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证券交易知识点_2009版.PDF

证券交易知识点_2009版

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2009-07-17 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《证券交易知识点_2009版pdf》,可适用于考试题库领域

《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn第一章证券交易概述证券交易的定义:证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。证券交易的特征:证券的流动性、收益性、风险性(与股票、债券等的特征结合复习)证券交易的原则(主要考相关原则的例子注意区分三个原则)公开原则:称信息公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。公平原则:指参与交易的各方应当获得平等的机会。(偏袒任何一方有失公平)。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位各自的合法权益都能得到公平保护。公正原则:指应当公正地对待证券交易的参与各方以及公正地处理证券交易事务。(ex公正地办理证券交易中的各项手续公正地处理证券交易中的违法违规行为)证券交易的种类股票交易、债券交易、基金交易以及其它金融衍生工具的交易。证券投资者个人投资者和机构投资者机构投资者:政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金投资者买卖证券的基本途径一是直接进入交易场所自行买卖证券二是委托经纪人代理买卖证券。合格境外机构投资者:指符合中国证监会和中国人民银行发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局批准的投资额度的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。合格投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托个托管人并可更换托管人)并委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者可分别在上交所、深交所委托家境内证券公司进行证券交易)。证券公司指依照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。设立证券公司的条件(注意两点)(与债券、基金的设立条件结合复习区分净资本、净资产、注册资本)、主要股东最近年无违规、净资产>亿元。证券公司可以经营的业务注册资本的要求、证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务考点:区分注册资本万、亿、亿证券交易市场的作用一是为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件二是为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争以发现合理的交易价格三是实施公开、公正和及时的信息披露四是提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。证券交易所指依该办法规定条件设立的不以营利为目的的为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责实行自律性管理的法人。(自律性组织:证券交易所、中国证券业协会(行业性自律性组织))GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn证券交易所的职能、提供证券交易的场所和设施、制定证券交易所的业务规则、接受上市申请、安排证券上市、组织、监督证券交易、对会员进行监管、对上市公司进行监管、设立证券登记结算机构、管理和公布市场信息、以及证监会许可的其他职能。证券交易所的组织形式会员制和公司制我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理负责日常事务。证券登记结算机构证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务不以营利为目的的法人。我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司(上海分公司、深圳分公司)证券交易的基本过程开户、委托、成交、结算证券交易机制目标、、流动性、稳定性、有效性会员的权利、参加会员大会、有选举权和被选举权、对证券交易所事务的提议权和表决权、按规定转让交易席位、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督、参加证券交易所组织的证券交易享受证券交易所提供的服务。特别会员享有的权利、列席证券交易会员大会、向证券交易所提出相关建议、接受证券交易所提供的相关服务。成为特别会员的条件、依法设立且满年、承认证券交易所章程和业务规则接受证券交易所监管、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验且有良好的信誉和业绩、代表处及其所属境外证券经营机构近年无违规。交易席位可以从不同的角度进行分类第一根据席位的报盘方式不同可分为有形席位和无形席位。第二根据席位经营的证券品种不同可分为普通席位和专用席位。第三根据席位使用的业务种类不同可分为代理席位和自营席位。交易所成立时间、正式营运时间、上交所年月日成立年月日正式营运、深交所年月日成立年月日正式营运。证券的三种定义、证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证、一般意义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证、广义上证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。债券、政府债券发行主体是中央政府和地主政府中央政府发行“国债”地主政府发行“地主债”所以“国债”和“地主债”都属于政府债券。、可转换债券是转换为普通股票具有债权和期权的双重特性。、债券回购的期限一般不超过年归属于货币市场。信用交易的概念投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易包括保证金买空和保证金卖空。证券投资者证券投资者分为个人投资者和机构投资者。GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。