国家竣工验收工作培训

长沙轨道交通建设项目验收及移交管理经验交流二〇一五年八月一、前言六、验收及移交工作的重难点及措施七、验收及移交主要工作内容及做法八、几点工作体会和建议九、关于几个问题的答复第*页目前，广州地铁集团公司已为东莞、佛山、昆明、贵阳、西安、苏州、无锡、青岛、南宁、厦门、南昌、南宁、沈阳、黑龙江、大连等10多个城市的轨道交通建设单位（含地铁、城际、有轨等）开展了相应的业务咨询。轨道交通建设项目验收及移交工作的法律依据是：国家规范《城市轨道交通建设项目管理规范》（GB50722-2011)19.1.5条款的规定：“城市轨道交通项目试运营一年以上，并且完成竣工结算和各项专项验收后，建设管理单位应向政府部门申请工程项目竣工验收。”一、前言第*页建设项目验收及移交的重要意义和必要性：一、通过建设工程项目的验收及移交，能够满足和符合城市轨道交通基本建设程序的合规性和完整性；二、有利于提高工程项目档案文件资料归档的完备性，促进项目收尾工作和遗留工程问题整改，从而保障工程质量、运营服务水平和投资效益；三、有利于尽快形成企业的国定资产，建立建设项目的投融资平台，增强企业可持续发展。一、前言第*页（一）验收及移交的主要工作内容内容包括：工程质量验收、政府专项验收、试运行、“三权”移交、 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 结算、竣工财务决算、决算审计、竣工验收等等。一、前言（二）项目竣工验收时点与基本要求1、验收及移交的时点：试运营满一年以上、完成工程结算和各项政府专项验收以后，应向政府主管部门申请项目竣工验收。2、按照政府下达的《项目竣工验收及移交工作 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 》执行；第*页3、成立政府层面的竣工验收委员会，由其全面主持、指导竣工验收工作。同时下设竣工验收委员会办公室，总体协调竣工验收工作；4、由建设单位组织编制竣工验收文件及资料；5、通过竣工验收。以此进行全面的、系统的、深入的总结和评价，为后续建设项目提供和积累宝贵的经验。一、前言第*页二、验收工作组织 架构 酒店人事架构图下载公司架构图下载企业应用架构模式pdf监理组织架构图免费下载银行管理与it架构pdf 与职责界面划分集团公司验交委员会集团公司验交办公室建设工程验交工作组线路、车站土建车辆段专业验收组线路、车站机电设备专业验收组机电系统专业验收组房产验收组档案资料组运营部门工程接收组合同商务组第*页2.验交委员会成员的组成及主要职责：验交委员会设主任1名、副主任及委员若干名。主要职责是：（1）主持集团公司验交委员会会议；（2）全面指导竣工验收及移交工作；（3）审定验收及移交工作方案和行动计划；（4）审批验收及移交过程中出现的重大问题解决方案；（5）审批《试运行、试运营筹备工作方案》，批准开展试运行、试运营；（6）审定提交竣工验收大会的相关文件和资料。二、验收工作组织架构与界面划分第*页3.验交办公室的成员组成及主要职责：验交办公室设主任1名，成员若干名；主要职责如下：（1）牵头制定《验收及移交工作方案及行动计划指导意见》；（2）指导和组织开展单位工程质量验收；（3）主持“三权”移交；（4）指导并组织开展试运行工作；（5）组织开展试运营基本条件评审；（6）指导、组织和协调开展政府各专项验收；（7）指导并组织开展试运营工作；（8）组织建设项目尾工项目的立项、申报、审查和上报；（9）组织并协助召开建设项目竣工验收及移交大会；二、验收工作组织架构与界面划分第*页（10）组织编制竣工验收及移交专题报告；（11）组织并协同开展建设项目后评价；（12）组织制定验收及移交技术 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 、规范、导则和管理办法等，并实施督办、检查和评估。