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百战百胜--市场竞争和企业决策.pdf

百战百胜--市场竞争和企业决策.pdf

上传者: 赤身的道士 2013-06-19 评分1 评论0 下载36 收藏0 阅读量669 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《百战百胜--市场竞争和企业决策pdf》,可适用于巨人领域,主题内容包含作者简介王元中国社会科学院研究生院工业经济系经济学博士国务院发展研究中心企业部的研究员主要著作有《美德日中企业决策体制比较》等专著和《计划与控制》、符等。

作者简介王元中国社会科学院研究生院工业经济系经济学博士国务院发展研究中心企业部的研究员主要著作有《美德日中企业决策体制比较》等专著和《计划与控制》、《企业组织》、《市场心理学》等译著。序在企业的经营和发展战略中决策是一个关键性问题。企业竞争力的强弱很大程度上取决于企业的决策能力。企业竞争力的变化以至企业经营、发展的成败往往产生于某一项重大的企业决策。不少企业在变幻莫测的市场经济中缺乏竞争力我国企业在国际市场上竞争力不强很大原因也在于决策水平低决策的及时性差、决策失误较多。因此提高企业的决策水平是提高企业竞争力的一个重要方面。在市场经济中利益与风险同在。对于企业来说是否需要开辟一个新的区域市场、进入某个新的产业或行业部门、开发一种新的产品或品种?究竟应该开辟哪一个市场、进入哪一个部门、开发哪一种产品?所有这些都面临着多种选择都必须作出合理有效的决策从而去避开风险获取利益。由于上百年的市场竞争风浪和企业决策实践的推动特别是有关理论研究的深入和升华企业决策问题已经逐渐发展为一门现代科学而告别了凭运气行事、靠偶然取胜的时代。在这种条件下任何一个必须在激烈的市场竞争中求得生存和发展的企业都没有理由拒绝来自决策科学的有益食物和饮料而需要从中去获取从事决策活动或提高决策水平的营养。王元研究员的这本著作正是为适应企业界的需要而撰写的。在这本书中作者在综合论述国外企业决策理论和实践经验的基础上紧密地联系改革中的中国企业的实际状况通过经较研究的方法展示了我国企业与国外企业尤其是发达国家企业在决策问题上的差异和特点使国内企业界人士能够清楚地看到自己与国际水平的差距从中找到可供借鉴之处。同时作者对我国企业决策水平的提高做了一些理论探讨指出目前企业决策中存在的问题及改进的方向能够给企业提供一定的指导和帮助。本书共有章大体上包括四个部分。第一部分为绪论主要是论述市场经济条件下企业竞争的基本特点揭示企业决策与企业竞争力的关系。第二部分为第章主要阐述企业决策的基本理论问题同时通过比较分析的手法在理论和实践两个层面上多角度地展示了国外企业与我国企业在决策体制、决策效率、企业目标选择和决策确定过程中的差异和特点。第三部分为第章进一步从企业市场竞争的实际出发分析了企业竞争战略决策的基本趋势、战略决策的分析方法、以及战略选择和组合等问题。最后一部分为第章主要从企业具体决策过程的角度阐述了企业决策目标的分解、企业计划的编制、以及作为企业决策基础的信息系统和控制系统的建立等方面的内容。全书逻辑结构合理分析较为透彻作者综合运用了国内外关于企业决策理论的大量研究成果对企业决策与企业竞争力的关系做了系统深入的研究并具有明显的“中国性”特点有较强的针对性和应用性。企业决策理论是一门科学而企业决策过程又需要艺术。企业决策理论反映了企业决策活动必须遵循后一般规律但是在企业具体的经营和发展过程中由于每一个企业所处的行业和市场环境不同以及企业生产技术设备、产品结构、组织体系等方面的差异任何一个企业都不能照搬一般的企业决策模式。实际上也不存在着一个通用的企业决策模式尽管有些决策模式已被实践证明是十分成功的、很有竞争力的。因此本书的作者从企业参与市场竞争的实际出发在阐述企业决策基本理论的同时引用了不少具体例子通过案例分析论述或揭示了企业在决策活动中提高竞争力的一些基本要领和逻辑方法。这有助于企业界人士了解建立在企业决策理论基础上的一些决策艺术和技巧。本书的作者王元博士是一位长期从事企业决策理论研究的专家。早在年代初期他于德国攻读工商管理研究生课程的时候他主打下了研究国外企业决策理论的基础。回国后十几年来他在深入了解中国企业决策实践的基础上系统地研究美、日、德等发达国家企业决策与中国的差异以及由此带来的启示和借鉴作用发表了大量的论文、专著和译著。在这本书中他进一步将企业决策与企业竞争力联系起来针对我国企业决策能力差、水平低对企业竞争力的影响从国外的理论和经验中提炼出具有借鉴意义的内容并引进了不少新的东西来探讨我国企业提高决策水平从而增强竞争力的途径。相信这本书能够对企业界人士有所帮助对有关的教学和研究人员也有一定的参考价值。郭克莎市场竞争与企业决策百战百胜第章绪论竞争是市场经济永恒的主题。竞争创造了人类的文明。竞争在市场经济条件下更主要表现为企业间对市场的争夺。竞争是市场经济永恒的主题。广义地说竞争即为获得对稀缺资源的占有和为生存与发展争取更大可能性的行为存在于人类现实生活的各个方面也同样存在于人类历史的长河之中。正象达尔文的进化论揭示了生物进化、变异的规律一样人类本身也是通过与自然界的不断抗争、部落间的刀光剑影、城邦的兴起、不同民族与文化的交融逐步地成熟起来掌握了不仅能够维持生存和种族繁衍而且也能够有所剩余的生产手段产生了超出家庭与部落的更广泛的社会组织摆脱了极度依赖于老天爷的恩赐与惩罚的脆弱地位而过起了定居的生活以及通过种性间的杂交和先进文化的传播实现了人种的优化与文明进步的。