生产件批准管理办法

B3100GQAQ(2004)293 QG205203-2004 上海汽车股份有限公司 汽车齿轮总厂企业标准 QG205203-2004 生产件批准管理办法 2004-04-07发布 2004-04-15实施 上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂 发 布 QG205203-2004 前 言 本标准依据QG000101《管理标准编写规则》、及QG500001《质量 手册 华为质量管理手册 下载焊接手册下载团建手册下载团建手册下载ld手册下载 》和ISO/TS16949:2002《质量管理体系—汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO9001:2000的特别要求》。 本标准的附录A是资料性附录；附录B - R为规范性附录。 本标准由上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂提出。 本标准由上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂标准化室归口。 本标准起草单位：上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂设计工程公司。 本标准主要起草人：陈龙。 1 √ GF04-09 陈龙 04.03.20 方伟荣 04.03.25 宣向阳 04.04.01 王惠忠 04.04.07 制 定 修 订 确 认 更 改 通 知 书 编 号 编 制 或更改 日 期 校 核 日 期 审 定 日 期 批 准 日 期 编 制 方 式 上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂企业标准履历 生产件批准管理办法 1　范围 　　本标准适用于上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂（下称总厂）涉及生产件批准的管理，包括向顾客提交生产件批准和要求供应商提交生产件批准。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 ISO/TS16949-2002 质量管理体系—汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO9001:2000的特别要求 3 术语和定义 ISO 9000:2000《质量管理体系－基础与术语》与ISO/TS16949:2002《质量管理体系—汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO9001:2000的特别要求》以及QS9000《质量体系要求（第三版）》确立的以及下列术语和定义适用于本标准。各标准之间有矛盾的，以ISO/TS16949:2002为准。 3.1 生产件 获得顾客批准之前，在完全相同于正式生产的状态下加工出的产品。 4 职责 详见第5部分“管理内容与办法”中“权责”一栏。 5 管理内容与办法 流程 权责 衡量指标 主要活动描述 支持文件/相关记录 项目小组, 相关部门主管工程师 设计工程公司主管工程师 相关部门主管工程师 5.1 当出现“生产件批准实施时机”（附录A）的情况时，若是新产品由项目小组负责提出要求；若是老产品，由相关部门的主管工程师提出要求 5.2.1设计工程公司根据提出的生产件批准的要求组织相关部门与顾客就提交日期、提交等级、提交文件清单、样品数量等进行协商，涉及到供应商的还要与其协商，并取得一致，最终得到顾客批准。 生产件批准实施时机 设计工程公司 生产经营公司 物资供应公司 生产经营公司 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 人员 质保公司主管工程师 设计工程公司试验工程师 供应商, 物资供应公司采购工程师 生产经营公司经理 物资供应公司经理 相关生产厂 5.2.2顾客批准后设计工程公司主管工程师、生产经营公司计划主管、物资供应公司采购工程师按顾客要求共同编制生产件批准总进度计划以及本次提交要求清单（附录B）; 5.2.3 生产经营公司计划人员按生产件批准总进度计划编制自制件实施计划（附录C）； 5.2.5 质保公司主管工程师按生产件批准总进度计划编制“检验计划”（附录D）； 5.2.6 