二、验收工作组织架构与界面划分第*页4.各验交工作组的主要工作职责（仅以合同商务组为例）（1）参加工程验收，检查工程承包合同执行情况；（2）指导和组织工程承包合同的结算；（3）组织开展实物资产移交工作；（4）组织开展统计工作；（5）组织竣工财务决算及撰写《工程建设财务决算报告》；（6）组织、协调财务决算审计。二、验收工作组织架构与界面划分第*页三、验收及移交工作的程序与内容1.工程质量验收阶段划分：工程质量验收工作是按检验批、分项工程、分部工程、验前检查、单位（子单位）工程质量验收等阶段进行。根据广州市建委的要求，部分重要部位或环节分项工程需要进行样板验收引路。第*页三、验收及移交工作的程序与内容2、主要验收工作内容：第*页三、验收及移交工作的程序与内容3.分部分项、子单位、单位工程的划分原则上每个承包合同作为一个单位工程；分部工程的划分主要是按专业性质、建筑部位、施工特点等进行。工程验收划分表第*页三、验收及移交工作的程序与内容第*页（1）政府专项验收内容三、验收及移交工作的程序与内容4.政府专项验收的内容与组织形式第*页三、验收及移交工作的程序与内容（2）政府专项验收流程第*页（3）政府专项验收各主管部门对接的相关工作三、验收及移交工作的程序与内容 序号 取得政府专项验收文件 行业主管部门 1 建设工程施工质量验收监督意见书 政府建设工程质量监督机构 2 建筑工程消防验收合格的意见书 政府公安消防主管部门 3 建设项目竣工卫生验收认可书（职业病防护） 国家安全生产监督管理部门 4 建设项目竣工卫生验收认可书（卫生学） 政府卫生主管部门 5 人防专项验收意见书 政府人民防空主管部门 6 建设项目竣工环境保护验收申请报告批复意见书 国家环保管理部门 7 同意安全设施竣工验收备案及批复文件 国家安全生产监督管理部门 8 建设工程规划验收合格证 政府规划主管部门 9 项目竣工档案验收意见书 政府档案主管部门 10 统计专项验收意见书 政府统计主管部门 11 竣工财务决算审查意见书 政府财政主管部门 12 建设项目审计意见书 政府审计主管部门 13 《工程防雷装置竣工验收合格证》 政府气象主管部门第*页（4）责任部门及工作任务划分三、验收及移交工作的程序与内容 序号 责任部门 工作任务划分 1 集团公司验交办公室 总体负责统筹、指导和协调各政府专项验收工作 2 集团公司办公室 负责工程档案专项验收 3 集团公司财务总部 负责统计和竣工财务决算专项验收 4 集团公司企业管理部 负责统筹管理合同结算工作 5 集团公司监察审计部 负责竣工财务决算审计专项验收 6 建设事业总部 负责工程质量、工程安全设备设施、卫生防疫、职业病防护设施、人防、消防、防雷、规划专项验收 7 运营事业总部 全力配合完成以上各政府专项验收工作第*页（1）建设工程竣工验收政府层面的组织机构设置项目竣工验收工作由市轨道交通试运营线路竣工验收委员会统一指导协调，委员会下设办公室（设在发改委）作为竣工验收工作日常联络办事机构。委员会成员组成如下：主任委员：1人（由市委常委、政府常务副市长担任）副主任委员：3人（由市发改委、市建委、市地铁总公司主要领导各1人担任）委员：（由各相关单位分管领导组成和担任）三、验收及移交工作的程序与内容5.