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首页 [新制度经济学名著译丛(第一辑)]产权经济学[南]斯韦托扎尔 平乔维奇 等编

[新制度经济学名著译丛(第一辑)]产权经济学[南]斯韦托扎尔 平乔维奇 等编.pdf

[新制度经济学名著译丛(第一辑)]产权经济学[南]斯韦托扎尔 …

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2009-10-13 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《[新制度经济学名著译丛(第一辑)]产权经济学[南]斯韦托扎尔 平乔维奇 等编pdf》,可适用于人文社科领域

第页经济体制、制度和稀缺第页稀缺、制度和经济行为作为个人或是国家无论我们是多么的富裕或者贫穷稀缺总是随时存在的。这就是说我们所需要的超过了能够得到的。我们可以把这种状况归咎于老天因为它给我们的资源比我们认为必须拥有的要少。我们也可以认为这是别人的过错因为他们为了稀缺资源而与我们竞争。但正因为这样我们都生活在稀缺的世界之中。要想得到更多的东西就必须放弃一部分别的东西。除了稀缺以外资源有着多种用途。这意味着为了生存一切人类社会都必须面对和解决两个基本问题:谁得到什么和谁做什么。前一问题与已经生产出来的产品的分配有关。后者则涉及生产。这些问题是硬币的两面。但是分别考察这些问题对分析很有帮助。一个人每得到一点东西留给别人的东西就少了一些。每一次我们用一种资源生产某种东西我们就放弃了同一资源本可生产的其他一些东西。稀缺迫使我们所有的人在有限的备选对象中做出选择。出于生存的天性人会有目的地尽管并不总是成功地做出选择。人类历史就是我们追求更多的效用(这并不必然是更多的商品)的历第页史。而且对于决定各种选择的成本的不同情况我们做出的反应是一致的。尽管神学家和许多哲学家强烈要求人们放弃追求更多的自然欲求人类的欲望总是漫无边际的。一旦我们得到更多东西我们仍然想要得到更多的这一东西和其他东西。这是与历史事实相一致的确凿的论点并不包含道德判断。因此经济学的中心问题是对于资源的分配和使用做出选择的问题。一切社会的社会经济问题都有着相同的根源:稀缺。然而由于全球各地制度结构千变万化对这一问题的解决办法在国与国之间并不相同。随着社会集团的发展很明显社会活动在两个层次上包含着人与人之间的相互作用。社会活动的第一层是制度的发展、改进和详细规划。社会活动的第二层是在现行的制度结构之内进行的社会相互作用。前者与游戏规则相关而后者则是指游戏本身。规则对游戏怎么玩有巨大的影响。不同的制度安排有着它们各自的激励结构而且这些激励对人类行为有着特殊和可预见的影响。人类行为紧随其后同时影响着资源的配置和创新的进程。由此经济分析能够就不同的制度安排对经济的影响提供可辩驳的命题。制度对不同经济体制的研究的重要性也就不言而喻了。制度的发展旨在控制人与人之间对于资源稀缺问题的相互作用。最初制度形成的基础是风俗习惯包括过去的经验、禁忌、行为规范和人们对其周围的世界所形成的观点。后来宗教和其他意识形态逐步对习惯产生了显著的影响。随着现代国家的兴起法律和规则取代了风俗习惯。这样制度的发展可以从稀缺的现实和人类生存的本能中推演出来。制度可以被定义为对人类重复交往所作的法律的、行政的和习惯性的安排。第页制度变迁的源泉我们对不同的制度怎样影响资源配置和创新的进程具有了更深的理解这是新制度经济学的产权经济学所作的一大贡献。既然制度变迁会影响经济的绩效一个重要的问题是要确定是什么引起了制度变迁以及是什么决定了制度变迁的方向。历史证据表明制度变迁对于一个经济体制来讲既是内生的也是外生的。内生变迁游戏规则和游戏本身的关系是相互的。规则用特定的和可预见的方式来影响游戏并且随之而来对应于人们新的交往机会的发展而被修改。设想一下一个事件为个人或组织创造了在此以前被认为是无利可图的新的机会。这一事件可以是新市场的开发、技术进步或者是相对价格的改变。无论这一事件是什么它改变了与很多社会活动相关的成本收益比率并且激励个人和组织去寻找和协商新的契约性协定。德姆塞茨)教授就这样对北美印地安部落之间产权的产生作了解释:在毛皮贸易形成以前狩猎的主要目的是为了得到食品以及猎人家庭所需的少量的皮毛⋯⋯从事狩猎完全自由而且猎人进行狩猎并不考虑对其他猎人所形成的影响。但是这些外部性的重要性是如此之小以至于不值得任何人去考虑它。那时不存在任何与土地私有制类似的东西⋯⋯毛皮贸易的产生具有两个直接的结果。第一毛皮对于印第安人而言价值显著上升。第二其结果是狩猎活动的范围急剧扩大。这两个结果都大大提高了与自由狩猎相联系的收益。产权制度开始发生变化这一变化要求第页考虑由于毛皮贸易而变得重要了的经济效应。地理或者地区分布上的证据⋯⋯表明早期的毛皮贸易中心与私有狩猎地区最早最完整的发展存在确定无误的关联。①如果通行的制度结构与环境协调较差并且没有把这些契约包括在内追求效用的个体会自然而然地形成改变游戏规则的压力以便把这些新事物包括在内。这些在通行的制度安排中逐步的、演变性的变化就是为了使系统适合社会选择集合的变化而对游戏规则所作的调整。例如世纪欧洲人口的重新增长导致了土地相对于劳动力的增值。土地所有权带来的收益相对于其成本上升了。慢慢地要求获得土地所有权以取代封建产权体系的压力增加了。在现代市场扩展和技术进步使得产品的大规模生产变得更有利可图。