竞争创造了人类的文明。但是至少到大机器出现以前人类竞争更充分的含义和更主要的表现形式显然是人与自然的抗争是人类为提高自身对自然界的适应能力所做的种种努力。法国著名的历史学家布罗代尔在其一部三卷本的历史巨著中曾从种植业的发展、人口的迁移、住房式样与人类食物结构的变化等多个方面对人与自然的抗争做了十分有趣和生动的描述(注)。但是蒸汽机的发明和广泛使用改变了这一切。首先它促进了生产的分工其次它扩大了交换。机器的使用极大地提高了生产效率产生出越来越多的剩余产品。分工的发展使这些产品不再只是为了生产者自身的直接消费而是为了与他人交换才去组织生产也使人们走出家庭、脱离宗族和乡村进入到一个个新的社会组织之中。于是有了市场有了企业。为了更方便地进行交换人类发明了货币这使得为交换进行的生产活动只有将其具体的产品“兑现”成为货币才能表现出价值或图有所报。而交换得越多在“兑现”过程中的不对称性即生产所支付的各种费用与购买者乐意接受的价格之间的差距越高交换所创造出来的财富也就越大。于是有了利润有了对这种越多、越高和占有更大财富的行为。于是也就产生了竞争。正是这个时候竞争也获得了更为确切的含义即它在市场经济条件下更主要表现为企业间对市场的争夺。第一节市场经济中的企业竞争在市场经济条件下企业间的竞争遵循着“优胜劣汰”的法则。同样这一法则之所以有效是由于有多个参与者和不断出现的新来者加入到竞争的行列中因而“自由加入”就成了竞争得以存在的一个基本条件。但市场经济又是法制经济它通过建立各种规则来维护自由竞争的公平秩序和保持所有参加者的利益并由此使竞争带来的好处为消费者所分享。竞争就是要取胜而取胜的根本手段则在于创新正是这种在竞争压力下的不断创新人类社会才变得更加文明国家才变得更加富强。一、成长与淘汰:竞争的机制“优胜劣汰”是竞争的基本法则。人们常说在企业竞争中“无永远的赢家”。从历史上看尽管有不少上百年历史的“老”企业如美国的埃克森公司(ExxonCorp)、伊斯曼柯达公司(EastmanKodakCo)和联合碳化物公司(UnionCarbideCorp)日本的三菱企业集团和住友企业集团、法国的吉奥雪铁龙公司(PSAPeugeot-Citroen)德国的西门子公司(SimensAG)和巴斯夫公司(BASFAG)意大利的菲亚特公司(FIAT)以及英国通用电器公司(GeneraIEectricCOLtd-GEC)等等但这些企业大部分除名称依旧以外其现在的形式无论是资本结构、产品结构还是经营范围和规模都与其早期完全不一样了。像被称为世界石油业“七姐妹”中最大的埃克森公司其前身是由约翰戴维森洛克菲勒在年创立的俄亥俄美孚石油公司后又在年改组为美孚石油托拉斯中的一家子公司新泽西美孚石油公司。它最早的业务是经营石油在世纪至年代曾垄断美国乃至世界石油市场。到了现在于年改名的埃克森公司的经营业务除石油外还扩展到石油化工、煤矿开采、铀矿及其他金属矿的勘探开发、核电站设备、电器产品、计算机等电子设备以及旅游业等各领域它在个国家设有家炼油厂石油化工产品在个国家的家企业中生产而它所属的子公司则有多家分布于世界近百个国家。又如日本的三菱企业集团创立于年最早是由六条轮船组成的“九十九商店”起家后凭借官方关系以低价购进官莒的长崎造船所以此奠立了三菱重工业公司的基础。年成立三菱合资公司并逐步发展成为财阀到本世纪年代已成为包括海运、金融、保险、商业、煤矿、造船、仓库、造纸、化学、纺织、食品等行业的财阀康采恩和二次世界大战之前仅次于三井的日本第二大财阀。战后三菱总公司被强制解散但到年代以后又以企业集团形式重新集结起来经营范围涉及到汽车、成套机械设备、电子工业、石油化工、飞机、原子能工业等成为日本战后经济起飞和重、化工工业中一支十分重要的力量。到年代三菱又向房地产业、海洋开发和石油开发等产业扩张成为现今日本最大的企业集团。从这些企业演变的过程看一个企业的成长既是一部扩张的历史也是一部自身不断变异与更新的历史。如果没有扩张于年由维尔纳冯西门子创立的“西门子哈尔斯克电报机制作所”充其量就只会是一家通讯器材生产企业而不会成为拥有电机工程、通讯系统、电机安装、数据及资料系统、医疗器械和电子元器件等产业的世界最大的电器、电子工业公司之一。同样如果没有不断地变异和更新单凭家族资本和创始人的子承父业埃克森公司、三菱公司集团等都难以成长为世界级的大公司。而企业这种不断扩张和变异的过程正是在激烈的竞争压力下产生出来的。回溯历史在这些世界级大公司和许多成功企业的成长与发展过程中无不伴随着大量丧失竞争能力的企业被淘汰出局。洛克菲勒家族就是在对众多小型企业、独立经营者的兼并、收购的基础上建立起“石油帝国”的(注)。美国著名的企业史学家小艾尔弗雷德D钱德勒教授在《看得见的手美国企业的管理革命》一书中对食品工业、烟草工业、化学工业、橡胶工业、石油工业、机器制造业和肉类加工业等行业中企业的成长过程特别是现代工商企业的崛起进行了十分详细和深刻的描述与分析。他指出:“美国的制造公司是以两种方式变成大的、多单位企业:通过增设销售和采购机构或者通过合并”“世纪年代联合及合并正在成为扩充规模的主要途径”(注)尽管在这种联合及合并过程中不乏有着强强组合的事例但更大程度和更普遍的形式则是“弱肉强食”式的吞并。