项目竣工验收的程序与组织管理第*页编写《项目竣工验收方案》上报市发改委市政府批准同意市政府主持召开竣工验收大会市发改委拟定请示报市政府（2）竣工验收的程序三、验收及移交工作的程序与内容第*页（3）项目竣工验收方案应重点明确的时点明确财务决算时点完成政府各专项验收的时点召开项目竣工验收预备会议的时点完成竣工验收文件及资料的时点召开竣工验收大会的时点三、验收及移交工作的程序与内容第*页三、验收及移交工作的程序与内容 市竣工验收委员会主任委员主持会议 市竣工验收委员会办公室主任作《项目竣工验收工作报告》 地铁公司总经理作《建设综合报告》 市竣工验收委员会办公室主任主持审查，形成《竣工验收意见》 草拟《竣工验收鉴定书》 市竣工验收委员会主任委员主持第二次会议， 审议通过《竣工验收意见》，签署《竣工验收鉴定书》 地铁公司总经理作《建设情况汇报》 市竣工验收委员会主任委员宣读《竣工验收意见》 领导讲话第*页第*页（一）验收及移交工作的主要依据四、验收及移交的标准、规范和流程制度第*页 序号 类别 制度与规范 1 通用类（9项） 1.1《广州市地下铁道总公司新线工程项目验交管理办法》 1.2《广州市地下铁道总公司房产开发项目验收管理办法》 1.3《广州市地下铁道总公司尾工工程项目管理办法（试行）》 1.4《广州市地下铁道总公司一体化项目管理平台验交管理模块实施细则》 1.5《广州市城市轨道交通建设工程验收与移交问题分类导则》 1.6《广州市城市轨道交通建设工程验收与移交通则》 1.7《城市轨道交通工程文件归档要求与档案分类规则>修改意见的函》 1.8《地铁节能工程施工质量验收规范》 1.9《广州市城市轨道交通有轨电车验收及移交规范》第*页 2 工程质量验收类（3项） 2.1《广州市轨道交通六号线机电设备系统功能验收规范》 2.2《广州市地下铁道总公司工程质量验收管理办法》 2.3《广州市地下铁道总公司有轨电车工程质量验收管理办法》 3 政府专项验收类（7项） 3.1《广州市地下铁道总公司政府专项资金项目管理办法（试行）》 3.2《广州市城市轨道交通政府专项验收管理规范》（地方标准） 3.3《广州市城市轨道交通工程安全设施专业验收操作指引》 3.4《广州市城市轨道交通工程卫生防疫专业验收操作指引》 3.5《广州市城市轨道交通工程职业病防护设施专业验收操作指引》 3.6《广州市城市轨道交通工程人防专业验收操作指引》 3.7《广州市城市轨道交通工程质量专业验收操作指引》第*页 3 政府专项验收类（16项） 3.8《广州市城市轨道交通工程统计专业验收操作指引》 3.9《广州市城市轨道交通工程消防专业验收操作指引》 3.10《广州市城市轨道交通工程环保专业验收操作指引》 3.11《广州市城市轨道交通工程防雷专业验收操作指引》 3.12《广州市城市轨道交通工程规划专业验收操作指引》 3.13《广州市城市轨道交通工程竣工财务决算验收操作指引》 3.14《广州市城市轨道交通工程合同结算操作指引》 3.15《广州市城市轨道交通工程实物资产移交操作指引》 3.16《广州市城市轨道交通工程竣工决算审计操作指引》 4 工程移交类（2项） 4.1《广州市地下铁道总公司新线建设工程“三权”移交管理办法》 4.2《广州市地下铁道总公司工程项目档案验收移交管理细则》第*页 5 竣工验收类（3项） 5.1《广州市城市轨道交通新线竣工验收工作指南》 5.2《广州市城市轨道交通竣工验收专题报告编制导则》 5.3《广州市地下铁道总公司新线实物资产移交管理办法》 6 试运行/试运营管理类（4项） 6.1《广州市地下铁道总公司新线试运行管理办法（试行）》 6.2《广州市地下铁道总公司新线试运营管理办法》 6.3《广州市城市轨道交通新线综合联调工作指南》 6.4《广州市城市轨道交通新线系统联调工作指南》 7 评估类（1项） 7.1《广州市城市轨道交通新线开通试运营基本条件评审工作指南》第*页五、竣工验收与“三权”移交1.竣工验收与“三权”移交工程“三权”移交工程质量验收政府专项验收项目竣工验收综合联调及试运行开通试运营试运营基本条件评审第*页2.