监督检查和纪律处分一、对存在或者存在问题的会员交易所可以采取的措施有:、口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。二、会员违反交易所业务规则纪律处分措施如下:、通报批评、公开谴责、暂停或者限制交易、取消会员权限、取消会员资格(此条最严厉)。交易席位、普通席位(A股席位):可从事A股、债券、基金等买卖专用席位:B股席位、债券专用席位、质押席位⋯⋯。、深交所席位分为A股普通席位B股席位和特别席位。A股普通席位包括一般普通席位、投资基金专用席位和网上委托专用席位B股席位包括会员B股席位和境外B股特别席位特别席位包括国债、基金特别席位、股票质押特别席位和代办股份转让专用席位。保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请专用席位基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。、严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回但可以转让。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因需要变更席位名称的须交易所会员部批准。取得席位的条件、具有会员资格、缴纳席位费。其它:、店头市场(又称柜台市场)是场外交易市场的主要形式、证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。、经证券交易所理事会批准后可成为证券交易所的会员。(区分会员大会、理事会、专门委员会的职责)第二章证券经纪业务开户代理机构有证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。证券经纪业务的基本含义证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部接受客户委托按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中包含的要素委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。证券经纪商指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人证券经纪商的作用主要表现(一)充当证券买卖的媒介(二)提供咨询服务经纪关系的建立过程签署《风险揭示书》和《客户须知》签订《证券交易委托书代理协议》开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等、签暑《风险揭示书》和《客户须知》投资者教育的作用、签订《证券交易委托代理协议》客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务规则和责任的基本约定也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。委托人的权利(看每项权利中的例子)、选择经纪商的权利、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利、对自己购买的证券享有持有权和处置权、知情权、寻求司法保护权、享受经纪商按规定提供其他服务的权利GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn经纪业务中的禁止行为(共点注意点)、不得挪用客户的交易结算资金和证券亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物、不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收、不得以任何方式提高或降低或变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准收取不合理的佣金和其他费用证券经纪业务的特点(一)业务对象的广泛性(二)证券经纪商的中介性(三)客户指令的权威性(四)客户资料的保密性证券账户指中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。人民币普通股票账户简称A股账户A股账户按持有人还可以分为:自然人证券账户(上海为A字头账户)、一般机构证券账户(上海为B字头账户)、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户(上海均为D字头账户)等。A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户它既可用于买卖人民币普通股票也可用于买卖债券和证券投资基金。人民币特种股票账户简称B股账户(上海为C字头账户)它是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。B股账户按持有人可以分为:境内投资者证券账户(上海以C打头)和境外投资者证券账户(上海以C打头)。证券投资基金账户证券投资基金账户简称基金账户(上海为F字头账户)这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户该账户也可用于买卖上市的国债。开立证券账户的基本原则合法性和真实性、合法性:指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户。对国家法律、法规不准许开户的对象结算公司及其代理机构不得予以开户。不得开户的人员一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对于同一类别和用途的证券账户一个自然人、法人只能开立一个。、真实性:指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效不得有虚假隐匿。特殊法人机构证券账户开立要求、申请开立多个自营账户的不得超过按照证券公司每万元注册资本开立个证券账户、每设立项集合资产管理计划开立个专用证券专户、信托公司每项立个信托产品开立个专用证券账户、保险机构投资者每一保险产品开立个证券账户、证券投资基金每租用个基金专用交易席位开立个证券账户、每一特定客户证券投资产品开立个专用证券账户(基金管理公司)、全国社保基金每设立个投资组合开立个证券账户、单个企业年金计划最多可开立个证券账户。GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn证券登记包括证券发行(股票、基金、债券发行股票增发和基金扩募)登记、送股(或转增股本)登记、配股登记、退出登记等登记的名称相关的说明股份发行登记包括首次发行新股登记和增发新股登记送股登记股份公司将其拟分配的红利转增为股本。公积金转增股本是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。