佐佳咨询——集团管控诊断信息收集方法

佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 集团管控诊断信息收集方法 集团管控诊断调查方法选择会对诊断的最终质量产生很大影响。集团管控调查方法有 访谈法、问卷调查法、资料调阅等多种形式，这些都是咨询顾问所钟爱的法宝。 访谈法 访谈法是指由变革推进人员与事先确定的受访者进行集体或者一对一的沟通，以获取所 需信息的一种方法。由于访谈法是一个互动沟通的过程，双方可以就一些特别关心的一些问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 进行深入地沟通与探讨，因此从理论上讲它能有效地挖掘受访者内心深处最为真实的想法， 特别有助于澄清深层次的问题。 但是如果访谈是由集团自己组织的话，被访谈者可能不太愿意说出自身真实的想法或感 受，例如，他可能不太认同管控的变革，但是为了附和集团领导层的决策还是口头上说十分 支持。对于这样的问题要结合无记名问卷调查或者聘请外部咨询顾问来展开调查更为有效。 在访谈的过程中访谈人员应当注意以下几个方面的问题：首先要营造一个良好的、宽松 的沟通氛围，在态度、座位的安排上应尽量造成一种亲切感；其次，还要让诊断人员对谈话 中的重点问题进行记录；再次要求他们学会倾听的技巧，尽量让受访者阐述自己的看法，不 要在访谈中轻易发表自己的观点等等。 在正式的集团管控的访谈展开之前，一般要事先拟定一个结构化的访谈提纲，这样可以 避免在访谈过程中遗漏一些需要澄清的问题。下面是我们在一家专业化运作集团公司进行管 控诊断调查时所拟定的访谈提纲，谨供参考。 集团管控诊断总部部门经理访谈提纲（部分） 一、集团财务中心访谈提纲 佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 1. 集团财务中心的主要功能定位与权责是什么？能力是否得到充分发挥？和各分子公司、 其他部门的协调情况如何？ 2. 您认为集团财务中心如何创造价值？ 3. 如何评价集团公司目前的财务状况？ 4. 去年集团与各分子公司利润如何，为什么？ 5. 集团、各子公司的速动比率是多少，在行业内是否正常？ 6. 集团存货是多少，存货周转率是多少，在行业内是否正常？ 7. 集团可行的筹资渠道有哪些？如何降低融资成本？还有哪些途径可以缓解资金压力？ 8. 是否制定集团财务规划？如何制定？ 9. 集团与分子公司财务制度是如何建立和修订的？ 10. 如何监督集团财务制度在分子公司的执行？ 11. 集团如何制定财务预算和年度 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ？执行情况如何？年度计划是否包括成本计划和利 润计划？如何进行成本分析？财务预算和年度计划何时修改？如何修改？ 12. 投资项目可行性研究主体是谁？财务中心如何参与？投资效益分析主要考虑哪些因素？ 对投资活动如何指导和监督？ 13. 集团、分子公司应收账款状态如何原因？对应收账款如何管理？ 14. 集团、各分子公司现金状况如何？如何管理？ 15. 行业有无特殊的税收政策？公司如何进行税务筹划？ 16. 集团财务战略关键举措有哪些？是否有详尽的战略行动计划 二、集团人力资源中心访谈提纲 1. 集团人力资源中心的主要功能定位与权责是什么？能力是否得到充分发挥？和各分子 公司、其他部门的协调情况如何？ 2. 您认为集团人力资源中心如何创造价值？ 3. 您认为集团、分子公司人力资源管理的现状如何？ 4. 集团、各分子公司人员编制存在什么问题（人员短缺或富余，人员素质不符合岗位要求？ 人员编制如何制定？谁有决定权？根据是什么？ 5. 集团多层次人力资源规划是根据什么制定的，谁制定（有没有根据集团战略来制定）？ 现有人力资源的配置是否和集团长期发展相匹配（员工年龄、流动率、素质）？ 6. 近两年人员流动率是多少？什么类型的人员流动率较高？人员流动的原因是什么？流 失人员都去哪些地方？ 7. 是否有人进行工作分析和工作说明书的制定？ 8. 集团、分子公司招聘程序（内部招聘和外部招聘）是什么？谁有决定权？招聘渠道？ 佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 9. 甄选方法和标准是什么？是否根据岗位需求及人员素质要求来招聘人员？是否有对招 聘工作的考核及反馈？ 10. 集团内部调动、岗位轮换决定根据什么做出？是否考虑个人的特点、意愿及专业特长， 还是工作需要？ 11. 您认为各级员工的培训有必要增加吗？对集团的发展有多大的影响？ 12. 集团有无培训计划？分子公司有无培训计划？如何分工？ 13. 集团是否有核心人才的继任计划？ 14. 员工能力是否得到充分发挥？晋升体系是否使员工有充分的发展空间？有无员工在职 务晋升方面认为不公平？在这方面您认为公司内部有哪些不公平现象？ 15. 对员工的发展是否有足够的重视，并采取了哪些措施，效果如何？（有无职业生涯规划 方面的职业辅导？） 16. 不合格员工如何淘汰？淘汰率是多少？有无激烈的抵触情绪？对其他人带来的影响是 正是负？ 17. 考核体系如何？集团与分子公司如何划分界面？考核效果如何？考核与薪酬及晋升挂 钩的情况如何？ 18. 您认为集团与分子公司员工目前待遇水平如何，高或低，与谁比较（与其他同行业、同 地区企业、公司内部门之间、层级之间比较）？您本人认为个人的收入水平如何？您的 直接下属的收入水平如何，高或低，与谁比较？ 19. 对关键人才有否特殊措施？如津贴等，是否合理？是否有效？ 20. 劳动 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 如何管理？集团如何分工？发生过劳动争议和纠纷如何处理？ 21. （集团还有哪些福利？）福利对员工有否吸引力？是否应该增加？或减少？ 22. 现有人力资源 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 在哪些方面有不健全的地方？ 23. 集团人力资源战略关键举措有哪些？是否有详尽的战略行动计划？ 三、集团企管部访谈提纲 1. 集团企管部的职能定位是什么？职能权责如何和分子公司进行划分？ 2. 集团企管部如何创造价值？ 3. 集团战略规划是如何制定的？如何进行战略监控？采取何种体系进行控制？ 4. 集团经营计划制度、监督、考核流程如何操作？与财务预算接口是什么？ 5. 在组织集团战略管控与经营计划管控的流程上，企管部与对口的部门是如何进行分工的？ 例如在人力资源战略规划时与人力资源中心如何分工？ 6. 集团企管部未来关键战略举措与战略行动计划是什么？ 7. 目前集团流程管理处于什么样的情况？薄弱环节在哪些流程上？ 佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 8. 管控流程管理是否有明确的流程主导部门？ 9. 组织绩效考核如何运作？存在哪些问题？ 10. 组织效考核与员工个体绩效考核如何链接与区分？ 11. 请介绍集团企业文化体系状态？是否需要重新审视核心文化、制度文化与表层文化？ 12. 集团内控与风险管控是哪个部门主导？与财务部如何分工？董事会为何没有成立内控 与风险管理委员会？ 13. 您对集团未来的发展怎么看？未来可能会面对什么样的一个经营状况？有什么样的困 难存在？ 四、贸易公司访谈提纲 1. 营销及贸易公司在集团价值链条上处于何种地位？ 2. 是否有产品发展的战略目标和策略？是否有考虑未来集团的发展和产品定位？ 3. 如何解决研发、技术革新与营销链接的问题？ 4. 是否有对竞争对手的研究，如何研究？是否有专人负责，定期或不定期系统分析收集的 情报？ 5. 是否有与国际同类企业及产品相比较？有何差距？如何制订缩小差距的相应措施和方 案？ 6. 与竞争对手存在怎样的差距？各自的优势和劣势在哪里？如何改善？ 7. 近三年来开发了哪些新产品，销售状况如何，在销售总额中所占比例，在同类产品中领 先程度如何？ 8. 您认为目前产品的研发和生产是否充分考虑到成本？ 9. 业务人员在与客户达成协议之前是否对客户的整体信誉和支付货款能力进行调查？是 否有提出具体的分析报告交公司？ 10. 是否有专门针对应收款项从企业内、外部寻找具体原因？有无落实到具体部门或个人？ 11. 营销公司是否有完善的销控体系（流程、制度）？