伴随着这种联合及合并的是大量企业的倒闭、破产和新企业的出现被吞并者在被“购买”后获得新的生命力的同时即丧失了其原有的法律地位和形式众多资不抵债和经营不善的企业或因找不到买主或因试图保留其独立经营者的地位等种种原因宣布倒闭和退出竞争行列一批接一批由胸怀大志的创业者们组建的新企业又接踵而至开发新的产品运用新的技术和寻求新的市场空白加入到现有行业和新兴行业的竞争序例中。这种周而复始的过程就像人的生命力一样在不断地夭析的同时产生着新的生命保持着生命运动的活力并从中锻炼着和培育起强者。在市场经济条件下企业间的竞争实际上表现为多种层次的竞争。我们通常所说的产品竞争、质量竞争、技术竞争、价格竞争等等表现出了企业间竞争的多个方面“优胜劣汰”在这些竞争中起着基本的作用。好的产品会赢得众多消费者的青睐劣质产品则会因消费者拒绝购买而逐步被市场排挤出去高质量的产品和服务能够树立起企业的良好形象和名牌而质量不稳定或品质低劣的产品和服务或难以进入市场或虽能“投机取巧”于一时但终究会被市场的自然选择所淘汰在先进技术的支持下企业不仅能够以最低的成本组织生产而且通过不断的产品开发与工艺装备更新领先于其它企业获得高附加值产品的竞争优势而技术落后的企业或只能通过单纯的模仿亦步亦趋地在剩余市场中分得半杯羹或难以适应市场的变化而被远远地抛在后面优秀的企业能够在市场供求条件发生变化时保持产品价格的弹性而劣质的企业则会因此而入不敷出陷入亏损的境地。这些正反两个方面的结果在现实中都有大量生动的事例。但是这些竞争都是一种表层意义上的竞争一种在具体内容上表现为先进与落后活力与僵化、盈利与亏损的胜负而在实际上竞争是一种组织的“优胜劣汰”一种组织成长与退出的过程。市场竞争正是通过这样的组织“净化”与整合才促进了一个国家经济的有效增长的。二、自由与规制:竞争的基础有多个参与者才会有竞争。因此自由进入是形成竞争的一个基本条件。但是完全的或不加约束的自由竞争同样会导致竞争的无序状态或竞争的无效率。这可以从两个方面表现出来即一是垄断二是过度竞争。年在美国宾夕法尼亚州打出了第一口商业油井人类开始进入大规模开发、利用石油和以石油为基础的现代经济社会。由于石油资源的“取之不尽”和极其丰厚的利润继这第一口油井之后在美国掀起了一股十分疯狂的石油“淘金热”。各种投机者金融家、工厂主、地主、公司职员、失业工人等等怀揣着发财的梦想疯拥而至“几乎一夜之间”井架四处林立“每一个井位只有火柴盒大小的面积”。到年在美国产油业主的数目高达万家。由于疯狂开采一方面使产量高于需求过度竞争导致石油价格狂跌另一方面又使生产混乱不堪乱开乱采造成对地下资源的极大破坏。年洛克菲勒成立标准石油公司年开始开始实施“联合体计划”以不择手段的收购为主要形式大规模地进行兼并。到年以前标准石油公司已在美国石油业居于绝对垄断地位:它所承担的石油运输量占美国三大主要产油区宾夕法尼亚、俄亥俄和印第安纳州石油产量的以上美国原油的是它提炼的它拥有全美油灌车的一半销售的煤油(为当时石油加工最主要的最终产品)占美国国内市场的以上出口量的以上美国铁路所使用的润滑油有是它提供的它还有一系列垄断市场的副产品以及拥有艘蒸汽船和艘帆船(注)。标准石油公司的垄断地位在美国欣起了一股强有力的反对其控制产量、操纵价格、豪取利润以及恶意兼并和贿赂官府的政治与司法竞争。年美国终于颁布了第一个限制垄断活动的联邦法律《谢尔曼反托拉斯法》(ShermanAntitrustAct)规定凡以限制州际贸易或国外贸易为目的而签订的合同、实行的企业联合或组织的托拉斯均属非法。根据这一法律和持续不断的斗争年即在罗斯福新政时期标准石油公司这个庞然大物终于经最高法院裁决被强制性地分解为几个独立经营的石油公司。这个生动的例子既描述了一个大公司创立、兴起、发迹并最终发生组织变革的历史也为说明市场经济的初期从混乱甚至野蛮的竞争逐步发育成为有序的竞争状态提供了一个缩影。市场经济就是在不断地建立规则的过程中成熟起来的。就像体育运动中的竞技一样如果没有规则和裁判美国的NBA职业篮球赛就会变成了杂耍比赛而在拳王挑战赛中人高马大的布鲁诺就未必会输给泰森。概括地说市场规则或竞争规则包括着进入规则、运行规则和退出规则三个基本的方面。进入规则即加入竞争行列者必须取得行业所要求的资格典型的如企业注册必须符合法律上对资金、企业法人代表、固定场所和经营范围等的明确要求。同样不同的行业对竞争者的资格也有不同的要求药业企业必须在工艺技术装备上达到药品生产的技术水准汽车制造厂必须具有一定的批量规模而德国甚至对像理发业、美容业和餐饮业的经营者也有一整套严格的资格规定如只有通过国家统一考试并获得技师资格者才容许独立从事理发业、美容业和餐饮业。运行规则是对企业竞争行业的规定如产品产量标准、包括规格与说明、运输条件(安全、保质)、订价、企业融资、企业劳动制造等等这些规定的功能就是确保企业间的竞争必须格守基本的行业规范。有规则才能有秩序而秩序的维护既要保证遵守规则者在竞争中享有充分的自由又要使违规者得到及时和严厉的惩处。这正是退出规则的一个重要功能。实际上国外对违犯竞争规则的企业的惩罚是十分严厉的特别是对直接危及消费者安全、健康的产品和经营行为的惩处罚款上百万美元不是鲜见的事例有些企业甚至会倾家荡产从而被“排挤”出竞争行列。退出规则的另一个功能是要保证主动和被动退出行业竞争的企业及其关联者能够合法的和安全的退出如对被兼并企业要进行资产评估对破产倒闭企业要进行财产清算对企业的债权人要依法进行补偿等等。三、创新:竞争的本质企业是为获取盈利而存在的。在市场经济中企业只有通过竞争才能获得盈利。那么为什么竞争能够持续不断地进行下去为什么竞争中的胜负会此起彼伏并且愈加激烈呢?