配股登记股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。股份登记退出登记股票终止上市后进行的登记基金登记证券投资基金的网上发行和网下发行都要进行登记可转换公司债券登记:可转换公司债券的网上发行和网下发行需要进行可转债登记上海证券交易所交易证券的存管制度上海证券交易所目前实行的是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。深圳证券交易所交易证券的存管制度证券转托管投资者将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。转托管可以是一只证券或多只证券也可以是一只证券的部分或全部。目前托管券商制度可概括为:自动托管随处通买哪买哪卖转托不限。零数委托:指投资者委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券不足证券交易所规定的一个交易单位。(股至股我国只在卖出证券时才有零数委托)国债交易计息原则“算头不算尾”(计算题)当日有效和约定日有效、当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效、约定日有效是指委托人与证券公司约定从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。我国现行规定的委托期为当日有效。非柜台委托非柜台委托主要有电话委托、函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委托)等形式。委托受理的验证验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。验证的合法性审查包括投资主体的合法性审查和投资程序的合法性审查。同一性审查是指委托人、证件与委托单之间的一致性的审查包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。委托申报原则证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时应让客户委托买卖优先申报。竞价原则(一)价格优先表现为:价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。(二)时间优先表现为:同价位申报依照申报时序决定优先顺序即买卖方向、价格相同的先申报者优先于后申报者。竞价方式(一)集合竞价是在每个交易日上午∶证券交易所电脑主机对∶至:接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。(二)连续竞价集合竞价结束、交易时间开始时即进入连续竞价直至收市。我国目前规定每个交易日∶至∶、∶至∶为连续竞价时间。竞价结果(一)全部成交(二)部分成交(三)不成交GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn交易费用()佣金:证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的千分之三。()过户费变更证券登记所支付的费用上海千分之一起点为元、深圳免过户费()印花税年月日由千分之调至千分之()相关费用表page回转交易回转交易是指当日(T日)买入的证券依照证券交易所交易规则的规定在交收前全部卖出或部分卖出的交易。B股曾实行“T回转交易制度”现行制度B股实行次交易日起回转交易债券和权证实行当日回转交易(T)。退市风险警示的处理措施、公司股票简称前冠以“*ST”标记以区别于其它公司股票、股票报价的日涨跌幅限制为。哪些情形将实行退市风险警示:()近年连续亏损(经营不善、证监会责令改正后的净利润)(年度报告净利润)()在规定期限内未改正已停牌个月()未披年度或半年度报告已停牌个月()收购人持股比例未超过被收购公司总股本()可能依法宣告公司破产中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定(一)退市风险警示(须注意的几点)最近一个会计年度、股东权益为负值、对外担保余额>亿元且占净资产以上、公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额>万元或占净资产以上、受公开谴责后个月内再次受到公开谴责连续个交易日每日收盘价均<每股面值连续个交易日内累计成交量<万股。(二)暂停上市(须注意的几点)、对外担保余额>亿元且占净资产以上、公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额>万元或占净资产以上、被实行退市风险警示后个月内受公开谴责。(三)恢复上市(须注意的几点)首个中期报告中、股东权益为正、对外担保余额<万元且占净资产以下、违规提供资金已收回、补暂停上市后个月内未受公开谴责。(四)终止上市(须注意的几点)首个中期报告中、、、与恢复上市相反、被实行退市风险警示后个交易日内没有出现过连续个交易日每日收盘价均>每股面值。固定收益证券综合电子平台(简称“固定收益平台”)年月日起开始试行《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》固定收益平台主要进行固定收益证券的交易包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商分两种:、经上交所核准取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构、“一级交易商”经上交所核准在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商(做市商)。选定做市的品种至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市可进连续双边报价每交易日双边报价中断时间累计不得超过分钟双边报价对应收益率价差<个基点单笔报价数量>手。交易时间::~:、:~:固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可匿名或实名方式申报询价交易中交易商须以实名方式申报。证券指数证券交易所编制指数时采用派许加权综合价格指数公式计算。证券指数的编制遵循公开透明的原则。上证指数:上证综合、上证A股、上证B股、新上证、上证、上证、上证红利、上证基金、上证国债、上证企债GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn深圳指数:深证成分、深证综合、深证A股、深证B股、深证、深证新指、中小企业板、深证基金无价格涨跌幅限制的证券首次公开发行上市的股票(上交所包括封基)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等不纳入异常波动指标的计算。