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弗里德曼【自由选择】精校本

弗里德曼【自由选择】精校本

二雨田
2009-04-22 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《弗里德曼【自由选择】精校本pdf》,可适用于人文社科领域

自由选择个人声明米尔顿·弗里德曼美罗斯·弗里德曼著胡骑席学媛安强译朱泱校目录前言导言第一章市场的力量第二章控制的专横第三章危机的剖析第四章从摇篮到坟墓第五章天生平等第六章学校的问题在哪里?第七章谁保护消费者第八章谁保护工人?第九章通货膨胀的医治第十章潮流在转变附录一年的社会党纲领附录二限制联邦开支宪法修正案草案出版说明版本信息本电子文档说明前言本书有其双亲:我们早些时候出版的一本名叫《资本主义与自由》(芝加哥大学出版社年版)的书和一套与本书同名的电视节目“自由选择”。该套电视节目将于年由公共广播公司连续播放十个星期。《资本主义与自由》考察了“竞争资本主义通过私人企业在自由市场中的作用组织大部分经济活动作为一种经济自由体制和政治自由的必要条件所起的作用。”该书阐明了政府在自由社会中应起的作用。《资本主义与自由》一书说:“我们的原则并不是要划一条泾渭分明的界线说明在运用政府的力量来联合完成我们个人通过严格自愿的交易所难以甚至不可能完成的事情方面走多远算合适。在人们提议政府干预经济活动的时候我们必须造一张比较表分别列出利弊。我们的原则可以告诉我们哪些项目应放在有利的一边哪些项目应放在有害的一边从而使我们在权衡不同项目的轻重缓急方面有所依据。”为了说明这些原则的实质及其运用《资本主义与自由》一书考察了一些具体问题如货币和财政政策、政府在教育中的作用、资本主义与歧视以及减轻贫困等。《自由选择》是一本抽象论述较少而内容较为具体的书。读过《资本主义与自由》一书的人会发现贯穿这两本书的基本原理在这里得到了更充分的发挥本书联系具体问题的实例较多空洞的理论论述较少。而且本书对政治科学取用了一种崭新的研究方法。该方法主要是由以下一些经济学家发明的:安东尼·唐斯、詹姆斯·M·布坎南、戈登·塔洛克、乔治·J·施蒂格勒以及加里·S·贝克尔他们同其他许多人一起在对政治作经济分析方面正在进行令人兴奋的研究工作。本书平行地论述政治制度和经济制度。两者都被看作市场在其中结果取决于人们追求自身利益(广义的)时的相互作用而不取决于参加者认为可以大肆宣扬的社会目的。这一点暗含于全书而在最后一章中予以明确指出。电视节目涉及的问题与本书一样:书中的十个章节同电视的十个节目相对应而且(除了最后一章)标题也一样。但是电视和书籍毕竟有许多不同之处各有各的特点。本书涉及的许多内容电视节目限于时间不得不删除或只一笔带过。而且本书的论述也较为系统和透彻。我们是在年初应宾夕法尼亚州公共广播公司电视台台长罗伯特·奇特斯特的要求着手搞这套电视节目的。他想象力丰富工作勤奋对自由社会的价值充满信心因而成功地制作了这套节目。在他的建议下米尔顿在年月到年月这一段时间内向各种听众作了十五次公开演讲演讲后举行问答讨论会所有这些都录了相。威廉·乔凡诺维奇委托哈考特·布雷斯·乔凡诺维奇公司发行录相磁带并慷慨解囊帮助录相这些录相磁带现在就由哈考特·布雷斯·乔凡诺维奇公司发行。演讲稿是设计这套电视节目的原材料。在演讲完成之前奇特斯特就弄到了足够的经费使我们能着手制作电视节目我们选择了伦敦电视艺术公司来制作。经过几个月的初步计划在年月开始实际的摄制直到年月才完成。伦敦电视艺术公司的安东尼·杰伊、迈克尔·皮科克和罗伯特·里德在电视节目的最初设计中起了关键性作用其后也起了重要的监督作用。在几乎整个摄制和剪辑的过程中始终同我们在一起的五位电视工作者是:迈克尔·莱瑟姆(制片人)、格雷厄姆·梅西(导演)、谈本·威尔逊(副制片人兼主要研究人)、玛格丽特·杨(助理导演兼制片秘书)和杰基·沃纳(制片主任)。在他们的耐心指导和严格要求下我们很快就了解了制作电视纪录片这门神秘的艺术他们以娴熟的技术和良好的配合克服了种种困难。他们使我们在一个陌生而复杂的世界中的冒险成了一段激动人心的愉快经历假如没有他们的帮助这很可能会是一场噩梦。他们坚持要把电视片搞得既简洁又精确易懂这使我们不得不重新思考我们自己的许多思想删掉不必要的东西而只保留最基本的核心。同他们的讨论以及同来自其他许多国家的制片人员的讨论这是摄制工作中最令人高兴的事情之帮助我们认识到了我们论证上的弱点迫使我们去寻找新的论据。由于不象在电视里那样要受严格的时间限制我们在这本书里充分利用了这些讨论的结果。我们感谢爱德华·C·班菲尔得和大卫·D·弗里德曼他们阅读了整部初稿感谢乔治·施蒂格勒、阿伦·迪莱克脱、查基·尼希雅马、科林·坎贝尔和安娜·施瓦茨。罗斯玛丽·坎贝尔花了许多时间在图书馆辛苦地核对事实与数字。即使出现差错我们也不能怪她因为我们自己也作了一些核对工作。我们非常感激米尔顿的秘书格洛里亚·瓦伦丁她既耐心又能干。