2009年证券从业考试《基础知识》客观题习题(4)

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D：宏观经济因素[错] 　　608.优先股票的特征 　　优先股收益一般()普通股。 (单项选择题) 　　1. A：等于[错] 　　2. B：低于[对] 　　3. C：高于[错] 　　4. D：不确定[错] 　　609.优先股票的特征 　　优先股票的“优先”主要体现在()。 (单项选择题) 　　1. A：对企业经营参与权的优先[错] 　　2. B：认购新发行股票的优先[错] 　　3. C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利[错] 　　4. D：股息分配和剩余资产清偿的优先[对] 　　610.优先股票的特征 　　从风险角度看，优先股票的风险()普通股票。 (单项选择题) 　　1. A：大于[错] 　　2. B：小于[对] 　　3. C：等于[错] 　　4. D：不确定[错] 　611.优先股票的定义 　　优先股票兼有()的若干特点。 (单项选择题) 　　1. A：基金[错] 　　2. B：可转换债券[错] 　　3. C：债券[对] 　　4. D：期货[错] 　　612.优先股票的定义 　　在公司获得高额利润的情况下，优先股票的股息收入可能会大大()普通股票。 (单项选择题) 　　1. A：高于[错] 　　2. B：等于[错] 　　3. C：不确定[错] 　　4. D：低于[对] 　　613.优先股票的定义 　　优先股票与普通股票的主要区别体现在()。 (单项选择题) 　　1. A：股票收益[错] 　　2. B：股票风险[错] 　　3. C：股东权利[对] 　　4. D：股东义务[错] 　　614.累积、参与优先股 　　累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是()。 (单项选择题) 　　1. A：能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配[错] 　　2. B：能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息[对] 　　3. C：能否转换成其他品种[错] 　　4. D：嫩否由原发行的股份公司出价赎回[错] 　　615.积累、参与优先股 　　在收益分配上接近于普通股票的是()。 (单项选择题) 　　1. B：累积优先股[错] 　　2. C：部分参与优先股[错] 　　3. D：全部参与优先股[对] 　　4. A：可转换优先股[错] 　　616.集中交易 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 　　期货交易的做市商方式又称()。 (单项选择题) 　　1. A:报价驱动方式[错] 　　2. B:指令驱动方式[错] 　　3. C:委托驱动方式[对] 　　4. D:交易驱动方式[错] 　　617.集中交易制度 　　金融期货交易所不必遵循的原则是()。 (单项选择题) 　　1. A:高效[对] 　　2. B:公开[错] 　　3. C:公平[错] 　　4. D:公正[错] 　　618.集中交易制度 　　金融期货交易的指令驱动交易方式又称()。 (单项选择题) 　　1. A：做市商交易方式[错] 　　2. B：竞价方式[对] 　　3. C：标准化交易方式[错] 　　4. D：集中交易方式[错] 　　619.基金资产净值 　　基金单位资产净值是指()。 (单项选择题) 　　1. A：某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值[错] 　　2. B：某一时期某一投资基金单位的实际价格[错] 　　3. C：某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。 [对] 　　4. D：某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格[错] 　　620.金融期货的功能 　　金融期货的价格体现功能是在期货市场通过()形成期货价格来体现的. (单项选择题) 　　1. A:拍卖竞价[错] 　　2. B:集中竞价[对] 　　3. C:交易所报价[错] 　　4. D:分散竞价[错] 　　621.金融期权的内在价值与时间价值 　　在金融期权交易中,若市场价格等于协定价格,则()。 (单项选择题) 　　1. A:看涨期权为实值期权[错] 　　2. B:看跌期权为虚值期权[错] 　　3. C:看涨期权与看跌期权为平价期权[对] 　　4. D:看涨期权为虚值期权[错] 　　622.金融期权的内在价值与时间价值 　　无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都()。 (单项选择题) 　　1. A:大于零[错] 　　2. B:小于零[错] 　　3. C:等于零[错] 　　4. D:大于或等于零[对] 　　623.金融期权的内在价值与时间价值 　　在金融期权交易中,买方之所以愿意支付额外的费用,是因为()。 (单项选择题) 　　1. A:希望实值期权的内在价值会增加[对] 　　2. B:希望实值期权变为虚值期权[错] 　　3. C:希望实值期权变为平价期权[错] 　　4. D:希望实值期权的内在价值会减少[错] 　　624.影响金融期权得主要因素 　　期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是()。 (单项选择题) 　　1. A:内在价值[对] 　　2. B:时间价值[错] 　　3. C:内在价值和时间价值[错] 　　4. D:期权费[错] 　　625.影响金融期权得主要因素 　　对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,此时为()。 (单项选择题) 　　1. A:实值期权[对] 　　2. B:虚值期权[错] 　　3. C:平价期权[错] 　　4. D:零值期权[错] 　　626.影响金融期权得主要因素 　　在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的()。 (单项选择题) 　　1. A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本[对] 　　2. B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的[错] 　　3. C:通常,权利期间越长,期权价格越高[错] 　　4. D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小[错] 　　627.可转换债券的定义和分类、特征 　　转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权,并为此要支付比没有赎回条款的转债()的利率. (单项选择题) 　　1. A:更低[错] 　　2. B:更高[对] 　　3. C:更低或更高[错] 　　4. D:相同[错] 　　628.可转换债券的定义和分类、特征 　　可转换债券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的()的证券. (单项选择题) 　　1. A:债券[错] 　　2. B:公司债券[错] 　　3. C:优先股[错] 　　4. D:普通股[对] 　　629.可转换债券的定义和分类、特征 　　可转换债券实质上是一种普通股票的()。 (单项选择题) 　　1. A:远期合约[错] 　　2. B:期货合约[错] 　　3. C:看跌期权[错] 　　4. D:看涨期权[对] 　　630.可转换债券的要素 　　可转换公司债券的赎回条件一般是()。 (单项选择题) 　　1. A:公司股价长期大幅高于转换价格[对] 　　2. B:公司股价长期大幅低于转换价格[错] 　　3. C:公司股价长期等于转换价格[错] 　　4. D:公司股价长期在转换价格左右小幅波动[错] 　　631.可转换债券的要素 　　可转换公司债券的回售条件一般是()。 (单项选择题) 　　1. A:公司股价长期大幅高于转换价格[错] 　　2. B:公司股价长期大幅低于转换价格[对] 　　3. C:公司股价长期等于转换价格[错] 　　4. D:公司股价长期在转换价格左右小幅波动[错] 　　632.可转换债券的要素 　　我国《可转换公司债券 管理办法 关于高温津贴发放的管理办法稽核管理办法下载并购贷款管理办法下载商业信用卡管理办法下载处方管理办法word下载 》规定,可转换公司债券自发行之日起()个月后可转换为公司股票. (单项选择题) 　　1. A:1 [错] 　　2. B:6 [对] 　　3. C:8 [错] 　　4. D:12 [错] 　　633.可转换债券的要素 　　当可转换债券的市场价格低于转换价值时被称为转换()。 (单项选择题) 　　1. A:升水[错] 　　2. B:贴水[对] 　　3. C:平价[错] 　　4. D:涨价[错] 　　634.可转换债券的要素 　　我国现行法规规定,可转换公司债券的转换价格应以募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价为基础。 (单项选择题) 　　1. A:15 [错] 　　2. B:30 [对] 　　3. C:45 [错] 　　4. D:60 [错] 　　635.可转换债券的要素 　　对于可转换债券来说,()。 (单项选择题) 　　1. A:其理论价值不可变而转换价值可变[错] 　　2. B:其理论价值可变而转换价值不可变[错] 　　3. C:其理论价值和转换价值都是可变的[对] 　　4. D:其理论价值和转换价值都是不可变的[错] 　　636.可转换债券的要素 　　可转换债券在市场上一般就表现为:当普通股票价格上升时,可转换债券的价格随之()。 (单项选择题) 　　1. A:不确定[错] 　　2. B:无变化[错] 　　3. C:下降[错] 　　4. D:上涨[对] 　　637.可转换债券的要素 　　如果可转换债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,则转换比例为()。 (单项选择题) 　　1. A:20 [错] 　　2. B:40 [错] 　　3. C:45 [错] 　　4. D:50 [对] 　　638.可转换债券的要素 　　可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与()之比. (单项选择题) 　　1. A:转换比例[对] 　　2. B:转换价值[错] 　　3. C:转换期限[错] 　　4. D:转换数量[错] 　　639.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格 　　可转换债券的转换价值等于每股普通股的市价乘以()。 (单项选择题) 　　1. A:转换时间[错] 　　2. B:转换比例[对] 　　3. C:转换价格[错] 　　4. D:转换期限[错] 　　640. ETF的运行 　　构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额()买入各指数成分股所需的最低投资金额. (单项选择题) 　　1. A:远远高于[错] 　　2. B:略高于[错] 　　3. C:远远低于[对] 　　4. D:略低于[错] 　641. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定 　　《刑法》第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。个人犯此罪的处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()以上()以下罚金。 (单项选择题) 　　1. A：5年，1%、5% [对] 　　2. B：3年，1%、5% [错] 　　3. C：5年，3%、5% [错] 　　4. D：3年，3%、5% [错] 　　642. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定 　　依照《中华人民共和国刑法》的规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于()。 (单项选择题) 　　1. A：妨害对公司、企业的管理秩序罪[错] 　　2. B:非法发行股票和公司、企业债券罪[对] 　　3. C：金融诈骗罪[错] 　　4. D：渎职罪[错] 　　643.证券市场法律制度 　　证券法律制度的基本原则是公开、公平、公正和()。 (单项选择题) 　　1. A：保证真实[错] 　　2. B：维护权益[错] 　　3. C：鼓励竞争[错] 　　4. D：诚实信用[对] 　　644.有价证券的分类 　　按证券发行主体分类，证券可分为()。 (不定项选择题) 　　1. A：公司证券[对] 　　2. B：金融证券[对] 　　3. C：政府证券[对] 　　4. D：商业证券[错] 　　645.有价证券的分类 　　下列属于商品证券的有()。 (不定项选择题) 　　1. A：提货单[对] 　　2. B：汇票[错] 　　3. C：运货单[对] 　　4. D：仓库栈单[对] 　　646.有价证券的分类 　　()等证券属于变动收益证券。 (不定项选择题) 　　1. A：优先股股票[错] 　　2. B：固定利率债券[错] 　　3. C：浮动利率债券[对] 　　4. D：普通股股票[对] 　　647.有价证券的定义 　　属于货币证券的有()。 (不定项选择题) 　　1. A：商业汇票[对] 　　2. B：商业本票[对] 　　3. C：银行汇票[对] 　　4. D：金融债券[错] 　　648.有价证券的分类 　　未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。 (不定项选择题) 　　1. A：非挂牌证券[对] 　　2. B：非上市证券[对] 　　3. C：挂牌证券[错] 　　4. D：停牌证券[错] 　　649.有价证券的分类 　　广义的有价证券包括很多种，其中有()。 (不定项选择题) 　　1. A：商品证券[对] 　　2. B：凭证证券[错] 　　3. C：货币证券[对] 　　4. D：资本证券[对] 　　650.有价证券的分类 　　以下属于固定收益证券的有()。 (不定项选择题) 　　1. A：优先股票[对] 　　2. B：普通股票[错] 　　3. C：认股权证[错] 　　4. D：债券[对] 　　651.诚信建设的有效措施 　　证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。 (不定项选择题) 　　1. A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度[对] 　　2. B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务[对] 　　3. C：加大对不诚信行为的惩处力度[对] 　　4. D：完善上市公司信息披露制度[错] 　　652.诚信建设的有效措施 　　上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题) 　　1. A：大股东行为[错] 　　2. B：公司治理[对] 　　3. C：信息披露[对] 　　4. D：募集资金使用[对] 　　653.诚信建设的有效措施 　　证券公司应以()为重点加强诚信建设。 (不定项选择题) 　　1. A：规范经营[对] 　　2. B：公司治理[错] 　　3. C：防范风险[对] 　　4. D：公平竞争[对] 　　654.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 　　登记结算机构负有对()的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题) 　　1. A：证券交易[错] 　　2. B：证券登记[对] 　　3. C：证券托管[对] 　　4. D：证券结算[对] 　　655.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 　　证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的()。 (不定项选择题) 　　1. A：稳定性[错] 　　2. B：连续性[对] 　　3. C：一致性[对] 　　4. D：公证性[错] 　　656.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 　　原始凭证是解决因()引起的各类纠纷的主要证据。 (不定项选择题) 　　1. A：证券登记[对] 　　2. B：证券托管[对] 　　3. C：证券交易[对] 　　4. D：证券结算[对] 　　657.诚信建设的主要内容 　　下列属于证券公司不正当竞争行为的有()。 (不定项选择题) 　　1. A：贬损同行[对] 　　2. B：商业贿赂[对] 　　3. C：虚假陈述[对] 　　4. D：内幕交易[错] 　　658.诚信建设的主要内容 　　上市公司要严格执行()，不披露虚假信息欺骗、误导投资者。 (不定项选择题) 　　1. A：《公司法》 [对] 　　2. B：《证券法》 [对] 　　3. C：中国证监会的有关规定[对] 　　4. D：证券交易所的有关规定[对] 　　659.诚信建设的主要内容 　　中介机构诚信建设应从()几个方面进行。 (不定项选择题) 　　1. A：依法独立开展业务[对] 　　2. B：恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业[对] 　　3. C：确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假[对] 　　4. D：从业人员依法经营，规范服务[对] 　　660.封闭式基金与开放式基金的区别 　　开放式基金和封闭式基金的区别在于()。 (不定项选择题) 　　1. A：交易费用不同[对] 　　2. B：发行规模限制不同[对] 　　3. C：交易方式不同[对] 　　4. D：交易价格的计算标准不同[对] 　　661.封闭式基金与开放式基金的区别 　　封闭式基金扩募的条件是()。 (不定项选择题) 　　1. A：基金运营业绩良好[对] 　　2. B：基金资产规模大[错] 　　3. C：基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚[对] 　　4. D：基金份额持有人大会决议通过[对] 　　662.