然而单个企业家和企业必须集中大量资更便宜本才能利用新的机会而所有者对债务的无限责任造成了严重问题。无限责任之所以威胁到新机会的利用是因为它使得吸引私人资源的契约性协议的成本过于巨大。一个新的概念终于形成了:有限责任。在这一规则下每个所有者的责任仅限于他投资于企业的价值。而且它把风险转移给了金融机构它们在判断和评价投资机会上具有比较优势。这一游戏规则的修改促进了现代公司的兴起。外生变迁制度变迁也受到意识形态、形形色色的压力集团和政府关于什么对公众最有利的判断的影响。外生变迁并不是改变游戏规则以适应游戏变化了的要求相反是改变游戏使之适应于为某特定利益集团所偏爱的规则。例如共同决定制是西欧一种重要的社会实践(有关共同决定制本书将在后面更多地涉及到)在这一制第页度下劳工代表参与企业管理。西欧的劳工组织首领、官员和一些知识分子认为共同决定制有利于劳工而对股东并不带来任何不利影响。但是如果共同决策对股东和劳工双方都有利那么为什么必须用法律来强制股东接受?为什么他们不自愿地对这一制度调整进行协商?欧洲并没有禁止共同决定制的法律。股东必须用法律强制才会接受共同决策的事实是他们受到了不利影响的最佳证据。同样社会主义在东欧的兴起很明显是由马克思主义意识形态带来的、用暴力强加的以及用恐怖来维持的。第二个问题是:什么决定制度变迁的方向?为什么不同的国家会沿着极其不同的方向以极其不同的速度演变?这是一个复杂的问题。对此的讨论是贯穿全书的线索。总的来说社会制度的变迁是对内部或外部力量作出的反应。前者改变游戏规则让个体能够更有效地达成因为新的经济和社会发展而可能形成的契约性协议。后者是由“白马骑士”凭空强加于社会的游戏规则的变迁。推荐读物:第页资本主义的兴起我们如要想对经济体制进行比较就必须对它们的起源有一个基本的了解。我们是否把各种制度的发现归功于聪明的人脑?资本主义和社会主义是历史规律“可预见”的产物还是人类知识和技术逐步发展所带来的“非预期”的结果?本章将讨论那些促使资本主义兴起的因素。在资本主义起源的问题上有大量文献同时也存在着不同的观点。最好的办法看来是承认每一个被浩繁的文献所提及的重要因素都在资本主义兴起的过程中起了促进作用。对西欧历史的传统解释是罗马帝国的崩溃中断了经济和文化的发展。中世纪随之世开始并且从纪末或世年。经济纪初延续了将近世纪重发展于新恢复但又在世纪为黑死病所中断。中  世纪罗马帝国的瓦解使以私有权和契约为基础的罗马法和贯彻它第页的组织系统都荡然无存。一开始野蛮的风俗和暴力代替罗马法成为解决相互竞争的个体和组织之间利益冲突的手段。然而在后罗马时代的欧洲获得、监督和执行一个人的生命和财产的权利存在高昂的费用这导致被称为封建制度的社会经济制度逐步发展起来。一个弱者的生存策略是依附于一个强者把自己土地不可转让的所有权交给他以换获得地主取保护和不可剥夺的租佃权土地的权利。领主臣属关系逐渐演变为中世纪欧洲的基本社会制度。为臣属拥有的上地被称为采邑。一个领主可以而且经常是另一个人的臣属亦即他同时成为比他更弱的人的领主和比他更强的人的臣属。最终一个社会经济制度以拥有产权的个体所组成的等级体系为基础发展起来了。国王处于这一“契约”关系长链的顶端而实际的耕种者(农奴)则处在底端。随着中世纪的发展天主教会成为一个权力越来越大的组织。它在教育领域获取了实质上的垄断地位。图书馆都设在修道院和大教堂里而绝大部分有文化的人都是僧侣。教会因此而成为储存知识的宝库。随之而来教会取得了诠释知识、决定其使用和影响其发展方向的权力。因为没有信仰上的对手天主教同时也垄断了宗教。可以预见教会在中世纪制度的发展中扮演了主要的角色。教会为建立在拥有土地产权的等级体系基础上的社会经济制度提供了哲学合理性、道德依据和更重要的是宗教支持。神赐的权利是中世纪贵族拥有政治权力和社会经济特权的道德基础。国王和领主认为他们的统治权来自于上帝的恩典而不是国民的认可。这意味着中世纪世俗的统治者需要取得教会一个充当“上帝的使者”的世的支持。界性组织教会的权力解释了中世纪社会生活的两大特征:神学和哲学之间牢固的结合和(伦理学和经济学同样牢固的结合。中世纪的法律、习俗和社会制度在很大程度上由神学家的教导所决定。第页社会生活的所有方面都由教会事先决定、控制和监督。宗教生活和日常的社会生活在中世纪是不可分割的。世纪末这个宗教和到世俗生活的合成物形成为具有显著的并且明确区分了的阶级结构的封建社会。在社会阶级之间进行流动的可能性很小几乎不存在。注定要成为农民的孩子一生都是农民。天生是贵人的孩子必将成为贵族的一员。每个人在他的阶级中是平等的并且被赋予与其生活中的地位相称的谋生手段。去解释和证明神学传统的号召引导着哲学和科学。哲学的角色是解释和支持神学的结论。两者之间的任何冲突都被认为是由哲学上的错误引起的。因此中世纪哲学大体上是神学的奴婢。同样地中世纪的经济活动由伦理标准来规范。经济活动合法性的验证所参照的是教会的道德教导而非效用。因此中世纪教会是道德、社会生活和经济活动的最高权威。在早期教会神父对贸易和经济的态度反映了教会的道德教育。教会承认贸易的必要性但是警告人们这些经济活动会刺激贪婪的欲望这对灵魂有害。因此丝毫不令人感到惊奇生活在基督教圈子以外的犹太人主导了贸易活动。贪欲、高利贷和财富的积累都受到教会的谴责。对贪求的攻击在阿世纪达到了高潮。托马斯奎那()和他那些被称为经院哲学家的追随者为经济活动从总体上制定了明确的规则并且特别提出了“公平”价格的概念。根据经院哲学家的解释任一商品的公平价格应等同于它的生产成本加上维持卖者通常生活水准所必需的利润。应当注意的是中世纪教会同时也担心生产和交易会扰乱封建秩序。