最后我们感谢从哈考特·布雷斯·乔凡诺维奇公司那里得到的帮助其中一些帮助来自不知其名的人一些帮助来自威廉·乔凡诺维奇、卡罗尔·希尔和本书的编辑佩吉·布鲁克斯。电视是富于戏剧性的。它使人激动吸引人们的注意力。然而我们还是认为书籍是更有效的进行教育和说服的工具。一本书的作者可以深入地探讨某些问题而不受滴答作响的时钟的限制。读者可以停下来思索可以回过头来再看没有弄懂的问题而不会被电视屏幕上不断变换的情景所激动注意力也不会被分散。谁要是在一个晚上(或甚至十个晚上每晚一小时)就被人所说服那他肯定不是真的被说服、他会因为同另外一个持相反意见的人呆一晚上而改变看法。唯一真正能说服你的人是你自己。没事儿的时候你脑袋里必须翻来覆去地捉摸这些问题必须细细咀嚼许多论点这样经过很长一段时间你的临时选择才会变成坚定的信念。米尔顿·弗里德曼罗斯·D·弗里德曼于伊利弗蒙特年月日导言自从欧洲人首次向美洲殖民年在詹姆斯敦年在普利茅斯以来美国就成了一块磁石吸引着人们有来冒险的有从暴政下逃出来的或者干脆就是为他们自己和他们的孩子谋求较好的生活的。开始时是涓涓细流但在美国独立战争和美利坚合众国成立以后细流慢慢变粗到十九世纪就成了一股洪流。千百万人不堪忍受苦难和暴政被自由和富裕的生活所吸引横渡大西洋和太平洋来到了美国。他们踏上美国国土时并没有发现黄金铺的路生活也不象从前想象的那么好过但他们确实获得了自由获得了充分发挥他们才能的机会。靠着苦干、精明、节俭和老天爷的保佑大多数人实现了自己的希望和梦想诱使他们的亲戚朋友也来参加他们的奋斗行列。美国的历史是一部经济奇迹和政治奇迹同时发生的历史。之所以能够发生奇迹是因为美国人把两套思想付诸了实践说来也巧这两套思想都是在年公诸于世的。一套思想体现在《国富论》里这部伟大的杰作使苏格兰人亚当·斯密成了现代经济学之父。该书分析了市场制度为什么能把追求各自目标的个人自由同经济领域里生产我们的衣、食、住所必需的广泛合作结合起来。亚当·斯密最重要的见解是:参加一项交易的双方都能得到好处而且只要合作是严格自愿的..........交易双方得不到好处就不会有任何交易。在大家都能得到好处的情况下不需要任何外力、强制和对自由的侵犯来促使人们合作。正如亚当·斯密所指出的这就是为什么一个“只盘算他自己的得益”的个人“受一只看不见的手指引去达到一个同他的盘算不相干的目的。对于社会来说同他的盘算不相干并不总是坏事。他在追求他自己的利益时促进社会的利益常常比他实在想促进时还更有效果。我没听说过那些装作是为公众的利益做交易的人做了多少好事。”①第二套思想体现在独立宣言中该宣言由托马斯·杰斐逊起草表达了他的同胞的普遍情绪。它宣告了一个新国家的成立这是历史上按照人人有权追求自己的价值的原则建立的第一个国家:“我们认为以下真理是不言自明的即所有的人天生平等上帝赋予了他们一些不可剥夺的权利其中有生活、自由和对幸福的追求。”将近一个世纪之后约翰·斯图亚特·穆勒用更为偏激和绝对的话说:“人类有理由为之个别地或集体地干涉任何一部分人的行动自由的唯一目的是自我保护。……对文明社会的某一成员正当地强制行使权力的唯一目的是防止他对别人进行伤害。人类自己的长处无论是物质的还是精神的都不是足够的理由。……任何人的行为对社会负责的部分只是关系到别人的部分。就其仅仅关系他自己的那部分来说他的独立按道义说是绝对的。对他自己对他自己的身心个人就是主宰。”②美国的历史在很大程度上就是为实现独立宣言中的各项原则而奋斗的历史开头是反对奴隶制的斗争(最后通过一场流血的内战而解决)后来是促进机会均等的斗争最近则是①亚当·斯密:《国富论》(年)。②《论自由》伦敦朗曼斯和格林公司年第页。力图达到收入均等的斗争。经济自由是政治自由的必要前提。如果人们在没有高压统治和中央指挥的情况下能够相互合作那么这可以缩小运用政治权力的范围。此外自由市场通过分散权力可以防止政治权力的任何集中。把经济和政治权力集中在同一个人手里肯定会给人民带来暴政。十九世纪经济自由和政治自由的结合给英国和美国带来了黄金时代。美国甚至比英国更繁荣。它以清白的历史开始:阶级和等级的余毒较少政府的限制较少而土地则较为肥沃人们可以去努力开发去充分发挥自己的聪明才智还有一片尚未开发的大陆等待着人们去征服。自由的繁殖力在农业上表现得最为显著。在通过独立宣言的时候只有不到三百万欧洲人和非洲血统的黑人(即不包括印第安土著)占据着沿东海岸的一块狭长地带。当时农业是主要的经济活动。要用%的劳力来养活全国的人口和提供粮食剩余以换取外国货物。今天只用不到5%的劳力就能养活二亿二千万居民并提供大量的粮食剩余美国已成为世界上最大的粮食出口国。这一奇迹是什么因素造成的呢?显然不是政府的中央指导因为俄国及其卫星国、大陆中国、南斯拉夫和印度等国目前虽然依靠中央指导把四分之一到二分之一的劳力用于农业但仍然时常要依赖美国的农业来避免大规模的饥荒。在美国农业获得迅速发展的大部分时期政府所起的作用是微不足道的。