设计工程公司试验室工程师按生产件批准总进度计划编制“试验计划”（附录E）； 5.2.7 供应商根据生产件批准总进度计划编制采购件实施计划，并经物资供应公司采购工程师批准； 5.3 生产经营公司经理对自制件的实施进度总负责（见附录F）; 物资供应公司经理对采购件的实施进度总负责（见附录F）; 5.3.1生产厂按自制件实施计划、工艺文件进行加工、检验，并填写相关记录（见附录G、H） 生产件批准总进度计划 本次提交要求清单 自制件实施计划 检验计划 试验计划 采购件实施计划 实施进度跟踪表 过程能力调查表 全尺寸检验报告 供应商 质保公司外检员 设计工程公司试验工程师 生产经营公司经理 物资供应公司经理 供应商 质保公司主管工程师 质保公司主管经理 供应商 采购件完全批准比例 5.3.2供应商按实施计划、工艺文件进行加工、检验、试验，并填写相关记录。 5.3.2质保公司外检员按采购件实施计划、检验计划、检验规范对材料、进行检验，并填写相关记录（见附录I、J）； 5.3.4设计工程公司试验工程师按试验计划、相应的试验大纲进行试验，并填写相应记录； 5.4 生产经营公司经理对自制件提交准备的进度总负责;物资供应公司经理对采购件提交准备的进度总负责; 5.4.1采购件的提交 5.4.1.1供应商按质保公司的要求将采购件的生产件样品、文件提交给物资供应公司,由物资供应公司转交给质保公司； 5.4.1.2 质保公司主管工程师对供应商提交的生产件样品、文件进行审核，视情况给予批准（含完全批准和临时批准）或拒收，并开具“不符合项整改报告”（附录K），质保公司主管经理签署“样件认可报告”(附录L)； 5.4.1.3 供应商按质保公司开具的不符合项整改报告,编制采购件不符合项整改计划（附录M），交质保公司批准； 5.4.1.4 提交的生产件样品、文件当未满足时，仅在下列情况下，可获得临时批准, 过程能力调查表 全尺寸检验报告 尺寸检验报告 材料检验报告 《试验大纲》 试验报告 (采购件) 不符合项整改报告 (生产件)样件认可报告 (采购件) 不符合项整改计划 供应商 质保公司主管经理 相关部门 质保公司主管 生产经营公司主管 设计工程公司制造工程师 质保公司主管经理 相关部门 5.4.1.4.1 已明确了影响批准的不合格的根本原因； 5. 4.1.4.2 已准备了一份顾客同意的临时批准计划； 5. 4.1.4.3 若要获得完全批准，需再次提交 5.4.1.5供应商按不符合项整改计划对采购件的不符合项进行整改，整改关闭后再次提交质保公司（最低限度是取得质保公司主管经理的临时批准）； 5.4.2 自制件的提交 5.4.2.1自制件由各部门按照“本次提交要求清单”的内容提交给质保公司； 5.4.2.2 质保公司主管工程师、生产经营公司生产主管、设计工程公司制造工程师对自制件、总成的生产件样品、文件进行共同审核，并开具“不符合项整改报告” （附录K），质保公司主管经理签署“样件认可报告” (附录L)； 5.4.2.4 各相关部门按不符合项整改报告编制不符合项整改计划（附录M），对自制件的不符合项进行整改，直到整改关闭。整改关闭后再次提交质保公司（最低限度是取得质保公司主管经理的临时批准）； 不符合项整改报告 (生产件) 样件认可报告 不符合项整改计划 质保公司经理 设计工程公司 顾客 顾客 生产经营公司 批准的一次通过率 5.5.1质保公司经理对生产件样品/文件进行审核,在“零件提交保证书”(见附录N)上签字； 5.5.2 设计工程公司按顾客的要求向顾客提交生产件样品、文件。 5.6 顾客批准 5.6.1 顾客对质保公司提交的生产件样品、文件进行审核，视情况给予批准（含完全批准和临时批准）或拒收，并开具不符合项整改报告； 5.6.2 如果顾客拒收，则必须回到起点，重新实施。 5.7 提交的生产件样品、文件满足顾客的所有规范和要求，为完全批准；当未满足时，仅在下列情况下，可获得临时批准： 5.7.1 已明确了影响批准的不合格的根本原因； 5.7.2 已准备了一份顾客同意的临时批准计划（见附录O）； 5.7.3 若要获得完全批准，需再次提交。 5.8.1各相关部门按顾客同意的临时批准计划对不符合项进行整改，直到整改关闭。 零件提交保证书 完全批准书 临时批准书 拒收 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 不符合项整改报告 临时批准计划 生产经营公司经理 物资供应公司采购工程师 质保公司 设计工程公司档案室 5.8.1 物资供应公司工程师召集供应商召开总结与评审会，对外购件生产件批准的整个过程进行评审； 5.8.2 生产经营公司经理召集各部门召开总结与评审会，对自制件生产件批准的整个过程进行评审。 