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廉洁风险防控手册.doc

廉洁风险防控手册

九月
2013-05-06 0人阅读 举报 0 0 0 暂无简介

简介:本文档为《廉洁风险防控手册doc》,可适用于职业岗位领域

廉洁风险防控手册(试行)二一一年十二月目录一、手册综述(一)指导思想(二)目的(三)适用范围二、廉洁风险防控概述(一)风险及风险管理(二)廉洁风险(三)廉洁风险防控三、廉洁风险防控机制(一)公司管理理念与员工行为准则(二)领导干部的基本要求(三)领导机制与工作职责(四)工作机制(五)宣传教育机制(六)监督机制四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控(一)人力资源管理、公司党组管理干部任职管理业务事项、分公司党组管理干部任职管理业务事项、基层企业副职后备干部选拔业务事项、基层企业中层干部任职管理业务事项、基层企业员工录用管理业务事项(二)投资管理、兼并收购业务事项(三)物资管理、公司基建工程设备采购业务事项、公司生产更改工程设备采购业务事项、公司新增物资供应商业务事项、基层企业物资采购选择供应商业务事项、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项、基层企业报废物资出售业务事项(四)工程管理、基建工程承包商选择业务事项、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项(五)燃料管理、燃煤采购业务事项(六)监察审计、内部审计业务事项、信访举报和案件查办业务事项(七)其他、基层企业粉煤灰销售业务事项五、测评、监督与考核(一)测评测评内容测评频率样本数量选取测评方法测评报告缺陷整改文档保存(二)监督与考核附表测评底稿附表纪检监察人员参加招标工作会议记录表*********股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。中央要求要以科学发展观为指导,积极推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性健全内控机制构筑制度防线形成以积极防范为核心以强化管理为手段的科学防控机制。近年来集团公司认真贯彻落实中央和国资委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求扎实推进惩治和预防腐败体系建设取得了明显成效。年月集团公司印发了《运用风险管理理论和经验深入推进华能集团惩防体系建设的意见》要求华能企业进一步结合企业管理的实际积极探索运用风险管理理论和方法把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中全面开展廉洁风险防控深入推进具有华能特色的惩治和预防腐败体系建设。*********股份有限公司按照集团公司的要求,认真开展反腐倡廉建设积极组织实施廉洁风险防控工作。为进一步运用风险管理理论和经验完善惩防体系建设在认真总结近年来紧密结合企业内部控制和风险管理工作开展反腐倡廉建设的基础上依据中央、国资委和集团公司反腐倡廉建设的有关法规、条例、文件和公司内部管理制度等编制本手册。(一)指导思想坚持党的“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针倡导“崇尚廉洁、远离腐败”的廉洁文化践行华能“三色”公司理念运用风险管理理论和经验同公司内部控制制度有机结合构建具有华能特色的惩防体系把廉洁风险防控植入企业经营管理体系之中使党在国有企业中的政治核心作用、监督保障作用融入管理得到充分发挥。(二)目的通过对同廉洁风险防控有关的公司管理理念与员工行为准则、对领导干部的基本要求、领导机制与工作职责、工作机制、宣传教育机制、监督机制等的概括性表述阐述了公司廉洁风险防控的内部环境全面体现中央、国资委、集团公司和公司对反腐倡廉建设工作的指导方针和工作要求,使公司各单位和全体员工全面了解和掌握反腐倡廉建设的有关规定及执行这些规定的具体要求。通过对公司各项业务中可能涉及廉洁风险的业务事项的梳理和分析识别出业务流程中的廉洁风险点制定相应的廉洁风险防控措施形成《廉洁风险识别、评估及防控措施表》使之固化于业务流程之中使廉洁风险防控的各项措施与公司日常管理活动充分有机的结合并得到具体落实防范腐败行为的发生。通过建立廉洁风险防控的内部测评制度监督相关责任主体落实有关的防控措施预防腐败行为的发生形成持续改进和不断完善的循环机制保证防控工作的实施效果强化外部监督检查力度建立激励约束机制实施科学考核体系对防控工作绩效进行定期考核和客观评价保证公司廉洁风险防控工作的有关机制得到充分有效地落实。