证券交易异常波动、连续个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到或的、ST股票和*ST股票连续个交易日内日收盘价涨跌偏离值累计达到或、连续个交易日内日均换手率与前个交易日的日均换手率的比值达到倍且该股票、封闭式基金连续个交易日的累计换手率达到境外投资者的境内证券投资中持股比例限制、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的。证券经纪业务的风险法律、管理、技术等风险无政策风险。复习每个风险的例子。(一)法律风险主要包括:挪用公款买卖证券、为客户提供信用交易、编造并传播影响证券交易的虚假信息、违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项、挪用客户的证券或资金、接受客户的全权委托等。(二)管理风险主要有下列情形:客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险证券公司工作人员申报差错引起的风险无权或越权代理而造成的风险交割失误引起的风险(三)技术风险一般主要来自于硬件设备和软件两个方面。证券账户挂失与补办补办原号的证券账户卡只是原证券账户卡的复制而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。交易参与人不得为其申报撤销指定交易的情形:、撤销当日有交易行为的、撤销当日有申报、新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结的、相关机构未允许撤销的。申报时间一、上交所接受会员竞价交易申报的时间为:~:、:~:、:~::~:为开盘集合竞价阶段不接受撤单申报。二、深交所接受会员竞价交易申报的时间为:~:、:~::~:、:~:不接受撤单申报:~:只接受申报但不对买卖申报或撤销申报做处理。其它:、从年月日起上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。、年月日和月日上交所和深交所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》并从年月日起实行退市风险警示制度。、开盘价:为当日该证券的第一成交价由集合竞价方式产生集合竞价不能产生以连续竞价方式产生。按集合竞价产生开盘价后未成交的买卖申报仍然有效并按原申报顺序自动进入连续竞价。、收盘价:()上海当日该证券最后一笔交易前分钟所有交易的成交量加权平均价当日无成交的以前收盘价为当日收盘价()深圳通过集合竞价产生集合竞价不能产生以当日该证券最后一笔交易前分钟所有交易的成交量加权平均价当日无成交的以前收盘价为当日收盘价、股票、封闭式基金交易出现停牌做出公告当日时间:上午:予以复牌根据市场发展需要调整复牌时间深圳同上但若公告日为非交易日的在公告后首个交易日开市时复牌开市期间停牌的申报问题:证券开市期间停牌的停GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易停牌期间可以继续申报可撤销申报复牌时对已接受的申报实行集合竞价上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间自上午开市起停牌个交易小时:恢复交易交易异常情况的处理如因不可抗力、意外事故、技术故障等交易所可决定临时停市或技术性停牌。停牌期间继续接受申报在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。大宗交易上交所接受大宗交易的申报时间为每个交易日:~:、:~:深交所接受大宗交易的申报时间为每个交易日:~:、:~:∶―∶成交申报进行成交确认成交申报须经证券交所确认:之前处于停牌的上交所不受理其大宗交易的申报全天停牌的深交所不受理其大宗交易的申报申报:意向申报和成交申报无涨跌幅限制的大宗交易成交价格由买卖双方在前收盘价的上下或当日已成交的最高、最低价之间协商确定大宗交易不纳入即时行情和指数的计算但成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。(重点)大宗交易品种(上交所规定)单笔买卖申报数量或交易金额A股>万股>万元基金>万份>万元国债及债券回购>万手>万元B股>万股>万美元大宗交易品种(深交所规定)单笔买卖申报数量或交易金额A股>万股>万元基金>万份>万元国债及债券质押式回购>万张>万元B股>万股>万港币第三章经纪业务相关事项网上发行的概念:新股网上发行就是利用证券交易所的交易网络新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售投资者通过证券营业部交易系统申购的发行方式。网上发行的类型网上竞价发行我国,新股网上竞价发行是指主承销商(国外,多家承销机构)利用证券交易所的交易系统以自己作为惟一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为“买方”在指定时间通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种发行方式。网上定价发行新股网上定价发行是事先规定发行价格再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式即主承销商利用证券交易所的交易系统按已确定的发行价格向投资者发售股票。网上累计投标询价发行网上累计投标询价发行是利用证券交易所的交易系统通过向投资者在价格申购区间内的询价过程从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn网上定价市值配售新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量自愿申购新股。股票上网发行资金申购程序基本规定:、上交所每一申购单位为股,申购数量不少于股,股的整数倍,当次社会公众股上网发行数量<万股(max)、深交所每一申购单位为股,申购数量不少于股,股的整数倍,本次上网定价发行数量<股(max)操作流程:()投资者申购申购日为T日()申购资金冻结、验资及配号:T日()摇号抽签、中签处理:T日()申购资金解冻:T日()结算与登记配售新股:、当有效申购总量<或=该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票、当有效申购总量>该次股票上网发行量时通过摇号抽签确定有效申购中签号码每一中签号码认购一个申购单位新股。增发新股:已经上市的股份公司再次向社会发行股票分红派息(每年决算并经审计之后):是上市公司向其股东派发红利和股息的过程也是股东实现自己权益的过程。形式:现金股利和股票股利上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程。