对此唯一的答案就是企业创新。人们通常把企业创新主要理解为技术进步即产品开发、工艺技术装备改造等一系列技术更新活动。实际上企业创新包括着许多内容也涉及到企业经营管理的方方面面。因此广义的企业创新是指一切有助于提高企业效率并最终能够有效增加企业收益的各种技术、方法、手段和制度的改进。但从竞争的角度和最主要的方面来理解企业的创新有着两个基本的方面:一是技术创新二是组织创新。技术创新或技术进步在人类社会的文明进步中始终扮演着十分重要的角色。从发展的总体来看人类的技术创新活动存在着两个显著的特点一个是技术创新的步伐在明显加快从石器时代到铁器时代人类经过了极其漫长的时间从用铁来制造工具到蒸汽机发明也有上千年的历史。但在今天技术创新的速度已是以天计甚至以小时计算了。这仅是以单项技术的发明而言实际上最为重要的还是技术的传播速度大大加快了。美国人在世纪年代末打出第一口油井所使用的凿井技术据考证是使用了中国人早在公元前很久就已发明了的凿井取盐方法而今天几乎任何一项技术发明从计算机、可视电话到激光唱盘、大屏幕彩电都会非常迅速地传播到世界各地。另一个则是技术创新变得越来越有规律可循越来越具有可预测性和延续性。从历史上看很多科学的发现和技术的突破都带有偶然性和传奇色彩流传甚广的如牛顿受苹果落地的启发提出了地球引力论。而中国也传说鲁班上山被一种带齿的小草划破了手因而发明了锯。但在今天绝大多数特别是商业性的技术创新已成为一种在丰富的知识积累和信息快速交换的基础上在确定的领域内运用各种先进的技术手段由各类专家分工进行和实现的活动。技术创新的这两个特点不是产生于技术本身而是产生于市场经济条件下的竞争需求是有着强烈和明确的收益动机的。早期的汽车发明在很大程度上是一种爱好者和猎奇者的发明它作为代步和运载工具的作用在经过相当一段时间内特别是在一次大战中法国人首次组织汽车队紧急调运军队有效地阻止了德军对巴黎的侵入和战后盛行享乐主义与郊游之后才最终被人们所认识和接受的。而现在无论是汽车还是其它产品它们的开发与研制都需要事先进行大量详细的市场调查。技术创新要适应和满足市场不断变动着的需求因此它实际上是沿两条轨道展开的活动一是产品的创新在这个过程中适应于市场需求和消费时尚的新产品会给企业带来超额的利润而产品陈旧的企业则会失去市场二是工艺技术装备的创新它不仅为新产品的开发提供着技术支持而且也为降低生产成本、提高劳动生产效率和产品质量形成的稳定性提供了核心技术基础从而能够以最低的成本生产出同一价位和相同质量产品的企业在市场竞争中或获取到更大的收益或通过低价竞争排挤竞争对手占有更大的市场份额。组织创新对提高企业的竞争能力同样具有重要意义。从历史上看在工业化初期大部分企业都是以家庭资本为主的企业规模小经营半径(产品销售的区域分布范围)狭窄。在企业内部组织结构上所有者即是经营管理者而且往往身兼数职既是老板也是物料的采购员生产的计划者、作业的监工成本的核算员和产品的推销者。随着经济的发展和市场需求的扩大这种小本经营式的生产组织难以适应市场竞争的要求从而产生了既能有效地筹措和集中资金又能解决资源不对称性(如有资本者无专有技术有专项技术发明的无资金来源)矛盾的股份制企业。从此股份制企业开始以其两种主要方式即股份有限公司和有限责任公司在各国经济发展中开始成为最基本的企业财产组织制度。随之而来的是所有者、所有权与经营管理者、经营管理权的分离所有者作为股东成为纯粹为获取收益和分享红利的投资者。经营管理者变成了一种专门的职业和独立的社会阶层他们进入到企业组成专家集团对企业进行经营管理。在企业内部组织结构逐步开始在横向和纵向方面发生变化一个又一个的职能部门被分解出来起初可能是计划与财务会计接着又有生产、质量、供应、营销、劳动人事等等。同时在纵向也出现了上下分层的权力结构从董事会、总经理、副总经理到职能部门经理、车间主任、工段长乃至班组一层层像“片肉片儿”一样被划分出来从而在企业内部形成了被纵横分割的权力网络和责任网络。正是由于这种企业组织形态和组织结构的变动一方面使企业能够不断地长大通过发行股票筹措所需的资本通过合并、兼并和控股参股使企业可支配的资产迅速增加产生出一个又一个大型特大型企业另一方面又使企业内部的分工和专业化更为明显各类专家从工程技术到经营管理甚至心理学家、环境保护专家和律师都纷纷进入到公司中成为了企业的主宰从而使企业在规模不断增大的同时变得比以往更有效率了。组织创新的另一个直接结果就是提高了企业在市场竞争中的适应能力或者说使企业组织更具有了弹性。一方面以股份制公司为基本形式的企业财产组织制度使企业规模的扩大和调整能够通过股票、买卖及其它方式在市场交易中顺利地实现大大提高了资源配置的效率。另一方面在企业的经营结构上多角化经营或多元化经营的发展扩大了企业盈利的基础企业能够从多种投资渠道获得收益或根据市场的变化调整投资方向也可以运用战略组合和交叉补贴战术更有效地支持某一领域的竞争行动在企业的组织体制上结构型式从传统的直线职能制逐步转变为事业部制、矩阵制、交叉小组制等多种型式权力结构更为分散化从而使组织更富有创造性对外部环境变化的调整也更加灵活了。第二节企业决策与企业的竞争力企业决策说到底是一种领导力量或领导权。它决定着企业发展的大政方针投资方向当然也决定着企业的成败与兴衰。因此企业决策的正确与否对企业竞争力的强弱有着直接的影响。企业决策的基础是信息信息越充分越准确和越及时企业决策就越可能是正确的但这种理想的信息环境只能是企求而不是现实在市场经济条件下企业决策所面对的典型问题是环境的不确定性。