(三)适用范围本手册适用于公司本部及管理各单位。手册确定的存在廉洁风险的业务事项在公司《内部控制手册》中已经明确控制流程的仍按照《内部控制手册》的规定执行但其流程中被本手册标识为存在廉洁风险的业务环节其廉洁风险防控措施必须按照本手册规定执行对《内部控制手册》没有涉及的业务事项其控制流程和廉洁风险防控措施均按本手册的规定执行。二、廉洁风险防控概述(一)风险及风险管理.风险风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。在风险的形成过程中涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。.风险管理风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析采用合理、有效的方法对风险的控制。风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量包括定性分析和定量分析。风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施应对风险的措施一般有四种:规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。企业风险管理需要企业的决策层、管理层和全体员工的共同参与。(二)廉洁风险.廉洁风险廉洁风险指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。腐败是指利用公共权力谋取私利的行为和现象其基本特征是公共权力的非正当使用。腐败行为包括三个构成要件:公共权力的滥用、谋取私利(包括个人或小团体利益)的意图、制度性缺陷。廉洁风险具有客观性、损失性和不确定性。客观性指任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。损失性指一旦廉洁风险发生就会给企业造成损失。不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必然发生。.廉洁风险原因思想道德方面。主要是由于行为主体政治思想、职业道德修养缺乏私欲贪念膨胀。法规制度方面。主要是由于法律法规和有关制度不配套、不完善存在缺失和漏洞使行为主体在执行和操作时有空可钻有机可乘。体制机制方面。主要是由于管理体制或工作机制不健全、不适应造成管理空当或监管缺位、错位。业务流程方面。主要是由于业务流程设计不合理、不完善执行不规范监管不到位。.廉洁风险表现形式根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定廉洁风险的表现形式主要有:违反决策程序和有关规定在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权损害国有资产权益。个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利损害本企业利益。不正确行使经营管理权使本人的配偶、子女及其他特定关系人获取利益侵害公共利益、企业利益。违反规定进行职务消费。铺张浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。(三)廉洁风险防控廉洁风险防控是运用风险管理理论和经验形成有效识别、评估和控制廉洁风险的机制。公司廉洁风险防控遵循以下基本原则和工作方法:.基本原则围绕中心、服务大局。廉洁风险防控工作要紧密围绕企业工作的重点领域和关键环节把反腐倡廉的要求贯穿其中为企业健康运营提供保障。把握规律、勇于创新。廉洁风险防控工作要积极探索和正确把握廉洁风险的特点和规律以改革创新的精神通过制度创新和流程再造防控廉洁风险发挥惩防体系与风险管理的合力效应。精细构建、狠抓落实。廉洁风险防控工作要找准腐败防控的关键点以规范和制约权力为核心构建防控体系认真落实党风廉政建设责任制实现廉洁风险的预控和在控。.工作方法收集风险信息。廉洁风险信息的收集应覆盖企业多层面、多环节注意通过信访举报、效能监察、审计监督和对制度、流程评估分析中发现问题避免风险信息的遗漏。评估监控重点。运用定性或定量评估方法对廉洁风险发生的可能性和风险损失的影响程度进行评估确定高、中、低风险级别从而明确廉洁风险监控重点和管理层次。制定防控措施。从教育、制度、监督、改革、纠风、惩处六个方面有针对性地制定廉洁风险防控措施做到措施严密、责任到位覆盖企业全方位、全过程和全部人员。