销售计划、销售组织、销售信息管理、 销售人员考核激励如何处理？ 12. 营销人员流失率多少？有无把客户带走？营销人员是否有不正常的现象？ 13. 对集团财务、人力资源等职能部门有什么看法？ 14. 售后服务的具体做法如何？您认为收益何在？其它竞争对手如何做？在售后服务上集 团是否有竞争力？ 15. 未来的营销公司关键战略举措与战略行动计划是什么？ 五、研发中心访谈提纲 佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 1. 集团研发中心的主要功能定位与权责是什么？能力是否得到充分发挥？和各分子公司、 其他部门的协调情况如何？ 2. 未来三年的研发规划是什么，请描述？ 3. 集团研发成果的产品化率如何，请描述？ 4. 集团研发项目的动因是受市场驱动还是受技术驱动？ 5. 研发项目立项管理如何进行决策？集团在此过程中是如何管控的？ 6. 研发项目的阶段如何划分？研发所需要的资源能否及时保证？ 7. 研发项目上的阶段评审如何进行，是否能对研发过程起到有效的管理作用？ 8. 研发部门与其他部门的 工作流程 财务工作流程表财务工作流程怎么写财务工作流程图财务工作流程及制度公司财务工作流程 、相互关系如何，请描述？ 9. 研发项目组织的一般结构怎样，请描述？ 10. 集团对研发项目组的研发成果如何评价？如何激励？ 11. 集团研发人员的工作业绩如何评价？如何激励？ 12. 集团的研发经费如何管理？ 13. 研发进度如何管理？ 14. 集团研发项目的文档如何管理？如何处理技术开放与技术保密的关系？ 15. 如何进行研发质量管理，请描述？ 16. 研发项目如何进行风险管理，请描述？ 六、子公司访谈提纲 1. 子公司和集团的关系是否清晰，子公司定位是什么？ 2. 和集团公司哪些部门需要协调和配合，协作情况如何？子公司内部各个部门权责是否清 晰？相互之间的协作情况如何？ 3. 所生产的产品市场状况和前景如何？现在的利润情况如何？产品结构是否合理？ 4. 您认为子公司产能设计是否合理？实际利用情况如何？存在差距的原因？ 5. 工艺水平如何？研发和工艺的衔接情况如何？工艺和生产的衔接情况如何？ 6. 设备的先进性如何？设备更新频率？设备的使用和维护情况如何？ 7. 采购是否能及时满足生产需要？ 8. 存货管理状况如何？目前存货过多的原因是什么？ 9. 生产计划和调度水平如何？生产的均衡性如何？ 10. 您认为生产过程中哪些环节可以改进？ 11. 子公司的工资结构什么样？工人的奖金根据什么发放？ 12. 子公司人员的素质如何？工作积极性如何？ 13. 公司对生产的年度目标如何确定？生产根据什么进行安排？ 佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 14. 公司如何对生产人员进行考核？ 15. 目前公司的管理处于什么样的情况？对于企业未来的发展，在管理上面还需要什么的建 设和管理? 16. 您认为目前公司的人力资源状况如何？公司应该建设怎样的人力资源的长远规划？ 17. 您认为目前公司的企业文化的状况？目前的企业文化对企业员工起到了什么样的作用？ 还有什么样的欠缺？ 18. 您认为目前公司的工作流程存在那些方面的问题？是否成为工作顺利进行的障碍？需 要进行什么样的改进？ 七．采购中心访谈提纲 1. 集团采购中心的主要功能定位与权责是什么？能力是否得到充分发挥？和各分子公司、 其他部门的协调情况如何？ 2. 集团财务中心如何创造价值？ 3. 采购中心如何驱动成本的控制与降低？在这方面的工作公司有怎样的要求？带来的效 益会有什么样的收益？ 4. 采购中心如何提高采购物资的交付速度与质量要求？ 5. 供应商管理流程如何？供应商如何选择？目前供应商的分布如何？与分子公司如何配 合？ 6. 采购管理流程如何？采购计划怎么制定？有什么样的问题？ 7. 协作开发的供应商是如何进行管理的？是否有明确的流程制度？ 8. 在供应上面，相对于竞争对手存在怎样的优势？有怎样的差距？未来打算怎么改进？ 9. 供应商与采购管理流程风险是什么？如何避免？ 10. 采购中心供应商与采购管理关键战略举措与战略行动计划是什么？ 