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私募基金管理公司投资交易制度.docx

私募基金管理公司投资交易制度

Nobita
2019-06-15 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《私募基金管理公司投资交易制度docx》,可适用于人文社科领域

xx***投资管理有限公司投资交易制度第一条坚持规范、稳健、高效的投资原则。第二条投资管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。坚持投资决策中权利与相关责任对称的原则做到决策有效、明确。第三条投资管理方式采取基金经理负责制。第四条在投资管理中既要遵守公司投资理念又要根据不同的市场状况制定相应的投资原则。第五条投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。第六条适应市场波动性的特点根据不同的投资风险及投资目标适当开展相机抉择投资。第七条公司投资管理的首要原则是要充分了解投资人了解投资人的投资目标、收益期望以及风险承受能力在投资管理过程中始终坚持投资人利益优先的原则以受托人的职责精神、职业素质和长远的眼光为投资人提供高水平的理财服务。第八条投资组合管理需遵循的原则(一)长期投资的原则公司信奉并遵循长期投资原则致力于为投资人带来长期稳定的收益。每个投资都将根据建立在深入研究基础上的投资策略进行投资不过多地局限于短线市场机会的寻找而是以基本分析为基础着眼于发现不同行业和公司的长期成长潜力从而分享中国经济长期成长所带来的收益为投资人谋取长期、稳定、安全的收益。(二)风险收益配比的最优化原则在构建投资组合时追求风险收益配比的最优化原则即在一定的风险控制目标的前提下利用收益分析技术通过选择收益性和成长性高的证券尽可能提高投资组合的收益或者是以获取一定的投资收益为目标利用风险分析技术通过选择风险低的证券和波动互补的证券尽可能降低投资组合的风险从而实现风险与收益配比的最优化。公司的目标是为投资人提供最佳的风险调整后的收益率。(三)分散投资原则公司在构建投资组合的过程中将通过选择多种不同的投资品种通过分散投资降低投资风险实现投资组合的安全性和收益性的统一。(四)流动性原则公司在构建投资组合的过程中将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性以及投资组合整体的流动性降低基金资产的流动性风险实现流动性与收益性的统一。(五)全方位的风险控制原则公司将全面的风险控制贯穿于投资管理的全过程一方面在投资管理团队内建立从投资研究、投资决策、投资执行到投资跟踪全过程中的全程风险控制另一方面公司专门设立了风险控制委员会对投资过程的合理、合法、合规性以及投资风险进行专门的独立的监控。对投资过程中的风险进行全方位的事前、事中、事后的监控。第九条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前应当知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定不得进行违法违规交易。xx***投资管理有限公司xx年月日发布

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