电子政务建设项目后评价研究与实践

83电子政务 E-GOVERNMENT　2011年第8期（总第104期） 电子政务建设项目后评价研究与实践 王进　吴前锋 浙江省经济信息中心　浙江杭州　310006 摘　要: 关键词： 在研究电子政务建设项目管理绩效和信息技术鉴证的评价指标体系和评价方法的基础上，探讨了“基于统一数据交换标 准的信息采集比对体系+IT评价比对指标数据库+专业评价测试方法”的电子政务后评价模式的指标体系、工作流程和主 要评价方法，并结合浙江省经济信息中心的实践对其成效进行了验证。 电子政务；项目管理；后评价；比对评价库；评价指标；程式化评价；管理绩效评价；信息技术鉴证 多年来的国内外实践表明，电子政务项目建设是有 风险的，建设规模越大，功能越复杂，风险也就越大。 由于信息技术具有发展快、类型繁杂、缺乏统一的标准 规范等特点，目前对电子政务建设项目的评价缺乏与技 术发展同步的相对全面的评价指标体系以及程式化的评 价方法。 国家发展和改革委员会为全面加强国家电子政务工 程建设项目管理，保证工程建设质量，提高投资效益， 于2007年颁布并实施了《国家电子政务工程建设项目 管理暂行办法》（国家发改委令[2007]第55号），提出 “项目审批部门根据电子政务项目验收后的运行情况， 对建设项目的系统运行效率、使用效果等情况进行技术 与绩效评价。” 本文旨在研究电子政务建设项目整体成功度和绩效 目标实现度的评价指标体系和评价方法，以深入贯彻 《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》等文件， 加强电子政务项目管理，实现“互联互通、资源共享、 智能互动、协同服务”的电子政务建设总体目标。 一、电子政务建设项目后评价模式研究 电子政务建设项目后评价的基本目标是确定电子政 务与既定标准、要求的符合程度；在此基础上明确项目 的成功度，提出改进建议，确保有效实现组织的目标； 并通过信息反馈，为未来项目的决策提供依据，提高电 子政务项目规划、建设、运维的合理性和有效性，达到 提高投资效益的目的。 浙江省经济信息中心多年来对电子政务建设项目后 评价进行了积极的探索、试点和推广，并取得初步成 效。该中心以省政务数据中心为基础平台，形成了电子 政务建设项目比对评价库；在采信已有信息系统局部标 准规范（如机房、安全等）的基础上，结合与信息技术 发展基本同步的项目比对评价库，建立了“基于统一数 据交换标准的信息采集比对体系+IT评价比对指标数据 库+程式化评价方法”的后评价模式；理论与实践相结 合，再从实践中归纳提炼出评价指标体系和程式化评价 方法；提出了遵从标准化、数值化、简约化、规范化原 则的电子政务建设项目评价指标体系和程式化专业评价 方法（参见图１）。 建设应用篇 84 电子政务 E-GOVERNMENT　2011年第8期（总第104期） 图１　基于政务数据中心比对评价库的技术与绩效评价模式 二、电子政务建设项目后评价指标体系 根据国家关于投资项目后评价主要内容的要求， 电子政务建设项目后评价指标体系可分为项目实施过 程（项目前期决策、实施准备工作、建设实施、项目 运营）评价、项目效果和效益（项目技术水平/技术方 案、财务经济效益、项目管理）评价、项目环境和社会 效益（项目环境、社会效益）评价、项目目标和可持续 性评价。 电子政务建设项目后评价与其他评价项目相比，既 有共性，又有其独特性，本文根据电子政务建设项目的 特点将电子政务建设项目后评价分为管理绩效评价和信 息技术鉴证。 管理绩效评价主要包括：对项目建设的合规性、可 控性和经济性（包括资金绩效度）等进行评价；对建成 项目的可用性、可持续性、系统运行效率（包括设备利 用率、响应/资源率等）、信息化应用程度（包括培训 情况、功能利用率等）、信息共享度、用户满意度、工 作环境变革推动及公共服务目标实现等情况进行评价并 提出建议。 信息技术鉴证主要包括：根据信息系统建设的标准 和指导规范对电子政务建设项目技术实现过程的先进 性、适用性、可靠性、安全性等方面的评价，以及信息 系统的运营环境和系统的安全性、可靠性、数据完整性 等方面的评价；判断与被评价单位信息系统有关的资源 与资产的保全、资料与系统的完整性维护等；判断电子 政务的内部控制是否有效地实现控制目标，系统是否可 以提供值得信赖的资料以有效实现组织目标等。 因篇幅所限，本文仅提供核心指标体系框架及其说 明，权重、评分标准与方法在此从略。部分管理绩效评 价指标和信息技术鉴证指标项分别见表1、表2。 王进　吴前锋·电子政务建设项目后评价研究与实践 85电子政务 E-GOVERNMENT　2011年第8期（总第104期） 表1　管理绩效评价指标体系 王进　吴前锋·电子政务建设项目后评价研究与实践 86 电子政务 E-GOVERNMENT　2011年第8期（总第104期） 续 表 王进　吴前锋·电子政务建设项目后评价研究与实践 87电子政务 E-GOVERNMENT　2011年第8期（总第104期） 续 表 表2　信息技术鉴证指标体系 王进　吴前锋·电子政务建设项目后评价研究与实践 88 电子政务 E-GOVERNMENT　2011年第8期（总第104期） 续 表 王进　吴前锋·电子政务建设项目后评价研究与实践 89电子政务 E-GOVERNMENT　2011年第8期（总第104期） 三、电子政务建设项目后评价工作流程 电子政务建设项目后评价基本工作流程包括：评前 调查准备，文档代码审查评价，信息系统分类定位，选 取合适指标建立评价指数模型，比对库评价，选取技术 评价方法，通过专业技术获取指标验证评价，内部控 制、程序 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 适当性、运行有效性符合性测试评价，评 价 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 征求意见稿反馈以及评价报告正式提交。