学习情景12 项目风险管理

null项目风险管理项目风险管理 能力目标: 1.初步识别工程项目风险 2.初步判断风险对工程的影响 3.制定项目风险对策及措施 一、风险相关概念一、风险相关概念(一)风险的定义 风险的概念可以从经济学、保险学、风险管理等不同的角度给出不同的定义，至今尚无统一的定义。其中，为学术界和实务界较为普遍接受的有以下两种定义：一、风险相关概念一、风险相关概念其一，风险就是与出现损失有关的不确定性； 其二，风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异(或实际结果与预期结果之间的差异)。 由上述风险的定义可知，所谓风险要具备两方面条件：一是不确定性，二是产生损失后果，否则就不能称为风险。 (二)与风险相关的概念(二)与风险相关的概念1．风险因素 风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因，通常，风险因素可分为以下三种： (1)自然风险因素。 (2)道德风险因素。 (3)心理风险因素。奥运游泳馆2．风险事件2．风险事件风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因，如失火、雷电、地震、偷盗、抢劫等事件。要注意把风险事件与风险因素区别开来，例如，汽车的制动系统失灵导致车祸中人员伤亡，这里制动系统失灵是风险因素，而车祸是风险事件。3．损失3．损失 损失是指非故意的、非 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。 损失一般可分为直接损失和间接损失两种。4．损失机会4．损失机会损失机会是指损失出现的概率。概率分为客观概率和主观概率两种。 客观概率是某事件在长时期内发生的频率。客观概率的确定主要有以下三种方法： 一是演绎法 二是归纳法 三是统计法 主观概率是个人对某事件发生可能性的估计。 主观概率的结果受到很多因素的影响。(三)风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系(三)风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素引发风险事件，风险事件导致损失，而损失所形成的结果就是风险 。 风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系 风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系(四)风险的分类(四)风险的分类风险可根据不同的角度进行分类，常见的风险分类方式有 新中央电视台1．按风险的后果分1．按风险的后果分按其所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。 纯风险是指只会造成损失而不会带来收益的风险。例如自然灾害，一旦发生，将会导致重大损失，甚至人员伤亡；如果不发生，只是不造成损失而已，但不会带来额外的收益。此外，政治、社会方面的风险一般也都表现为纯风脸。 投机风险则是指既可能造成损失也可能创造额外收益的风险。投机风险具有极大的诱惑力，人们常常注意其有利可图的一面，而忽视其带来厄运的可能。1．按风险的后果分1．按风险的后果分纯风险与投机风险还有一个重要区别。在相同的条件下，纯风险重复出现的概率较大，表现出某种规律性，因而人们可能较成功地预测其发生的概率，从而相对容易采取防范措施。而投机风险则不然，其重复出现的概率较小，所谓“机不可失，时不再来”，因而预测的准确性相对较差，也就较难防范。2．按风险产生的原因分2．按风险产生的原因分按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。需要注意的是，除了自然风险和技术风险是相对独立的之外，政治风险、社会风险和经济风险之间存在一定的联系，有时表现为相互影响，有时表现为因果关系，难以截然分开。3．按风险的影响范围分3．按风险的影响范围分按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特殊风险。 基本风险是指作用于整个经济或 大多数人群的风险，具有普遍性， 如战争、自然灾害、高通胀率等。 显然，基本风险的影响范围大， 其后果严重。 香港国际金融中心二期特殊风险特殊风险 特殊风险是指仅作用于某一特定单体(如个人或企业)的风险，不具有普遍性，例 如，偷车、抢银行、房屋失火等。特殊风险的影响范围小，虽然就个体而言，其损失有时亦相当大，但相 对于整个经济而言，其后果不严重。在某些情况下，特殊风险与基本风险很难严格加以区分。风险还可以按照其他方式分类风险还可以按照其他方式分类例如，按风险分析依据可将风险分为客观风险和主观风险，按风险分布情况可将风险分为国别(地区)风险、行业风险，按风险潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险等等。 广州国际会议展览中心 二、建设工程风险与风险管理二、建设工程风险与风险管理(一)建设工程风险 对建设工程风险的认识，要明确两个基本点： 第一，建设工程风险大。 第二，参与工程建设的各方均有风险。(二)风险管理过程(二)风险管理过程1．风险识别 风险识别是风险管理中的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程，必要时，还需对风险事件的后果作出定性的估计。 2．风险评价 风险评价是将建设工程风险事件的发生可能性和损失后果进行定量化的过程。(二)风险管理过程(二)风险管理过程3．风险对策决策 风险对策决策是确定建设工程风险事件最佳对策组合的过程 4．实施决策 对风险对策所作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施。 5．检查 在建设工程实施过程中，要对各项风险对策的执行情况不断地进行检查，并评价各项风险对策的执行效果。