因此它对贪求和积累的反对并不完全出于宗教原因。货币被视为交易的非生产性媒介而从事高利贷对出借资金收取利息则是不好的行为。宇宙被认为是静止的并且是由上帝来决定的。每个人在社会中有一个事先确定了的位置和为他在生活中的地位所规定的权利和义务。知识的惟一目的是帮助人们理解上帝创造宇宙的意图。第页大  转变现存的秩序势力十分强大并且对社会变迁持抵制的立场。单个的因素或事件是不可能导致它的终结的。中世纪封建经济向资本主义的转变必须由许多因素在差不多同一时间产生影响的情况下才可能发生。本节将描述一些在向资本主义大转变过程中发挥作用的社会力量哲学因素自世纪始哲学和宗教的关系开始受到质疑。分离的过程始于唯名论一个为了对哲学依赖于神学的观点提出质疑所进行的早期而又初步的尝试。哲学和神学相分的观点从科学方法的发培根(展中获得了力量。弗朗西斯年)大卫休谟)和约翰洛克(年)以及其他一些人提出了理性和知识高于揭示了的真理的观点。他们的目的是为了促进人们对世界的了解。培根认为人类的完善依赖于科学的进步及其在人类生活中的应用。洛克则提出国家应当支持自然法则在这一结构之内个体应当拥有自由。休谟为私有产权作了辩护。笛卡尔(牛顿(年)和孔德以及其他一些人强调了数学和科学的重要性。笛卡尔认为数学可以扩展到所有科学包括哲学。牛顿关注的是哲学中推理的规则。孔德则认为实在的知识需要验证和试验。依曼努尔康德世纪重要的理性主义者始终强调科学的权威。西欧这些哲学上的发展是想要通过强调逻辑思维、科学和实验来促进对世界的理解所带来的结果。这样当时的思想家和他们第页的理论彻底地背离了具有数百年历史的中世纪传统。宗教改革宗教改革对中世纪的伦理学和经济学有着深远的影响。它允许贪欲并为积累财富正了名。因此它削弱了天主教会在信仰上的垄断地位。路德()倡马导节俭丁和勤劳的生活并且为职业道德提供了思想基础加尔文(。约翰教导说要想证明自己是上帝的选民人们必须努力工作、节俭并且在其所从事的“职业”中追求成功。很有意思的一点是资本主义最先发展起来的地方是两个有清教徒的国家:英国和荷兰。哲学因素和宗教改革强调理性、科学、知识、实验、勤劳、积蓄和财富积累。慢慢地宇宙是固定的并为上帝所规定的观点为人类进步和自由意志的新思想所取代。到了世纪下半叶世界已经斯密()为亚当把理性时代()转向更好地理解经济过程作好了准备工作。新疆域“新的”哲学产生了新的观点。然而欧洲的传统势力十分强大。旧秩序以及它的习俗、阶级特权和中世纪价值观都十分强大并且抵制着新思想。传统的基督教根深叶茂无法迅速地将之改变。此外欧洲很穷而且人口过于密集新思想无法找到“空间”来进行实证性试验。一句话新思想无处实行。新疆域主要是美洲的开发和移民则为之提供了一个绝妙的“实验室”。新疆域对资本主义兴起所作的最重要的贡献是提供不受传统束缚的空间来试验新思想。从宗教约束、卑微的出身和传统伦理学中获得解放而得到的自由使千百万人能够追求个人偏好、对个人行为负责并且在一个新的社会中创造自己的地位。一旦这些思想第页证明是成功的他们就回到欧洲应用于日常生活并且为把中世纪人转变为现代人做出贡献。除了为新思想的试验提供不受传统约束的空间以外新疆域对资本主义的兴起还作了别的贡献。在年以后在西欧和新开发领土中出产的金银里每美元中有美元的金银是这些新疆域出产的。把贵金属和其他商品带回欧洲风险很大但对于幸运的人来说百分之一千的回报率并不罕见。这种个人冒险行为一个无意的后果就是给予新思想去展示其社会和经济效果的机会。在早期前往美洲的人经常被称为罪犯。确实在一个反对现存秩序、否定中世纪传统、抱怨教会在世俗生活中的角色或者逃避君主和主教征收的赋税都被认为是罪行的时代按照当时通行的标准他们都是罪犯。很多定居者为了逃避这些约束而来到美洲他们具有所谓的反叛欲望去过自己的生活作自己的选择并且书写他们自己的道德准则。因此他们逃亡到了没有传统束缚的新疆域。社会学因素资本主义需要企业家精神为工资工作的劳动力和积极的工作态度而在制度意义上而言这一切没有一个存在于中世纪。中世纪的贵族不会提供企业家精神。他们的兴趣在于战争、政治和闲暇。对于一个贵族而言从事商业活动、贸易和手艺是有损身份的事。他生来就是一个领主、猎手、斗士和情人。商业阶级是从小贩和工匠中产生的。这些人对贵族所享有的所有地位、特权和财富羡慕不已并且想与农民这个更为底层的阶级划清界线。为了获得地位和影响力小贩和工匠竭力积累财富。在这一过程中他们为中产阶级的诞生奠定了基础而中产阶级是企业家精神的主要源泉。劳动力则有好几个来源。欧洲在黑死病以后的人口增长率是个重要因素。随着人口的增加劳动力的边际生产力相对于土地价第页值下降了。这一经济条件的变化激励了拥有土地的特权阶级用可转让的私人土地所有权来代替把农民束缚于土地的权利不可转让的所有制。对公有制土地或公共牧场的圈占以及其他把农民赶离土地的方法都是劳动力供给的重要来源。其他导致劳动力增加的因素有医疗保健的进步、私人军队和团体的消亡以及童工。资本主义兴起还要求有积极的工作态度。在中世纪神学家和哲学家的著作中工人通常被称作“劳动的”穷人。在中世纪社会价值观体系中乞求和体力劳动被认为是穷人生存的传统方式。宗教的改革引起了这一态度的改变。通过给予勤劳以强大的宗教支持宗教改革分离了财富和生产性劳动。人们对劳动的态度成为衡量其性格和正直程度的重要尺度。资本的形成在供给方面储蓄和银行信贷是可用于投资的资金的两大来源。中世纪两者都不存在。个人财富都花在教堂、宫殿、私人军队、奢侈的生活、继承人以及很多其他活动之上但决不是用于投资。