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私募基金管理公司信息披露制度.docx

私募基金管理公司信息披露制度

Nobita
2019-06-15 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《私募基金管理公司信息披露制度docx》,可适用于人文社科领域

xx***投资管理有限公司信息披露制度为进一步规范和加强xx***投资管理有限公司的信息披露工作特制定以下信息披露制度。第条信息披露原则真实、准确、及时、完整第二条信息披露内容信息披露实行定期披露、重大事项披露。其中定期披露的信息包括:基本信息、治理信息、管理信息、项目信息、财务信息、募集信息、重大事件及下一年度工作计划等。重大事项披露的信息包括:项目动态信息、突发事件信息、重大事件及重大人事变动公告、临时财务信息等。信息披露的具体内容格式由合规风控部参照行业自律组织的指引和要求制定。第三条信息披露的时间(一)基金年度报告:每年结束之日起个月内披露(二)基金季度报告:每季度结束之日起个工作日内披露(三)基金净值披露:资产规模达万的产品每月结束之日起个工作日内披露一次基金净值情况(四)重大事项披露:重大事项发生之日起个工作日内披露第四条信息披露形式:()基金运作期间以邮件或传真的形式发至基金投资人。管理人留存纸质文件备案。()基金募集期间以基金产品介绍资料的形式向投资人披露信息。第五条信息披露格式(一)日常信息(word文档)(二)财务信息(excel表格)第六条信息披露对象基金信息披露对象为基金的全体投资者。第七条基金运作期间的信息披露责任人及流程:第一步:基金经理负责拟定报告第二步:公司执行董事签字确认第三步:基金经理发送报告第八条在重大信息未披露前全体员工不得通过任何手段(包括但不限于邮件、论坛、聊天工具、电话等)向他人提前透露。第九条其他要求(一)充分认识信息披露工作的重要性。公信力是基金的生命力信息披露工作是公信力建设的根本举措。要把信息披露工作纳入重要工作日程(二)明确责任要按照层级负责和谁经办谁落实的原则责任到人。对外披露信息时提供信息要及时、准确、详实。对披露信息不及时、不准确受到合伙人质疑的将追究直接落实人的责任(三)加强对信息披露制度实施情况的总结。要在信息披露工作中不断进行总结和补充逐渐形成带规律性和比较完善的信息披露制度推动基金信息披露工作的常态化和规范化。同时信息披露工作情况将纳入基金经理工作年终考核中奖优罚劣。xx***投资管理有限公司xx年月日发布

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