三、廉洁风险防控机制(一)公司管理理念与员工行为准则企业理念是企业持续经营和长期发展的思想基础和行为准则是企业员工共同遵守的价值标准和行为规范。公司企业理念中的企业宗旨、核心价值观和员工行为准则集中体现了公司员工廉洁从业防范廉洁风险的道德规范和行为标准。企业宗旨:为中国特色社会主义服务的“红色”公司注重科技、保护环境的“绿色”公司坚持与时俱进、学习创新、面向世界的“蓝色”公司。核心价值观:坚持诚信注重合作不断创新积极进取创造业绩服务国家。员工行为准则:)热爱祖国热爱华能。)遵纪守法遵章守制。)诚实守信公道正派。)刻苦学习不断创新。)爱岗敬业创造业绩。)团结协作善于沟通。)谦虚谨慎与人为善。)助人为乐热心公益。)崇尚科学反对迷信。)勤俭节约保护环境。(二)领导干部的基本要求廉洁风险防控涉及企业内部各层次人员但重点是领导干部。领导干部处于企业各项工作的核心地位掌握企业管理的各种权力也面临较大的廉洁风险一旦发生腐败行为将给企业造成更大的损失产生极坏的影响严重损害党和企业的形象。因此加强领导干部的思想教育和权力的规范、制约是廉洁风险防控工作的重点。领导干部应树立马克思主义的世界观、人生观和价值观正确对待权力、地位和利益廉洁自律、克己奉公加强党性修养和廉洁从业道德修养,增强法制观念和纪律意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线。中央、国资委和集团公司制定了一系列关于领导干部廉洁从业、防控腐败的制度和规定对领导干部的思想和行为进行了明确的规范和约束。这些制度和规定包括:《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《关于领导干部报告个人有关事项的规定》、《关于在中央企业开展述廉议廉工作的意见》、《中国华能集团公司党风廉政建设责任制实施办法》等。各级领导干部应当严格遵守这些制度和规定。(三)领导机制与工作职责.领导机制公司廉洁风险防控工作实行各单位党委(党组)统一领导党政齐抓共管纪委(纪检组)组织协调部门各负其责的领导机制纪检监察部门是本单位廉洁风险防控工作的归口管理部门。.工作职责各单位党委(党组)负责领导并研究部署本单位廉洁风险防控工作对上级党组织负责。各单位纪委(纪检组)和纪检监察部门在本单位党委(党组)的领导下负责组织、协调、监督本单位廉洁风险防控工作向本单位党委(党组)及上级纪检监察部门负责并汇报工作。各部门根据部门职责负责本部门的廉洁风险防控工作并向本单位的党委(党组)负责并汇报工作。(四)工作机制各单位按有关规定和要求组织开展的有关党建、反腐倡廉建设的例行工作是公司廉洁风险防控工作机制的基本体现能有效保证各项工作要求的贯彻落实。公司廉洁风险防控的例行工作主要包括:年度反腐倡廉建设工作会议各单位每年召开一次反腐倡廉建设工作会议总结上一年反腐倡廉建设工作情况研究部署本年度反腐倡廉建设工作。党风廉政建设责任书各单位每年和上级单位签订党风廉政建设责任书明确年度党风廉政建设责任目标并将责任进行分解落实到本单位各部门及下一级企业。按照一岗双责的原则党风廉政建设责任书签订人应为本单位党、政主要负责人。民主生活会公司各单位每年召开一次领导班子民主生活会。各单位党委(党组)要找准党性党风方面存在的突出问题确定民主生活会的主题广泛征求意见深刻进行自我剖析坦诚交流思想开展批评和自我批评并有针对性地制定措施进行整改。按照一级抓一级的原则建立健全上级党委(党组)成员指导下级党组织民主生活会的制度。.述廉议廉会议公司各单位每年组织召开一次述廉议廉会议。述廉、议廉的对象为各单位领导班子成员。述廉的主要内容包括:遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的情况存在的突出问题及其他需要说明的情况。议廉的主要内容包括:领导班子抓党风建设和反腐倡廉工作、遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的情况存在的突出问题。.“三重一大”决策制度执行为促进企业领导人员廉洁从业规范决策行为提高决策水平防范决策风险公司及所属各单位对企业的重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作(简称“三重一大”)事项必须经领导班子集体做出决定。公司及管理各单位要建立“三重一大”事项集体决策的制度。制度要对“三重一大”事项进行界定规定决策程序确保“三重一大”决策制度落实到位。(五)宣传教育机制加强廉洁风险防控宣传教育切实发挥宣传教育的引导作用、规范作用、教化作用和激励作用是做好廉洁风险防控的重要工作。