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证券从业资格考试基础知识专项练习单选题.doc

证券从业资格考试基础知识专项练习单选题

youyou
2009-12-30 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《证券从业资格考试基础知识专项练习单选题doc》,可适用于考试题库领域

大家网TopSagecomTopSagecom大家论坛会计考试专区声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区http:clubtopsagecomforumhtml收集整理转载请注明出自http:clubtopsagecom更多证券从业考试信息考试真题模拟题下载http:clubtopsagecomforumhtml大家论坛全免费公益性考试论坛期待您的光临!证券从业资格考试基础专项练习单选题第章有价证券是()的一种形式。A真实资本B虚拟资本C货币资本D商品资本按募集方式分类有价证券可以分为()。A公募证券和私募证券B政府证券、政府机构证券、公司证券C上市证券与非上市证券D股票、债券和其他证券我国现行法规规定银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖()。A政府债券和金融债券B政府债券和政府机构债券C政府机构债券和金融债券丈又D证券衍生产品证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构不包括()。A证券投资咨询机构和财务顾问机构B资信评级机构和资产评估机构C会计师事务所、律师事务所D证券登记结算机构世界上第一个股票交易所于年在()成立。A荷兰的阿姆斯特丹B美国的纽约C美国的华盛顿D英国的伦敦进入世纪以来国际证券市场发展的一个突出特点是()。A证券市场网络化B各种类型的个人投资者快速成长C金融机构馄业化D各种类型的机构投资者快速成长B股是指()。A境外上市外资股B香港上市外资股C纽约上市外资股D我国境内上市外资股中国证监会截至年月已相继与()个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了个监管合作备忘录。ABCD有价证券按()可以分为股票、债券和其他证券。A证券所代表的权利性质分类B募集方式分类C是否在证券交易所挂牌交易D证券发行主体的不同年月纽约证券交易所(NYSE)与()达成总价约亿美元的合并协议组建全球第一家横跨大西洋的纽交所泛欧证交所公司。A东京证券交易所B泛欧证券交易所C伦敦国际金融期权期货交易所D葡萄牙交易所第章股票最基本的特征是()。A风险性B流动性C永久性D收益性下面关于股票性质描述错误的是()。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是()。A债券证券B证权证券C物权证券D要式证券稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求通常将那些经营业绩较好具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为()。A潜力股B蓝筹股C红筹股D绩优股股票市场价格的最直接影响因素是()并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素某股份公司因年度出现亏损董事会提议年度暂缓发放优先股股息待以后盈利年度一并发放。根据上述描述可知该公司发行的优先股属于()。A可转换优先股B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配优先股票可以分为()。A累积优先股票和非累积优先股票B参与优先股票和非参与优先股票C可转换优先股票和不可转换优先股票D可赎回优先股票和不可赎回优先股票某股份公司因破产进行清算公司财产在支付完破产费用后其偿付的优先顺序依次是()。A优先股股东、债权人、普通股股东B债权人、优先股股东、普通股股东C优先股股东、普通股股东、债权人D普通股股东、债权人、优先股股东公司股权分置改革的动议原则上应当由()一致同意提出。A董事会B高级管理人员C全体非流通股股东D全体流通股股东已完成股权分置改革的公司按股份流通受限与否可分为()。A未上市流通股份和已上市流通股份B有限售条件股份和无限售条件股份C外资股和内资股D普通股票和优先股票我国《公司法》规定发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括()。A股票数量B股票编号C股票发行日期D各股东所持股份数无记名股票持有人出席股东大会会议的应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。ABCD第章债券是一种有价证券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。A债权债务B所有权、使用权C权利义务D转让权下面不是债券基本性质的为()。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的表现D发行人必须在约定的时间付息还本无记名国债属于()。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不是在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是()。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于()。A特种国债B赤字国债C建设国债D战争国债我国金融债券的发行始于()。A北洋政府时期B国民党政府时期C年中国投资银行被批准发行D年我国政策性银行成立后在我国企业债券发展的整顿期企业债券的发行的变化是()。A品种多样、规模迅速扩张B在发债募集资金的用途上改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目开始用于替代发行主体的银团贷款C规模急剧萎缩、品种大大减少D在期限结构上推出了我国超长期、固定利率企业债券一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值向外国投资者发行的债券是()。A国际债券B亚洲债券C外国债券D欧洲债券附权益权证债券允许权证持有人()。A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币C按约定条件向债券发行人购买黄金D以约定的价格购买发行人的普通股票年()被批准首次在我国境内发行外币金融债券发行对象为城乡居民。A中国投资银行B中国银行C中国人民银行D中国国际信托投资公司关于债券的票面要素描述正确的是()。A为了弥补自己临时性资金周转之短缺债务人可以发行中长期债券B当未来市场利率趋于下降时应选择发行期限较长的债券C一般来说期限较长的债券流动性差风险相对较大票面利率应该定得高一些D流通市场发达债券容易变现长期债券不能被投资者接受债券与股票的区别论述错误的是()。A债券是债权凭证股票是所有权凭证B发行债券是公司追加资金的需要发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C债券一般有规定的偿还期股票是一种无期投资D因为股票风险较大债券风险相对较小所以股票的收益必然高于债券关于我国记账式国债特点叙述错误的是()。A价格稳定不变风险极低B可以记名、挂失C可上市转让流通性好D通过交易所电脑网络发行可以降低证券的发行成本第章下列不是证券投资基金的别称的是()。A交易所交易基金B证券投资信托基金C单位信托基金D共同基金一般认为基金起源于()是在世纪末、世纪初产业革命的推动下出现的。A德国B美国C英国D日本关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。A反映的经济关系不同B投资主体不同C所筹集资金的投向不同D风险水平不同下列选项中对公司型基金描述正确的是()。A公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似由股东选举董事会由董事会选聘基金管理公司基金管理公司负责管理基金的投资业务B匆幼刑某金的粉咨者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D投资者既是基金的委托人又是基金的受益人目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。