决策的一般目的是为了盈利但在不同的竞争条件和不同的时间区界内盈利并非是企业决策的唯一选择。任何决策都伴随着风险因而决策总要付出代价。一、环境的不确定性:企业决策的基础进行企业决策最理想的条件就是未来环境的变化是已知的或能够被完全确定下来的。另一种可能性即使对未来环境如何变化没有把握但对各种变化企业却完全是可以控制的那么企业决策也会变得容易得多了。但在这两种情况下企业决策实际上已失去了其意义对前者决策即为“决定”因此它已不需要在各种不同方案的比较中进行选择了对后者决策并不是必要的因为企业可以按自己的意愿和目标来控制各种环境的变化。在现实生活中企业决策所面对的未来环境部分是已知的可控的部分则是未知的和企业无法控制的。企业决策是面向未来的因此企业能否正确而有效地进行决策在很大程度上取决于决策者们对企业未来经营环境变化的认识能力和判断能力。但时至今日我们对周围环境未来变化的规律及其可能产生的各种影响还所知不多判断能力还很有限在这种情况下企业决策就不得不在一种不确定的条件下做出。不确定即意味着风险。然而企业的决策又“必须”是正确的否则它就不可能导致正确的行动就不可能在市场竞争中审时度势地把握住发展的机会或避免对企业生存的威胁。企业决策的基础是信息准确和充分的信息是企业进行正确决策的必要前提但在客观上企业能够获得的决策信息都存在着不同程度的不确定性。其原因主要来自于两个方面:一方面是来自于企业决策的信息环境。企业进行决策需要认识“未来的图景”需要从对现实条件的动态分析中把握企业未来的经营环境。决定或影响未来图景的变化的各种因素是复杂的这种复杂性会因时间的延长而增强比如人们对下一年度生产计划安排的把握性就往往比今后年的生产计划高得多也会因行业的不同而变化比如像钢铁、煤炭、石油和电力等这类产品由于其使用范围广泛和需求量大在不发生突发性的经济波动(如石油危机)和政治事件的条件下企业进行决策所需把握的各种环境因素的变化是相对稳定和有较清晰的规律性的(如根据对固定资产投资增长的预测可大致把握投资品的需求总量继而计算出所需的钢铁产量)而在如服装、轻工等行业中尽管同样可根据居民收入增长、家庭支出结构和出口需求等对服装、鞋帽、家用电器等等的需求量做出估量但却很难对决定消费者购买意愿的心理、文化因素和时尚的变化进行准确的预测。当然从理论上讲我们可以通过极其广泛的信息收集和运用现代化的信息处理手段来克服这种复杂性而且在实践探索上已取得了巨大的成就如各种国际信息网络的建立各种不断翻新的应用软件的开发、多媒体电脑和信息高速公路以及各种通讯、传输手段但收集、分析、处理信息都必须付出高昂的费用同时企业决策本身又不是可任意拖延的它有“时限”要求因为它要抓住时机和指导行动、不可能等待一切都确定好了之后再做出。另一方面则来自于企业决策过程本身。现代企业决策的一个最重要的特点即它是在一种“集体的信息加工过程”中进行的。过去企业的老板们坐在家里到市面上转一转或去酒馆、茶馆里调侃一番就能决定生产什么或到哪里能买到更便宜的材料而今天这些信息从成千上万种材料的价格、来源生产过程中的问题到产品的销售情况都得通过各种渠道各个部门和层次逐步汇聚起来再通过分析和归纳才能到达他手中。由于信息传递线路的延长和信息加工环节的增多因而不可避免地会产生所谓的“过滤效应”即在信息的传递中会因信息传递者与接收者对信息各要素的重要性及价值判断不同或者有意无意地掩饰错误和夸大成绩而对信息进行再“加工”以及因各种技术原因造成信息丢失等等使信息发生失真变形或“残缺”从而使各类信息在被处理的同时有可能更增加了其不确定性。这两个方面的原因说明环境的不确定性是现代企业决策的一个典型特征是企业决策不得不面对的一个现实基础完全确定的环境变化仅仅是一种理论上可假设的情况它在实践中是极为少见的或者只是在实行纯粹的计划经济体制下才可观察到的现象。二、收益预期:企业决策的对象企业决策的目的是为了企业能够获取盈利。经济学理论中有一个著名的原理叫“最大值”或“最小值”原理。它是说企业的经济效益应当是“以一定的投入获取最大的产出”或“以最小的投入实现同样的产出”。这一原理揭示了企业获取经济效益的基本关系。在市场经济中盈利是体现企业成功的一个最重要的标准或者说没有盈利企业也就失去了其生存的价值。因此企业决策具有明确的功利性目的。但人们往往把这一对企业决策的本质要求极端化地理解为企业的所有行为都应是追求和实现利润的最大化。从历史上看确实也曾存在过这样的“虚幻”。在世纪年代以前人类已经能够运用各种简单的机器制造船舶冶炼钢铁、锻造工具、加工粮食、车旋木材、建筑房屋等等并在很多工序上取代了人力。但那时驱动这些机器的动力还是传统的能源即如布罗代尔所说的在欧洲人们所用的能源首先是畜力其次是人力再其次是木柴然后是水力最后是风力(注)这使得人们不可能为交换生产出大量的产品。在制造业中业主只能通过三种方式来扩大产量:手工业者增加学徒和工匠的人数中间商把活儿分到邻近的家庭进行加工其他的制造业者则利用以水流为动力的简单机器(注)。但随着煤炭继而是石油和电力取代了这些传统的能源大机器生产体系被日益广泛地采用企业的规模开始迅速地膨胀起来。越来越多的产品要寻找更广阔的市场从而极大地刺激了铁路、公路、内河与远洋航运以及通讯的发展。随着交通运输网络的延伸一个又一个“新大陆”出现了它们就象一块块巨大的吸水海绵企业开足马力似乎也满足不了它们的需求。似乎是无限的市场织出了“利润最大化”的虚幻。