人们可以得到土地但却是些以前什么也不出产的地。十九世纪中期以后美国建立了一些由政府赠与土地的农学院它们依靠政府的资助传播情报和技术。但是毫无疑问美国农业革命的主要动力是在自由市场上发挥作用的个人积极性。这个自由市场是向所有人敞开的当然可耻的奴隶制下的奴隶是无法进入自由市场的。而最迅速的增长是在废除了奴隶制以后。千百万来自世界各地的移民自由地为自己而劳动其中有些是独立的农民或工商业者有些则按照相互协议的条件为别人工作。他们可以自由地试验新技术试验失败的风险由自己承担试验成功的好处归自己所有。他们得到政府的帮助极少。更重要的是他们遭到政府的干涉极少。政府开始在农业中起主要作用是在本世纪三十年代的大萧条时期及其以后的时期。政府的作用主要是限制产量以保持人为的高价。农业生产率的增长是靠了在自由的刺激下同时发生的工业革命。工业革命带来了使农业发生革命的新机器。反过来工业革命又依赖农业革命解放出来的劳动力。工业和农业手携手地共同向前迈进。斯密和杰斐逊都把政府权力的集中看作是对老百姓的巨大威胁他们认为不论什么时候都应该保护公民免受政府的专制统治。这就是弗吉尼亚权利宣言(年)、美国权利法案(年)以及美国宪法中规定的三权分立的目的也是英国十三世纪颁布大宪章和十九世纪末改革法律机构的推动力。在斯密和杰斐逊看来政府应该是仲裁者而不应是当事人。杰斐逊的理想正象他在年的首次就职演说中所说的那样是建立“(一个)开明而节俭的政府它将制止人们互相伤害但仅此而已在其他一切方面将放手让人们自由地追求自己的目标和从事自己的事业。”具有讽刺意味的是正是经济自由和政治自由的成功减少了它对后来的思想家们的吸引力。十九世纪后期的政府受到严格限制集权甚少不危及老百姓。但另一方面它的权力也很少使好人做不了好事。在一个并非尽善尽美的世界上还有许多罪恶。的确正是社会的进步使残余的罪恶显得更加可恶可憎。象往常一样人们认为事情必然会向好的方向发展。他们忘记了一个强大的政府对自由的威胁心里想的只是更为强大的政府所能做的好事认为只要权力掌握在“好人”手里政府就会做好事。这些思想在二十世纪初开始影响英国政府的政策。而且被越来越多的美国知识分子所接受。但直到三十年代初期的大萧条时才开始对美国政府的政策有所影响。正如我们在第三章中指出的大萧条是政府在金融领域中的失败造成的。在金融领域政府自建国初期以来就一直在行使权力。但是政府对于大萧条的责任当时和现在都没被认识。相反人们却普遍认为大萧条是自由资本主义的失败造成的。这个神话使公众也加入了知识分子的行列改变了过去对于个人和政府的看法。原来人们强调个人对自己的命运负责现在却强调个人应象象棋中的小卒那样由外界力量来摆布。原来认为政府的作用是充当仲裁者防止人们互相强迫现在却认为政府应充当家长有责任迫使一些人帮助另一些人。这种看法在过去的半个世纪里支配了美国国内形势的发展。各级政府的规模越来越大地方政府的权力和本来由地方政府掌管的事业被越来越多地移交给了中央政府。政府以安全和平等为名越来越经常地把从某些人那里得到的东西给与另一些人。政府制定出了一项又一项的政策来“管理”我们“对目标和事业的追求”把杰斐逊的名言完全颠倒了过来(见第七章)。人们本来是出于好意是为了增进自身的利益。但现在即便是最起劲地鼓吹福利国家的人也不得不承认结果是令人失望的。在政府活动的领域正如在市场中一样也有一只看不见的手但它的作用正好同斯密的那只手相反:一个人如果一心想通过增加政府的干预来为公众利益服务那他将“受一只看不见的手的指引去增进同他的盘算不相干的”私人利益。这一结论将在本书一些章节考察政府行使权力的那些领域时得到一次又一次的证明。无论是建立安全(第四章)或平等(第五章)或是促进教育(第六章)保护消费者(第七章)或工人(第八章)还是防止通货膨胀和促进就业(第九章)总之在政府行使权力的一切领域都证明了这一点。用亚当·斯密的话来说迄今为止“每个人改善自身境况的一致的、经常的、不断的努力是社会财富、国民财富以及私人财富所赖以产生的重大因素。这不断的努力常常强大得足以战胜政府的浪费足以挽救行政上的大错误使事情趋于改良。譬如人间虽有疾病有庸医但人身上总似有一种莫明其妙的力量可以突破一切难关恢复原来的健康。”①也就是说迄今为止亚当·斯密的这只看不见的手强大得足以克服活动在政治领域里的那只手造成的麻痹作用。近来的经历经济增长缓慢生产率下降向人们提出了这样的疑问:如果我们继续把越来越多的权力交给政府继续把权力授给公务人员这样一个“新的阶级”让他们代表我们花费越来越多的收入那么个人的独创性是否还能克服政府控制的麻痹作用。一个日益强大的政府迟早将摧毁自由市场给我们带来的繁荣摧毁独立宣言庄严宣布的人类自由。这一天的到来也许比我们许多人预料的要早。我们还没有陷入无法挽回的境地。我们作为一个民族仍有自由选择的机会是继续沿着“通向奴役的道路”(这是弗里德里希·哈耶克为他的一本意义深刻而颇有影响的书起的名字)疾驰下去还是加紧对政府的限制在更大的程度上依靠人们自觉自愿的合作来达到我们的目标。