不断丰富廉洁风险防控宣传教育内容有效采用各种宣传教育方法通过专题教育、集中培训、检企共建等形式加强经常性教育切实提高干部员工的思想道德水平和廉洁从业意识党委(党组)理论学习中心组要有计划地安排反腐倡廉专题学习要把反腐倡廉教育列入干部教育培训规划贯穿于干部培养、选拔、使用的全过程。深入推进廉洁文化建设总结提炼廉洁文化核心理念并通过廉洁谈话、廉洁承诺、廉洁短信以及理论研讨、文化活动等形式进行广泛深入宣传教育在企业内部形成“崇尚廉洁、远离腐败”的良好氛围。(六)监督机制廉洁风险防控监督机制是确保反腐倡廉工作落到实处的有效途径和有力手段是对权力运行的制约和监督。各单位廉洁风险防控要重点做好以下监督工作。.党风廉政建设责任制考核年度党风廉政建设责任制落实情况的检查考核是最基本的综合监督机制是全面评价各单位廉政建设情况的重要手段对各单位全面推进反腐倡廉建设有重要的促进作用。考核过程要通过民主测评等方式对领导干部履行职责及廉洁自律等情况进行考核评价。.效能监察防控廉洁风险是效能监察工作的重要职能之一。公司及所属各单位要根据上级单位的要求结合本单位实际本着服务中心工作预防和治本相结合的原则做好效能监察的选题立项并通过效能监察的开展有针对性地提出整改措施和意见促进本单位的反腐倡廉建设。.领导干部报告个人有关事项为加强对领导干部的管理和监督促进领导干部廉洁从业中央制定了《关于领导干部报告个人有关事项的规定》公司及管理各单位要认真执行中央的规定符合申报要求的领导干部应当按照规定如实报告个人有关事项自觉接受监督。群众监督群众监督机制主要包括职工代表大会厂务、党务公开信访举报及案件查办等。)职工代表大会为了加强民主决策、民主管理和民主监督公司及管理各单位应按有关规定建立职工代表大会制度保证广大职工行使民主权力。公司及管理各单位要在职工代表大会上对企业党风廉政建设情况、领导干部廉洁自律情况以及其它重大事项向职工代表报告接受职工监督。)厂务、党务公开公司及管理各单位要按规定积极推行厂务、党务公开制定有关厂务、党务公开的制度。凡是按规定属于民主公开内容的事项要及时通过单位局域网、宣传橱窗、公告栏等予以公布接受广大职工监督。)信访举报及案件查办公司及管理各单位要畅通信访渠道建立、健全信访举报和案件查办制度及时了解掌握廉洁风险信息调查处理廉洁风险事件。四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控(一)人力资源管理、公司党组管理干部任职管理业务事项、分公司党组管理干部任职管理业务事项、基层企业副职后备干部选拔业务事项、基层企业中层干部任职管理业务事项、基层企业员工录用管理业务事项(二)投资管理、兼并收购业务事项(三)物资管理、公司基建工程设备采购业务事项备注:纪检监察人员参加招标工作组会议时应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》(附表)所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管并进行年度统计分析。、公司生产更改工程设备采购业务事项备注:纪检监察人员参加招标工作组会议时应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》(附表)所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管并进行年度统计分析。、公司新增物资供应商业务事项、基层企业物资采购选择供应商业务事项备注:纪检监察人员参加招标工作组会议时应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》(附表)所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管并进行年度统计分析。、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项、基层企业报废物资出售业务事项(四)工程管理、基建工程承包商选择业务事项备注:纪检监察人员参加招标工作组会议时应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》(附表)所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管并进行年度统计分析。、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项备注:纪检监察人员参加招标工作组会议时应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》(附表)所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管并进行年度统计分析。