竣工验收与“三权”移交（1）时点选择：在各单位（子单位）工程均完成验收工作，并经工程整改，确认不存在对运营安全构成威胁的工程缺陷，达到移交条件时，可组织进行“三权”移交；（2）试运营评估前应取得包含工程质量验收文件等八项政府政府主管部门验收批复文件；（3）项目竣工验收是城市轨道交通项目试运营一年以上并且完成竣工结算、各项专项验收后，由政府主管部门组织进行。五、竣工验收与“三权”移交第*页1.合同结算六、验收工作中的重难点问题及措施设计变更耗时长合同结算数量大前期工程手续不全 杜绝先施工后出会议纪要建立设计变更台账，定期跟进设计变更办理进度设定节点时间，控制承包商报变时间建立对经办部门考核制度 各主办部门建立合同台账企管部与各主办部门建立沟通、协调机制，解决结算送审工作中出现的问题明确合同结算送审时间促进并加快评审速度 完善用地手续推进征（借）地补偿合规补偿标准厘清用地权属加快合同结算审查，把清理设计变更和前期工程手续环节从开通后前置到建设过程中。第*页2.竣工档案验收（1）建立和完善档案 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 、业务流程等，组织编制《档案管理工作指导手册》；（2）建立周例会及专题会议制度，实行动态检查和督办；（3）加强档案网络的层级管理，明确各相关部门的责任；（4）实行档案考评机制和定期通报机制。六、验收工作中的重难点问题及措施第*页3.规划专项验收（1）落实项目征地拆迁属地政府负责制；（2）由政府主导制定轨道交通建设规划，超前进行线路控规，做到项目规划、城市总体规划、土地利用规划三规合一；（3）由于用地手续、方案变更、合建方案反复及施工偏差等原因影响规划报建，加快推进或上报政府相关部门协调解决；（4）对于未批先行施工的地面工程加快取得《用地批准书》后，及时向市城管执法局处理申请。六、验收工作的重难点问题及相应措施第*页应对对策：（1）风道内加强降噪处理，减少对周边环境影响；（2）调整风口风向，避免活塞风直接吹向居民楼；（3）修改隧道通风模式，减少隧道早晚通风对周边环境的影响；（4）请政府协调拆迁。部分车站风亭不满足“距离15m要求”。排风亭距最近居民楼5.01m风亭机械排风口距最近办公楼5m风亭距最近市场6m六、验收工作的重难点问题及相应措施4.环保专项验收第*页5.消防专项验收六、验收工作的重难点问题及相应措施初步设计消防审核意见落实在施工图设计和现场实施中落实每一条审核意见。消防第三方检测单机调试、系统联调与单项功能、联动功能检测进行流水作业。检测问题整改调试与整改同步进行。消防验收资料与工程建设同步完成。初设消防意见落实消防第三方检测检测问题整改消防验收资料第*页六、验收工作的重难点问题及相应措施6.竣工财务决算第*页7.工程遗留问题整改（1）建立标准、规范:《一体化项目管理平台验收及移交管理模块应用管理细则》；《广州市轨道交通新线建设工程机电系统设备功能验收标准》；《广州市轨道交通新线建设工程验收及移交问题分类导则》。（2）明确管理流程：工程遗留问题整改由运营总部对口建设总部，通过每10天一次的专题例会形式，及时协调、沟通和解决，工作过程中总公司验交办公室负责协调、检查和督办。六、验收工作的重难点问题及相应措施第*页8.项目竣工验收《专题报告》编制《建设综合报告》各专题工作报告1《基建工作报告》；2《工程质量管理及安全生产管理工作报告》；3《征地拆迁工作报告》；4《环境保护工作报告》；5《消防工作报告》；6《国内外设备材料工作报告》；7《设计和科研工作报告》；8《试运营管理工作报告》；9《建设档案工作报告》；10《竣工财务决算工作报告》。六、验收工作的重难点问题及相应措施第*页1.