问卷调查法 问卷调查法也是集团管控诊断调查的常用方法之一，它要求调查人员事先设计好调查问 卷，然后将这个问卷发放到受访者的手中，让受访者回答问卷中所提的问题以此来收集需要 的信息。问卷调查灵活性很高，它最大的优势是可以以较低的沟通成本获得大面积的样本信 息，同时对于很多在异地工作或者出差没有条件展开访谈的人员也可以采取问卷调查法。在 实际操作中既可以采取全面调查又可以采用抽样调查。 佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 事实上问卷调查法也是访谈法的一个有效补充。在实施中要注意的一个问题就是调查问 卷的设计，一般来说如果受访者素质水平较高，问卷可以设计成开放式的；如果受访者素质 水平较低，则尽量将调查问卷设计成封闭式的。在条件允许的情况下，建议组织一次问卷调 查的填写会，这样做虽然使得填写人思考的时间少，但是往往可以使得填写人获得无干扰的 环境，确保其填写的独立性。如果涉及一些敏感的问题还可以采取无记名填写方式进行。无 论是现场填写还是非现场填写，必须在规定的时间内收回调查问卷并进行汇总整理，因为只 有将大量样本对同一问题的答案统计出来后，问卷才能真正发挥它们的作用。在统计分析的 过程中，还要注意鉴别填写答案的可信度，对于一些明显可信度低的问卷应当予以剔除。 下面是我们在一个集团管控诊断的调查问卷： 集团管控体系诊断调查问卷（片段） 尊敬的（ ）集团员工： 您好！我们是佐佳国际咨询集团。我们正在与您一起为提高公司的管理水平而努力。此 次问卷调查的目的是为了了解你们对集团管控的真实看法，以及改善意见，并在 月 日 之前完成，交到控股集团总裁办。您的意见对集团未来发展至关重要！问卷数据以统计分析 方式使用，不会泄漏你的个人看法。请重视你对公司发表意见的机会，不要让别人代填，也 不要相互讨论。您对问卷的认真和客观填写是对我们工作的大力支持，非常感谢您的积极参 与！ 在问卷填写过程中如有疑问,可随时与项目组联系： 佐佳咨询集团管控项目组 【调查问卷内容】 说明：请将对应的选项填入 ( ) 中或 在字母上打勾√，如无特别说明，只选一项 佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 1、 您认为控股集团、产业集团、分子公司三层面之间职能定位与权责分工：（ ） A、整体分工很明确，各管理职能边界很清晰； B、基本线条清晰，但各管理职能也有不合理或模糊不清楚的地方； C、整体比较混乱。 2、 您认为目前 集团管控在集分权上（ ）：备注（ ） A、 控股集团整体集权过度； B、 产业集团集权过度（可在备注中标明是电气、地产、国贸）； C、 控股集团整体分权过度； D、 产业集团对子公司分权过度。 3、 从目前现状来看，您认为 集团总部（控股集团）总体上属于：（ ） A、 控股集团直接干预各产业集团运营； B、 控股集团基本不干预各产业集团运营 C、 控股集团在很多方面介入各产业集团运营，但适度分权 （例如在某些职能方面或某些不同产业适度分权）； 4、 您认为 集团总部（控股集团）在未来战略期应当：（ ） A、 维持现状； B、 分权发展，从运营型总部逐步向战略型总部过渡； C、 集权发展，从战略型总部逐步向运营型总部过渡。 D、 如果 A、B、C 三种状况都不能满足您的观点，请在下列横线中填写您的观点： 佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 5、 您认为目前集团战略管控（ ）： A、 目前有非常明确的战略规划和战略管理流程； B、 目前有非常明确的战略规划，但是缺乏针对战略追踪、评估、修正的流程； C、 目前有非常明确的战略目标，但是实现目标战略行动计划仍需细化，同时缺乏针对 战略追踪、评估、修正的流程。 6、 您认为目前 集团战略管控职能的归属（ ）： A、 在控股集团层面有必要成立战略管理部，分管集团战略规划、追踪、评估与修正， 并履行战略投资项目管理职能； B、 将战略管理的职能纳入控股集团某一个部门，履行集团战略规划、追踪、评估与修 正，及战略投资项目管理的职能； C、 上述 A、B 的做法都没有必要。 