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2018年XX银行加强合规管理建设工作经验汇报材料.doc

2018年XX银行加强合规管理建设工作经验汇报材料

慧眼资料馆
2019-04-01 0人阅读 举报 0 0 0 暂无简介

简介:本文档为《2018年XX银行加强合规管理建设工作经验汇报材料doc》,可适用于求职/职场领域

PAGE年XX银行加强合规管理建设工作经验汇报材料何谓ldquo合规rdquo?ldquo合rdquo乃相互配合协调一致之意ldquo规rdquo乃成例标准法则之意ldquo合规rdquo就是做符合标准法则的事情。银行是一种高风险的行业由于其特殊性直接与金钱打交道为此银行里的各项工作都要按部就班地进行。在银行里只要是违规操作即使是擦边球也会变成大风险。巴林银行的倒闭就是一个很好的警示所以银行的合规文化建设尤为重要。作为一家以贯彻执行党和国家政策为使命坚决履行社会责任的国有大行XX支行严格遵守总行合规要求合规管理走在前时时刻刻牢记建行合规理念把依法合规管理作为支行实现安全、稳健、可持续发展的重要基础和保障。俗话说没有规矩不成方圆。在银行里合规是一种文化强调的是人人合规。规矩即系合规即要求每个成员都应遵守用来约束自己行为的规则、条文等。合规它是银行内部一项核心的风险管理活动即确保银行的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。XX支行深知合规意识的重要性全行上下高度重视合规文化的建设坚持诚信正直准则、提倡合规人人有责、高管人员带头合规、合规有理、违规有害、实现合规创造价值、合规监管有效互动。其目的在于使每一位员工熟知并掌握本岗位业务操作中的主要风险点和控制方法牢固树立合规操作是岗位工作第一要义的理念使其合规成为银行一切经营活动的自觉规范行为。在日常工作中支行主要从以下几个方面加强合规管理建设。一、领导干部带好头。孔子云:ldquo其身正毋令则行其身不正虽令毋从。rdquo银行由上到下的改革领导干部要起带头作用认真遵守银行各项规章制度并将其实施到各个部门各部门负责人积极督促员工熟练掌握合规知识并能应知、应会、应用。把合规管理要求结合到各业务条线的操作流程中实现流程控制、外部检查、员工自律三者有机的结合尽量减少各类不应有的合规风险和操作风险。二、提高员工思想素质增强员工依法合规的经营理念。从近年来分析整个银行业屡屡发生的一些案件得知案发人大部分在基层支行而建设银行相应的规章制度是齐全的但基层网点屡查屡犯的问题还是较多这原因是多方面的一些老的观念、方法在某些员工思想里还是存在。因而支行每月都定期的召开合规例会由合规官主持各部门各网点合规管理人员参加统一学习合规案例查漏补缺杜绝违规案件发生合规官经常在支行微信群中发一些经典案例提醒每位员工每天要从自己的岗位做起自觉遵守各项规章制度自觉抵制各种违纪、违规、违章行为根除以信任代替管理以习惯代替制度以情面代替纪律珍惜自己的职业生涯视制度如生命纠违章如排雷增强风险防范意识和自我。三、合规管理建设必须以人为本。建行的主要组成成分就是员工。合规管理的建设与员工的文化层次、职业道德修养、品行有着直接的联系所以要建立ldquo人人有责rdquo的合规文化。合规文化建设强调人人有责即每个人都是风险的责任人每个部门或岗位都会有风险发生作为银行的员工每个人都有责任和义务在自己的岗位上和部门内有效防范合规风险。员工应将合规文化建设与日常的工作和业务有机结合起来从而将自己置身于合规文化的氛围当中。四、创建科学的合规管理机制。为了更好的加强合规管理支行根据银行整体的企业文化、组织机构扁平化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手梳理、整合和优化银行的规章制度建立专业化的合规管理队伍确立清晰的报告路线和问责制、举报制等真正在银行日常经营管理活动中体现合规管理在风险管理乃至整个银行管理工作中的核心地位和作用。总之ldquo合规管理rdquo的建设与实践绝非一朝一夕、一人一事便就可以完成它需要我们共同恪守、长期不懈的坚持正所谓ldquo循规蹈距一日易遵章守制千日难rdquo保持严肃谨慎的工作作风任何时候都不能把个人利益凌驾于国家和集体的利益之上慎于思、谨于行、安住心、守住身小事当慎、小节当拘。加强合规管理建设在全行积极倡导合规文化和合规理念使其合规成为银行一切经营活动的自觉规范行为只有这样银行才能将风险减到最低良好的合规文化才能形成风气。

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