总概述1.1工程建设的意义1.1.1广州市概况（城市总体规划、自然与地理环境）1.1.2城市交通状况（城市交通规划）1.1.3工程项目建设的必要性分析1.2线路基本情况（走向、里程、敷设方式、车站等）1.3工程规模与投资规模1.3.1工程规模（系统配置、列车编组、行车间隔、断面客流、速度等）1.3.2投资规模七、验收及移交主要工作内容及做法1、《基建工作报告》第*页2.基建工作报告2.1概述（基建工作概述800～1200字）2.1.1土建工程及机电工程概况2.1.2建设历程2.2基本建设规模2.2.1车站2.2.2车站装修2.2.3区间（高架、地面、地下）2.2.4车辆段及维修基地2.2.5控制中心2.2.6主变电站2.2.7轨道2.2.8车辆2.2.9机电设备安装工程2.2.10设备、系统调试2.2.11工程变更情况七、验收及移交主要工作内容及做法第*页2.3工程招标工作2.3.1土建、机电、服务等招标量情况2.3.2招标机构2.3.3招标程序2.3.4评标办法2.3.5招标效果2.4工程管理（含土建和机电）2.4.1管理组织机构及人员配置2.4.2合同管理2.4.3工程监理2.4.4质量控制2.4.5进度控制2.4.6投资控制2.4.7合同结算2.4.8项目竣工验收2.5主要经验、存在的问题和建议七、验收及移交主要工作内容及做法第*页第*页2.《专题报告》编制的依据：（1）《城市轨道交通技术规范》（GB50490-2009）；（2）《城市轨道交通建设工程项目管理规范》（GB50722-2011）；（3）《广州市轨道交通建设工程项目验收及移交工作方案》；（4）《广州市轨道交通建设工程项目验收及移交通则》；（5）《广州市轨道交通建设工程项目竣工验收专题报告编制导则》。七、验收及移交主要工作内容及做法第*页七、验收及移交主要工作内容及做法第*页3.专题报告编制过程（1）初始报告阶段：编写单位编制初稿，通过本部门的审核后，将初稿提交总公司初审；（2）中间报告阶段：编写单位根据初审意见，修改完善形成中间报告，经本部门审核，提交总公司组织内部专家审查，并形成审查意见；（3）最终报告阶段：编写单位根据中间审查意见，再次修改并形成最终报告，提交总公司竣工验收委员会审定后报送竣工验收大会；（4）大会审查阶段：竣工验收大会审查并最终通过《报告》。七、验收及移交主要工作内容及做法第*页 1、组织领导是基础。胸怀大局，努力奉献。验收及移交组织机构的建立、健全，清晰、明确的职能界面、职责权限划分是实现验收及移交总体目标任务的压舱石。 2、设定标准，规范行为是前提。遇到问题请先思考，思考并解决问题才是水平。制定完善的科学化的专业技术标准、工作规范流程、实施细则是保证工作高效率运转和取得高质量成果的关键因素。 3、决策与执行统一是根本。始终与公司一起成长。科学、有效、可行的工作方案和行动计划是实现知行合一、资源共享、有效利用和合理配置的根本条件。八、几点工作体会与建议第*页 4、效能监督、动态控制是抓手。建立周例会、月例会和专题会议制度是保证工作科学、有序的开展，及时进行信息沟通和反馈，将存在问题解决在初始阶段，切实落实工作任务的控制手段； 5、加强纪律约束是保障。与公司同心同德、同舟共济、同甘共苦。严格、严密和严肃的组织绩效考评是保证正常工作和激励员工积极性的约束条件； 6、创新工作是不竭的源泉。在为公司创新中能找到你存在的核心价值。管理水平要不断提升，只有紧紧的依靠持续不断的创新。只有这样，才能在创新中获得动力、取得新的、更大的成绩。八、几点工作体会与建议第*页一、合约部 关于合同结算方面 1.设计变更耗时较长影响合同结算进度，常常以会议纪要和洽商单来代替设计变更，变更手续不完善，如何解决？ 答：加强设计变更管理。（1）制定《设计变更管理实施细则》和《方案变更管理实施细则》；（2）建立设计变更管理信息系统，设计变更的审批必须在审查会议纪要、设计变更图纸、变更概算等文件资料齐备的情况下才能完成设计变更审批，确保变更手续的完善。