A剩余期限在天以内(含天)的证券B可转痪债券C股票D流通受限的证券对基金管理人的概念认识错误的是()。A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益B设立基金管理公司必须经国务院批准C基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等千D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变时一种基金运作方式ETF结合了()的运作特点。A契约型基金与公司型基金B封闭式基金与开放式基金C股票基金与货币基金D成长型基金、收入型基金公开披露的基金信息不包括()。A基金资产净值、基金份额净值B涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C对证券投资业绩进行的预测D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告根据我国(货币市场基金管理暂行规定》的规定对于每日按照面值进行报价的货币市场基金可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资并应当()进行收益分配。A每日B每两日C每周D每日平衡型基金一般将()的资产投资于债券及优先股。ABC~D~()是衡量一个基金经营业绩的主要指标也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A基金份额净值B基金资产净值C基金资产总值D基金资产的估值第章根据产品形态金融衍生工具可分为()、嵌人衍生工具两类。A独立衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC交易的衍生工具D股权类产品的衍生工具金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的()特性。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性或高风险性年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在以上其中核心资本至少为总资本的()。ABCD关于股票价格指数期货论述不正确的是()。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险尤其是系统性风险的需要而产生的年月日沪深指数开盘报价为点月份仿真期货合约开盘价为点若期货投机者预期当日期货报价将上涨开盘即多头开仓并在当日最高价点进行平仓若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金则日收益率为()。ABCD根据()划分金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系在年以来发生的全球性金融危机当中导致大量金融机构陷人危机的最重要一类衍生金融产品是()。A货币互换B信用违约互换(CDS)C利率互换D股权互换下面关于可转换债券的叙述错误的是()。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险对发行人的风险、投资者的收益却没有限制根据证券化的基础资产不同可以将资产证券化分为()。A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B境内资产证券化和离岸资产证券化C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是()。A无论是哪一种金融衍生工具都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流跨期交易的特点十分突出B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度年月日中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》通知发布当天国家开发银行和()完成首笔交易。A中国农业银行B中国光大银行C中国建设银行D中国民生银行下列有关金融期货叙述不正确的是()。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国金融期货交易至少要受到家以上的监管机构监管交易品种、交易者行为均须符合监管要求C金融期货交易是非标准化交易D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度金融期货中最先产生的品种是()。A利率期货B外汇期货C债券期货D单只股票期货()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A存托凭证B权证C股票期权D可转化债券早的证券化产品以()房地产按揭贷款为支持故称为按揭支持证券(MBS)。A非银行金融机构B投资公司C政策银行D商业银行第章根据()划分证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A市场的效率 B市场的作用C市场的功能 D交易标的物在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。A证券发行人 B证券投资者C证券中介机构 D监管部门根据标的物不同招标发行可分为()。A荷兰式招标和美式招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标上市公司出现以下()所述情形由证券交易所决定终止其股票上市交易。A公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件B发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C公司最近年连续亏损在其后个年度内未能恢复盈利D公司有重大违法行为为保护投资者利益防止股价暴涨暴跌和投机盛行证券交易所制定的交易规则是()。A涨跌幅限制B价格决定C大宗交易D报价方式截至年月在代办股份转让系统挂牌的股票共()只。ABCD关于中小企业板指数描述错误的是()。A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B中小板指数以最新自由流通股本数为权重即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重以计算期加权法计算并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数C由深圳证券交易所编制D中小企业板指数属于分类指数类解股息的来源是公司的税后利润。通常税后利润按()程序分配。A提取法定公积金弥补亏损对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配B弥补亏损提取法定公积金对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配C弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金对优先股股东分配对普通股股东分配D提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损对优先股股东分配对普通股股东分配下列选项中()不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。A规模 B流动性 C盈利性 D行业代表性我国(证券法》规定证券交易所的设立和解散由()。A国务院决定B国务院证券监督管理机构C中国证券监督管理委员会D财政部代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础依托()和登记结算公司的技术系统以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A投资咨询机构B证券交易所C证券业协会D资信评级机构关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是()。A以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格场外交易市场是一个以()方式进行证券交易的市场。A公开招标B议价C上网竞价方式D累计投标询价方式一战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。ABCD关于上证成分股指数的叙述错误的是()。