宗教改革对私人储蓄的供给有很大的影响。为了证明自己是上帝的选民同时也为了逃避诱惑人们必须辛勤工作并且生活俭朴。因此对财富积累的宗教支持为私人储蓄打开了大门。中世纪的银行并不发放投资信贷其主要功能是保管好存款并把它们从一个账户划转到另一个账户。中世纪银行不创造银行信用根据已故哈佛大学经济学家熊彼特)的观点这是意大利城市诸如佛罗伦萨、热那亚和威尼斯不能保持繁荣的主要原因。现代银行制度的发展始于年英格兰银行的建立并在年得到了很大的推动。英国政府于该年禁止该行以黄金支付其票据为银行信用的快速增长打开了大门。当年金本位重新实施时银行信用制度作为资本形成的主要源泉已经牢固地建立起来了。第页综上所述中世纪人向现代人的巨大转变导致了一种新的社会经济制度的产生。很多因素促成了这一转变。这些因素大多不是新鲜事物。理性在希腊曾经扮演过重要角色产权在古罗马得到了全面发展而在中东人们长期从事自由贸易并且享受着由此而来的收益。但只有当所有这些因素在欧洲聚集起来的时候资本主义才得以诞生。早期的学者将这一新制度称为自由放任的制度并且将之等同于个人主义和工业化。亚当斯密则称之为经济自由的自然体系。他把它描述为自发的、自行促进的和自律的制度。个人自由、自由选择、自决和自行负责的思想是它建立的依据。资本主义这一名称是由马克思主义者带着伦理和社会否定意义而使用的。推荐读物:第页社会主义的兴起基督教神学家和社会主义者是早期资本主义最严厉的批评者。他们不接受资本主义最为重要的一个假设:方法论上的个人主义。早期社会主义者对资本主义的批评是建立在教会的道德教义之上的本章有一节将讨论早期基督教哲学家的立场。基督教哲学家和社会主义者认为每个社会都有一个公共利益也即体现着所有绝对社会价值终极的目标体系。因此通行的制度安排和游戏规则必须把社会个体成员的行为引向对公共利益的追求。那样的话社会就可以被视为一个有机的整体其中每个人都把个人目标放在次要地位而且都与他人合作共同追求公共利益。古典自由(资本主义)社会没有公共利益。它只是那些为了追求个人目标而选择加入和退出社会的个人的自愿联合体。资本主义社会中追求效用的个体相互之间的作用会导致非预期的结果。资本主义社会的游戏规则并不是为事先确定的公共利益服务的。这里所要强调的是选择规则的过程以及社会对规则的接受。如果游戏规则是公平的其“非预期”的结果也就是公平的。第页资本主义和基督教哲学基督教哲学家提出了资本主义作为道德体系的合法性问题。问题的根源在于基督教和资本主义在社会这一概念上的根本性分歧。资本主义的社会是一些个体的自愿联合体他们为了追求个人目标按照自己的选择加入和退出社会。基督教哲学家则把社会看作是其成员互相合作追求预定结果(公共利益)的有机整体。凡是古典自由主义者认为是把人类从中世纪传统解放出来的事基督教哲学家都视为是对道德的腐蚀和对“绝对”价值的抛弃。基督教哲学害怕自由选择并不是因为对个人自由缺乏兴趣、漠视私有权利或者对经济效率毫不关心而是因为担心个人在自由市场中的自主选择并不一定形成在道德上可以接受的偏好集合。基督教哲学试图掩盖这一事实:自由市场并不产生偏好。可以这么说那些对资本主义制度所允许的个人选择自由持批评态度的人应该把批评对准那些形成这些偏好的制度诸如学校、教会、家庭、街道、新闻、媒体而不应瞄准只不过让这些偏好在其中显示出来的自由市场。压制个人选择自由并不改变一个人的性格。这只不过剥夺了此人作出合乎个人偏好的选择以及承担所作所为的成本(如失去朋友)的权利而已。事实上自由市场具有强烈的道德含义。它促进个人发展从与风险的抗争中汲取力量并且给守信以很高的评价。诚实处事的声誉是财富的源泉。在竞争性市场中奸商、骗子和谎言家的生意不会长久。虽然自由市场不会使人变得更有道德但它增加了不道德行为的成本。法官波斯纳()认为很多道德规范都满足效率要求他写道:诚实、可信和友爱降低交易费用⋯⋯邻里和睦⋯⋯减少外在成本⋯⋯仁爱会降低对高成本公共福利项目的第页需求。关心则减少社会浪费。①早期(马克思以前)的社会主义者莫尔爵士(托马斯托马斯莫尔爵士是第一位有影响的资本主义批评者。在他的著作中他尽力把我们所说的社会主义与早期教会神父的道德说教联系在一起。莫尔反对传统社会向货币经济的转变。他意识到世界在变化但是又认为变化只应当在教会道德教义的界限内进行。在实践层次上莫尔笃信原始共产主义社会。中世纪哲学家和早期社会主义者把原始共产主义社会定义为一切资源公共所有不允许成员积蓄私产的社会。莫尔认为建立资源的公共所有制可以解决或者避免新兴工业社会所面临的问题。莫尔同时相信私有产权不会有公正的政府。私有产权他认为会产生社会不均而这又会导致与神律()相背的行为。在莫尔心目中新兴工业社会的替代物是乌托邦。在乌托邦农业是最重要的产业。所有公民包括城市居民必须在集体农场工作一段时间对所有城市的商品供给事先加以计算居民必须在农场按比例于所在城市所需的食物数量进行劳动。每个月每个家庭必须有一个成员把本家庭生产的商品送到市场中去。作为交换该家庭得到可在市场上交换其他商品的票证。乌托邦中旅游不是毫无限制的从一个社区旅游到另一个社区必须获得许可。旅游者还必须在其目的地工作一天。第页法国社会主义者世纪的法国是社会主义思潮的沃土。与希望摆脱资本主义回到旧秩序的习俗和道德中去的莫尔不同的是法国社会主义者接受了工业社会兴起的现实提出了截然不同的问题:怎样做才能根除资本主义带来的社会和经济上的不平等?克劳德圣西门(昂利)和皮埃尔约瑟夫。蒲鲁东(是最著名的法国社会主义者。圣西门参与了美国革命并且由于在约克郡战役中英勇作战而获得勋章。