5.9 样品、记录、文件的保存与归档 5.9.1 质保公司负责生产件样品保存, 并填写 “生产件样品封样记录”（附录P）； 5.9.2 设计工程公司负责文件、记录保存与归档,具体按《技术文件管理程序》，《记录管理程序》执行。 会议纪要 会议纪要 生产件样品封样记录 《技术文件管理程序》 《记录管理程序》 序号 过程指标 监控频率 见证材料 1 批产后的质量问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 发生次数 1次/半年 顾客反馈信息 6 报告与记录 详见第5部分“管理内容与办法”中“支持文件/相关记录”一栏。 7 修订记录 序号 修订日期 修订履历 生效日期 QG 000002-2001 附录A （资料性附录） 生产件批准实施时机 下列情况下的首批产品发运前应提交生产件批准，除非顾客产品批准部门放弃了该要求。不论顾客是否要求提交，在需要时必须对PPAP文件中所有适用的项目进行评审和更新，以反映生产过程的情况。如果顾客放弃要求提交生产件批准，PPAP文件必须包括顾客产品批准部门负责核准特许书人员的姓名和日期。 1．新的零件或产品（例如：以前未曾提供给顾客的一种特定的零件、材料、或颜色）。 2．对以前提交零件的不符合进行纠正。 3．关于生产产品/零件编号的设计记录、技术规范、或材料方面的工程更改。 以下列出的任何设计和过程更改必须通知顾客产品批准部门，顾客可能因此会要求提交生产件批准。 1．和以前批准的零件和产品相比，使用了不同其他的加工方法和材料。 2．使用新的或改进的工装（不包括易损工装）、模具、铸模、模型等，包括附加的或替换用的工装。 3．在对现有的工装或设备进行翻新或重新布置之后进行生产。 4．生产是在工装和设备转移到不同的工厂或在一个新增的厂址进行的。 5．分承包方对零件、非等效材料、或服务（如：热处理、电镀）的更改，从而影响顾客的装配、成型、功能、耐久性或性能的要求。 6．在工装停止批量生产达到或超过12个月以后重新启用而生产的产品。 7．涉及由内部制造的，或由分承包方制造的生产产品部件的设计和过程更改。这些部件会影响到销售产品的装配性、成型、功能、性能和/或耐久性。另外，在提交顾客之前，供方必须就分承包方提出的任何申请，先与分承包方达成一致。 8．试验/检验方法的更改——新技术的采用（不影响接收准则）。 9.若顾客有特殊要求,按顾客特殊要求执行. 附录B （规范性附录） 本次提交要求清单 本次提交要求清单 零件名称： 零件编号： 要求 提交等级 本次提交要求 提交部门 等级1 等级2 等级3 等级4 等级5 1．可销售产品的设计记录 R S S * R ——对于专利部件/详细资料 R R R * R ——对于所有其它部件/详细资料 R S S * R 2．工程更改文件，如果有 R S S * R 3．顾客工程批准，如果要求 R R S * R 4．设计PFMEA R R S * R 5．过程流程图 R R S * R 6．过程PFMEA R R S * R 7．尺寸结果 R S S * R 8．材料、性能试验结果 R S S * R 9．初始过程研究 R R S * R 10．测量系统分析 R R S * R 11．具有资格的实验室文件 R S S * R 12．控制计划 R R S * R 13．零件提交保证书 S S S S R 14．外观批准报告，如果适用 S S S * R 15．散装材料要求检查清单（仅适用于散装材料的PPAP） R R R * R 16．样品产品 R S S * R 17．标准样品 R R R * R 18．检查辅具 R R R * R 19．符合顾客特殊要求的记录 R R S * R 注：将“本次提交要求”列中相应的空格打 “√”。 S：供方必须向指定的顾客产品批准部门提交，并在适当的场所，包括制造场所，保留一份记录或文件项目的复印件。 R：供方必须在适当的场所，包括制造场所保存，顾客代表有要求时应易于得到。 *：供方必须在适当的场所保存，并在有要求时向顾客提交。 编制 审定 批准及日期 附录C （规范性附录） 自制件实施计划 自制件实施计划 零件名称： 第 页 零件编号： 共 页 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 工序号 工序名称 数量 注：填入日期、工序号、工序名称、数量，将相应的空格涂黑。 