题的唯一可能的答案。另一种受到北欧人欢迎的解释是求助于想象中的气候作用说什么他们家乡的寒冷气候对人的创造力和精力具有刺激作用而炎热、潮湿的热带气候则对人的创造力和精力具有抑制作用。也许高纬度的这种季节性的多变气候比不随季节变化的恒定的热带气候提出了更多的各式各样的挑战。也许寒冷的气候要求人们为了生存必须具有更多的创造才能因为人们必须建造保暖的住宅和缝制保暖的衣裳而在热带人们只要有较简陋的住房并且不穿衣服就能生存下去。或者可以把这种论点颠倒过来以得出同样的结论:高纬度地区谩长的冬季使人们有大量时间可以坐在家里搞发明创造。虽然这种解释以前曾流行一时但它同样经不起推敲。我们将要看到直到最近的年前北欧各民族对欧亚大陆文明没有作出过任何极其重要的贡献他们只是由于运气好才生活在某一个地理位置上使他们有可能接受在欧亚大陆较温暖地区发展起来的一些先进的东西(农业、轮子、文字和冶金)。在新大陆高纬度的寒冷地区则甚至更是人类的一个落后地区。唯一的发明了文字的印第安人社会出现在北回归线以南的墨西哥新大陆最古老的陶器来自位于热带的南美洲赤道附近而通常被认为在艺术、天文学和其他方面最先进的新大陆社会是在公元第一个一千年中位于热带的尤卡坦半岛和危地马拉的历史上有名的玛雅社会。对耶利的问题的第三个答案提出了所谓干燥气候下低地河谷的重要性问题因为这种地方的高产农业依赖于大规模的灌溉系统而这又需要有权力集中的政府机构。之所以提出这种解释是因为有一个事实是无庸置疑的即己知的最早帝国和书写系统出现在新月沃地(指西亚伊拉克两河流域连接叙利亚一带地中海东岸的一片弧形地区形如新月故名)的底格里斯河和幼发拉底河流域以及埃及的尼罗河流域。在世界上的其他一些地区包括印度次大陆的印度河流域、中国的黄河和长江流域、中美洲的马雅人居住的低地和秘鲁的沿海沙漠水利系统也似乎与中央集权的政治组织密切有关。然而详尽的考古研究表明复杂的灌溉系统并不是同权力集中的政府机构一起出现而是在过了相当一段时间之后才到来的。就是说先是由于某种原因出现了政治集权然后才有可能建设复杂的灌溉系统。在世界上的这些地区在政治集权之前发生的至关重要的发展没有一个是同江河流域或复杂的灌溉系统有任何联系。例如新月沃地的粮食生产和乡村生活源于丘陵和山地而不是源于低地河谷。在乡村粮食生产开始在新月沃地的丘陵地带兴旺发达之后年左右尼罗河流域仍然是一个文化落后的地区。美国西南部的江河流域最后还是对灌溉农业和复杂社会起了支撑作用但只是在有了许多为社会所依赖的发展成果之后才做到一点的而这些发展成果却是从墨西哥引进的。澳大利亚东南部的河谷仍然为没有农业的部落社会所占有。然而还有一种解释列举了使欧洲人能够屠杀或征服其他民族的直接因素尤其是欧洲的枪炮、传染病、钢铁工具和工业制成品。这种解释是正确的因为显而易见这些因素都是造成欧洲人征服的直接原因。然而这种假设是不全面的因为它仍然只提供了确定直接原因的一种近似的(初级阶段的)解释。它使人不由得想去寻找终极原因:为什么最后带来枪炮、凶恶的病菌和钢铁的竟是欧洲人而不是非洲人或印第安人至于在确定欧洲征服新大陆的终极原因方面虽然已经取得了某些进展但非洲仍然是一大难题。在非洲这个大陆上原人进化的时间最长解剖学上的现代人可能也起源于那里那里的地方病如疟疾或黄热病使欧洲的探险者失去了生命。如果长期的领先优势有什么价值的话那么为什么枪炮和钢铁不是首先出现在非洲从而使非洲人和他们的病菌得以征服欧洲同时又用什么来说明何以澳大利亚土著未能超越使用石器的狩猎采集阶段呢在世界范围内对人类社会进行比较所出现的问题曾经引起历史学家和地理学家们的极大关注。说明这方面的努力的最著名的现代例证就是阿诺德·汤因比的十二卷本的(历史研究>。汤因比对个先进的文明民族尤其感到兴越这个民族中有个是有文字的个是欧亚大陆民族。