他的根本目的是找到确保机会均等而不是经济平均的方法而且他确信只有通过集体所有制才能实现这一理想。这一结论产生的结果就是他把对资本主义的批评主要集中在私有产权之上。远在马克思之前圣西门就宣扬“各尽所能按劳分配”。蒲鲁东反对所有形式的政府。他常常被看作是无政府主义的奠基人。同其他社会主义者一样他反对私有产权。但与圣西门不同的是他相信实际的经济平等能够实现。美国社会主义者美国的社会主义者人数不多且影响甚微。乔治李甫雷一个惟一神教派牧师在马萨诸塞买了英亩的奶牛场计划在其中用合作关系来代替竞争关系。年之内这一公社就山穷水尽了。另一个公社位于新泽西州红堤的北美法伦斯泰尔也寿命不长。在世纪晚期尤金德布斯(组建了美国社会民主党并且作为社会主义者参加了年所有的总统选举。该党和德布斯都建树不大。尽管社会主义本身在美国并不受欢迎诸如新政、社会保障和第页失业保险之类的福利立法还是受到了一些公众的支持。在美国大多数可以贴上“社会主义”标签的政策都是以收入再分配而不是改变资本主义制度为目标的。马克思以前的社会主义者关于资本主义和社会主义的观点决不一致。然而他们都谴责一个资本主义的观念:私有产权。在这种谴责背后他们共同使用的推理方法是自然是美好的因此世界必定是美好的由此可知人民应该有能力安宁和睦地生活。早期社会主义者认为要在这个生来美好的世界中建立一个“公平”社会统治者必须而且也仅仅需要运用理性、友善和知识就够了。很明显卡尔马克思和早期社会主义者最重大的分歧出现在理性的角色这一问题之上。马克思主义马克卡尔思()出生在德国的莱茵省。在六岁时他是一个信奉基督教的犹太家庭中七个孩子中的一个。他在波恩和柏林学习了哲学、历史、法学以及文学。在年马克思确定了他的目标:⋯⋯[我的任务]不是建立乌托邦而是批判社会和政治现状⋯⋯诠释时代的抗争和渴求。①很适时马克思成了资本主义最具影响的批评家。这也因此对于理解马克思主义的基本原理十分重要。卡尔马克思所受的影响马克思受到了当代三大运动的影响:法国早期社会主义、德国第页古典哲学和英国古典经济学。法国早期社会主义者  法国社会主义者认为资本主义是邪恶的制度。他们因为工作时间长、童工、劳动群众的贫困、失业、收入不均等、社会不公平以及其他形形色色的问题抨击资本主义。而且他们为这些问题而进行的批判最终都指向私有产权。由此他们提出摆脱资本主义以及与之相关的弊病最简便的方法是抛弃资本主义的基本观念:私有产权。马克思同意法国社会主义者的观点即资本主义不是正义的制度。尽管马克思也同意所有权造成了绝大多数社会问题但他认为以为社会主义一经推理发现之后仅仅以带来公平和和谐的承诺就能征服世界是一种过于简单的想法。马克思明确区分了对社会主义的偏爱和对其在人类历史中的地位和作用的科学分析。马克思说理性的谬误在于忽视了历史规律即使最好的思想在历史中也必定是时来才能运转。德国古典哲学  中世纪伟大的思想家们所理解的宇宙是不变而且是永恒的。然而学者们终于开始发现人类历史揭示了社会制度的演变是永无止境的。宇宙可变的发现引起了分析社会变迁的兴趣。理性成为分析历史、发现关于世界的真理的工具。黑格尔(是试图系统地阐述社会变迁理论的主要哲学家。他的中心命题是普遍的观念体系决定我们对生活于其中的世界的理解。这些共同意识决定了我们的社会制度、我们相互作用的方式以及商品和服务得到生产和分配的组织。黑格尔的哲学方法的本质是辩证法:每个观念都有其内在矛盾而观念的肯定和否定因素之间存在着冲突。正是观念中固有的内在冲突最终使新观念得以从中产生。新观念并不是旧观念的延伸而是在质上不同的概念。新观念由此缓慢地但却是肯定地重新塑造着社会生活的所有方面。第页马克思接受了黑格尔关于人类历史是由社会制度内部产生的社会变迁所形成的观点。但在观念在导致社会变迁中所起的作用上他不同意黑格尔的观点而是认为生活的经济条件决定我们的政治、社会制度以及最重要地决定我们的哲学、宗教和思想。他把黑格尔发展的观点从观念范畴转移到了物质世界。因此相应地马克思的分析方法被称为辩证唯物主义。辩证唯物主义认为:所有事物与现象都处在永恒的演变)所有的事物过程之中与现象都社会变迁的过程是通过对立趋势之间是相互联系的的斗人类的进步是由导致质变的微小量变逐争而发生的以及(步积累而成的。在年出版的《神圣家族》中马克思运用辩证唯物主义描述了资本主义向社会主义的转变。在作为资本主义肯定因素的私有产权和作为资本主义否定因素的逐步壮大的无产阶级之间的斗争中后者将通过同时抛弃自身和私有制而获得胜利。社会主义就由此替代了资本主义。李嘉图英国古典经济学    马克思受到大卫()的影响从他那里吸收了劳动价值理论。这一理论的基本观点是任何商品的价值都与生产它所需的平均劳动时间成正比。因此只有劳动才创造价值资本对产品价值的贡献与其损耗相等。例如根据劳动价值论啤酒的价格将是饮料价格的倍如果生产啤酒需要花费倍于饮料生产所需的劳动时间。马克思对劳动价值论作了修改使之能够用于解释私有财产报酬(利润)。他提出如果所有产品的价值由生产这一产品所需的平均劳动时间决定劳动力的价值也必定由其再生产所需的劳动时间决定。简单地说一个工人一天要消耗如此多的体力此后这一消耗量必须得到补充以使得第二天他还能继续工作。他也必须有抚养孩子的能力这样将来有一天孩子可以代替他而成为劳动大军的一员。因此市场工第页资就等于刚够购买维持工人生计所需最低数量的商品的货币数量。或者用另一种方法表述市场工资必须处于刚好能保证劳动力长期中的供给水平。这“一组商品”的价值等于生产它所需的平均劳动时间。