(三)风险管理的目标(三)风险管理的目标风险管理目标的确定一般要满足以下几个基本要求： (1)风险管理目标与风险管理主体(如企业或建设工程的业主)总体目标的一致性； (2)目标的现实性，即确定目标要充分考虑其实现的客观可能性； (3)目标的明确性，以便于正确选择和实施各种方案，并对其效果进行客观的评价； (4)目标的层次性，从总体目标出发，根据目标的重要程度，区分风险管理目标的主次，以利于提高风险管理的综合效果。(三)风险管理的目标(三)风险管理的目标从风险管理目标与风险管理主体总体目标一致性的角度，建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为： (1)实际投资不超过计划投资； (2)实际工期不超过计划工期； (3)实际质量满足预期的质量要求； (4)建设过程安全。 因此，从风险管理目标的角度分析，建设工程风险可分为投资风险、进度风险、质量风险和安全风险。(四)建设工程风险识别(四)建设工程风险识别1.风险识别的特点 风险识别有以下几个特点： (1)个别性。任何风险都有与其他风险不同之处，没有两个风险是完全一致的。 (2)主观性。风险识别都是由人来完成的，由于个人的专业知识水平(包括风险管理方面的知识)、实践经验等方面的差异，同一风险由不同的人识别的结果就会有较大的差异。(四)建设工程风险识别(四)建设工程风险识别(3)复杂性。建设工程所涉及的风险因素和风险事件均很多，而且关系复杂、相互影响。 (4)不确定性。这一特点可以说是主观性和复杂性的结果。由风险的定义可知，风险识别本身也是风险。因而避免和减少风险识别的风险也是风险管理的内容。2.风险识别的原则2.风险识别的原则在风险识别过程中应遵循以下原则： (1)由粗及细，由细及粗。 (2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。 (3)先怀疑，后排除。不要轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。 (4)排除与确认并重。对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。 (5)必要时，可作实验论证。 3.风险识别的过程3.风险识别的过程在建设工程风险识别过 程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果” 。３．建设工程风险识别过程３．建设工程风险识别过程(五）建设工程风险的分解(五）建设工程风险的分解建设工程风险的分解可以按以下途径进行： (1)目标维：即按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。 (2)时间维：即按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。 (五）建设工程风险的分解(五）建设工程风险的分解(3)结构维：即按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。 (4)因素维：即按建设工程风险因素的分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险，常用的组合分解方式是由时间维、目标维和因素维三方面从总体上进行建设工程风险的分解.（六）风险识别的方法（六）风险识别的方法建设工程风险识别的方法有： 1．专家调查法 2．财务报表法 3．流程图法 4．初始清单法 5．经验数据法 6．风险调查法（六）风险识别的方法（六）风险识别的方法对于建设工程的风险识别来说，仅仅采用一种风险识别方法是远远不够的，一般都应综合采用两种或多种风险识别方法，才能取得较为满意的结果。而且，不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。从某种意义上讲，前五种风险识别方法的主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单。三、建设工程风险评价三、建设工程风险评价（一）风险评价的作用 通过定量方法进行风险评价的作用主要表现在：国家游泳馆——水立方（一）风险评价的作用（一）风险评价的作用 1.更准确地认识风险。 2. 保证目标规划的合理性和计划的可行性。 3.合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。 (二)风险量函数(二)风险量函数在定量评价建设工程风险时,首要工作是将风险的发生概率及其潜在损失定量化.这一工作也称为风险衡量 所谓风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及其潜在损失。 与风险量有关的另一个概念是等风险量曲线，就是由风险量相同的风险事件所形成的曲线，不同等风险量曲线所表示的风险量大小与其与风险坐标原点的距离成正比，即距原点越近，风险量越小；反之，则风险量越大。(三)风险损失的衡量(三)风险损失的衡量风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。建设工程风险损失包括以下几方面：1．投资风险1．投资风险投资风险导致的损失可以直接用货币形式来表现，即法规、价格、汇率和利率等的变化或资金使用安排不当等风险事件引起的实际投资超出计划投资的数额。2．进度风险2．进度风险进度风险导致的损失由以下部分组成： (1)货币的时间价值。进度风险的发生可能会对现金流动造成影响，在利率的作用下，引起经济损失。 (2)为赶上计划进度所需的额外费用。包括加班的人工费、机械使用费和管理费等一切因追赶进度所发生的非计划费用。 (3)延期投入使用的收人损失。这方面损失的计算相当复杂，不仅仅是延误期间内的收入损失，还可能由于产品投入市场过迟而失去商机，从而大大降低市场份额，因而这方面的损失有时是相当巨大的。3．质量风险3．质量风险质量风险导致的损失包括事故引起的直接经济损失，以及修复和补救等措施发生的费用以及第三者责任损失等，可分为以下几个方面： (1)建筑物、构筑物或其他结构倒塌所造成的直接经济损失； (2)复位纠偏、加固补强等补救措施和返工的费用； (3)造成的工期延误的损失； (4)永久性缺陷对于建设工程使用造成的损失； (5)第三者责任的损失。4．安全风险4．