编制 审定 批准及日期 附录D （规范性附录） 检验计划 检验计划 第 页 共 页 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 零件编号 零件名称 数量 材料牌号 材料炉号 注：填入日期、零件编号、零件名称、数量、材料牌号、材料炉号，将相应的空格涂黑。 编制 审定 批准及日期 附录E （规范性附录） 试验计划 试验计划 总成名称： 第 页 总成编号： 共 页 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 试验名称 数量 注：填入日期、试验名称、数量，将相应的空格涂黑。 编制 审定 批准及日期 附录F （规范性附录） 实施进度跟踪表 实施进度跟踪表 零件名称： 第 页 零件编号： 共 页 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 月 日 工序号 工序名称 数量 注：填入日期、工序号、工序名称、数量，按实际加工进展情况将相应的空格涂黑。 编制 审定 批准及日期 附录G （规范性附录） 过程能力调查表 过程能力调查表 零件名称 　 工序名称 　 检测项目 　 零件图号 　 工序号 　 日 期 　 名义值 　 Cp Pp 设备名称 　 上公差OT 　 Cpk Ppk 设备型号 　 下公差UT 　 Avarage μ 设备代号 　 组号 1 2 3 4 5 б Avarage R 1 　 　 　 　 　 　 　 　 2 　 　 　 　 　 　 　 　 3 　 　 　 　 　 　 　 　 4 　 　 　 　 　 　 　 　 5 　 　 　 　 　 　 　 　 6 　 　 　 　 　 　 　 　 7 　 　 　 　 　 　 　 　 8 　 　 　 　 　 　 　 　 9 　 　 　 　 　 　 　 　 10 　 　 　 　 　 　 　 　 11 　 　 　 　 　 　 　 　 12 　 　 　 　 　 　 　 　 13 　 　 　 　 　 　 　 　 14 　 　 　 　 　 　 　 　 15 　 　 　 　 　 　 　 　 16 　 　 　 　 　 　 　 　 17 　 　 　 　 　 　 　 　 18 　 　 　 　 　 　 　 　 19 　 　 　 　 　 　 　 　 20 　 　 　 　 　 　 　 　 检验 编制 附录H （规范性附录） 全尺寸检验报告 全尺寸检验报告 零件编号: 　 　 供应商: 零件名称: 　 供应商编号: 图纸更改日期: 　 　 检验机构名称:质保公司 　 　 提交原因: 　 新零件 　 　 　 缺陷纠正 　 　 序号 尺寸要求 1 2 3 　 　 　 　 　 　 　 　 　 检验结论 　 　 　 　 　 　 　 　 　 检验及日期 附录I （规范性附录） 尺寸检验报告 尺寸检验报告 零件编号: 　 　 供应商: 零件名称: 　 供应商编号: 图纸更改日期: 　 　 提交原因: 　 新零件 　 　 　 缺陷纠正 　 　 供应商检验结果 质保公司检验结果 序号 尺寸要求 1 2 3 1 2 3 　 　 　 供应商签字及日期 质保公司签字及日期 附录J （规范性附录） 材料试验报告 材料试验报告 零件编号: 　 　 供应商: 零件名称: 　 实验室名称: 试验类型 材料规范编号/日期/规范 供应商试验结果 合格 不合格 质保公司试验结果 合格 不合格 　 　 　 供应商签字及日期 质保公司签字及日期 附录K （规范性附录） 不符合项整改报告 不符合项整改报告 零件名称： 第 页 零件编号： 共 页 工序号 工序名称 不符合项 发生原因 整改完成日期 供应商签字及日期 审核员签字及日期 附录L （规范性附录） 样件认可报告 附录M （规范性附录） 不符合项整改计划 不符合项整改计划 零件名称： 第 页 零件编号： 共 页 工序号 工序名称 不符合项 整改措施 责任部门 完成日期 编制 审定 批准及日期 附录N （规范性附录） 零件提交保证书 零件提交保证书 零件名称 零件号 安全和/或政府法规 是 否 工程图纸变更版本 日期 附加工程变更 日期 图纸编号 采购订单编号 重量 kg 检查辅具编号 工程变更版本 日期 供方制造厂信息 提交信息 尺寸 材料/功能 外观 供方名称和供方代码 顾客名称/部门 采购人员名称/采购人员代码 街道地址 适用范围 城市 州 邮政号码 注：该部件是否含有任何限制的或需要报告的物质。 