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私募基金管理合格投资者风险揭示制度模版.docx

私募基金管理合格投资者风险揭示制度模版

Nobita
2019-06-15 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《私募基金管理合格投资者风险揭示制度模版docx》,可适用于人文社科领域

合格投资者风险揭示制度第一条为规范北京私募xx资产管理有限公司(以下简称ldquo公司rdquo)投资管理活动保护投资者合法权益根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及相关法律法规、业务规则制定本制度。第二条公司向投资者提供的产品或相关服务适用本制度。相关部门应在按照本制度的基础上制定具体产品的投资者适当性管理实施细则严格投资者适当性管理坚持面向合格投资者募集资金。第三条公司给合格投资者的风险提示中应明确投资者适当性风险提示不能取代投资者本人的投资判断也不会降低产品的固有风险相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。第四条公司应对投资者的适当性进行管理做到以下内容:(一)了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力(二)了解拟提供的产品或服务的相关信息(三)向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务并进行持续跟踪和管理(四)提供产品或服务前向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等进行有针对性的投资者教育(五)揭示产品或服务的风险与合格投资者签署《风险揭示书》。第五条为降低投资风险公司应对参与的投资者设置准入条件投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。第六条合格投资者应具备相应的财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况符合《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募基金合格投资者的要求规定。第七条若投资者要求公司提供产品公司认为该产品超出投资者的风险承受能力的应当向投资者警示风险。对于公司认为不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者公司将拒绝为其提供相应产品。第八条公司按照法律、行政法规、规章的相关规定建立健全公司的投资者适当性管理制度。第九条公司应定期对履行投资者适当性管理部门进行检查、监督强化投资者适当性管理工作。第十条公司将开展投资者教育和风险揭示引导投资者理性投资。第十一条本制度由风险控制部负责制定、修订与解释本制度未尽事宜按相关法律法规执行。第十二条本制度经董事会审批通过发布之日起施行。五、合格投资者内部审核制度第一条为规范北京私募xx资产管理有限公司(以下简称ldquo公司rdquo)的资金募集活动确保公司向合格投资者募集资金提供产品和服务根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及相关法律法规、业务规则制定本制度。第二条公司拟向投资者募集资金、提供基金产品或相关服务适用本制度。第三条投资者应如实向公司提供自身的身份信息、财务状况并提供相应的证明资料复印件应与原件核对无误。第四条投资者应提供资料证明其为符合基金合格投资人资格的单位或个人:(一)投资者为单位的应提供有资质的审计机构出具的、审计基准日不超过天的、净资产不低于,万元的审计报告(二)投资者为自然人的应提供银行等金融机构出具的其个人金融资产不低于万元或近三年个人收入不低于万元证明(三)其他足以证明投资人符合前述标准的合法材料。第五条公司应向投资者充分说明拟提供的基金产品或服务的相关信息和风险。第六条合作企业应通过问卷或其他方式了解投资者的风险承受能力。第七条投资者应向公司确认其已充分了解拟参与投资基金产品的内容、性质及风险并承诺其自愿参与投资公司提供的产品或服务并自愿承担投资风险。第八条公司可以通过包括但不限于前述条款确定的途径或方式确认拟投资者是否为合格基金投资人。第九条公司确认拟投资者符合合格基金投资人资格后公司方能向其募集资金、提供基金产品或服务。第十条若投资者要求公司提供产品或服务公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的应当向投资者警示风险。对于公司认为不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者公司将拒绝为其提供相应产品或服务。第十一条本制度由风险控制部负责制定、修订与解释本制度未尽事宜按相关法律法规执行。第十二条本制度经董事会审批通过发布之日起施行。

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