封闭式基金与开放式基金的区别 　　开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。 (不定项选择题) 　　1. A：期限不同[对] 　　2. B：发行规模限制不同[对] 　　3. C：基金单位交易计价方式不同[对] 　　4. D：投资对象不同[错] 　　663.股票基金 　　同其他基金相比，股票基金的优点包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：风险较低[错] 　　2. B：资本的成长潜力较大[对] 　　3. C：基金的管理费用低[错] 　　4. D：有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险[对] 　　664.股票基金 　　按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。 (不定项选择题) 　　1. A：一般股票基金[对] 　　2. B：高风险股票基金[错] 　　3. C：专门化股票基金[对] 　　4. D：低风险股票基金[错] 　　665.股票基金 　　股票基金的投资目标侧重于追求()。 (不定项选择题) 　　1. A：优先认股权[错] 　　2. B：资本利得[对] 　　3. C：长期资本增值[对] 　　4. D：公司控股权[错] 　　666.期货合约和对冲机制 　　金融期货合约对下列那些内容作了统一规定()。 (不定项选择题) 　　1. A:交易价格[错] 　　2. B:交易单位[对] 　　3. C:交易时间[对] 　　4. D:最后交易日[对] 　　667.期货合约和对冲机制 　　按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为()。 (不定项选择题) 　　1. A:风险管理型创新[对] 　　2. B:增强流动型创新[对] 　　3. C:信用创造型创新[对] 　　4. D:股权创造型创新[对] 　　668.期货合约和对冲机制 　　金融期货交易保证金的种类有()。 (不定项选择题) 　　1. C:维持保证金[对] 　　2. D:最终保证金[错] 　　3. A:初始保证金[对] 　　4. B:期中保证金[错] 　　669.中国证券市场对外开放 　　我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有()。 (不定项选择题) 　　1. A：政府债券[对] 　　2. B：金融债券[对] 　　3. C;可转换公司债券[对] 　　4. D：公司券[错] 　　670.中国证券市场对外开放 　　中国股票市场融资国际化的具体形式有()。 (不定项选择题) 　　1. A：B股融资[对] 　　2. B：H股融资[对] 　　3. C：N股融资[对] 　　4. D：存托凭证融资[对] 　　671.财务风险 　　下列说法正确的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券[对] 　　2. B：股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大[对] 　　3. C：利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响[错] 　　4. D：浮动利率债券是对信用风险的补偿[错] 　　672.财务风险 　　证券投资的财务风险主要是由于()造成的。 (不定项选择题) 　　1. A：投资决策失误[错] 　　2. B：财务结构不合理[对] 　　3. C：融资不当[对] 　　4. D：管理不善[错] 　　673.政策风险和经济周期波动风险 　　以下关于风险说法，正确的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：风险是指对投资者预期收益的背离[对] 　　2. B：证券投资的风险就是证券收益的不确定性[对] 　　3. C：系统性风险是可以投资组合而避免的[错] 　　4. D：非系统风险是可以投资组合来避免的[对] 　　674.政策风险和经济周期波动风险 　　以下属于系统风险的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：政策风险[对] 　　2. B：购买力风险[对] 　　3. C：利率风险[对] 　　4. D：违约风险[错] 　　5. E：经济周期波动风险[对] 　　675.政策风险和经济周期波动风险 　　以下关于看涨市的说法正确的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：交易量日渐扩大，交易日渐活跃[对] 　　2. B：股票价格持续上升并可维持较长一段时间[对] 　　3. C：在看涨市场中，股价将直线上升[错] 　　4. D：在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨[对] 　　676.购买力风险 　　分别用Y、Y′、P代表实际收益率、名义收益率和通货膨胀率，以下等式中正确的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：Y′=Y+P [对] 　　2. B：Y′=Y - P [错] 　　3. C：Y=Y′+P [错] 　　4. D：Y=Y′ - P [对] 　　677.普通股票的定义与特征 　　普通股票的特征有()。 (不定项选择题) 　　1. A：是最基本的股票[对] 　　2. B：是最重要的股票[对] 　　3. C：是标准的股票[对] 　　4. D：是风险最大的股票[对] 　　678.普通股票股东的权利与义务 　　给予普通股股东优先认证权的主要目的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例[对] 　　2. B：实现公司融资的需要[错] 　　3. C：保护原普通股股东的利益和持股价值[对] 　　4. C：保护公司全体股东的利益[错] 　　679.普通股票股东的权利与义务2002 　　普通股股东的法定义务是()。 (不定项选择题) 　　1. A：遵守公司章程[对] 　　2. B：自由缴纳股金[错] 　　3. C：不得随意退股[对] 　　4. D：应当承担的其他义务[对] 　　680.普通股票股东的权利与义务 　　普通股股东行使盈余分配权有一定的限制条件，它们是()。 (不定项选择题) 　　1. A：法律上的限制[对] 　　2. B：公司对现金的需要[对] 　　3. C：股东所处的地位[对] 　　4. D：公司的经营环境[对] 　　681.股票收益率 　　股票的持有期收益率主要反映投资者在一定持有期内()占投资本金的比率。 (不定项选择题) 　　1. A：全部股息收入[对] 　　2. B：现金股息收入[错] 　　3. C：资本利得[对] 　　4. D：资本收益[错] 　　682.股票收益率 　　衡量股票投资收益水平的指标主要有()。 (不定项选择题) 　　1. A：到期收益率[错] 　　2. B：持有期收益率[对] 　　3. C：股利收益率[对] 　　4. D：股份变动后持有期收益率[对] 　　683.股票收益率 　　一次性付息债券利息支付形式有有()。 (不定项选择题) 　　1. C：附息债券[错] 　　2. D：贴现计息，到期支付本息[对] 　　3. A：单利计息，到期支付本息[对] 　　4. B：复利计息，到期支付本息[对] 　　684.债券收益 　　债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有()。 (不定项选择题) 　　1. A：投资者欢迎程度[对] 　　2. B：信用等级[对] 　　3. C：计息方式[对] 　　4. D：利息支付方式[对] 　　685.债券收益 　　以复利计算利息的债券因按票面金额还本付息，故称作为()。 (不定项选择题) 　　1. A：平价债券[错] 　　2. B：无息债券[对] 　　3. C：零息债券[对] 　　4. D：折价债券[错] 　　686.债券收益 　　一次性付息债券利息的计算方式有()。 (不定项选择题) 　　1. A：单利方式[对] 　　2. B：复利方式[对] 　　3. C：分期方式[错] 　　4. D：贴现方式[对] 　　687.债券收益 　　债券投资的资本利得是指()。 (不定项选择题) 　　1. A：债券的利息收益[错] 　　2. B：债券买入价与卖出价的差额[对] 　　3. C：债券卖出价与债券面值的差额[错] 　　4. D：买入价与到期偿还之间的差额[对] 　　688.利率风险 　　政府债券的风险主要是()。 (不定项选择题) 　　1. A：信用风险[错] 　　2. B：利率风险[对] 　　3. C：购买力风险[对] 　　4. D：财务风险[错] 　　689.利率风险 　　以下关于利率变化引起证券价格变化的说法正确的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：利率与证券价格呈反方向变化[对] 　　2. B：利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低[对] 　　3. C：利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降[对] 　　4. D：利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平[错] 　　690.利率风险 　　以下属于非系统风险的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：利率风险[错] 　　2. B：违约风险[对] 　　3. C：经营风险[对] 　　4. D：财务风险[对] 　　5. E：购买力风险[错] 　　691.财务风险 　　公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()。 (不定项选择题) 　　1. A：投资者将失去股息收入[对] 　　2. B：公司长期不能扭亏，股票价格必然下跌[对] 　　3. C：如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归[对] 　　4. D：公司拒绝支付利息[错] 　　692.购买力风险 　　不容易受购买力风险损害的证券是()。 (不定项选择题) 　　1. A：保值债券[对] 　　2. B：浮动收益债券[对] 　　3. C：固定收益债券[错] 　　4. D：优先股[错] 　　693.购买力风险 　　以下关于投资收益与风险的关系正确的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：一般说来，风险越高的证券，其期望收益收益也会越高[对] 　　2. B：风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提[对] 　　3. C：由于国债投资收益稳定，所以不存在任何风险[错] 　　4. D：收益是风险的成本和报酬[对] 　　694.收益和风险的关系 　　设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示()。 (不定项选择题) 　　1. A：甲=乙+丙[对] 　　2. B：乙=甲 - 丙[对] 　　3. C：丙=甲+乙[错] 　　4. D：丙=甲 - 乙[对] 　　695.收益和风险的关系 　　下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的()。 (不定项选择题) 　　1. A：同一主本发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同[对] 　　2. B：期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同[对] 　　3. C：同一主本发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券不同是因为购买力风险不同[对] 　　4. D：同一主本发行的股票和债券收益率不同因为经营风险、财务风险、政策风险、经济周期波动不同[对] 　　696.收益和风险的关系 　　证券投资收益与风险的关系可表述为()。 (不定项选择题) 　　1. A：收益和风险投资的核心问题[对] 　　2. B：投资收益与风险同在[对] 　　3. C：收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系[对] 　　4. D：收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系[错] 　　697.收益和风险的关系 　　政府债券的风险相对较少，是因为没有()。 (不定项选择题) 　　1. A：购买力风险[错] 　　2. B：信用风险[对] 　　3. C：财务风险[对] 　　4. D：经营风险[对] 　　698.收益和风险的关系 　　与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为()。 (不定项选择题) 　　1. A：经营风险更大[对] 　　2. B：财务风险更大[对] 　　3. C：利率风险更大[错] 　　4. D：购买力风险更大[错] 　　699.证券发行市场的含义和作用 　　证券发行市场与流通市场的关系是()。 (不定项选择题) 　　1. A：发行市场是流通市场的基础和前提[对] 　　2. B：流通市场是发行市场的保证[对] 　　3. C：二者相互依存，相互制约[对] 　　4. D：二者相互独立，互不相关[错] 　　700.证券发行市场的含义和作用 　　证券交易市场主要由()构成。 (不定项选择题) 　　1. A：证券交易所[对] 　　2. B：票据交易所[错] 　　3. C：场外交易市场[对] 　　4. D：商品交易所[错] 　701.证券发行市场的含义和作用 　　发行市场与流通市场的关系是()。 (不定项选择题) 　　1. A：发行市场是流通市场的基础[对] 　　2. B：流通市场是发行市场的保证[对] 　　3. C：流通市场是发行市场的基础[错] 　　4. D：发行市场是流通市场的保证[错] 　　702.证券发行市场的含义和作用 　　证券发行市场的基本作用是()。 (不定项选择题) 　　1. D：促进资源配置的优化[对] 　　2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 　　3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 　　4. C：形成较为合理的价格[错] 　　703.证券交易所的定义与特征、功能 　　以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。 (不定项选择题) 　　1. A：上海证券交易所[对] 　　2. B：纽约证券交易所[对] 　　3. C：东京证券交易所[对] 　　4. D：伦敦证券交易所[对] 　　704.国债基金 　　指数基金的特点是()。 (不定项选择题) 　　1. A：能够较准确地反映各种基金的行情[错] 　　2. B：其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] 　　3. C：其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] 　　4. D：在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 　　705.国债基金 　　按投资标的划分，基金可分为()。 (不定项选择题) 　　1. A：国债基金[对] 　　2. B：黄金基金[对] 　　3. C：成长型基金[错] 　　4. D：股票基金[对] 　　706.国债基金 　　影响国债基金收益的主要因素是()。 (不定项选择题) 　　1. A：股利率[错] 　　2. B：货币市场利率[对] 　　3. C：国债利率[对] 　　4. D：汇率[对] 　　707.国债基金 　　国债基金风险较低的原因主要是()。 (不定项选择题) 　　1. A：发行量大[错] 　　2. B：发行价固定[错] 　　3. C：年利率固定[对] 　　4. D：信用级别高[对] 　　708.指数基金 　　衍生证券投资基金包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：期货基金[对] 　　2. B：期权基金[对] 　　3. C：指数基金[错] 　　4. D：认股权证基金[对] 　　709.指数基金 　　指数基金的优点主要有()。 (不定项选择题) 　　1. A：费用低廉[对] 　　2. B：风险较小[对] 　　3. C：收益率高[错] 　　4. D：可作为避险套利的工具[对] 　　710.指数基金 　　指数基金的优势是()。 (不定项选择题) 　　1. A：费用低廉[对] 　　2. B：风险较小[对] 　　3. C：可以为股票投资者提供较高的投资回报[错] 　　4. D：可以作为避险套利的工具[对] 　711.其他基金 　　一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。 (不定项选择题) 　　1. A：银行短期存款[对] 　　2. B：国库券[对] 　　3. C：银行承兑汇票[对] 　　4. D：商业票据[对] 　　712.其他基金 　　衍生证券投资基金包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：期货基金[对] 　　2. B：指数基金[错] 　　3. C：期权基金[对] 　　4. D：认股权证基金[对] 　　713.其他基金 　　货币市场基金的优点包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：资本安全性高[对] 　　2. B：购买限额低[对] 　　3. C：流动性强[对] 　　4. D：管理费用低[对] 　　714.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 　　平衡型基金主要是在投资于()之间进行平衡。 (不定项选择题) 　　1. A：债券[对] 　　2. B：优先股[对] 　　3. C：普通股[对] 　　4. D：外汇[错] 　　715.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 　　固定收入型基金的主要投资对象是()。 (不定项选择题) 　　1. A：债券[对] 　　2. B：普通股[错] 　　3. C：优先股[对] 　　4. D：期权[错] 　　716.中国证券市场发展史简述 　　在我国证券市场初创时期(1991-1996年)，制定和发布的一系列法律、法规主要有()。 (不定项选择题) 　　1. A：《股票发行与交易管理暂行 条例 事业单位人事管理条例.pdf信访条例下载信访条例下载问刑条例下载新准则、条例下载 》 [对] 　　2. B：《企业债券管理条例》 [对] 　　3. C：《公司法》 [对] 　　4. D：《证券法》 [错] 　　717.中国证券市场发展史简述 　　在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用的国债发行方式包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：行政滩派[对] 　　2. B：承购包销[对] 　　3. C：国债一级自营商制度[对] 　　4. D：招标方式[对] 　　718.中国证券市场发展史简述 　　在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用过的新股发行方式包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：限量发售认购证[对] 　　2. B：与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式[对] 　　3. C：无限量发售认购证[对] 　　4. D：二级市场配售和机构配售方式[错] 　　719.证券市场的特征 　　证券市场与一般商品市场的区别主要表现在()等方面。 (不定项选择题) 　　1. A：交易对象不同[对] 　　2. B：交易目的不同[对] 　　3. C：市场风险不同[对] 　　4. D：价格决定方式不同[对] 　　720.证券市场的特征 　　从本质而言证券市场是()直接交换的场所。 (不定项选择题) 　　1. A：现金[错] 　　2. B：价值[对] 　　3. C：财产权利[对] 　　4. D：风险[对] 　　721.证券市场的特征 　　属于变动收益证券的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：普通股[对] 　　2. B：优先股[错] 　　3. C：浮动利率债券[对] 　　4. D：固定利率债券[错] 　　722.有价证券的分类 　　货币证券主要包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：商业证券[对] 　　2. B：银行证券[对] 　　3. C：基金证券[错] 　　4. D：可转换债券[错] 　　723.有价证券的分类 　　以下属于货币证券的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：商业汇票[对] 　　2. B：银行本票[对] 　　3. C：支票[对] 　　4. D：银行汇票[对] 　　724.有价证券的分类 　　资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。这类证券有()。(不定项选择题) 　　1. A：银行票据[错] 　　2. B：股票[对] 　　3. C：债券[对] 　　4. D：基金证券[对] 　　725.证券和有价证券的定义 　　由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的()。 (不定项选择题) 　　1. A：商品[对] 　　2. B：货币[对] 　　3. C：利息[对] 　　4. D：股息[对] 　　726.证券和有价证券的定义 　　证券是指()。 (不定项选择题) 　　1. A：各类记载并代表一定权利的法律凭证[对] 　　2. B：各类证明持有着身份和权利的凭证[错] 　　3. C：用以证明或设定权利而做成的书面凭证[对] 　　4. D：用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证[对] 　　727.证券和有价证券的定义 　　本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。 (不定项选择题) 　　1. A：商业汇票[错] 　　2. B：凭证证券[对] 　　3. C：无价证券[对] 　　4. D：商品证券[错] 　　728.有价证券的特征 　　有价证券的特征包括()等方面。 (不定项选择题) 　　1. A：期限性[对] 　　2. B：风险性[对] 　　3. C：收益性[对] 　　4. D：流通性[对] 　　729.有价证券的特征 　　有价证券所具有的特征是()。 (不定项选择题) 　　1. A：安全性[错] 　　2. B：收益性[对] 　　3. B：流动性[对] 　　4. D：风险性[对] 　　730.有价证券的特征 　　证券的流通是通过()实现的。 (不定项选择题) 　　1. C：交易[对] 　　2. D：转让[对] 　　3. A：呈兑[对] 　　4. B：贴现[对] 　　731.会计师事务所 　　我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 的机构是()。 (不定项选择题) 　　1. A：中国证监会[对] 　　2. B：国务院证券委[错] 　　3. C：财政部[对] 　　4. D：中国注册会计师协会[错] 　　732.会计师事务所 　　注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容()。 (不定项选择题) 　　1. A：对股票的发行与上市出具有关报告[对] 　　2. B：对期货经纪公司的年度会计报表进行审计[对] 　　3. C：对上市公司会计报表进行审计并发表审计意见[对] 　　4. D：接受委托，对证券交易所主要领导人的离任财务情况进行审计[对] 　　733.会计师事务所 　　注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的()。 (不定项选择题) 　　1. A：会计报表审计[对] 　　2. B：净资产验证[对] 　　3. C：实收资本(股本)的审验[对] 　　4. D：盈利预测审核[对] 　　734.资产评估机构 　　资产评估机构及其人员在执行业务时出现()等行为，将受到相应处罚。 (不定项选择题) 　　1. A：弄虚作假[对] 　　2. B：延误时间[错] 　　3. C：严重误导[对] 　　4. D：重大疏漏[对] 　　735.资产评估机构 　　从事证券业务的资产评估机构是指对()的公司进行评估的专门机构。 (不定项选择题) 　　1. A：登记注册[错] 　　2. B：股票公开发行[对] 　　3. C：上市交易[对] 　　4. D：清算[错] 　　736.资产评估机构 　　会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行()制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。 (不定项选择题) 　　1. A：财政部[对] 　　2. B：中国证监会[错] 　　3. C：中国注册会计师协会[对] 　　4. D：中国证券业协会[错] 　　737.信用评级机构 　　证券信用评级的主要对象包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：国际债券[对] 　　2. B：公司债券[对] 　　3. C：优先股股票[对] 　　4. D：普通股股票[错] 　　738.信用评级机构 　　证券评级是对证券的()等方面的质量作一综合评价。 (不定项选择题) 　　1. A：风险性[错] 　　2. B：安全性[对] 　　3. C：盈利性[对] 　　4. D：流动性[对] 　　739.信用评级机构 　　信用评级的运行机制包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：确定被评对象的资信等级[对] 　　2. B：评级机构从被评对象获得资信评级费用[对] 　　3. C：评级机构对被评对象进行详细的调查和 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 [对] 　　4. D：评级机构向投资者发布被评对象的资信等级[对] 　　740.证券服务机构的概述 　　证券公司优化资源配置的功能主要体现在()。 (不定项选择题) 　　1. A：媒介资金供需[对] 　　2. B：稳定证券价格[错] 　　3. C：化解市场风险[错] 　　4. D：参与兼并收购[对] 　　741.证券服务机构的概述 　　证券公司承担的职能主要有()。 (不定项选择题) 　　1. A：证券代理发行[对] 　　2. B：证券代理买卖[对] 　　3. C：证券自营买卖[对] 　　4. D：资产管理及证券投资咨询[对] 　　742.证券服务机构的概述 　　证券公司与商业银行的功能差异主要表现在()。 (不定项选择题) 　　1. A：优化资源配置[错] 　　2. B：融资方式[对] 　　3. C：媒介资金供需的侧重点[对] 　　4. D：提供信息服务[错] 　　743.证券交易所的职法功能 　　场外交易市场的交易对象包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：各类债券[对] 　　2. B：符合证券交易所上市标准而没有上市的证券[对] 　　3. C：开放式基金的股份或受益凭证[对] 　　4. D：不符合证券交易所上市标准的股票[对] 　　744.证券交易所的职法功能 　　按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：提供证券交易所的场所和设施[对] 　　2. B：接受上市申请安排证券上市[对] 　　3. C：对会员进行监管[对] 　　4. D：管理和公布市场信息[对] 　　5. E：制订证券法规[错] 　　745.证券交易所的职法功能 　　证券交易所的功能包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交[对] 　　2. B：形成较为合理的价格[对] 　　3. C：引导社会资金的合理流动和资源的合理配置[对] 　　4. D：对整个市场进行一线监控[对] 　　746.证券登记结算公司 　　证券登记结算公司的职能包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：集中登记[对] 　　2. B：集中存管[对] 　　3. C：集中交易[错] 　　4. D：集中结算[对] 　　747.证券登记结算公司 　　证券服务机构提供的证券服务包括()。 (不定项选择题) 　　1. A：代客理财业务[错] 　　2. B：证券资信评估服务[对] 　　3. C：证券清算交割服务[对] 　　4. D：证券投资咨询[对] 　　748.证券登记结算公司 　　下列业务中属于证券登记结算公司的业务范围的有()。 (不定项选择题) 　　1. A：证券帐户、结算帐户的设立[对] 　　2. B：证券的托管和过户[对] 　　3. C：证券投资咨询[错] 　　4. D：证券交易的清算和交收[对] 　　749.证券市场的产生 　　证券市场的产生得益于()的发展。 (不定项选择题) 　　1. A：社会化大生产和商品经济[对] 　　2. B：国家干预[错] 　　3. C：股份制[对] 　　4. D：信用制度[对] 　　750.证券市场的产生 　　与证券市场的形成有密切关系的是()。 (不定项选择题) 　　1. A：社会化大生产[对] 　　2. B：自给自足的小生产方式[错] 　　3. C：股份制发展[对] 　　4. D：信用制度[对] 　　751.证券市场的产生 　　国际资本流动呈现不断加快的趋势，国际资本流动主要采取()几种形式。 (不定项选择题) 　　1. A：对外直接投资[对] 　　2. B：证券投资[对] 　　3. C：国际信贷[对] 　　4. D：政府援助[错] 　　752.中国证券市场发展史简述 　　1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有()。 (不定项选择题) 　　1. A：北平证券交易所[错] 　　2. B：上海华商证券交易所[对] 　　3. C：青岛市物