他对史前史和比较单纯的没有文字的社会兴趣较少。然而现代世界不平等的根源却要追溯到史前阶段。因此汤因比没有提出耶利的那种问题也没有去认真讨论我所认为的最广泛的历史模式。其他一些研究世界史的可资利用的书同样会把重点放在以往年中先进的、有文字的欧亚大陆文明民族身上这些书都是十分简略地提到哥伦布以前的印第安人文明除了谈到最近与欧亚大陆文明民族的相互影响外它们对世界其余地区的讨论甚至更加简略。在汤因比的尝试后全世界对历史因果关系的综合研究已经受到大多数历史学家的冷遇被认为提出了一个显然难以解决的问题。来自几个学科的专家对他们的问题提供了全球性的综合研究。尤其是一些生态地理学家、文化人类学家、研究动植物驯化的生物学家和研究传染病对历史的影响的学者们在这方面已经作出了有益的贡献。这些研究已经引起了人们对这个难题某些部分的注意但它们所提供的只是那一直缺乏的必要而广泛的综合研究的零碎片断而己。因此对于耶利的问题不存在可以普遍接受的答案。一方面这种近似的解释是清楚的:有些民族在其他民族之前就已有了枪炮、病菌、钢铁和带来政治与经济影响力的其他因素:而有些民族则根本没有过这些带来影响力的因素。另一方面。这种终极解释例如为什么青铜器很早就在欧亚大陆一些地区出现在新大陆是很晚才在局部地区出现而在土著人的澳大利亚则从来没有出现过仍然是不清楚的。我们目前缺乏这种终极解释留下了一个巨大的知识缺口因为最广泛的历史模式仍然是这样原因不明。然而更为严重得多的是道德缺口没有得到充填。对每个人来说不管他是不是明目张胆的种族主义者至为明显的是历史上不同民族的情况是不同的。现代美国是一个按照欧洲模式创建的社会它占有从印第安人那里掠夺来的土地吸纳了数以百万计作为奴隶运到美洲来的非洲撒哈拉沙漠以南地区黑人的后裔。现代欧洲却不是一个由非洲撒哈拉沙漠以南地区黑人塑造的社会他们并没有把数以百万计的印第安人作为奴隶运入欧洲。这种结果完全是一边倒的:这里的情况不是百分之五十一的美洲、澳洲和非洲被欧洲人征服而百分之四十九的欧洲被印第安人、澳大利亚土著或非洲人征服。整个现代世界都是由一边倒的结果来塑造的。这些结果必须得到不容变更的解释这些解释应该比几百年前谁碰巧打赢了某个战役或谁在某一次发明了什么东西这些细节更为基本。假定历史模式反映了民族之间的天生差异这似乎是合乎逻辑的。当然我们得到的教导是公开地这样说是不礼貌的。我们读到了一些声称证明了天生差异的专门性研究成果我们也读到了声称这些研究具有专门性谬误的反驳意见。我们在日常生活中看到在发生征服和奴隶贩运的几百年之后有些被征服民族仍然构成了下层社会。我们听说这一点同样不应归咎于任何生物学上的缺陷而应归咎于社会不利条件和有限的机会。尽管如此我们还是不得不感到疑惑。我们始终看到的是所有那些引人注目的持久不变的民族地位差异。有人向我们保证说这种对公元年以来世界上的不平等所作的貌似清晰的解释是错误的但却没有人告诉我们正确的解释是什么。在我们对历史的广泛模式有了某种令人信服的、详尽的、得到一致同意的解释之前大多数人将继续认为种族主义的生物学解释终究是正确的。对我来说这似乎就是写这本书的最强有力的论点。新闻记者总是要求作者用一句话把篇幅很长的书加以概括。对本书来说这样的一句话就是:“不同民族的历史遵循不同的道路前进其原因是民族环境的差异而不是民族自身在生物学上的差异。”当然环境地理和生物地理影响社会发展这并不是什么新的观念。然而在今天这种观点己得不到历史学家们的青睐它被认为是错误的或过分简单化的或者被讽刺为环境决定论而不屑一顾或者把企图了解世界范国内的差异这整个问题看得太难而束之高阁。然而地理显然对历史产生了某种影响有待回答的问题是这种影响的程度如何以及地理是否能够说明历史的广泛模式。