假定一个工作日为小时但生产工人每天所需的最低数量个小时的商品只要。在个小时中他创造的价值可以给雇主(也即财产所有者)带来等价个小时劳动的货币量。雇主给工于人支付的工资只等价于个小时劳动。工人每天工作的小时数与生产他每天必须消费的最低数量的商品所需的小时数之间的差额构成了剩余价值。剩余价值为所有者以利润形式获得。不过马克思的观点是这一报酬是由劳动创造的。对历史的经济学解释马克思认为经济过程解释了人类所有的历史这一历史在他看来是处于不利地位的人类与支配人类的自然所作的持续斗争。由人类生存本能(即对更高效用的欲求)引发的这一斗争是以通过经济物品的生产把人与自然最初的关系颠倒过来作为其历史性目标的。这一历史顺序自原始社会始。在那里人类完全依赖于与己相异而且对己不利的自然环境才能在经济上生存下去。原始社会中人类所有的努力都是为了实现维持生存这一有限的目标也就是说都是为了获得自然界的成果。如果没有创新原始社会只能不断进行自我繁殖而已。然而人类的生存本能促使他们去寻找更为有效地维持生存的方法:火的发现使鱼成为营养的重要来源而弓和箭大大增加了狩猎的收获。当人类懂得了如何利用中间产品(工具)来为生存增加食物供给两个互相关联的进步就必然会发生。首先人类每一次使用新工具(原始的石锤、箭或者现代的计算机)就向着把自身从对自然的依赖中解放出来迈出了新的一步。因此人类历史是人类在经济上完全隶属于自然向最终控制自第页然转变的漫长历程。马克思把人类在历史中最后的历程称为共产主义。这不是一种政治或者意识形态上的社会结构而是人与自然关系中一个明确的阶段。马克思的共产主义用当今的行话来说可以称之为没有稀缺的世界在那个时候那种环境下人类解放就会实现。其次一旦人们知道了如何制造和利用工具就有必要规范对这些工具的使用以促进其生产。对于谁与一种资产有什么样的关系所作的界定意味着对这一资产的产权作了界定。这样马克思解释了历史和产权的发展。因此我们可以说马克思所说的产权的历史必然性推导自:人与自然最初的相异和(人想要颠倒这一关系的(生存)本能。产权并不是因为几个智者“发现”了其重要性而发展起来的。马克思的观点是产权得到发展和改进是对生活的经济条件变化所作的反应。这一点构成了马克思与早期社会主义者很重要的区别。马克思强调历史无可避免的(必然)规律降低了理性所起的作用。尽管产权的重要性已为马克思之前的社会主义者所承认但是马克思第一次提出了产权理论。马克思的分析工具很粗糙而且他对人类历史的决定论观点是站不住脚的。然而他能够根据商品的生产和分配来理解产权的重要性能够承认产权是内生于系统的并且能够感觉到财产关系通过特定的可预见的方式影响着人类行为。这样马克思为更好地理解经济过程作出了贡献。在一次对古典政治经济学所作的重要批判中他写道:政治经济学从私有财产的事实出发但是它没有给我们说明这个事实。政治经济学把私有财产在现实中所经历的物质过程放进一般的、抽象的公式⋯⋯它想当然地接受了这一公式应产生的结果。人们却用外部情况来说明(私有财产)。政治经济学根本没有告诉我们在多大程度上这种外部⋯⋯情况仅仅是一种(人类)发展的必经过程的表现。第页社会变迁过程生产关系和(马克思用两个概念来解释社会变迁过程生产力。在从对自然的完全依赖向控制自然漫长的转变过程中所有的人类社会必须经历几类确定的财产关系。马克思交错地使用生产关系和产权这两个名词并且将之定义为生产过程中人与人之间的关系。在现在我们会把它称为社会制度。在到达最后阶段之前的人类历史中这种生产关系是异类()之间的关系。私有财产导致了人与人之间的异化。马克思对一个重要概念异化了的劳动力所作的分析可以简述如下:(因为工人劳动的产品不属于他自己对)其结果是工人把工他来说该产品是异己的物品作看作强制劳动。因此有意识的工人与其劳动活动相分离了生活行为是人与动物的区别。而异化了的劳动力将人的生活行为变为生存手段。这把人和人工人与拿走他的类生活分离开了这两种相异的人从属于可资产品的人相分离识别的社会阶级。阶级斗争由此成为私有产权的重要后果。经济发展改变人与自然在商品和服务的生产中的关系。马克思将之称为生产力。它表示的是人和自然在生产商品和服务的过程中具有的关系。马克思在生产力这一概念中包括了技术、资源供给、工作习惯和教育。给定现行的社会制度人类的生存天性会促进生产力的发展。生产力的改变意味着人类更少地依赖于自然。然而马克思提出在经济发展到一定程度现行的社会制度会成为生产力进一步发展的桎梏。那时也只有在那时现行的社会制度会崩溃而一种新的制度将会形成。这一新的产权制度会促进经济发展。但是当经济发展到一定程度原本进步性的制度会再次变成经济进一步发展的障碍。这一循环不断往复直到最后阶段的实现。在历史进程中类明确的“财产关系”。每一种人类必须经历几第页社会制度都有其历史作用。因此每一种制度都会有其诞生、生存和消亡的过程。马克思坚决认为在旧制度没有完成其历史作用之前新的制度不可能产生而且它也不会在它对人类进步所作的贡献得到完全发挥以前就消失。生产力发展到一定阶段便与现存的财产关系发生矛盾这些财产关系便由生产力的发展形式变成生产力的桎梏。那时社会革命的时代就到来了。随着经济基础的变更全部的⋯⋯上层建筑也或快或慢地发生变革。①马克思认为资本主义的历史作用是实现工业的自动化(即高科技)。利润在私有制社会具有强大的激励力量。它使资产所有者有很强的动力去提高企业的生产率。而高生产率来自于有效率的、节约成本的新机器的发展。因此在寻求更多利润的过程中资产所有者不停地用机器来代替劳动。通过高生产率机器对低生产率机器的替代过程资本家完成了两个职能。