安全风险安全风险导致的损失包括： (1)受伤人员的医疗费用和补偿费； (2)财产损失，包括材料、设备等财产的损毁或 被盗； (3)因引起工期延误带来的损失； (4)为恢复建设工程正常实施所发生的费用； (5)第三者责任损失。4．安全风险4．安全风险由以上四方面风险的内容可知，投资增加可以直接用货币来衡量；进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济损失；而质量事故和安全事故既会产生经济影响又可能导致工期延误和第三者责任，显得更加复杂。而第三者责任除了法律责任之外，一般都是以经济赔偿的形式来实现的。因此，这四方面的风险最终都可以归纳为经济损失。(四)风险概率的衡量(四)风险概率的衡量衡量建设工程风险概率有两种方法：相对比较法和概率分布法。一般而言，相对比较法主要是依据主观概率，而概率分布法的结果则接近于客观概率。1.相对比较法1.相对比较法相对比较法由美国风险管理专家Rich8dhouty提出，表示如下： (1)“几乎是0”：这种风险事件可认为不会发生； (2)“很小的”：这种风险事件虽有可能发生，但现在没有发生并且将来发生的可能性也不大； (3)“中等的”：即这种风险事件偶尔会发生，并且能预期将来有时会发生； (4)“一定的”：即这种风险事件一直在有规律地发生，并且能够预期未来也是有规律地发生。在这种情况下，可以认为风险事件发生的概率较大。2.概率分布法2.概率分布法概率分布法的常见表现形式是建立概率分布表。为此，需参考外界资料和本企业历史资料。在运用时还应当充分考虑资料的背景和拟建建设工程的特点。由此可见，概率分布表中数字可能是因工程而异的。 2.概率分布法2.概率分布法理论概率分布也是风险衡量中所经常采用的一种估计方法。即根据建设工程风险的性质分析大量的统计数据，当损失值符合一定的理论概率分布或与其近似吻合时，可由特定的几个参数来确定损失值的概率分布。(五)风险评价(五)风险评价对建设工程风险量作出相对比较，以确定建设工程风险的相对严重性。 可以将风险量的大小分成五个等级： 1)VL(很小)；(2)L(小)；(3)M(中等)；(4)H(大)；(5)VH(很大)。 案例讨论1案例讨论1某监理单位与业主签订了某钢筋混凝土结构 工程施工 建筑工程施工承包1园林工程施工准备消防工程安全技术交底水电安装文明施工建筑工程施工成本控制 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 ，监理部设总监理工程师1人和专业监理工程师若干人，专业监理工程师例行在现场检查,旁站实施监理工作。在监理过程中发现以下一些问题。 1.某层钢筋混凝土墙体，由于绑扎钢筋困难无法施工，施工单位未通报监理工程师就把钢筋门洞移动了位置。 2.某层一钢筋混凝土柱，钢筋绑扎已检查、签证，模板经过预检验收，浇筑混凝土过程中及时发现模板胀模。 3.某层钢筋混凝土墙体，钢筋绑扎后未经检查验收，即擅自合模封闭，正准备浇筑楼板混凝土。案例讨论案例讨论4.某层楼板钢筋经监理工程师检查签证后，即进行浇筑楼板混凝土，混凝土浇筑完成后，发现楼板中设计的预埋电线暗管未通知电气专业监理工程师检查签证。 5.施工单位把地下室内防水工程给一专业分包单位承包施工，该分包单位未经资质验证认可即进行施工，并已进行了200平方米的防水施工。 6.某层钢筋骨架焊接正在进行中，监理工程师检查发现有2人未经技术资质审查认可。 7.某楼层一户住房房间钢门框经检查符合设计要求，日后检查发现门销已经焊接，门扇已经安装，门扇反向，经检查施工符合设计图纸要求。问题:问题: 以上各项问题监理工程师如何处理? 参考答案:参考答案:1.指令停工，组织设计和施工单位共同研究处理方案，如须变更设计，指令施工单位按变更后的设计图纸施工，否则审核施工单位新的施工方案，指令施工单位按原图施工。 2.指令停工，检查胀模原因，指示施工单位加固处理，经检查认可，通知继续施工。 3.指令停工，下令拆除封闭模板，使满足检查要求，经检查认可，通知复工。 4.指令停工，进行隐蔽工程检查，若隐检合格，签证复工。若隐检不合格，下令返工。参考答案:参考答案:5.指令停工，检查分包资质。若审查合格，允许分包单位继续施工；若审查不合格，指令施工单位令分包单位立即退场。 无论分包单位资质是否合格，均应对其已施工的200平方米工程进行检查。 6.通知该电焊工立即停止操作，检查其技术资质证明。若审查认可，可继续进行操作，若无技术资质证明，不得再进行电焊操作。对其完成的焊接部分进行检查。 7.报告业主，与设计单位联系，要求更正设计，指示施工单位按更正后的图纸返工，所造成的损失，应给予施工单位补偿。四 、建设工程风险对策四 、建设工程风险对策(一)风险回避 风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。采用风险回避这一对策时，有时需要作出一些牺牲，但较之承担风险，这些牺牲比风险真正发生时可能造成的损失要小得多。 在某些情况下，风险回避是最佳对策。在采用风险回避对策时需要注意以下问题：在采用风险回避对策时需要注意以下问题：首先，回避一种风险可能产生另一种新的风险。 其次，回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。由投机风险的特征可知，它具有损失和获益的两重性。 再次，回避风险可能不实际或不可能。这一点与建设工程风险的定义或分解有关。建设工程风险定义的范围越广或分解得越粗，回避风险就越不可能。 总之，虽然风险回避是一种必要的、有时甚至是最佳的风险对策，但应该承认这是一种消极的风险对策。如果处处回避，事事回避，其结果只能是停止发展，直至停止生存。(二)损失控制(二)损失控制1.损失控制的概念 损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。预防损失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到减少)损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。 一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。 