我们是听任黄金时代结束而沦入大多数民族过去一直遭受而且目前仍在遭受的专制统治和苦难呢?还是运用我们的智慧、先见之明和勇气来改弦更张记取经验教训而从“自由的复兴”中得到好处?如果我们要作出明智的抉择我们就必须了解我国制度的运行所依赖的基本原则既要了解亚当·斯密提出的经济原则(见第一章)又要了解杰斐逊提出的政治原则(见第五章)。斯密的经济原则告诉我们一个复杂的、有组织的、顺利运行的制度为什么能在没有中央指导的情况下获得发展并繁荣兴旺同时告诉我们通过什么样的方法可以不采用强制性手段而使人们相互协作。我们必须懂得为什么试图以中央指导代替合作会造成那么多损害(第二章)。我们也必须懂得政治自由和经济自由之间的密切关系。幸好潮流在转变。在美国、英国、西欧各国以及世界上许多其他国家里人们对政府作用的增大带来的威胁越来越有所认识对所遵循的政策越来越不满。这一转变不仅反映在舆论上也反映在政治领域里。对于我们的议员们来说唱不同的调子乃至采取不同的行动正在变成政治上有利的事。我们正经历着公众舆论的另一次重大改变。我们应抓住这一有利①亚当·斯密《国富论》上卷商务印书馆年版第页。时机使人们更加相信个人的积极性和自愿的合作而不是转向完全集体主义的另一极端。在本书最后一章里我们探讨为什么在一个按说是民主的政治体制里特殊利益会压倒一般利益探讨我们能做些什么来纠正造成这种结果的制度上的缺点探讨怎样才能既限制政府又使它能够履行自己的主要职能。政府的主要职能是防御外来敌人的侵略确保我们的每一个同胞不受其他人的强迫调解我们内部的纠纷以及使我们能一致同意我们应遵循的准则。第一章市场的力量每天我们每一个人为了吃、穿、住或干脆为了享乐消耗无数的货物和劳务。我们想当然地认为什么时候我们要买这些东西就能买到。我们从不停下来想一下有多少人这样那样出了力提供这些货物和劳务。我们从不问一问自己为什么街角那个小店或者现在的超级市场的货架上总有我们想买的东西为什么我们大多数人能够挣到钱来购买这些货物。人们自然可以假设一定有谁在发号施令保证以“适当的”数量生产“适当的”产品投放到“适当的”地方。这是一种协调大批人活动的方法即军队的方法。在军队里将军下命令给上校上校给少校少校给中尉中尉给军士军士再下命令给士兵。但是完全靠这种方法或主要靠这种方法只能指挥一个很小的集团。即使是最专断的家长也不可能完全靠命令来控制家里其他成员的每一行动。没有哪一支庞大的军队能够真正完全靠命令来统率。将军显然不可能掌握必要的情报来指挥最低级的士兵的每一行动。在指挥系统的每一级无论是军官还是士兵都必须注意考虑特殊情况即考虑上级不可能了解的情况。指挥必须以自愿的合作来补充这种合作不那么明显可见比较难于捉摸但却是协调大批人活动的最为基本的方法。俄国是个典型的例子是所谓典型的中央计划经济它那巨大经济被认为是靠命令来组织的。但这只是想象而并非事实。在经济的每一层都有自愿的合作来补充中央计划的不足或抵消它的硬性规定有时是合法地进行有时是非法地进行。①在农业方面国营农场的全日工可以利用业余时间在小块自留地上种粮食、饲养牲畜供自己用或在比较自由的市场上出售。这种自留地只占全国农田总面积的不到百分之一但据说提供了苏联全部农产品的将近三分之一(“据说”这是因为大概有些国营农场的产品暗中当作自留地的产品出售了)。在劳动市场方面个人很少受命去做特定的工作在这个意义上实际上没有什么指导。倒是用人单位为各种工作提出工资而个人去求职这同资本主义国家很相象。只要受雇人们就可能被解雇也可能主动辞掉工作而去从事自己所喜爱的工作。但实际上有许多限制影响了人们挑选工作的自由而且法律也禁止任何人成为雇主。尽管如此却仍有许多地下工厂为商品齐全的黑市服务。靠强制来大规模地分配工人干脆就行不通而且很明显要完全压制私人经营活动也是办不到的。在苏联各种工作的吸引力常常取决它们能提供多少非法兼职的机会。莫斯科的居民碰到家里什么设备坏了如果找国营的修理站他可能得等几个月才能得到修理。但他可以不这样做而去雇一个兼职的人很可能就是在国营修理站工作的人。住户的设备马上就能修好那个兼职的也可得到一些外快真是两全其美。这种自发的市场因素虽然与官方的马克思主义意识形态相抵触但却获得了很大发展因为要消灭它们代价太大。自留地是可以被禁止的但人们一想起三十年代的饥荒便感①参看赫德里克·史密斯:《俄国人》(纽约:方形丛书和纽约时报图书公司年)并参着罗伯特·G.凯泽:《俄国:人民与权力》(纽约:阿瑟纽姆公司年)。到不寒而栗。现在苏联的经济已很难说是高效率的典范了。要不是有那些自发的因素它运行的效率肯定还会更低。最近柬埔寨的经验悲剧性地说明完全不要市场会使人们付出多么惨重的代价。正如没有一个社会能够完全按指挥原则运行那样也没有一个社会能够完全通过自愿的合作来运行。每一个社会都有一些指挥的成分。它们可采取多种形式。可以是直截了当的。如征兵禁止买卖鸦片或甜味素法院禁止被告或要求被告采取某些行动也可以是非常隐蔽的如征收重税来劝阻人们吸烟如果这不算命令的话可以说是我们当中的一些人对另一些人的一种暗示。