7、 您认为目前 集团整体投资决策、审批（ ）： A、 目前投资决策、审批的流程与权限划分是合理的； B、 过度集权在控股集团，需要区分不同的产业集团，重新审视投资控制； C、 集权程度不够，还需要在控股集团层面加大控制权限。 8、 针对电气产业集团的生产运营控制（ ） A、 控股集团干涉太多； B、 控股集团干预不够； C、 目前是合理的。 9、 针对地产产业集团运营控制（ ） 佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 A、 控股集团干涉太多； B、 控股集团干预不够； C、 目前是合理的。 10、 针对国际贸易产业集团运营控制（ ） A、 控股集团干涉太多； B、 控股集团干预不够； C、 目前是合理的。 11、 您认为目前 集团整体财务管理（ ）： A、 控股集团目前控制太多、太严格； B、 控股集团目前控制太少、太宽松； C、 目前基本是合理。 12、 您认为目前 集团整体的人力资源管理（ ）： A、 控股集团目前控制太多、太严格； B、 控股集团目前控制太少、太宽松； C、 目前人力资源管控力度基本合理。 13、 您认为目前 集团整体的企业文化管理（ ）： A、 控股集团在企业文化建设方面功能需要加强； B、 由各个子集团自行拟定企业文化规划； C、 目前阶段没有进行企业文化建设的必要。 14、 您认为目前 集团整体品牌管理（ ）： A、 控股集团在品牌管控方面统一控制标准与明确控制方法，各子集团实施推广； 佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 B、 控股集团在品牌管控方面缺乏统一控制标准，各个子集团自行进行品牌管理。 15、 您认为目前 集团整体信息化管理（ ）： A、 控股集团目前进行统一信息规划，统一实施推进，基本合理； B、 控股集团目前缺乏统一信息规划，需要统一控制实施； C、 由各个子集团自行规划，分头实施。 16、 您认为目前 集团合同与法务方面（ ）： A、 控股集团在合同与法务方面的管理基本符合目前的现状； B、 控股集团需要进一步加强集中控制的权限； C、 控股集团在合同与法务方面实行分级管理，需要适度分权。 17、 您认为控股集团要加强对下属公司哪些方面的服务支持（ ）： 注：本题为多项选择 A、 公共关系协调； B、 资金支持； C、 人力资源服务； D、 管理输出； E、 其它（请填入补充项） 18、 从目前现状来看，产业集团总部总体上属于： 电气产业（ ）、房地产（ ）、国际贸易（ ） A、 产业集团直接干预各所属分子公司运营 B、 基本不干预各分子公司运营 佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 C、 直接干预各所属分子公司运营，但在某些方面适度分权； D、 基本不干预各分子公司运营，但在某些方面适度集权。 E、 在产业集团的管控集分权方面，目前不十分清晰，有待于认真深入思考。 19、 您认为产业集团在未来（一般 5 年左右时间）应当： 电气产业（ ）、房地产（ ）、国际贸易（ ） A、 维持目前针对各分子公司管控的现状； B、 分权发展，从运营型总部逐步向战略型总部过渡； C、 集权发展，从战略型总部逐步向运营型总部过渡。 D、 如果 A、B、C 三种状况都不能满足您的观点，请在下列横线中填写您的观点： 20、您认为各电气产业集团内部是否有战略性资源没有得到充分的共享？ （其它产业集团任职人员可不填写此项） A、 有； B、没有 如果选择为 A，请您尽量罗列哪些资源并简单陈述，例如客户资源、技术资源、品牌资 源、战略物资采购等 20、 电气产业集团需要加强在哪些方面的管控职能 （1、本题可多项选择；2、在其它产业集团任职人员可不填写此项）？ 佐佳咨询网址：www.zuojiaco.com 首席管理顾问：秦杨勇 联系方式(EMAIL)：peter@zuojiaco.com (MP)：13818415208 A、 业务战略规划； B、 人力资源管理 C、 市场营销 D、 品牌管理 E、 财务管理 F、 研发管控 G、 其它（选第 G 项请填入补充项）