2.制定损失控制措施的依据和代价 2.制定损失控制措施的依据和代价制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据，才能确保损失控制措施具有针对性，取得预期的控制效果。风险评价时特别要注意间接损失和隐蔽损失。 制定损失控制措施还必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价 3.损失控制计划系统 3.损失控制计划系统 损失控制计划系统一般应由预防计划(有文献称为安全计划)、灾难计划和应急计划三部分组成。1)预防计划1)预防计划预防计划的目的在于有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率，在许多情况下也能在一定程度上降低损失的严重性。在损失控制计划系统中，预防计划的内容最广泛，具体措施最多，包括组织措施、管理措施、合同措施、技术措施。2)灾难计划2)灾难计划灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。 3)应急计划3)应急计划应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。应急计划不仅要制定所要采取的相应措施，而且要规定不同工作部门相应的职责。 损失控制计划之间的关系损失控制计划之间的关系(三)风险自留(三)风险自留顾名思义，风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。风险自留与其他风险对策的根本区别在于，它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。1.风险自留的类型1.风险自留的类型风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种类型。 1) 非计划性风险自留 导致非计划性风险自留的主要原因有： (1)缺乏风险意识。 (2)风险识别失误。 (3)风险评价失误。 (4)风险决策延误。 (5)风险决策实施延误。2)计划性风险自留2)计划性风险自留计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后作出的风险对策决策，是整个建设工程风险对策计划的一个组成部分。 2)计划性风险自留2)计划性风险自留计划性风险自留的计划性主要体现在风险自留水平和损失支付方式两方面。所谓风险自留水平，是指选择哪些风险事件作为风险自留的对象。确定风险自留水平可以从风险量数值大小的角度考虑，一般应选择风险量小或较小，充其量一般的风险事件作为风险自留的对象。2.损失支付方式2.损失支付方式计划性风险自留应预先制定损失支付计划，常见的损失支付方式有以下几种： (1)从现金净收人中支出。 (2)建立非基金储备。 (3)自我保险。这种方式是设立一项专项基金(亦称为自我基金)，专门用于自留风险所造成的损失。 (4)母公司保险。3.风险自留的适用条件3.风险自留的适用条件计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑： (1)别无选择。有些风险既不能回避，又不可能预防，且没有转移的可能性，只能自留，这是一种无奈的选择。 (2)期望损失不严重。 (3)损失可准确预测。 (4)企业有短期内承受最大潜在损失的能力。 (5)投资机会很好(或机会成本很大)。 (6)内部服务优良。 (四)风险转移(四)风险转移风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和保险转移两种形式。 根据风险管理的基本理论，建设工程的风险应由有关各方分担，而风险分担的原则是：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的—方承担。符合这一原则的风险转移是合理的，可以取得双赢或多赢的结果。1)非保险转移1)非保险转移非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。建设工程风险最常见的非保险转移有以下三种情况： (1)业主将合同责任和风险转移给对方当事人。 (2)承包商进行合同转让或工程分包。 (3)第三方担保 1)非保险转移1)非保险转移非保险转移的优点主要体现在：一是可以转移某些不可保的潜在损失，如物价上涨、法规变化、设计变更等引起的投资增加；二是被转移者往往能较好地进行损失控制，如承包商相对于业主能更好地把握施工技术风险，专业分包商相对于总包商能更好地完成专业性强的工程内容。 2)非保险转移2)非保险转移但是，非保险转移的媒介是合同，这就可能因为双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移失效。另外，在某些情况下，可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失。非保险转移一般都要付出一定的代价，有时转移代价可能超过实际发生的损失，从而对转移者不利。2)保险转移2)保险转移保险转移通常直接称为保险，对于建设工程风险来说，则为工程保险。通过购买保险，建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工程风险(包括第三方责任)转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。2)保险转移2)保险转移保险这一风险对策的缺点首先表现在机会成本增加，其次，工程保险合同的内容较为复杂，保险谈判常常耗费较多的时间和精力。在进行工程保险后，投保人可能产生心理麻痹而疏于损失控制计划，以致增加实际损失和未投保损失 . 2)保险转移2)保险转移工程保险并不能转移建设工程的所有风险，一方面是因为存在不可保风险，另一方面则是因为有些风险不宜保险。因此，对于建设工程风险，应将工程保险与风险回避、损失控制和风险自留结合起来运用。对于不可保风险，必须采取损失控制措施。