A是上海证券交易所对原上证D指数进行调整和更名产生的指数B上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则每年调整一次成分股每次调整比例一般不超过特殊情况下也可能对样本股进行临时调整C上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算以样本股的调整股本数为权数并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D当样本股名单发生变化或样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时采用“除数修正法”修正原固定除数以维护指数的连续性第章我国第一家专业性证券公司是()。A中信证券公司 B深圳特区证券公司 C海通证券公司 D华泰证券公司我国《证券法》规定我国证券公司的组织形式为()。A私营合伙企业B私营独资企业C有限责任公司或股份有限公司D非法人组织形式我国证券公司的设立实行审批制由()依法对证券公司的设立申请进行审查决定是否批准设立。A中国人民银行 B财政部 C中国银监会 D中国证监会关于证券经纪业务叙述错误的是()。A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B在证券经纪业务中经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C必要时接受客户的全权委托决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系还没有形成实质上的委托关系证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。A B C D下列选项中()不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。A自有资金可以少于人民币亿元B必须经国务院证券监督管理机构批准C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时结算参与人应该遵照的原则是()。A即时文付 B集中交付 C货银对付 D货银交付申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员其高级管理人员中至少有名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A B C D证券公司违反规定超比例自营的在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的()计算风险资本准备。A B C D向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出并收取担保物的经营活动属于()。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务第章属于行政法规和部门规章的是()。A《中华人民共和国证券法》B《上市公司收购管理办法》C《中华人民共和国证券投资基金法》D《中华人民共和国刑法》年月日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订新《证券法》于()起生效。A年月日B年月日C年月日D年月日新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定货币出资金额不得低于公司注册资本的()。ABCD关于公司发行新股的条件:公司要具备健全且运行良好的组织结构具有持续盈利能力财务状况良好最近()年内财务会计文件无虚假记载且在最近年内无其他重大违法行为。ABCD依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露严重损害股东或者其他人利益或者有其他严重情节的对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()有期徒刑或者拘役。A年以下  B年以上  C年  D年以上发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票公开发行股票数量在亿股以上的配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。A  B  C  D关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是()。A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户冬B证券公司向客户融资只能使用融资专用资金账户内的资金向客户融券只能使用融券专用证券账户内的证券C客户融资买人证券的应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金客户融券卖出的应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券D客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易且最后交易日在融资融券债务到期日之前的融资融券的期限缩短至最后交易日的前交易日我国(证券法)规定上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告并予公告。A个月  B个月  C个月  D个月在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时经国务院证券监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限一般不得超过()个交易日。ABCD下列各项不属内幕信息的是()。A公司分配股利或者增资计划B公司债务担保的重大变更C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大时损害赔偿责任D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A筹集、管理和运作基金B依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施C监测证券公司风险参与证券公司风险处置工作D组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息扰乱证券、期货交易市场造成严重后果的处()年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处万元以上万元以下罚金。A  B  C  D相关链接:年证券从业资格考试精品资料总索引(强烈推荐)年证券业从业人员资格考试大纲参考法规目录年证券业从业人员资格考试大纲证券投资基金年证券业从业人员资格考试大纲证券投资分析年证券业从业人员资格考试大纲证券交易年证券业从业人员资格考试大纲证券发行与承销年证券业从业人员资格考试大纲证券市场基础知识证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(一)证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(二)证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(三)证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(四)证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(五)证券投资分析知识点汇总帖证券交易知识点汇总word版证券交易知识点汇总word版年证券从业考试《投资分析》各章复习重点汇总年证券从业考试《投资基金》各章讲义汇总年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义汇总年证券从业资格考试《证券交易》各章串讲汇总年证券考试《证券发行与承销》各章串讲汇总年证券从业资格考试《证券投资分析》考前模拟题汇总年证券从业资格考试《证券基础》考前模拟题汇总年证券从业资格考试《证券交易》考前模拟题汇总证券从业资格考试资料汇总大家网大家的!http:wwwtopsagecom更多精品在大家!更多精品在大家!http:wwwtopsagecom大家网大家的!

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