两者如何搀合关系极为重大。或是自愿的交易基本上是地下活动其发展是由于占支配地位的指挥成分过于死板或是自愿的交易成为主要的组织原则在某种程度上得到指挥成分的补充。地下的自愿交易可以防止统制经济崩溃可以使它艰难地运行甚至取得某些进展。对于主要以统制经济为基础的专制统治来说它起不了什么破坏作用。另一方面自愿交易占支配地位的经济内部就具有促进繁荣和人类自由的潜力。它也许在这两方面不能完全发挥其潜力但就我们所知凡达到过繁荣和自由的社会其主要组织形式都必然是自愿交易。不过我们要赶紧补充一句:自愿交易并不是达到繁荣和自由的充足条件。这至少是迄今为止的历史教训。许多以自愿交易为主组织起来的社会并没有达到繁荣或自由虽然它们在这两方面取得的成就要比独裁社会大得多。但自愿交易却是繁荣和自由的必要条件。通过自愿交易进行合作有一个有趣儿的故事名叫“小铅笔的家谱”①非常形象地说明了自愿的交易怎样使千百万人能够互相合作。里德先生用“铅笔即所有能读书会写字的大人小孩都熟悉的普通木杆铅笔”的口气异想天开地这样开始讲他的故事:“没有一个人……知道我是怎么造出来................的.。”然后他就讲述制造铅笔的前前后后。首先木头来自一棵树“一棵长在北加利福尼亚和俄勒冈的笔直的雪松。”把它砍倒运到站台需要“锯、卡车、绳子……和无数其他工具”。这些工具的制造过程涉及许多人和各种各样的技能:“先采矿、炼钢然后才能制造出锯子、斧子和发动机先得有人种麻然后经过各道工序的加工才制造出了又粗又结实的绳索伐木场里要有床铺和食堂……伐木工人喝的每一杯咖啡里面就不知包含有多少人的劳动。”接着木料被运进木材加工厂在那里圆木被制成板条然后把板条从加利福尼亚州运到威尔克斯巴勒在那里做成这支讲这个故事的特定的铅笔。但这还只是铅笔的外皮那个铅心实际上根本就不是铅。它最初是从锡兰开采出来的石墨经过许多复杂的加工最后才制成铅笔的铅心。铅笔头上的那一圈金属是黄铜。他说:“请想想看所有那些开采锌矿和铜矿的人吧想想看所有那些运用自己的技术把这些自然的产物做成闪亮的铜片的人吧。”那个我们叫做擦子的东西在铅笔制造业上叫“疙瘩”。一般以为那是橡皮的。但是里德先生告诉我们说橡皮只用于结合的目的。起擦除作用的实际上是“硫化油膏”这东西看起来象橡皮其实是用荷属东印度群岛(即现在的印度尼西亚)产的菜子油和硫氯化物反应制成的。讲了这一大通之后铅笔说:“有哪个愿意出来反驳我上面说过的那句话:地球上没有一个人知道怎样制造我?”成千上万参与制造铅笔的人没有一个是因为自己需要铅笔去干那一行的。他们中间有的人从未见过铅笔不知道它是干什么用的。每一个人都把他的工作看作是取得他所需要的货物和劳务的方法而这些货物和劳务则是我们为了得到我们所要的铅笔而生产的。每次我们到商店里去买一支铅笔就是在用我们的一点点劳务去交换那制造铅笔的成千上万人的一小点劳务。①载《自由人》杂志年月。令人惊奇的是没有谁坐在中央办公大楼里号令那成千上万的人没有宪兵队来强制人们执行不曾发布过的命令但竟然制造出了铅笔。这些人居住在许多地方讲不同的语言信不同的教还可能互相仇视但是这些区别全都不妨碍他们合作生产铅笔。这是怎么回事亚当·斯密在二百年以前就给了我们答案。价格的作用亚当·斯密在《国富论》中阐述的主要思想简单得常常使人发生误解:如果双方的交换是自愿的那就只有在他们都相信可以从中得益时才会做成交易。经济上的谬论大都是由于人们忽视了这个简单的道理而往往认为就那么一块饼一方要多得就必得牺牲另一方。斯密的这一见解在两个人之间的简单交易中是容易理解的。但要懂得它怎么能使生活在世界各地的人们合作来促进他们各自的利益就困难多了。价格制度就是这个机制无须中央指导、无须人们相互对话或相互喜好就能完成这个任务。你每天买铅笔或面包时并不知道铅笔是谁做的麦子是谁种的是白人还是黑人是中国人还是印度人。价格制度使人们能够在他们生活的某个方面和平地合作而每个人在所有其他方面则各行其是。亚当·斯密的天才的闪光在于他认识到在买者和卖者之间的自愿交易中简单地说就是在自由市场上出现的价格能够协调千百万人的活动。人们各自谋求自身利益却能使每一个人都得益。亚当·斯密认为经济秩序可以作为许多各自谋求自身利益的人的行动的非有意识的结果而产生这在当时是个惊人的思想直到今天仍不失其意义。价格制度运行得这样好这样有效以至我们在大多数时间里都感觉不到它。直到它的运行受到阻滞我们才认识到它的良好作用但即使到那时我们也很少认识到麻烦的根源。年石油输出国组织实行石油禁运之后突然出现的排长队买汽油的现象和年伊朗革命后的春夏两季再度出现的同样现象是最近这方面的显著例子。这两次石油危机使原油的进口供应陷入了极度混乱的状态。但这在完全依靠进口石油的日本和西德并没有导致人们排队买汽油。而在自己生产许多石油的美国却导致了排长队其原因也是唯一的原因是由于政府部门执掌的法规不允许价格制度起作用。在一些地区价格被指令控制得过低而价格稍高一点本来是可以使加油站有足够的油来满足消费者的需要的。