每一步 骤的输出都作为下一步骤的输入。评价流程基于评价比 对知识数据库的建立，包括政策法规数据库、标准规范 数据库、行业指标数据库、项目产品造价信息库和方法 数据库等。知识库基于统一的信息资源数据交换采集接 口标准，通过数据比对形成。评价流程示意图如图２所 示。 四、电子政务建设项目后评价的主要方法 传统的电子建设项目评价大多采用基于经验判断的 专家会议法，具有较大的局限性。随着电子政务建设项 目规模扩大和技术复杂度的不断提高，专家会议法已越 来越不适合科学的投资决策和项目管理评价。 笔者在理论与实践结合的基础上，建立了“基于 统一数据交换标准的信息采集比对体系+IT评价指标数 据库+内部控制测试+综合评价”的技术与绩效评价模 式，提出了调查对比和控制测试相结合、定性和定量分 析相结合的科学评价方法。通过调查对比和控制测试取 得需要的材料与数据后，通常先用逻辑框架法进行定性 评价，再通过评价指标模型构建以及采用专业方法进行 定量评价。为加强评价分析的力度和效果，还可采用定 性和定量相结合的系统分析法和综合评价层次分析法 等。在此基础上，根据对评价对象评价要素和实现方式 区分成多种类型。 （一）IT产品类评价 评价对象包括IT硬件设备、系统软件、中间件等以 产品形式提交的IT产品，可采取比对类方法，以省政务 数据中心IT产品比对评价库为基础，以需求规模为变 量，采取弹性系数比对法、指数平滑法、一元线性回归 分析法等。 （二）应用软件类度量评价 采用系统评审法、流程图检查、程序代码检查、程 序代码比较、功能点分析表法等对应用软件进行评价。 （三）系统控制有效性评价 采用测试数据法、集成测试法、平行仿测评价程序 法、程序追踪法、嵌入式评价程序法对系统控制有效性 进行评价。 （四）管理绩效评价 绩效包括直接经济效益和间接社会效益，直接经济 效益评价方法包括静态投资回收期评价法、动态投资回 收期评价法、净现值评价法、净年值评价法、内部收益 率（IRR）评价法、差额投资内部收益率评价法、费用 效果分析法、增量分析法、单位功能建设投资比、单位 功能运营费用比等；间接社会效益评价方法包括人力资 本分析法、时间节约价值估算、隐含价格法、成果参照 法、Meta回归分析、恢复或重置费用法、影子工程法、 机会成本法、逻辑框架法（LFA）、综合评价层次分析 法等。 五、电子政务建设项目后评价工作成效 （一）实践成效 浙江省经济信息中心在浙江省政府相关部门的指导 下,自2006年起开始探索对电子政务系统建设项目的后 评价。从2007年至2010年，通过与省市投资管理及审计 机关合作，选择了省测绘局等60余家电子政务项目建设 王进　吴前锋·电子政务建设项目后评价研究与实践 90 电子政务 E-GOVERNMENT　2011年第8期（总第104期） 图２　电子政务建设项目后评价流程示意图 王进　吴前锋·电子政务建设项目后评价研究与实践 91电子政务 E-GOVERNMENT　2011年第8期（总第104期） 单位的100多个项目开展评价。通过电子政务建设项目 技术与绩效评价，以评促建，促使被评价单位有效地节 约了建设资金，降低了行政成本，提高了电子政务建设 资金的使用绩效。通过对电子政务建设项目后评价，政 府职能部门有效地加强了管理，可以及时了解电子政务 项目的建设及运营情况，进一步落实项目跟踪问效制 度，降低电子政务建设项目的风险。 （二）理论建树 同时，在探索与实施的过程中，通过加强理论研究 与实务相结合，提出了应用于电子政务建设项目后评价 并得到实证的重大研究成果。 第一，研究并提出了一套系统的电子政务建设项目 评价目标，为政府投资决策提供科学服务。一方面，在 促进健全制度、保障规范、提高绩效方面发挥了积极作 用，保障了电子政务工程项目的社会效益和经济效益； 另一方面，有助于加强政府投资信息系统建设项目规 划、计划、建设、应用、运维的合理性和有效性，避免 或减少重复投资和决策失误。 第二，研究并提出了遵从标准化、数值化、简约 化、规范化原则的电子政务建设项目评价指标体系，有 效地促进了电子政务建设项目管理的规范化，提高了评 价的效率和质量，提高了政府的投资效益。 第三，研究并提供了电子政务建设项目评价的程式 化评价方法，为评价工作提供了数据可获取、程式化、 可重复取证原则的评价方法，有效减少了评价取证过程 中在时间、资金和精力方面的耗费，提高了评价工作效 率。 参考文献： [1] [2] [3] [4] [5] [6] 计算机信息系统安全保护等级划分标准准则　GB17859- 1999[S/OL]. 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