九、关于几个问题的答复第*页2.影响结算工作的因素有：签字和盖章手续不全，如何与各部门建立起长期和有效的协调机制？ 答：（1）关于公司内部的措施及解决建议 ①仔细梳理内部办理流程，简化不必要的审批流程，确保流程管控科学、合理、简化、有效，工程管理部门应严格把好第一道关，确保签字和盖章手续齐全后才能够再进入到下一道审核程序； ②充分发挥信息化技术在结算工作中的作用，利用信息化技术管理平台将业务环节执行情况信息进行实时录入、更新，实现全过程动态管理。九、关于几个问题的答复第*页（2）关于外部的措施及解决建议 ①成立专门的结算领导机构，以定期召开例会的方式协调解决结算办理过程中的重难点和疑难问题； ②建议结算评审的管理部门优化、固化结算办理过程中各类型业务的办理流程，并形成工作流程和操作指引（包括对各环节处理时间的规定）成文后印发执行； ③建议结算评审的管理部门建立专门的与建设单位结算管理人员有效对接的渠道，以便于具体事项的咨询和查询等。九、关于几个问题的答复第*页二、总工办 1、国家验收工作内容是否包括本线路科研工作完成情况报告？ 答：是。 2、想了解一下设计工作报告的侧重点以及工作报告的字数要求。 答：设计工作报告的侧重点是设计依据（各设计阶段批文）、工程规模、工程地质条件、主要设计原则、技术条件与技术标准、专业系统设计简介、落实可研报告、总体设计及初步设计的审查意见、设计评价、设计费用以及技术创新点。报告的字数约为十一万字左右。九、关于几个问题的答复第*页三、建设管理部 市质监站出具何类文件，表示工程建设合格？ 答：广州市质监站出具文件是《关于XX工程质量验收监督意见的意见》。 四、集团办公室 1、 项目结算文件和决算文件还没有形成，整体验收还没有完成，在进行档案专项验收时，如何解决档案没有收集齐全的问题？ 答：在专项验收时说明情况，验收组会写入验收意见，作为验收组的整改遗留问题，整改完成后，则应及时报备验收组。九、关于几个问题的答复第*页2.请简单叙述一下档案专项验收的详细流程？具体要准备哪些资料？ 答：（1）档案专项验收的主要依据： ①国家档案局、国家发改委关于印发《重大建设项目验收办法》的通知要求（档发[2006]2号）； ②广东省《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》（广东省档案局、广东省发展和改革委员会粤档发[2006]32号）； ③广州市档案局颁布新的《广州市重点建设项目档案工作管理办法》，（广州市档案局广州市发展和改革委员会广州市城乡建设委员会广州市交通委员会穗档【2014】1号）。 九、关于几个问题的答复第*页（2）档案政府专项验收的流程①项目建设单位（法人）汇报项目建设概况、项目档案工作情况； ②监理单位汇报建设项目档案质量审核情况； ③建设项目档案验收组实地检查建设项目档案归档及档案管理情况； ④建设项目档案验收组对项目档案质量进行综合评价（以百分计）； ⑤建设项目档案验收组形成并宣布项目档案专项验收意见。其中，检查档案，采用质询、现场查验、抽查案卷的方式。抽查档案的数量应不得少于100卷，抽查重点为项目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同和协议等归档资料。 九、关于几个问题的答复第*页（3）档案专项验收应该提交的文件及材料 ①广州市重点建设项目档案工作专项验收申请表； ②建设项目档案管理工作报告； ③建设项目档案质量审核报告； ④广东省重大建设项目档案验收评分表； ⑤建设项目档案编制说明及案卷目录；档案库房及全部项目档案(含基建、系统及设备、合同财务、声像、电子等各个档案类别)。 九、关于几个问题的答复第*页感谢您的聆听和指导！