石油按命令分配给全国各地而不是按在价格上反映出来的需求的压力其结果是在一些地方过剩而在另一些地方是缺货和排长队。价格制度的顺利运行数十年来它保证了每个消费者能够随自己的便在任何一个加油站不必怎么等待就买到汽油被一种官僚主义的即兴之作代替了。价格在组织经济活动方面起三个作用:第一传递情报第二提供一种刺激促使人们采用最节省成本的生产方法把可得到的资源用于最有价值的目的第三决定谁可以得到多少产品即收入的分配。这三个作用是密切关联的。传递情报假设不管是什么原因对铅笔的需求有所增加也许是因为出生的孩子多增加了学生人数。零售商发现铅笔的销路增加了。他们会向批发商定购更多的铅笔。批发商会向制造商定购更多的铅笔。制造商会定购更多的木料、黄铜、石墨用于制造铅笔的所有各种产品。制造商为了使他们的供应者更多地生产这些产品就得出更高的价钱。较高的价钱会促使供应者增加他们的劳动力以便应付增加了的需求。为了得到更多工人他们就得出较高的工资或较好的工作条件。这样就象水波似的愈来愈扩大把消息传给全世界知道对铅笔的需求增加了或者说得更确切些是对某种他们生产的东西的需求增加了他们可能知道其原因也可能不知道其原因。价格制度只传递重要的情报而且只传递给需要知道的人。举例说木材商并不需要知道铅笔的需求增加是因为小孩出生得多还是因为有一万四千份政府公文要用铅笔填写。他们甚至无需知道铅笔的需求增加。他们只需要知道有人愿意为木料出更高的价钱而且这个价钱会维持很久值得去满足这种需求。这两种情报都来自市场价格前一种来自现时价格后一种来自期货价格。要有效地传递情报一个大问题是保证每一个能使用这种情报的人得到它不让那些不需要它的人把它束之高阁。价格制度自动解决了这个问题。传递情报的人受到一种刺激去寻找能使用情报的人而且他们最后是能够找到的。能够使用情报的人也受到一种刺激去获得情报而他们最后也是能够得到情报的。铅笔制造商同卖给他木料的人接触。他总是试图找到新的供应者能够提供较好的产品或是要较低的价钱。同样木材商人同他的顾主接触并总是试图找到新的顾主。另一方面那些眼下不从事这些活动而且将来也不打算从事这些活动的人则对木料的价格不感兴趣而予以漠视。通过价格传递情报当今由于有组织良好的市场和专业化的消息传送设施而大为方便了。看一看《华尔街日报》上每天的行情表是一件很有意思的事情且不说许多更专业化的商业出版物。这些价格几乎是当即反映全世界发生的事情。在遥远的一个主要产铜国家发生了革命或是由于其他原因铜的生产中断铜的现价会立刻陡涨。要了解熟悉行情的人估计铜的供应会受多久的影响你只需要查一下同一版上的期货行情就行了。即使是《华尔街日报》的读者大多也只关心少数几种价格。他们可以不管其他的价格。《华尔街日报》提供这种情报并不是出于利他主义也不是因为它认识到这个经济的运行是何等重要。促使它提供情报的就是那个它促进其运行的价格制度。它发现公布这些价格即另一套价格传递给它的情报能增加报纸发行量从而赚更多的钱。价格不仅把情报从最终的购买者那里传给零售商、批发商、制造商和拥有各种资源的人它们还以其他方式传递情报。假定有一处森林失火或是工人罢工使木材供应减少而木材的价格上涨这就告诉铅笔制造商应该少用木料。如果还生产原先那么多铅笔而又不能加价售出那就要吃亏。铅笔的产量缩减会使零售商提高价格而加价会使使用者把铅笔用得更短或者改用自动铅笔。使用者用不着知道铅笔为什么涨价而只需知道铅笔涨价就行了。阻止价格自由地反映供求状况会妨碍情报的精确传递。私人垄断由一个生产者或生产者卡特尔操纵一种特定的商品就是一个例子。这并不妨碍通过价格制度传递情报但它的确歪曲所传达的情报。年石油卡特尔把油价提高三倍传递了很重要的情报。但是这个价格所传递的情报并不反映石油供应的突然减少也不反映关系到未来石油供应的新技术知识的突然发现或是别的什么能够确实影响石油和其他能源供应的事情。它只是传递了这样一个情报:一些国家成功地达成了定价和分销协议。美国政府对石油和其他能源实行价格管制妨碍了价格把石油卡特尔的影响精确地传送给用油者。其结果是由于不让价格的上涨来促使美国消费者节约石油而加强了石油卡特尔的地位同时迫使美国建立庞大的控制机构来分配不足的供应(一个能源部年开支约一百亿美元雇用了两万人)。私人对于价格的歪曲固然重要但在当今政府是对自由市场制度的主要干扰源。干扰的方法是征收关税和对国际贸易实行其他限制采取冻结或影响价格(包括工资)的国内措施(见第二章)管理某些行业(见第七章)以及采取货币和财政政策来造成反常的通货膨胀(见第九章)。反常的通货膨胀造成的重大不利影响之一可以说是使价格传递情报的作用失灵。例如如果木材的价格上涨木材制造商无法知道这是因为通货膨胀使物价普遍上涨呢还是因为在涨价前木材同其他产品相比需求有所增加而供应有所减少。对于组织生产来说重要的是关于比较..价格即一种东西和其他东西相比的价格的情报。高度的通货膨胀特别是变化无常的通货膨胀使这种情报陷于无意义的静态。