是 否 塑料件是否标注了相应的ISO标注编码。 是 否 提交原因 首次提交 改为其它选用的结构或材料 工程变更 分供方或材料来源变更 工装：转换、更换、整修或添加 零件加工过程变更 偏差校正 在其它地方生产零件 工装停止使用期超过一年 其它——请 说明 关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书 要求的提交等级（选择一项） 等级1——只向顾客提交保证书（若指定为外观项目，还应该提交外观件批准报告） 等级2——向顾客提交保证书及产品样品以及有限的支持数据 等级3——向顾客提交保证书及产品样品以及全部的支持数据 等级4——保证书以及顾客规定的其它要求 等级5——保留在供方制造场所，供评审时使用的保证书及产品样品以及全部的支持数据 提交结果 结果： 尺寸测量 材料和性能试验 外观准则 统计过程数据 这些结果满足所有图纸和规格要求： 是、 否（如果选择“否”应解释） 模型/多穴模/生产过程 声明 我在此声明，本次提交保证所使用的样品是我们代表性的零件，且已符合适用的生产件批准程序手册第三版的要求；我进一步保证这些样品是在 件/8个小时的生产速率之下所制造的。此外，我还附注了任何与要求有偏差的内容于此声明之下。 解释/说明： 印刷体姓名 职务 电话号码 传真号码 授权的供方代表签字 日期 仅供顾客使用（若适用） 零件保证书处理意见： 批准 拒收 零件功能批准 批准 临时批准 免除 顾客名称 顾客签字 日期 附录O （规范性附录） 临时批准计划 临时批准计划 供方名称： 零件名称： 供方代码： 零件号： 临时期满日期： 再次提交日期： 提交等级: 送样序号 #： 　 　 　 　 　 　 　 问题： 措施计划：(提供完成日期) 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 供方： 　 姓名/职位： 顾客批准： 签名 日期 供应商质量工程师 　 　 产品工程师 　 　 材料/物料工程师 　 　 附录P （规范性附录） 生产件样品封样记录 生产件样品封样记录 零件名称： 零件编号： 封样数量： 零件序号： 序号 序号 序号 提交人签字及日期 封样人签字及日期 QG 提交 E E D D 提交准备 C C 实施 B G 整改 A 是否为完全批准？ Y N 顾客批准 Y N 生产件批准提出 实施准备 A B F F 样品、文件保存与归档 总结与评审 G PAGE _1161752918.xls 样品报告封面 上海汽车股份有限公司 样 件 认 可 报 告 汽车齿轮总厂 （1） 原型样件 工装样件 生产件 （2）供方代码 （自制件无需填写） 报 告 结 果 供方名称 详细地址 (3) 尺寸报告 (4) 原材料报告 (4) 原材料报告 (5) 性能报告 (5) 性能报告 邮政编码 传真号码 联系人 供 方 (6) 报告编号 电话号码 部 门 顾 客 (7) 报告编号 供 方 顾 客 方 (8) 零件编号 (9) 图纸版本号 (10) 零件编号 (11) 图纸版本号 (12) 零件名称 (13) 零件名称 (14) 技术协议编号 (15)计划交样日期 (16) 实际交样日期 (17) 质量验收协议编号 (18)提交次数 (19) 样件数量 第 次 提交理由 （20）顾客和供方商定的检验标准见下列资料 (21) 新的供方 (22) 分供方或材料来源更改 (23) 偏差纠正 (24) 新零件/产品更改 (25) 技术要求更改 (26) 生产条件更改 (27) 新的生产厂地 (28) 生产长期中断（超过12个月） (39) 新的二次以下配套厂 (30) 其他说明 顾客验证情况： （31）尺寸 （32）原材料 （33）成品性能 （34）统计过程数据 （35）提交文件 （36）台架试验 不符合项说明： （37）要 求 （38）实 际 情 况 说 明 供方确认： 顾客/顾客代表认可： 1. 正确地进行了样件检验并完成了样件检验报告里的其他要求。 样件提交认可 （41）认可 2. 样件的认可并不解除供方按有效图纸、检具和规定的性能要求供货的责任。 （42）临时认可 3 样件认可报告发出后，供方必须按确定的图纸进行生产，未经许可不得随意改变图纸及性能要求。 （43）拒绝 （44）主管经理签字： （45）日期： 样件功能认可 （46）认可： （47）免除： （48）主管经理签字： （39）日期： （40）供方负责人签字： （49）日期： ,