由于有几门从表面上看似乎与人类历史毫不相干的科学学科所提供的新的知识以新的眼光来看待这些问题的时机己经成熟了。这些学科首先包括遗传学、分子生物学和涉及农作物及其原始野种的生物地理学这些学科再加上涉及家畜及其原始野种的行为生态学研穷人类病菌及有关动物病菌的分子生物学研究人类疾病的流行病学人类遗传学语言学对所有大陆和主要岛屿进行的考古研究以及对技术、文字和政治组织的历史研究。这种学科的多样性向想要写一本书来回答耶利的问题的未来作者提出了一些问题。这样的作者必须具有包括以上各学科的广博的专业知识这样才能把相关的各种先进知识加以综合。每个大陆的历史和史前史都必须同样地加以综合。这本书的主要内容是历史但所用的方法则是科学的尤其是诸如演化生物学和地质学之类的历史科学的方法。这样的作者必须根据直接体验来了解一系列人类社会从狩猎采集社会到现代的太空时代文明都要有所了解。这些条件初看起来似乎是要求多个作者协同工作。然而这种办法从开始就注定要失败因为这个问题的实质是要建立一种统一的综合体系。这种考虑就规定了只能有一个作者尽管这样做会引起种种困难。不可避免的是这个作者为了从许多学科吸收材料将不得不浑身冒汗并且将会需要许多同事对他进行指导。甚至在耶利于年向我提出他的问题之前我的经历已经使我涉足这些学科中的几门。我的母亲是教师兼语言学家我的父亲是儿童遗传疾病专科医师。由于有了我的父亲做榜样我怀着当医生的志向完成了我的小学和中学学业。在岁时我还成了一个狂热的观察和研究野鸟的人。因此在我大学本科的最后一年我很容易地就从起初想要从事医务工作这个目标转向生物研究这个目标。然而从小学一直到大学我的训练主要在语言、历史和写作方面。甚至在决定要取得生理学博士学位之后我在研究院的第一年还差点放弃科学而去做一个语言学家。年我完成博士学业后就把我的科学研究分成两个领域去进行:一个是分子生理学一个是演化生物学和生物地理学。演化生物学是一门历史科学只能使用一些不同于实验科学的方法这对于我写作本书却带来了意想不到的帮助。要设计出一种研究人类历史的方法会有许多困难但我在这方面的经验使我对这些困难了然于胸。从年到年我在欧洲生活我的一些欧洲朋友的生活曾经遭到世纪历史的严重伤害生活在他们中间使我开始更加认真地思考在历史的展开中因果链是在如何起作用的。在过去的年中我作为演化生物学家的现场调查工作使我同范围广泛的人类社会产生了密切的接触。我的专业是鸟类演化我在南美、南部非洲、印度尼西亚、澳大利亚特别是新几内亚曾经做过这方面的研究。通过同这些地区的土著人在一起生活我熟悉了许多技术上原始的社会从狩猎采集社会到不久前还依靠石器的部落农民和渔民们的社会。因此大多数有文化的人认为不可思议的、遥远的史前期生活方式却是我的生活中最鲜明生动的部分。新几内亚尽管只占世界陆地面积的很小一部分但它所包含的人类多样性却大得不成比例。在现代世界上的种语言中有种只在新几内亚使用。在我研究新几内亚鸟类的过程中由于需要用近种新几内亚语言列出一些鸟类的俗名我对语言的兴趣被重新激发出来了。所有这些兴趣产生了我最近的一本书这是对人类进化的一种非技术性的描述书名叫做<第三种黑猩猩>。这本书的第十四章叫做<意外的征服者>是试图了解欧洲人同印第安人接触所产生的后果。在我完成这本书之后我认识到无论是史前时代还是现代民族之间的接触产生了同样的问题。我明白我在那本书的第十四章中努力解决的问题实质上就是年耶利问我的那个问题只不过把问题搬到世界上的一个不同的地方罢了。就这样在许多朋友的帮助下我终于可以试一试去满足耶利的也是我自己的好奇心。本书分为个部分。第一部分题为<从伊甸园到卡哈马卡>它由章组成。第一章提供了一次关于人类进化和历史的旋风式的旅行从大约万年前我们刚从类人猿分化出来时开始一直延续到大约年前上次冰期结束为止。