第一他促进了经济发展这是资本主义的历史作用。第二他同时也促使了资本主义末日的来临。这怎么说呢?当一个资本家不断进行创新和更新时其他资本家也不会原地不动他们也投资于更好的机器。然而随着雇佣工人数量相对于工厂所用资本总量的下降剩余价值仅仅来自人类劳动也相对于生产总成本减少了。于是平均利润率下降了。平均利润率的下降导致失业工人占工人总数的比例上升。一句话利润动机推动资本家阶级去寻找和使用更新更好的技术。由此而来的资本一劳动比率的上升降低了资本主义企业总投资的剩余价值第页率。平均利润率由此下降并对个体资本家产生了新的压力使之通过相对于其竞争对手而言提高劳动生产率来重新获得原先的利润。在这一过程中工业实现自动化劳动力数量减少而利润率则趋向于零。在那一时刻资本主义机器完全履行了它的历史职能。贫困的工人将会起来抛弃生产资料的私人所有制。于是一个新的制度社会主义就应运而生。历史事实、经济分析和最近在东欧发生的一切都不能为马克思对社会变迁过程及其必然性的分析提供论据。年汉斯阿尔伯特(对所谓的社会主义的必然性作了出色的分析。推荐读物:第页私有制自由市场经济第页资本主义的基本制度生产性资产的契约所有权包括:自由以立宪(有限的)政府。这三大制度把资本主义和其他及(社会制度区分开来。它们所产生的激励对决策者行为、资源配置和创新的进程有着特定的并且是可预见的作用。所有权的含义)认为“关于所有权费希尔:产权是享有财富的收益并且同时承担与这一收益相关的成本的自由或者所获得的许可⋯⋯产权不是有形的东西或事情而是抽象的社会关系。产权不是资本主义的基本制度私有产权第页与之相物品。”反产权是人与人之间由于稀缺物品的存在而引起的、与其使用相关的关系。产权的这一定义是与罗马法、普通法、马克思卡尔的著作和新制度(产权)经济学相一致的。产权的这一定义有两个重要含义。第一把人权与产权割裂开来是错误的。我的选举权和我发表言论的权利就是我的产权因为它们明确了我与别人之间的关系。换句话说这一产权定义适用于所有个人相对于别人所拥有的权利。第二点引申自第一点含义即产权是个体之间的关系。假如我得到了一台计算机所有权确定的并不是我与计算机之间的关系。它确定的是我与其他人在使用电脑的权利问题上的关系。产权具体规定了与经济物品有关的行为准则所有人在与其他人相互作用过程中必须遵守之否则就必须要承担不遵守所带来的惩罚成本。所有权是产权一般概念中的一类。罗马法详细规定了几类产权:所有权(在法律限度内使用其财产的权利)邻接权(穿过他人土地的权利)用益权(使用属于他人的物品或者将其出租但不是改变其质量或者出售给别人的权利)使用权(使用他人物品的权利但不得将之出租、出售或者改变质量)以及抵押权(保留他人物品但不使用的权利)。所有权包含以下四个方面:使用资产的权利(使用权)获得资产收益的权利(用益权)改变资产形态和实质的权利(处分权)以及(以双方一致同意的价格把所有或部分由(规定的权利转让给他人的权利。最后两个方面是私人产权最为根本的组成部分。它们确定了所有者承担资产价值的变化的权利。尽管所有权并不是一种不受限制的权利它只受到法律明确规定的限制的约束从这个意义上来说它是一种排他的权利。对所有权的限制可以是实质性限制第页如价格管制也可以是次要的限制如房屋周围的围栏必须在房产界线两英尺范围以内。在这一点上必须强调的是对所有权的法律无论公正与否缩小了我们对所拥有的财产可以做什限制么的选择集合。所有权与经济行为所有权通过一些重要途径来影响经济行为。所有权的排他性意味着所有者有权选择用财产做什么(如对某一社会问题发表看法)、如何使用它(如反对堕胎)和给谁以使用它的权利(如加入反堕胎院外集团)。所有者(或者他授权代表他的人)决定用财产做什么(如授权房地产代理商出售他的房屋)。他占有由其决定产生的收益承担由此而来的成本。所有权的排他性把选择如何使用财产和承担这一选择后果之间紧密地联系在一起。所有权因此使所有者有很强的动力去寻求带来最高价值的资源的使用方法。世界上到处都是支持这一论点的事例。人们维护自己所拥有的房子比租来的房子更为周到。他们给自己的汽车比租来的汽车作更多的检查和加油。我有两台电脑家里的一台是我自己的而我办公室中的一台属于我的大学。它们为我提供着绝对一样的服务但我对它们却并不一样。我对我的家、汽车和属于我的电脑有更多的权利。所有权的可转让性意味着所有者有权按照双方共同决定的条件将其财产转让给他人。这就是说他能够出售或者赠送他的财产。所有权这一组成部分所具有的含义是什么呢?假设史密斯夫人是个农民。她在扣除直接费用后每年可以赚美元。琼斯夫人在同一块土地上耕作可以赚取美元的收入。把农场从低生产力农民手中转交给高生产力农民无庸置疑有利于整个社会。所有权的可转让性为资源流向具有最高生产力的所有者提供了激励。为什么呢?假定利率为琼斯夫人愿第页美元来购买这个农场而只要价格高于意付美元史密斯夫人就会有动力出售农场。所有权的立宪保证把经济财富与政治权力分开来。当伊凡沿着苏联权力体系一步一步往上爬时他的经济福利水平也水涨船高。他得到更好的市内住房更大的乡村度假别墅享受更与外界隔绝的避暑胜地的权利、特惠商店的享用权以及许许多多其他与他在苏联等级制度中的地位直接相关的利益。如果伊凡被赶出苏联权力体系他就会失去所有经济利益。在封建社会情况相差不大。在政治权力体系中的沉浮直接影响到经济财富。然而资本主义中所有权割断了这种权力与财富之间的联系。失去政治权力的人并不失去其经济财富。政治权力在社会主义社会并非是通向经济财富的惟一道路而资本主义社会权力与财富的分离也绝不是完美的。