但是接踵而至的一个又一个经济危机使这种虚幻在短暂的光亮之后随即化成了泡影。也许是虚幻破来之后使人们变得更为理性但更重要的则是经济本身的发展、竞争的加剧、技术进步以及社会的进步和反垄断保护消费者运动和环境保护主义运动的兴起使企业逐步从一种纯粹追求经济利益的生产性组织转向一种既追求经济效益又注重社会公德、社会责任和社会形象的经济组织。在企业决策上收益预期具有了更为丰富的价值含量。在对各种决策方案的选择中收益的合理性与非合理性、收益与风险、竞争的攻击性与组织的适应性等等也成为了企业进行方案比较、筛选和抉择的最主要的权衡因素。企业决策对象收益预期内涵的变化实质上是一种价值观或价值选择的转变。尽管企业决策的功利性目的不可能改变但这种功利性目的则是在多种约束条件下实现的。这些约束条件既包括着现代社会对企业行为的规制如各种经济法规也包括着企业的自主选择即所谓企业的“自律机制”。在现代市场经济中企业收益预期的理性化主要表现在两个方面:一是由追求短期的收益转向强调建立企业长期盈利的基础这不仅只是指企业决策目标的时间长度而言更重要的则是涉及到企业短期收益与其长远利益的结合典型的如环境保护二是从单纯的增长转向注重企业的综合发展即在实现企业经济目标的同时也强调企业组织的合理化、人文主义精神、工作环境的质量、企业福利和社会责任的实现。三、风险企业决策的代价正如要获取收益就要付出一定的成本一样企业决策同样也要付出代价。决策的代价包括有两层含义:一层是指决策工作本身需要支付的费用如信息收集、市场调查、方案设计费用、信息处理开支以及人员薪金等等其特点是可核算和记入台帐的也是以现金或转帐方式即时支付的。另一层则是指决策所要承受的风险即在不确定条件下企业决策可能会导致的资产折损或实际收益与预期目标的“偏差”其特点是事先难以估算也是可能必须支付或不必支付的因这取决于风险(预先估计到的和未估计到的)是否成为现实以及是否对企业的生存与发展构成了确实的影响。企业决策的风险性来自于外部环境不可预见或不可控制的变化同时也来自于企业本身对变化的识别能力和适应能力。从总体上看企业决策的风险主要表现在以下几个方面:首先是技术风险。企业竞争的一个重要的或基本的内容是技术竞争这不仅表现在技术创新的多样性上也表现在技术创新的传播速度上。多样性使各种新产品与新材料、新技术不断地涌现出来使性能与品质相同的产品能够运用多种技术手段进行生产或者运用相同的技术手段与工艺条件生产出性能与品质完全不同的产品。同时它也使得技术与产品的相互替代性提高典型的如尼龙拉链的发明挤占了大部分传统的钮扣市场各种装饰涂料与各类壁纸在装饰市场上争奇斗艳等等。技术与产品的可替代性极大地刺激了新技术与新产品的开发这使得企业为取得竞争优势而开发的新技术与新产品在进入市场之前或推向市场的过程中就有可能面临同行业其它企业强有力的挑战。技术传播速度的加快大大提高了每一种新技术与新产品的普及程度这使得技术的创新者在有可能还未从市场上捞取到足够的收益之前就已使其它竞争对手分享到了更大的好处。同样技术风险也存在于技术与产品开发的失败上技术开发的理论错误、未预见到的技术难题的出现、过高的开发费用等等都有可能使新技术与新产品的开发中途夭折。其次是市场风险。即便是在没有可替代性技术或产品以及受到专利发明权严格保护的条件下一种新技术与新产品的开发同样存在着市场不认同和消费者不接受的风险。任何市场都有其自身的需求特点因为市场需求是由具有着不同收入水平、文化背景、生活习惯、年令结构等的消费者组成的因此在此地畅销的产品到了彼地就可能无人问津如中国的名牌酱油和红葡萄膺在欧洲市场上就难以大量推销出去而欧美人常喝的干白与干红葡萄酒在中国同样不大为人们所接受而同一种产品在不同区域市场上的销售又会表现出明显的时间差异如具有几百年通商历史和开放最早的广州喝洋酒已习以为常而在内地市场上最畅销的仍然是运用中国传统工艺技术酿造的白酒。除此之外最典型的市场风险是价格定位。价格的合理与否直接与企业的收益和产品的销量多少相关这取决于企业生产经营的成本水平但关键的则取决于消费者可接受或能够促成其购买欲念的价格水平。假如产品的成本费用是刚性的(即很难降低的成本开支)而在此基础上确定的产品价格又是大多数消费者不易接受的那么这种产品显然就会市场排挤出去。第三是社会与政治风险。社会风险表现在多个方面但最突出的则表现在工业投资项目对周围生意环境的破坏上。随着经济的发展人们对生态环境的保护愈加关注。一个工业项目的上马尽管技术十分先进和对可能造成的环境污染能够控制在最低限度也会引起人们的心理恐慌和公开反对。如苏联切尔诺贝利核电站的爆炸事故就曾一度使我国大亚湾核电站的建设承受了很大的社会舆论压力而三峡工程从一开始直到进入建设阶段生态保护依然是人们关注的一个重要问题。企业决策的政治风险主要涉及到进行跨国投资的企业特别是在局势动荡的地区企业投资往往受到政权变动、地区冲突、军事对抗和民族矛盾等的直接影响。第四是组织风险。企业决策可能面临的风险既来自外部也可能发生在内部。除由于企业本身对外部环境变化的识别能力低而导致的决策失误甚至是盲目决策外最主要提风险是企业组织的适应能力其中最为典型的问题是组织内的利益矛盾和组织失控。企业决策的一个直接结果是按照决策所确定的目标进行各类生产要素的朽置而这种配置必须相对集中。不可能完全的权衡。由于生产要素配置的多寡与一个部门多重视的程度、权力的大小和业绩的评价等直接利益有关因而企业决策往往不可避免地会产生组织内部各部门之间的利益矛盾和冲突。