刺激精确情报的有效传递如果不能刺激有关的人去根据这种情报采取适当的行动那传递情报就毫无意义。如果有人告诉木材生产者市场对木材的需求有所增加但这并没有刺激木材生产者生产更多的木材来对涨价作出反应那就没有必要告诉他这件事。自由价格制度的妙处之一是传递情报的价格也提供刺激使人对情报作出反应还提供这样做的手段。价格的这个作用同第三个作用决定收入的分配密切关联不把后者考虑在内就说不清楚。生产者的收入他的活动所得取决于他出售产品的所得和制造产品的开销之间的差额。他反复权衡二者最后确定的产量使他处于这样一种状态:再多生产一点会使增加的成本同增加的收入相等。而价格的提高改变了这种状态。一般说来他生产得越多生产的成本也越高。他必须采伐更偏僻或其他条件更差的地方的树木他必须雇用技术水平较低的工人或者付出较高的工资以从其他行业吸引熟练工人。但是现在价格提高了使他能够承受较高的成本这就提供了增加生产的刺激和这样做的手段。价格还提供另外一种刺激使人不仅按关于需求增加的情报行动还按关于最有效的生产方法的情报行动。假定有一种木材因短缺而比别的木材贵铅笔制造商便获得这种木材涨价的情报。由于他的收入也取决于售货所得和制造成本之间的差额他就受到一种刺激去节省那种木材。换一个例子伐木工人使用链锯还是手锯那要看链锯和手锯的价格哪一种成本低要看每种锯需要的劳动量以及不同种劳动的工资。因而伐木行业受到一种刺激去获得有关的技术知识并把它同价格所传递的情报结合起来以最大限度降低成本。还可以举另一个更为有趣的例子来说明价格制度的微妙作用。年石油输出国组织提高石油的价格增加了使用链锯的成本使情况变得稍稍对手锯有利。如果这个例子似乎太牵强不妨想一想石油涨价对运送木材的两种卡车的影响一种是烧柴油的另一种是烧汽油的。把这例子推进一步石油的涨价就其容许发生的程度来说增加了用油多的产品的成本增加的幅度要大于用油少的产品的成本。因而消费者受到一种刺激而改用后一种产品。最明显的例子是人们从前喜欢体积大的汽车现在喜欢体积小的汽车从前用石油取暖现在改用煤炭或木柴取暖。让我们进一步来看更深远的影响:生产成本的增加或需求量的增加(由于把木头作为替代能源)使木材的比较价格上涨由此引起的铅笔的涨价这给消费者一种刺激使之节约铅笔凡此种种价格的变化会带来无穷的影响。迄今我们只论述了价格对生产者和消费者的刺激作用实际上它对其他生产资料的拥有者和工人也起作用。木材需求量的增加会使伐木工人的工资提高。这是一种信号表明对那种劳动的需求增加了。工资的提高刺激了人们使一些原来不想当伐木工人或干其他活儿的人现在愿意当伐木工人了。进入劳动市场的年青人更多地成为伐木工人。在这里政府和工会的干预同样会歪曲所传递的情报或阻碍个人根据情报而自由行动前者的干预手法是规定最低工资后者的干预手法是限制人们进入这个行业(见第八章)。关于价格的情报不论是各行各业的工资或地租还是资本用于各种用途带来的收益并不是唯一关系到决定如何使用某一种资源的情报。它甚至可能并不是最重要的情报特别是当关系到如何使用自己的劳动的时候。最后的决定除价格外还取决于个人的兴趣和本事即取决于伟大的经济学家阿尔弗雷德·马歇尔称之为一种职业的、货币的或非货币的全部有利之处和不利之处。对一种职业感到满意可以补偿较低的工资。另一方面较高的工资可以补偿不惬意的工作。收入的分配我们知道一个通过市场获得收入的人他的收入取决于他出售货物和劳务的所得同他在生产这些货物和劳务时所花费的成本之间的差额。所得主要是直接付给我们拥有的生产资源的款项如付给劳动的工资或付给土地建筑物或其他资本的使用费。企业家如铅笔制造商的情况形式上可能有所不同但本质上是一样的。他的收入也取决于他拥有的每一种生产资源的多寡取决于市场为使用这些资源确定的价格。不过企业家拥有的生产资源主要是组织企业协调企业资源以及承担风险等方面的能力。他也可以拥有一些企业所使用的生产资源在这种情况下他的收入部分就取自使用这些资源的市场价格。同样现代公司的存在并没有改变这种情况。我们泛泛地说到“公司收入”或有收入的“企业”。这是比喻的说法。实际上公司是业主即股东和除股东资本(公司所购买的这种资本的劳务)外的资源这二者之间的媒介。只有人才得到收入他们通过市场从他们拥有的资源上面得到收入不管这些资源采取什么形式是公司股票、债券、土地还是他们个人的能力。在美国这样的国家主要的生产资源是个人的生产能力即经济学家的所谓“人力资本”。美国通过市场交易产生的总收入中大约有四分之三是雇员的报酬(工资、薪金以及补助)其余部分约有一半是农场主和非农业企业主的收入这里面既有对个人劳务的报酬又有使用企业主资本的费用。物质资本工厂、矿山、办公楼、商店公路、铁路、机场、汽车、卡车、飞机、船只水坝、炼油厂、电站住房、冰箱、洗衣机等等的积累对经济增长起了极其重要的作用。没有物质资本的积累我们决不可能取得这样大的经济发展。不维持代代传下来的资本一代的所得就会被下一代花光。但是人力资本的积累其形式是知识技能的提高、健康状况的改善以及寿命的延长也起了极其重要的作用。