我们将追踪人类的祖先从我们在非洲的发祥地散布到其他大陆。以便弄清楚在那些常常用“文明的兴起”语来加以概括的事件开始前世界是什么情形。结果表明某些大陆上的人类发展经过一段时间后取得了对其他大陆上的人类发展的领先优势。第二章简要地考察了岛屿环境在较小的时空范国内对历史的影响从而使我们为探究过去年中大陆环境对历史的影响作好准备。当大约年前波利尼西亚人祖先向太平详迁移的时候他们碰到了一些和他们原来环境大不相同的岛屿。在几干年之内波利尼西亚人祖先建立的这个社会在这些形形色色的岛屿上产生了一系列子社会从狩猎采集部落到原始帝国形形色色应有尽有。这种辐射性进化可以起到模式的作用用来说明自上次冰期结束以来在不同的大陆上时间更长、规模更大、但更少为人所了解的社会辐射性进化为什么有的成了狩猎采集部落有的却成了帝国。第三章通过同时代目击者的描述再讲一讲历史上最具戏剧性的诸如此类的遭遇从而向我们介绍来自不同大陆的各民族之间的冲突。历史上的这次遭遇是:独立的印加帝国的末代皇帝阿塔瓦尔帕在自己的整个军队纳护卫下在秘鲁城市卡哈马卡被弗兰西斯科·皮萨罗和他率领的一小撮西班牙入侵者俘虏。我们可以确定一些近似因素的锁链正是这些因素使皮萨罗得以俘虏阿塔瓦尔帕并在欧洲人对美洲印第安人的征服中发生了作用。这些因素包括西班牙的病菌、马匹、文化、政治组织和技术(尤其是造船和武器制造)。这种对近似原因的分析是本书中容易做到的部分困难的部分是确定终极原因因为正是终极原因产生了近似原因产生了实际结果而不是产生可能相反的结果即阿塔瓦尔帕到马德里俘虏了西班牙国王查理世。第二部分题为(粮食生产的出现和传播)包括第四章到第十章。这部分专门讨论我认为是很重要的一组终极原因。第四章概述了粮食生产即通过农业种植和畜牧来生产食物而不是靠狩猎和采集野生食物是如何最终产生了使皮萨罗取得胜利的直接因素。但是粮食生产的出现情况在全世界是不同的。我们将要在第五章看到世界上某些地区的民族靠自己来发展粮食生产另一些族群在史前期从这些独立的粮食生产中心学会了粮食生产还有些族群在史前期既不发展粮食生产也不从别处学会粮食生产而是直到现在仍然过着狩猎采集生活。第六章研究了只是在某些地区促使狩猎采集的生活方式向粮食生产转变的诸多因素。接着第七、八、九章说明在史前时代农作物和牲畜是如何从原来的野生植物和动物经过驯化而来的而做这种驯化工作的早期农民和牧人连做梦也没有想到会有这样的结果。可以用作驯化的当地一批批动植物在地理上的差异有助于说明为什么只有几个地区成为独立的粮食生产中心为什么粮食生产在某些地区比在另一些地区出现得早。从原来的这几个中心、粮食生产向某些地区的传播比向另一些地区的传播要迅速得多。造成粮食生产传播速度差异的一个重大因素原来竟是大陆的轴线方向:欧亚大陆主要是东西向而美洲和非洲则主要是南北向第十章。因此第三章概述了欧洲征服美洲印第安人的直接因素第四章则概述了这些因素从粮食生产这个终极原因发展而来。第三部分<从粮食生产到枪炮、病茵与钢铁)第十一章到第十四章)从密集人口所持有的病菌的演化开始对从终极原因到近似原因的联系进行了考查(十一章)。欧亚大陆的病菌杀死的印第安人和其他非欧亚大陆民族比欧亚大陆的枪炮或钢铁武器所杀死的要多得多。相反在新大陆很少有或根本没有任何危险的病菌在等待未来的欧洲征服者。为什么病菌的交流这样不相等?在这里近来分子生物学的研究成果在把病菌和粮食生产的出现相联系方面是富于启发性的而这两者的联系在欧亚大陆要远远超过美洲。另一条因果链是从粮食生产到文字文字可能是过去几千年中最重要的项发明(十二章)。在人类历史上文字只经历过少数几次进化而发明文字的地区又是各自区域中粮食生产出现最早的地方。所有其他有文字的社会也都经历了同样的进化或者是由于文字的传播或者是由于文化的传播而这种文化又是来自最初的少数几个中心之一。