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【必做】张海峡 商法综合案例二.doc

【必做】张海峡 商法综合案例二

sagain
2009-05-18 0人阅读 举报 0 0 0 暂无简介

简介:本文档为《【必做】张海峡 商法综合案例二doc》,可适用于考试题库领域

一定做:商法综合案例二By 张海峡发表于:: 一定做:商法综合案例二 商法案例二 年月证监会在对日化上市公司进行例行检查中发现以下事实:()日化公司于年月日由华南企业、华北企业等家企业作为发起人共同以发起设立方式成立成立时的股本总额为万股(每股元)。年月日化公司获准首次发行万股社会公众股此次发行完毕后日化公司的股本总额达到万股。()日化公司的主要发起人华南企业将已经作为出资应当交付给日化公司的机器设备(折合万元)作为自己的资产使用至今尚未交付日化公司。()日化公司董事会由名董事组成。年月日日化公司召开董事会会议。出席该次会议的董事有董事A、董事B、董事C、董事D董事E因出国没有出席会议董事F因出差不能出席会议电话委托董事A代为出席并表决董事G因病不能出席会议委托董事秘书H代为出席并表决。根据总经理的提名出席本次董事会会议的董事讨论并一致同意聘任吴某为公司财务负责人并决定给予吴某年薪万元。此外经出席本次董事会会议诉董事讨论并一致同意决定改变招股说明书所列的募集资金用途。该次董事会会议由出席董事会会议的全体董事和列席会议的监事签名后存档。()在年月日举行的临时股东大会上除审议通过了发行公司债券(通知中列明表决事项)的决议外还根据控股股东华北企业的提议临时增加一项增选一名公司董事的议案并经股东大会表决通过。()年月日经董事会同意日化公司为控股股东华南企业的银行贷款提供了抵押担保。()为日化公司出具年度审计报告的注册会计师施某在年月日公司年度报告公布后于月日购买了日化公司万股股票并于同年月日抛售获利万余元某证券公司的证券从业人员范某认为日化公司的股票具有上涨潜力于年月日购买了日化公司股票万股。要求:根据有关法律规定分别回答以下问题:()根据本题要点()所提示的内容日化公司公开发行股份的比例是否符合法律规定?并说明理由。()根据本题要点()所提示的内容华南企业的行为属于何种性质的违法行为?华南企业应当承担何种法律责任?()根据本题要点()所提示的内容日化公司董事会的做法有哪些不符合规定之处?并分别说明理由。()根据本题要点()所提示的内容日化公司临时股东大会增选一名公司董事的决议是否符合法律规定?并说明理由。()根据本题要点()所提示的内容日化公司为控股股东华南企业提供抵押担保的做法是否符合规定?并说明理由。()根据本题要点()所提示的内容施某、范某买卖日化公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。答案:()日化公司公开发行股份的比例符合规定。根据规定公开发行的股份应达到公司股份总数的以上公司股本总额超过人民币亿元的公开发行股份的比例为以上。在本题中日化公司的股本总额为万元公开发行的股份超过了股本总额的。()华南企业的行为属于虚假出资。根据公司法的规定发起人、股东“虚假出资的”由公司登记机关责令改正处以虚假出资金额的罚款。构成犯罪的依法追究刑事责任处年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处虚假出资金额的罚金。()首先董事F、董事G的委托无效。根据公司法的规定董事因故不能出席董事会会议时可以书面委托其他董事代为出席。本题中董事F采取电话方式而非书面形式委托董事A代为出席并表决不符合规定而董事G委托董事会会议秘书H而非其他董事也不符合规定。其次董事会通过“改变招股说明书所列资金用途”的决议不合法。根据证券法的规定上市公司如改变招股说明书所列的募集资金用途应当经股东大会批准。最后董事会会议记录的签名不符合规定。根据公司法的规定董事会的会议记录由出席会议的董事签名而无需列席会议的监事签名。()日化公司临时股东大会通过增选一名公司董事的决议不符合法律规定。根据公司法的规定临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。()日化公司为控股股东华南企业提供抵押担保的做法不符合规定。根据公司法的规定公司为公司股东或者实际控制人提供担保的必须经股东大会决议。()首先施某买卖日化公司股票的行为符合规定。根据证券法的规定为上市公司出具审计报告的人员自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后日内不得买卖该种股票。在本题中施某是在审计报告公布日后买卖日化公司股票的因此符合法律规定。其次范某买卖日化公司的股票的行为不符合规定。根据证券法的规定证券公司的从业人员在任期或者法定期间内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。在本题中范某为证券业从业人员因此买卖日化公司股票不符合法律规定。

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