但是从总体上说所有权缺失的重要后果是政治权力与财富的结合而所有权存在的重要后果则是其分离。排他性激励着拥有财产的人将之用于带来最高价值的用途可转让性促使资源从低生产力所有者向高生产力所有者转移而所有权的立宪保证把经济财富的积累与政治权力的积累分离开来。新制度经济学(产权经济学)生产与交换的标准理论以三个命题为基础:所有资源的私零交人所有权易费用以及()对商品向下倾斜的需求曲线。第一个命题是资本主义特有的。第二个只是一个假设。而第三个命题抓住了稀缺世界中(即所有社会中)人类行为的本质。从这三个命题出发生产和交换的标准理论极大地促进了人们对社会选择集合的含义、经济效率的结果、市场竞争的类型以及市场均衡的性质的理解。但是在生产与交换的标准理论中产出在给定的技术知识水第页平下是一系列投入的成本的函数。这一观点会使人产生误解因为生产并不发生在制度真空中。如果一个经济的产出仅仅取决于传统投入的成本和某个给定的生产函数经济分析就无法解释当前各个国家之间存在的经济差距。实际情况是产出是生产成本的函数而成本由传统投入要素的成本和交易费用构成。但是生产和交易的标准理论并不理会不同的产权对交易费用、收入分配和创新激励的影响。例如生产和交换理论把技术进步当作是外在的现象。它把选择集合的扩张置于经济分析范围之外而仅仅当技术变化已经在经济中发生以后才开始面对它所产生的影响。抛弃生产与交换的标准理论是错误之举。但机械地将之应用于范围广泛的议题也同样不对。有关制度的新理论已经把标准理论的应用范围扩展到现实世界中更广泛的事情之上。制度的新理论中关键的观点认为:所有权这个概念并不是惟一具有重要意义的安排不同的产权通过特定而又可预见的方式影响资源的配置和创新的进程以及(交易费用是正的。交易费用包括谈判和监督经济行为的成本、获取信息的成本、代理成本和维护现行制度的成本。合  同法契约的含义人们缔结契约是因为希望交换会使他们生活得更美好。当我花美元买一双袜子或者读一本书的时候我实际上表明了我认为我能从一双袜子或者一本书的选择中获得比把同量的资源包括时间用于其他商品所能获得的任何效用都要多的满足。契约是人们用以寻找辨别和商讨交易机会的工具。在所有权激励人们去寻求对其资产最具生产力的使用方法的同时缔约自由降低了辨第页别的成本。因此交换的目的是效用的一个方面。在这个意义上说交换的目的不依赖于现行的产权。但是交换的范围和条件却并非如此。合同法和经济行为合同法具有三个根本的经济作用。首先它确定了现行的产权制度和经济价值之间的关系。其次它促进了双方交易行为并非同时完成的交易的发生。最后合同法降低了交易的费用。现行法律制度决定了能够通过契约性协议转让的权利范围(即契约性协议对现行产权制度的任何偏离都是不可执行的)。因为包含于形形色色商品中的权利组合影响着商品的市场价格现行产权制度制约着交易的范围并且用特定的、可预见的方式来影响交易条件。作为权利交换赖以实现的途径合同法强化了现行产权制度与经济价值之间的关系。市场交易常常是非同步完成的和要买。假定有两个人我的汽车。的报价是在他取得汽车的时候支付美元而则承诺一年以后支付美元。如果两个报价之间的差距无法为市场利率补足经济效率标准要求把汽车卖给。但是除非合同法保证非同步完成的交易的实施我会选择效率相对较低的交易把汽车出售给。通过确保人们信守诺言合同法促进最优经济行为的发生。大多数交易在交易协议达成以后才会产生结果。买汽车、购房、结婚、报批一门经济学课程甚至外出就餐都是具有将来结果的交易行为。问题在于将来的结果往往与缔约时所期望的结果不一致。有些风险是可预见的有一些风险发生的概率很低有些损失很难预测而有一些则是无法预见的。但所有这些都增加了缔结合同的费用。如果合法的合同必须详细列明一项交易将来所有可能发生的偶然性及其对应措施社会中交易的范围就会大大缩小。幸运的是情况并非如此。各式各样的标准化合同、交易惯例、担保第页和退货的权利通过预先对各种偶发事件可能带来的损失和收益作分配降低了交易费用。确保人们信守承诺和(简而言之合同法通过(降低交易费用来促使资源从低价值用途向高价值的用途流动。有限的政府资本主义社会的政府资本主义特别强调个人有权在包括规则在内的种种约束的制约下根据其个人的偏好作出选择。无庸置疑个人的选择集合依赖于各级政府制定的法律法规。有限的政府一词意味着政府做什么远比其规模重要得多。资本主义社会中政府的主要作用是监督游戏的进行和贯彻执行游戏规则而不是在游戏过程中制定规则。因此资本主义社会中政府的作用基本上是被动的可以表述为为所有个体自由地追求个人利益、自行作出决策和承担其决策形成的结果保持一个好的环境。有限政府同时也意味着对规则所作的任何修改必须是慢慢地、慎重地以及在宪法而不是在多数赞成的表决基础上进行的。橄榄球比赛可以与政府进行类比。橄榄球赛中比赛的规则是确定的观众们因为了解比赛规则明白他们要看的是什么。球员们通晓规则也知道怎样为比赛作准备。教练知道怎样在规则允许的范围内进行训练他们没有改变规则的自由。他们所拥有的是选择在比赛规则范围内打球的自由。假如蓝队在球场上猛烈进攻抵达了两码线。但是他们已经是第四次进攻了(译者按:橄榄球赛中一方若连续四次进攻未能推进码即被判为死球)于是教练对裁判说:“我的队员打得如此艰苦你为什么不再给他们一次进攻机第页会呢?”裁判同意了于是蓝队赢得了这场比赛。在短期中他们取得了胜利。但在长期中他们输了

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