例如这种利益争执没有在决策的形成和执行过程中得到合理的解决企业内部就有可能产生严重的人事矛盾和部门间的相互挚肘从而直接地影响到企业决策的有效性。同样企业决策的实现往往会导致企业组织的扩张如规模扩大、部门增多和人员增加在这种情况下没有严格的组织制度和科学的管理手段就很难驾驭迅速膨胀起来的组织从而使企业在投资、经营方向、市场划分、技术以及计划指挥、人事等方面产生组织失控的现象。本章文献索引注:费尔南布罗代尔:《至世纪的物质文明、经济和资本主义》第一卷生活读书新知三联书店年月第版。注:丹尼尔耶金:《石油风云》上海译文出版社年月第版。注:小艾尔弗雷德D钱德勒:《看得见的手美国企业的管理革命》商务印书馆年月第版第~页。注:丹尼尔耶金:《石油风云》上海译文出版社年月第版。注:费尔南布罗代尔:《至世纪的物质文明、经济和资本主义》第一卷三联书店第页。注:小艾尔弗雷德D钱德勒:《看得见的手美国企业的管理革命》商务印书馆年月第版第页。第章企业决策与决策体制的建立决策在企业中始终是一种有组织的活动是一个被组织起来的过程。决策是为了正确的行动不准备实践用不着决策。决策之所以产生是由于人们在其活动中要达到一定的目的。在最一般的含义上决策这一概念的内涵包括:决策总是为解决某一问题作出的决定决策是为了达到确定的目标决策是为了正确的行动不准备实践用不着决策决策是从多种方案中作出的选择没有比较、没有选择就没有决策决策是面向未来的但又是以现实为基础的(注l)。因此决策作为一种客观存在它的历史可以追溯至相当久远。但是人类对决策的科学认识和对它本身的研究则是工业化社会出现特别是第二次世界大战以后的事。从那时起随着经济、技术和社会的不断发展决策的概念也经历了一个演变过程。在现代社会中任何企业组织都存在着一种经营决策体制。在这种体制中决策行为一方面表现出一种结构化的特征即与企业的组织等级结构的权力关系相对应另一方面决策行为又表现出一种过程化的特征即它可划分为目标确定目标贯彻和目标保证这样三类阶段性行为并由于形成了一个不断反复的循环过程。第一节企业决策的一般概念与特点任何人都是其行为的决策者。但是在任何组织中个人的决策行为都要受到有组织的约束和影响这一特点在企业组织中表现得尤为明显。企业是为了持续地达到一系列统一的目标而设立的因此它要把各类不同的任务分配给掌握着不同知识和技能的人它要通过组织结构的设计确定企业每个成员所在的岗位并制定出一系列的规则、程序和制度来规范每个人的行为。为了达到明确的目标需要决策而在企业中决策过程又是按照分工通过一定的组织结构和一系列制度规范进行的。这样决策在企业中就始终是一种有组织的活动。或者说是一个被组织起来的过程。一、决策概念的演变人类的决策活动自古有之。在我国有文字记载的决策活动甚至可以追溯到两千多年以前。像《通史》、《资治通鉴》、《孙子兵法》等流传百世的历史巨作都大量地记载了我们祖先的决策经验与教训。但是与此相比人们对决策概念的形成则要晚得多。尽管现在已无法考证是谁最先使用决策这一词汇的但决策被广泛地应用于经济管理领域却是第二次世界大战以后的事。而在我国决策这一概念的流行则主要是在经济体制改革以后。传统的决策概念是把决策看作为是一种“瞬间的”一次性的行为。这种行为的承担者是拥有合法权力的领导者个人。因此决策即“拍板定案”决策是领导者所独具的特殊职能这一认识曾在相当长的一段时间内广泛地流行于企业管理理论中。究其原因一是在生产不很发展科学技术比较落后事物发展变化的进程比较缓慢的情况下领导者个人的阅历、经验、直觉和判断力在决策中显然起着关键的作用二是本世纪初开始的以泰罗为代表的科学管理运动中心是在企业的经营方针已定的前提下通过对动作与时间、工作衡量标准、工作评价、工作程序、报表、厂房布置、人机配合以工作者的“能量限度”、“速率”、耐久性等进行的全面研究解决最大限度的提高工人的生产效率问题(注)。在科学管理学派的影响下管理理论普遍地忽视对决策过程本身的研究。认为“决策只不过是总的方针的公式化而已”(注)。这种传统的管理观念导致了在管理理论研究中对决策过程的排除使决策变成了少数上层人物的谋划和领袖人物的超凡天赋。本世纪年代以后随着科学技术、经济和社会环境的迅速变化特别是在第二次世界大战中人们在动员和组织巨大的人力、物力、财力等复杂的战时实践活动中所创造和积累起来的丰富的管理经验和科学知识对人们在战后从事的生产经营活动产生了深刻的影响。“由于战争的原因几乎整个世界都认识到了管理的作用并且有了加强管理的强烈愿望”(注)。管理者们越来越清楚地认识到由于生产经营规模的扩大、企业之间的竞争加剧、市场变化频繁和信息传递迅速经营决策的正确与否及时与否对企业的发展乃至生存都起着至关重要的作用。实践对理论提出了迫切的要求。年代中、后期美国卡内基梅隆大学计算机科学与心理学教授赫伯特A西蒙在《管理行为管理组织决策过程的研究》一书中系统地批判了微观经济学和管理理论赖以建立的哲学基础即理性和最大化或最佳原则提出了“有限度的理性”和“令人满意的准则”这两个基本命题和决策过程理论从而使传统的决策概念发生了根本性的变化。西蒙等人认为组织就是作为决策者的个人所组成的系统。决策贯彻于管理的全过程。制定计划的过程是决策在两个以上的备择计划中选择一个也是决策组织的设计、部门化方式的选择、决策权限的分配等是组织上的决策问题实际成绩同计划的比较、控制手段的选择等是控制上的决策问题而所有这些决策活动又是在组织的不同等级层次中被分解和实现的因此决策贯彻于管理的各个方面和全过程管理就是决策(注)。