因此对于研究世界史的人来说文字这一现象对研究另一组重要的因果关系尤其有用即地理对思想和发明的传播的方便程度所具有的影响。适用于文字的情况也适用于技术(第十三章)。一个关键的问题是技术创新是不是完全依赖于少数发明家天才依赖于许多具有特质的文化因素以致不可能去了解技术的世界模式。事实上我们将会看到奇怪的是大量的这类文化因素使了解技术的世界模式变得更容易了而不是变得更困难了。粮食生产使农民能够生产出多余的粮食从而使农业社会得以养活专职的从事手工艺的专门人材、因为这些人的工作不是种植他们自己吃的粮食而是发展技术。除了养活抄写员和发明家外粮食生产还使农民能够养活政治家第十四章)。以狩猎和采集为生的流动人群相对而言都是平等主义者他们的政治活动范围局限于自己的地区以及改变与邻近人群的结盟关系。随着稠密的、定居的、从事粮食生产的人口的出现酋长、国王和官员也出现了。这种行政体系不但对管理幅员广阔、人口众多的领地是至关重要的而且对维持常备军、派遣探险舰队和组织征服战争也是至关重要的。第四部分(<在章中环游世界>第十五章至第十九章〕把第二部分和第三部分所讲的内容应用于每个大陆和一些重要的岛屿。第十五章研究了澳大利亚本身的历史以及原来和澳大利亚相连、属于同一大陆的新几内亚这个大岛的历史。澳大利亚是近代技术最简陋的人类社会所在地也是其自身没有发展粮食生产的唯一大陆。澳大利亚的情况是对关于人类社会的洲际差异理论的一次决定性检验。我们会看到甚至在邻近的新几内亚的大多数族群成了粮食生产者的时候为什么澳大利亚的土著却仍然以狩猎采集为生。第十六和第十七章把澳大利亚和新几内亚的发展结合成整个地区的一幅画面这个地区包括东亚大陆和太平洋诸岛。中国粮食生产的出现引起了史前期人口或文化特征的几次大迁移或两者的同时迁移。其中有一次迁移发生在中国本土造成了我们今天所知道的中国这个政治和文化现象。另一次迁移在几乎整个热带东南亚地区导致了最后来自中国南部的中国农民取代了以狩猎采集为生的本地人。还有一次迁移是南岛人(南岛人就是说南岛语的人。根据本书的介绍南岛人源自中国华南他们经由台湾到菲律宾和印度尼西亚岛继而向太平洋诸岛扩张。)的扩张这次迁移同样取代了菲律宾和印度尼西亚的以狩猎采集为生的本地人并扩大到最遥远的波利尼西亚诸岛但未能在澳大利亚和新几内亚大部分地区殖民。对研究世界史的人来说东亚和太平洋各民族之间发生的所有这些冲突具有双重的重要性:这些冲突形成了现代世界三分之一人口生存的国家在这些国家中经济权力正日益集中这些冲突还为了解世界其他地方一些民族的历史提供了特别清晰的模式。第十八章又回到第三章里提出的问题即欧洲民族和美洲印第安人之间的冲突。总结一下新大陆和欧亚太陆西部地区过去年的历史可以弄清楚欧洲对美洲的征服只不过是两条漫长的通常互不相干的历史轨迹的顶点。这两条轨迹的差异表现在这两个大陆在可驯化的动植物、病菌、定居年代、大陆轴线走向以及生态障碍方面的差异。最后非洲撒哈拉沙漠以南地区的历史(十九章)与新大陆的历史不但存在着悬殊的差异而且也具有显著的相似之处。造成欧洲人与非洲人的冲突的那些因案同样造成了欧洲人与印第安人的冲突。结果欧洲人的征服并没有在非洲撒哈拉沙漠以南地区建立大片的或长期的殖民地只有非洲的南端是例外。具有更持久意义的是非洲内部大规模的人口转移即班图人的扩张。这都是由许多同样的原因引发的也就是在卡哈马卡、在东亚、在太平洋诸岛以及在澳大利亚和新几内亚自始至终都在发生作用的那些原因。我不抱任何幻想以为本书己成功地说明了各大洲过去年的历史。显然要想在一本书里做到这一点是不可能的即使我们真正地了解所有这些答案我们也不可能做到何况我们并不了解呢。至多本书确定了几组环境因案我认为这些因案提供了对耶利的问题的大部分答案。