即使对于可保风险，也应当采取一定的损失控制措施，这有利于改变风险性质，达到降低风险量的目的，从而改善工程保险条件，节省保险费。 (五)风险对策决策过程(五)风险对策决策过程风险管理人员在选择风险对策时，要根据建设工程的自身特点，从系统的观点出发，从整体上考虑风险管理的思路和步骤，从而制定一个与建设工程总体目标相一致的风险管理原则。这种原则需要指出风险管理各基本对策之间的联系，为风险管理人员进行风险对策决策提供参考。关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见为了认真贯彻《建设工程安全生产管理条例》（以下简称《条例》），指导和督促工程监理单位（以下简称“监理单位”）落实安全生产监理责任，做好建设工程安全生产的监理工作（以下简称“安全监理”），切实加强建设工程安全生产管理，提出如下意见： 关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见一、建设工程安全监理的主要工作内容 　　监理单位应当按照法律、法规和工程建设强制性 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 及监理委托合同实施监理，对所监理工程的施工安全生产进行监督检查，具体内容包括： （一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容 （一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容 1、监理单位应根据《条例》的规定，按照工程建设强制性标准、《建设工程监理规范》（GB50319）和相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。 （一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容（一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容 2、对中型及以上项目和《条例》第二十六条规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。（一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容（一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容 3、审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。审查的主要内容应当包括： （一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容（一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容 （1）施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求； （2）基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项工程的专项施工方案是否符合强制性标准要求； （一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容（一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容 （3）施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求； （4）冬季、雨季等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求； （5）施工总平面布置图是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施设置以及排水、防火措施是否符合强制性标准要求。 （一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容（一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容 4、检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。 5、审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。 6、审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。 （一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容（一）施工准备阶段安全监理的主要工作内容 7、审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。 8、审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。 （二）施工阶段安全监理的主要工作内容 （二）施工阶段安全监理的主要工作内容 1、监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。 2、定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。 3、核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。 （二）施工阶段安全监理的主要工作内容 （二）施工阶段安全监理的主要工作内容 4、检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。 5、督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。 二、建设工程安全监理的工作程序 二、建设工程安全监理的工作程序 （一）监理单位按照《建设工程监理规范》和相关行业监理规范要求，编制含有安全监理内容的监理规划和监理实施细则。 （二）在施工准备阶段，监理单位审查核验施工单位提交的有关技术文件及资料，并由项目总监在有关技术文件报审表上签署意见；审查未通过的，安全技术措施及专项施工方案不得实施。 二、建设工程安全监理的工作程序 二、建设工程安全监理的工作程序 （三）在施工阶段，监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全事故隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即整改；情况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。安全事故隐患消除后，监理单位应检查整改结果，签署复查或复工意见。 二、建设工程安全监理的工作程序 二、建设工程安全监理的工作程序 施工单位拒不整改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告，以电话形式报告的，应当有通话记录，并及时补充书面报告。检查、整改、复查、报告等情况应记载在监理日志、监理月报中。二、建设工程安全监理的工作程序 二、建设工程安全监理的工作程序 监理单位应核查施工单位提交的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等验收记录，并由安全监理人员签收备案。 二、建设工程安全监理的工作程序二、建设工程安全监理的工作程序 工程竣工后，监理单位应将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知等按规定立卷归档。 三、建设工程安全生产的监理责任 三、建设工程安全生产的监理责任 　（一）监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查，未进行审查的，监理单位应承担《条例》第五十七条规定的法律责任。 　 （二）施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案未经监理单位审查签字认可，施工单位擅自施工的，监理单位应及时下达工程暂停令，并将情况及时书面报告建设单位。监理单位未及时下达工程暂停令并报告的，应承担《条例》第五十七条规定的法律责任。 三、建设工程安全生产的监理责任 三、建设工程安全生产的监理责任 （三）施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理单位应及时将情况向当地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。监理单位没有及时报告，应承担《条例》第五十七条规定的法律责任。 三、建设工程安全生产的监理责任 三、建设工程安全生产的监理责任 （四）监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的，应当承担《条例》第五十七条规定的法律责任。 　　监理单位履行了上述规定的职责，施工单位未执行监理指令继续施工或发生安全事故的，应依法追究监理单位以外的其他相关单位和人员的法律责任。 四、落实安全生产监理责任的主要工作 四、落实安全生产监理责任的主要工作 （一）健全监理单位安全监理责任制。监理单位法定代表人应对本企业监理工程项目的安全监理全面负责。总监理工程师要对工程项目的安全监理负责，并根据工程项目特点，明确监理人员的安全监理职责。 四、落实安全生产监理责任的主要工作 四、落实安全生产监理责任的主要工作 （二）完善监理单位安全生产 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 。在健全审查核验制度、检查验收制度和督促整改制度基础上，完善工地例会制度及资料归档制度。定期召开工地例会，针对薄弱环节，提出整改意见，并督促落实；指定专人负责监理内业资料的整理、分类及立卷归档。 四、落实安全生产监理责任的主要工作 四、落实安全生产监理责任的主要工作 （三）建立监理人员安全生产教育培训制度。监理单位的总监理工程师和安全监理人员需经安全生产教育培训后方可上岗，其教育培训情况记入个人继续教育档案。 各级建设主管部门和有关主管部门应当加强建设工程安全生产管理工作的监督检查，督促监理单位落实安全生产监理责任，对监理单位实施安全监理给予支持和指导，共同督促施工单位加强安全生产管理，防止安全事故的发生。 施工旁站监理管理办法施工旁站监理管理办法建设部于是2002年7月17日颁布了《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》 （1）旁站监理的概念（1）旁站监理的概念旁站监理是指监理人员在施工阶段的监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施 全过程现场跟班的监理活动。 （1）旁站监理的概念（1）旁站监理的概念如何确定关键部位、关键工序，必须结合具体的专业工程而定。对于房屋建筑工程包括两类内容： 1）基础工程类：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、后浇带、防水混凝土浇筑等 2）主体结构工程类：梁柱节点钢筋隐蔽过程、混凝土浇筑、预应力张拉、钢结构安装等 （2）旁站监理程序（2）旁站监理程序1） 监理企业制定旁站监理方案 2）施工企业在需要实施旁站前24小时书面通知监理机构 3）项目监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。（3）旁站监理人员的工作内容和职责（3）旁站监理人员的工作内容和职责1）检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。 2）在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案及强制性标准情况。 3）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告。 4）做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。