以往的管理理论注重的是决策结果的合理化问题把决策仅限于从几个备选方案中选定一个这样一种“拍板定案”的行动。而西蒙等人的决策理论则把重点放在决策过程本身的研究上他认为“在组织决策当中几乎没有任何一项决策是由单独一人制定出来的即使采取某一行动方案的最后责任明确地落在某人肩上我们也总能够通过研究其决策制定方式发现决策各部分的内容是从参与其前提形式的很多人那里经过正式的和非正式的信息沟通渠道传递而来的。当所有这些组成部分都已被识别清楚了的时候做出正式决定的那个人的贡献看来的确是一种比较次要的贡献了”(注)。因此决策是人们为了达到一定目的而在各种不同方案中进行选择的一种有组织的行为。在这个概念定义中“在各种不同方案中进行选择”包括着从搜集情报、拟定方案、选择方案到方案评价等决策过程中各个阶段的活动而“有组织的行为”则表明这些活动是在一个组织中的各个部门和不同等级层次上有序地进行的。决策概念的历史演变及现代决策理论的建立在西方起始于多年前。而在我国则要晚近得多。实际上在我国进行经济体制改革以前无论是经济学还是管理学甚至连“决策”这个词汇都很少采用。产生这种状况的原因一是长期的闭关锁国和拒绝一切外来文化的高压政策阻隔了我们与外国之间的交往。尽管我们在艰辛的生产实践中创造出过诸如“两参一改三结合”、“班组管理”、“合理化建议制度”等等许多至今仍具有生命力的管理制度和经验但在当时极左路线的领导下它们不可能被提高到理论的高度二是源自于原有的高度集权式的经济管理体制。在这种体制下企业仅是纯粹性质的生产单位或者是“生产车间”(注)它的生产计划、固定资产投资、组织机构设置、物资供应、产品销售以及人事管理等等方面的活动都是在国家的直接计划和行政命令下进行和完成的。因此作为企业它缺乏自己独立的生产经营活动因而也没有或没有必要具有自主的生产经营的决策权作为企业的领导者他们既是国家对企业实行直接管理的代表又是国家计划和一切政策、行政命令的传达者和贯彻者因而他们所做出的决定并不需要真正意义上的选择作为企业的职工在这种情况下也不需要参与任何可以导致或影响企业领导作出抉择的活动他们是具体计划和指令的执行者因而在他们看来“拍板定案”确实只是领导才具有的权力。显然在这种体制条件下既不可能自发地产生对传统决策概念的批判也不可能产生建立现代决策理论的需求。年底党的十一届三中全会提出了改革我国经济管理体制的任务。改革率先从农村开始并迅速地扩展到经济和社会的各个领域。年以扩大企业自主权为主要标志的城市经济计划体制改革、财政体制改革、价格体制改革、流通体制改革、企业领导制度改革等等相继出台使我国经济迸发出了前所未有的活力。随着改革的不断深入社会主义有计划的商品经济的发展和企业经济地位的确立市场机制在我国经济生活中发挥了越来越重要的作用从而在实践上提出了对经济与管理理论的迫切要求。但是面对这些迫切的要求我们却缺乏充分和成熟的理论准备。在这种情况下一方面使我们不得不在相当广泛的程度上首先引进国外各种经济与管理理论接受和采用那些被国外理论界公认的概念、定义和术语另一方面继而在实践上在需要解决和研究的众多特殊而复杂的问题过程中又必须建立符合我国情况的经济与管理理论。有关企业经营决策以及一般决策理论的研究。同样也带有类似的特点。二、决策的概念范畴在管理理论中有不少概念与决策的含义相近或者有非常紧密的联系。因此人们在说明和分析同一事实的时候经常会使用不同的概念或者在解释和定义某一概念本身的时候混淆了与其它概念之间的界限。在这里为了本书研究的需要有必要对以下与决策有关的若干概念作出一些规定。(一)决策与领导决策与领导是最容易被人所混淆的两个概念。有些人在讲“决策”的时候讲的实际上是领导:有些人在说“领导”的时候主要说的却是决策。比如有的人认为“决策就是领导作决定”(注)又比如经常有人讲“领导要运筹帷幄”、“集思广益”等等。这些含混的用法在一般情况下虽无大忌但在管理理论中却危害较大。决策与领导这两个概念之间的混淆首先来自于人们对决策者与领导者之间的界限认识不清。在传统的决策概念中由于决策即“拍板定案”决策是领导者所独有的特殊职能因此领导者与决策者实际上是同一主体和等同的概念。但是在现代的决策概念中决策是很多人参与的活动过程。因此领导者只是这一过程中最主要的参与者之一而决策者也不仅仅是拥有合法权力地位的领导者。这样领导者与决策者就并非是完全的同一主体也不是完全等同的概念了。在这里我们把领导者定义为是拥有合法权力地位、并通过权威影响和指导他人工作的人而把决策者定义为是在决策过程中承担着一定的决策职能并影响着组织作出决择的人。其次决策与领导这两个概念之间的混淆还来自于决策确实是领导者承担的一个最重要的职能。一个企业的领导者每天要做出大量的决定签发各种文件和指令尽管这些都是领导者的决策任务但它们并不是一个领导者承担的全部职能。因此领导工作包括一系列的管理行动如作出决策、建立组织、选用干部、激励职工等等。(二)决策与计划当决策这个概念一出现的时候恐怕最先与之发生冲撞的就是计划这个概念了。之所以如此一是因为作为一般意义上的决策是一种客观存在的行为而对这种行为的抽象在西方古典管理理论和以后的管理过程流派中都是以计划这个概念来加以规定的(注)二是因为决策与计划既是两个在很大程度上重叠或交叉的概念又是两个独立、不能互相替代的概念。年代后一些西方管理学者在对管理职能进行划分时由于受到以西蒙为代表的决策理论学派的影响而加进了决策等等

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