承认这些因素也就是突出了原因不明的剩下来的几个问题而了解这些问题则是将来要做的事。后记题为(人类史作为一门科学的未来>列出了剩下来的几个问题包括欧亚大陆不同地区之间的差异问题与环境无关的文化因素的作用以及个人的作用。也许这些未解决的问题中最大问题是确立人类史作为一门历史科学的地位就像演化生物学、地质学和气候学这类已经得到承认的历史科学一样。对人类历史的研究的确会碰到一些真正的困难但这些已经得到承认的历史科学也碰到一些同样的挑战。因此在这些不同领域中发展起来的方法在人类史这个领域中也可能证明是有用的。然而我希望我已经使读者相信历史并不“就是一个又一个讨厌的事实“就像一个愤世嫉者说的那样。的确存在着适用于历史的广泛模式而寻找对这些模式的解释不但令人陶醉也是大有稗益的。第一部分从伊甸园到卡哈马卡用以比较不同大陆的历史发展的合适起点是公元前ll左右。这个年代大致相当于世界上一些地区衬社生活的开始。这时美洲毫无疑问已第一次有人定居更新世和上一次冰期已经结束地质学家所说的全新世已经开始。在那个年代的几千年内动植物的驯化至少在世界上的一个地方开始了。从那时起某些大陆上的族群是否已经比其他大陆上的族群领先一步或处于明显优势呢如果回答是肯定的那么这种领先优势经过年的扩大也许可以为耶利的问题提供答案。因此这一章将要对各大陆的人类历史进行一次旋风式的旅行从我们作为一个物种的起源开始经过几百万年直到年前。这一切现在将要浓缩在不到页的篇幅里。当然我对细节忽略不计只谈谈在我看来与本书最相关的一些趋势。我们活着的近亲是现存的种类人猿:大猩猩、普通黑猩猩和矮脚黑猩狸(也叫倭黑猩猩)。这种猩猩只生活在非洲那里又有丰富的化石证据这就表明人类初始阶段的演化是在非洲进行的。人类的历史与动物的历史分道扬镳大约在万年前开始于非洲(据估计在万至万年之前)。约当此时非洲猿的一个种群分成了几个种群其中一支继续演化成现代大猩猩一支演化成两种现代黑猩猩还有一支则演化成人类。大猩狸这一支的分化显然稍早于黑猩猩与人类之间的分化。一些化石表明我们的直系祖先到了大约万年前基本上己能直立然后在大约万年前身体开始长高相对脑容量开始增大。这些原人通常叫做非洲南方古猿、能人和直立人他们显然是按照这个顺序进行演化的。虽然大约在百万年前即已达到了直立人这个阶段但直立人也只是在身材方面和现代人接近他的脑容量几乎仍然不到我们的一半。石器在大约百万年前已很普遍但它们仍然不过是最粗糙的石片和石头砍凿器。就动物学上的含意和鉴别来说直立人已不再是猿了(对于过去左右的一些年代本书自始至终所引用的都是所谓已经碳测定的年代而不是普通的未经碳测定的年代。这两种年代差异将在第五章中予以说明。测定过的年代被认为更符合历史上的年代。习惯于未经测定的年代的读者们如果发现我引用了明显错误的年代即我引用的年代早于他们熟悉的年代那么他们就必须记住这个差异。例如对于北美克罗维克考古地层通常引用的年代是公元前年左右而我所引用的年代则是公元前年左右因为通常引用的这个年代是未经核定的。)但与现代人仍相去甚远。人类在这方面的全部历史在人类于大约万年前起源后的最初万或万年中仍然局限于非洲。首先走出非洲的人类祖先是直立人这已从东南亚爪哇岛上发现的化石得到证明这些化石通常称之为爪哇人(见图.)。年代最久远的爪哇“人”化石当然它们实际上可能是爪哇女人的化石其年代通常被认为约万年前。然而最近有人认为其年代实际上是.百万年前。(严格地说直立人这个名称属于这些爪哇化石而归入直立人一类的非洲化石也许应该有一个不同的名称。)目前对于欧洲人类的公认的最早证据产生在大约万年前但也有人认为时间可能更早。人们当然可以假设人类既然可以移居亚洲自然也可以移居欧洲因为欧亚大陆是一个大陆板块没有什么重大屏障把它分隔开。