A股现金红利派发日程、T日前申请材料送交日、T日前中国结算上海分公司核准答复日、T日前向证券交易所提交公告申请日、T日公告刊登日、T日权益登记日、T日除息日、T日发放日B股现金红利的派发日程、T日前申请材料送交日、T日前中国结算上海分公司核准答复日、T日前向证券交易所提交公告申请日、T日公告刊登日、T日最后交易日、T权益登记日、T现金红利发放日A股送股日程、T日前申请材料送交日、T日前中国结算上海分公司核准答复日、T日前向证券交易所提交公告申请日、T日公告刊登日、T日权益登记日B股送股日程、T日前申请材料送交日GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn、T日前中国结算上海分公司核准答复日、T日前向证券交易所提交公告申请日、T日公告刊登日、T日最后交易日、T权益登记日网络投票系统:、申报元代表表决议案一元代表表决议案二⋯⋯代表本次股东大会所有议案。、代表对议案组项下的第一个议案⋯⋯代表议案组下的所有议案、股代表同意股代表反对股代表弃权。表决申报不能撤单对同一议案不能多次进行表决申报多次申报的以第一次申报为准。上交所开基的操作:申报时间每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间认购、赎回申报采用“金额认购、份额赎回”原则在最低认购金额基础上累加认购申报金额为元或其整数倍但单笔申报最高不得超过元单笔赎回的基金份额为整数份但最高不能超过份(个)基金申请在深交所上市应当具备的件(注意两点)、募集金额>亿元、持有人>人买卖、申购、赎回ETF的基金份额的规定、当日申购的基金份额同日可以卖出但不得赎回、当日买入的基金份额同日可以赎回但不得卖出、当日赎回的证券同日可以卖出但不得用于申购基金份额、当日买入的证券同日可以用于申购基金份额。ETF申报最小变动单位为元实行的涨跌幅限制。权证申请上市的条件(注意三点):、权证>万份、持有份以上权证的投资者>人、自上市之日起存续时间为个月以上个月以下。代办股份转让的概念:年月日中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。所谓代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供的股份转让服务业务。股份转让公司只能委托家证券公司办理股份转让股份转让的转让日根据股份转让公司质量实行区别对待分类转让。转让成交时以集合竞价确定转让价格其确定原则证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件(须注意点)、具有协会会员资格缴纳会费、具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格、最近年度净资产>亿元净资本>亿元、近年内无重大违规具有家以上的营业部至少配备名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员。证券公司中间介绍业务期货交易包括商品期货交易和金融期货交易。现行规定证券公司不能直接代理客户进行期货买卖但可以从事金融期货交易的中间介绍业务称“介绍经纪商”IB年月日发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司提供中间介绍业务的资格条件(点注意)()申请日前个月各项风险控制符合规定标准()已建立第三方存管制度()总部至少有名从业人员证券公司受期货公司委托的业务范围()协助办理开户手续()提供期货行情信息、交易设施()其它网络投票系统的表决意见上交所用“申报股数”来代表表决意见深交所用“委托数量”来代表表决意见。(股表同意、股表反对、股表弃权)GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn上市开放式基金、基金合同生效后即进入封闭期封闭期一般不超过个月封闭期内不受理赎回。基金开放日为证券交易所的正常交易日。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率。权证被终止上市的情形、权证存续期满、权证在存续期内已被全部行权、证券交易所认定的其他情形。代办股份转让业务范围主办券商业务可分为主办业务和代办业务。一、主办业务包括:、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息、对股份转让业务中出现的问题依据有关规则和协议及时处理并报协会备案、根据协会要求调查或协助调查指定事项、其它。二、代办业务包括:、开立非上市股份有限公司股份转让账户、受托办理股份转让公司股权确认事宜、向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书、根据协会或相关主办券商的要求协助调查指定事项、其它其它:证券公司只能接受其全资拥有或者控股的或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。第四章自营业务证券自营业务的含义:指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券以获取盈利的行为。、只有中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司(注册资本>亿元净资本>万)、以盈利为目的、为自已买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为、用自有资金和依法筹集的资金、自营买卖必须在以自己名义开设的证券帐户中进行只能买卖依法公开发行(股票、债券、权证、基金等)或中国证监会认可的其他有价证券(已发行、没有在交易所挂牌交易的非上市证券通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现)。自营业务与经纪业务相比较具有以下特点::决策的自主性交易的风险性收益的不稳定性其中决策的自主性分为:()交易行为的自主性。()选择交易方式的自主性。()选择交易品种、价格的自主性。GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn自营业务的决策与授权按照“董事会投资决策机构自营业务部门”三级体制设立。()董事会最高决策机构根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定业务规模、可承受的风险限额等以董事会决议的形式进行落实。()投资决策机构投资运作的最高管理机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。()自营业务部门执行机构负责投资项目的决策和执行工作。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。证券自营业务的风险:()法律风险。