物质资本和人力资本是相辅相成的。物质资本为人提供工具使他大大提高生产力。而人能够发明新形式的物质资本懂得使用物质资本从中得到最大好处并在越来越大的规模上组织使用物质资本和人力资本使物质资本更富于生产力。物质资本和人力资本都必须得到照管和替换。人力资本要比物质资本更难于照管和替换而且照管和替换的费用更大这就是为什么人力资本得到的报酬要比物质资本得到的报酬增长得快得多的主要原因。我们每一个人拥有的每一种资源的数量部分取决于偶然性部分取决于我们自己或别人的选择。偶然性决定我们的基因基因影响我们的体格和智力。偶然性决定我们的出身和文化环境从而决定我们发展自己体力和脑力的机会。偶然性还决定我们可能从父母或其他施舍人那里继承的资源。偶然性可能破坏或增加我们最初的资源。但是选择也起重要的作用。我们决定怎样使用我们的资源是勤奋工作还是随随便便是干这一行或是另一行是从事这种冒险还是另一种冒险是积蓄还是花费这些可以决定我们是消耗资源还是改善和增加资源。我们的父母、其他施舍人以及千百万可能同我们毫无关系的人的同样决定也会影响我们继承的东西。市场为使用我们的资源规定的价格也受偶然性和选择的影响。弗兰克·西纳特拉的嗓子在二十世纪的美国备受欢迎。要是他碰巧出生和生活在印度是否也能受到欢迎呢?狩猎的技能在十八世纪和十九世纪的美国用处很大而在二十世纪的美国用处就小得多了。棒球手的技术在二十年代要比篮球运动员的技术得到高得多的报酬但在七十年代却正好相反。所有这些事情都牵涉到偶然性和选择一就这些例子来说大多是劳务消费者的选择决定不同项目的相对市场价格。但是我们通过市场从资源的劳务上面所得到的价格也取决于我们自己的选择在哪儿定居怎样使用我们的资源把资源的劳务出售给谁等等。在任何社会里不管它是怎样组织的总有对收入分配的不满。我们大家都感到难以理解我们的收入为什么少于那些看来并不比我们强的人或者我们的收入为什么多于大多数人他们不是也很需要哪一方面也不比我们差吗?远处的田野总是显得更绿于是我们就归咎于现存的制度。在统制制度下妒嫉和不满针对统治者。在自由市场制度下就针对市场。结果之一是人们试图把价格制度的这种作用分配收入同它的其他作用传递情报和提供刺激分开来。在美国和其他主要依赖市场的国家近几十年的政府活动有许多就是为了改变收入分配受市场支配这种状况的以便用另一种更为平均的方式分配收入。目前公众舆论的压力很大要求在这方面采取进一步的措施。我们将在第五章里较为详尽地讨论这一问题。如果我们不利用价格来影响收入分配且不说完全决定收入分配那么不管我们的愿望如何要利用价格来传递情报刺激人们行动是根本不可能的。一个人的所得如果不取决于其资源提供的劳务应得到的价格那什么会刺激他寻找有关价格的情报或根据这个情报采取行动呢?如果不管雷德·阿德尔干不干堵塞失去控制的油井这种危险工作他的收入都一样那他为什么要干这样危险的工作呢?他可能因一时冲动干一会儿。但是他会以此为职业吗?如果不管努力工作与否你的收入都一样那你为什么要努力工作呢?如果你费了很大劲儿找到了愿意出最高的价钱购买你要出卖的东西的买主但实际上却得不到任何好处那你为什么还要这样做呢?如果积累资本得不到报酬那么人们为什么要把现在可以享受的东西推迟到将来享受呢?为什么要积蓄呢?人们的自愿节制怎么会积累现在这么多物质资本呢?如果维持资本得不到报酬那么人们为什么不把积累或继承的资本消耗掉呢?由此可见如果人们不让价格影响收入的分配他们也不能利用价格干别的事情。唯一的替代办法是实行控制。由某个政府机构来决定谁该生产什么生产多少。由某个政府机构来决定谁该扫街谁该管理工厂谁该当警察谁该当医生。在共产党国家价格制度的这三种作用之间的密切关系是以另一种方式表现出来的。这些国家思想意识的基础是:在资本主义制度下劳动遭受着所谓剥削而按照“各尽所能各取所需”这一马克思的名言建立的社会则具有无比的优越性。但是由于纯粹的统制经济是无法运转的它们不可能把收入完全同价格分开。对于物质资源土地、建筑物等等共产党国家采取了极端措施把它们变成了政府的财产。其后果是减少了维持和改善物质资本的刺激。大家都拥有某种东西而又没有一个人拥有它维持或改善物质资本的状况同任何人都没有直接的利害关系。这就是为什么苏联的建筑物象美国的公共房屋那样才建起一两年就显得破旧为什么国营工厂的机器经常出故障需要修理为什么公民不得不求助黑市来维持他们个人使用的资本的缘故。对于人力资源共产党政府没有能够走得象处理物质资本那么远虽然它们曾经尝试过。它们不得不容许人们在一定程度上掌握自己的命运让他们作出自己的决定不得不让价格来影响和指导这些决定并规定收入的分配。当然它们歪曲了价格不让它成为自由市场价格但它们终究没能取消市场力量。统制经济效率的明显低下使社会主义国家俄国、捷克斯洛伐克、匈牙利、中国的计划人员不得不认真考虑在组织生产时更多地利用市场的可能性。在一次东西方经济学

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