这说明了一个将在本书中反复出现的问题。每当某个科学家宣布发现了“最早的x”不管这个x是欧洲最早的人类化石是墨西哥引种归化的玉米的最早证据或是任何地方最早的任何东西这一宣布又刺激了其他科学家去发现更早的东西以便更胜一筹。事实上必定有某个真正“最早的X”而所有宣布的更早的X都是假的。然而我们将会看到几乎对于任何X来说对所谓更早的X每年都会有新的发现和宣布井驳斥了前几年所宣布的某些或全部更早的X。对这类问题常常要花几十年时间去仔细探究考古学家们才能达成共识。到了大约万年前人类化石的头骨变得较大、较圆、也较少棱角这已和较早的直立人的骨骼有所不同o万年前的非洲人和欧洲人的头骨与我们现代人的头骨已相当近似所以被归入我们智人这一类而不是归入直立人一类。这种区别是带有任意性的因为智人是从直立人演化而来的。然而这些初期的智人在头骨的细节上仍和我们不同他们的脑容量比我们的小得多他们的制造物和行为更是明显地和我们不同。现代的制造石器的民族如耶利的曾祖父这一辈人会对万年前的石器嗤之以鼻认为极其粗糙。对于如今可以有把握证明的我们祖先当时的文化业绩唯一可以用浓墨重彩加上一笔的是火的使用。最初的智人除了他们的残骸和那些粗糙的石器外没有给我们留下艺术品、骨器或其他任何东西。澳大利亚仍然没有人类这原因显而易见:从东南亚到达那里必须乘船。在美洲也没有人类因为可能要等到占据欧亚大陆最靠近美洲的地方(西伯利亚)先有人烟可能还需要造船技术o(现在分隔西伯利亚和阿拉斯加的白令海峡随着冰期海平面的不断升降有时是一片海峡有时是一座洲际陆桥。)然而无论是造船或是在寒冷的西伯利亚生存对最初的智人来说仍然是力所不及的。从万年前往后非洲和亚欧大陆西部的人类彼此之间以及和东南亚人类之间从骨骼的细节来看在继续分化。从万到万年前欧洲和亚洲西部人口的集中体现是特别众多的骨骼化石他们被认为是尼安德特人有时被归入一个单独的人种尼安德特人。尽管尼安德特人在许多漫画里被描绘成住在洞穴里像猿一样的野蛮人但他们的脑却比我们的还要稍大一些。有强有力的证据表明他们还是第一批懂得埋葬死者、照顾病人的人。然而同现代新几内亚人的磨光石斧相比较他们的石器仍显得粗糙他们还不曾造出形制标准、形状多样、每件都有其明确功用的工具来。现在保存下来的、与尼安德特人同时的少数几个非洲人的骨骼残片与其说像尼安德特人的骨骼不如说更像我们现代人的骨骼。我们知道甚至更少的东亚人的骨骼残片被保存了下来.但他们似乎与非洲人和尼安德特人也不相同。至于当时的生活方式保存得最好的证据是非洲南部一些遗址上堆积的石头制品和被浦食动物的残骨。虽然这些l万年前的非洲人和与他们同时代的尼安德特人相比他们的骨骼更像现代人的骨骼但他们所制造的石器基本上和尼安德特人的石器同样粗糙仍然缺乏标准的形制。他们也没有任何保存下来的艺术品。从他们捕食的各种动物的骨头这个证据来看他们的狩猎技巧平常他们主要浦杀那些易于捕杀、毫无危险的动物。他们还不曾干过猎杀野牛、野猪和其他危险猎物的事。他们甚至不会捕鱼:在他们的紧靠海岸的遗址中没有发现鱼骨和鱼钩。他们和同时代的尼安德特人仍然不能算作完全的人。人类历史终于在大约万年前开始了也就是在我所说的“大跃进”时期。这种大跃进的最早的明确迹象是在东非遗址出土的标准石器和第一件保存完好的首饰(鸵鸟蛋壳做的珠子项链)。同样的情况不久又出现在近东和东南欧然后<约万年前)又出现在西南欧.那里大量的人工制品与称作克罗马努人的完全现代人的骨骼起越发现了。此后保留在考古遗址中的人类遗物变得越来越令人关注使人毫不怀疑我们正在与之打交道的是在生物学上和行为上的现代人。在克罗马努人的遗物堆积中不仅

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