比如内幕交易、操纵市场行为()市场风险()经营风险自营业务风险的监控:()自营股票规模<净资本的()证券自营业务规模<净资本的()持有一种非债券类证券的成本<净资本的()持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例<()违反规定超比例自营的在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的计算风险准备。证券自营业务规模指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。证券自营业务的禁止行为:一、禁止内幕交易内幕交易证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。常见的内幕交易有:、内幕信息的知情人利用内幕信息或根据内幕信息建议他人买卖证券。、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息使他人利用该信息进行内幕交易。、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。内幕情况的知情人,共点须注意:()持有以上股份()保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。内幕信息涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。内幕信息:()可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件(比如:经营方针和经营范围、重大投资和购置财产、重要合同、重大债务、重大亏损、董事或经理变动、以上监事变动、持有以上股份的股东变化、公司减资合并分立解散申请破产等)()公司分配股利或增资的计划()公司股权结构的重大变化()公司债务担保的重大变更()公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的二、禁止操纵市场操纵证券市场的手段:、单独或通过合谋、与他人串通、在自己实际控制的账户之间进行证券交易GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn证券交易所的监管自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户是否具备自营资格按月编制库存证券报表次月日报证券交易所自营风控措施报中国证监会备案每年月日和月日过后的内向中国证监会报自营业务情况《证券公司监督管理条例》(年月日实行)的有关自营业务规定:、违规委托他人代为买卖、超出自营业务投资范围或比例:违法所得倍以上或倍以下的罚款无违法所得或所得<万元处~万元严重暂停或撤销业务许可。主管人员~万元的罚款严重撤销任职资格或从业资格。、未按照规定将证券账户报证券交易所备案:违法所得倍以上或倍以下的罚款无违法所得或所得<万元处~万元。主管人员~万元的罚款严重撤销任职资格或从业资格。《证券法》的有关规定:、内幕信息:违法所得倍以上或倍以下的罚款无违法所得或所得<万元处~万元的罚款。主管人员~万元的罚款、操纵证券市场:违法所得倍以上或倍以下的罚款无违法所得或所得<万元处~万元主管人员~万元的罚款、假借他人名义或以个人名义从事自营:违法所得倍以上或倍以下的罚款无违法所得或所得<万元处~万元的罚款。主管人员~万元的罚款严重撤销任职资格或从业资格、自营与其它业务混合操作:处~万元的罚款严重暂停或撤销业务许可。主管人员~万元的罚款严重撤销任职资格或从业资格。其它:、年月日起施行《证券公司监督管理条例》规定证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案。、每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况每年向中国证监会、交易所报送年检报告。、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表等材料应至少妥善保存年。、自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行并由非自营业务部门负责自营账户的管理包括开户、销户、使用登记等。、严禁将自营账户借给他人使用严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。、自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金禁止从自营账户中提取现金。、建立证券池制度。自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内从证券池内选择证券进行投资。、健全自营业务运作止盈止损机制。、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责交易指令执行前应当经过审核并强制留痕。同时建立健全自营业务数据资料备份制度由专人负责管理。、清算由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp:wwwfoxitsoftwarecomForevaluationonly《证券交易》知识点(版)Linsdsinacomcn第五章资产管理业务资产管理业务的种类(一)为单一客户办理定向资产管理业务。特点:、一对一、投资方向在合同中约定、在单一客户的专用证券账户中经营运作。(二)为多个客户办理集合资产管理业务。特点:、集合性即一对多、投资范围有限定性和非限定性之分、客户资产必须托管、专门账户投资运作、较严格的信息披露。限定性集合资产管理计划的投资范围:国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基、主板上的企债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资比例:不得超过该计划资产净值的非限定性集合资产管理计划的投资范围限制少(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。特点:、综合性一对一或一对多、特定性设定特定的投资目标、通过专门账户经营运作证券公司从事资产管理业务应当符合的条件,有点须注意、净资本>亿元、具有年以上自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员>人、近一年无处罚办理集合资管业务还应当符合的要求(共点须注意)()设立限定性的净资本>亿设立非限定性的净资本>亿元。()近一年无挪用客户资金。办理资管业务的一般规定、办理定向资管接受单个客户的资产净值>万元、办理集合资管只能接受货币资金形式的资产。A、限定性的接受单个客户的资金数额>万元B、非限定性的接受单个客户的资金数额>万元。

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