、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项(五)燃料管理、燃煤采购业务事项(六)监察审计、内部审计业务事项、信访举报和案件查办业务事项(七)其他、基层企业粉煤灰销售业务事项EMBEDExcelSheetEMBEDExcelSheet五、测评、监督与考核()测评为了确保廉洁风险防控措施得到有效执行及时检查和发现廉洁风险防控机制是否落到实处不断改进和完善监督机制为惩防体系的有效运转提供进一步保障公司本部有关部门和管理各单位应定期开展廉洁风险防控测评工作。公司监察审计部是公司廉洁风险防控测评工作的归口管理部门负责组织、协调、监督、检查公司本部有关部门和管理各单位廉洁风险防控测评工作编制公司廉洁风险防控测评报告。公司本部有关部门和管理各单位负责组织本部门、本单位的廉洁风险防控测评工作编制和提交廉洁风险防控测评报告。公司本部有关部门和管理各单位应明确指定本部门或本单位的廉洁风险防控测评人员具体负责本部门、本单位的廉洁风险防控测评工作。测评内容测评内容为涉及廉洁风险业务事项有关防控措施的执行情况。具体内容参照《廉洁风险防控测评底稿》(附表)的要求。测评频率)风险等级为“低”的廉洁风险点一年进行一次测评安排在每年的月份)风险等级为“中”和“高”的廉洁风险点每半年进行一次测评分别安排在每年的月份和月份。样本数量选取按照业务事项的发生频率选择测评所要求的最低样本量二者对应关系如下表:业务事项发生频率样本量每(半)年一次个每季一次个每月一次个每周一次个每天一次个一天多次个样本量的选取采用系统抽样的办法。测评方法测评工作可采取如下方法获得充分、适当的证据支持测评结果。)访谈和询问对象包括腐败控制机制和廉洁风险防控流程涉及到的岗位和人员)调查问卷)检查包括查看会议记录、审批文件、内部报告等资料)观察包括实地察看正在执行的廉洁风险防控流程。测评报告公司本部有关部门、各单位每半年应根据测评情况编制廉洁风险防控测评报告。测评报告应包括以下几方面的内容:)对测评人员、时间、范围、方法等内容的简要描述)对廉洁风险防控流程的简要描述)对廉洁风险防控流程设计和执行情况的总体评价)对测评中发现缺陷进行描述分析其产生的原因及影响并提出改进建议)上期发现缺陷的整改情况。公司本部有关部门和直管基层企业编制的测评报告应在半年度和年度测评工作结束后个工作日内经本部门、本单位负责人审核后报公司监察审计部。区域分公司应汇总分公司本部和管理基层企业的测评报告在半年度和年度测评工作结束后个工作日内经分公司负责人审核后报公司监察审计部。公司监察审计部自上报截止期限开始个工作日内汇总测评报告并提交公司。缺陷整改对测评中发现的防控缺陷部门(单位)应制定整改方案包括整改责任部门、责任人整改方式方法时间计划预期目标或效果等并按照方案及时进行整改。文档保存廉洁风险防控测评过程中形成的文件资料如测评底稿、测评报告等由本单位纪检监察部门保存存期年以上。()监督与考核为保证本单位廉洁风险防控机制有效运转防控措施有效落实公司及管理各单位应通过、利用以下反腐倡廉建设例行工作总结、部署、检查、通报廉洁风险防控工作开展情况。年度反腐倡廉建设工作会议。公司及管理各单位应总结、评价本单位上一年度廉洁风险防控工作开展情况分析、研究工作中存在的问题提出解决方案部署本年度廉洁风险防控工作。民主生活会。领导班子成员应积极开展批评与自我批评认真总结本人工作中涉及的廉洁风险防控措施的执行情况虚心接受领导班子其他成员的意见和建议。述廉议廉会。领导班子成员应在述廉报告中说明本人工作中涉及的廉洁风险防控措施的执行情况认真听取议廉意见和建议。民主评议表中应有对议廉对象廉洁风险防控工作的评价。效能监察。各单位应把廉洁风险防控列入效能监察工作计划有系统、有重点地开展监察工作针对发现的缺陷提出监察建议或决定并监督整改。职工代表大会。管理各单位应将企业廉洁风险防控工作开展及测评情况向职工代表报告接受职工监督。为保证管理单位廉洁风险防控有效运转公司及区域分公司应采用互查、抽查等方式对所辖单位的廉洁风险防控机制建设情况、防控措施执行情况和测评情况进行监督检查。监督检查可以采用专项检查方式也可以采取和效能监察等工作结合的方式。公司及区域分公司监察审计部应当根据经批准的检查工作方案组成检查工作组对被检查单位进行现场测试并根据现场测试获取的证据及时编制检查报告报经监察审计部门负责人审核批准后报主管领导。公司及管理各单位应将廉洁风险防控作为党风廉政建设目标绩效考核的重要内容列入党风廉政建设目标责任书并在《党风廉政建设目标绩效考核办法(试行)》中明确考核的方法、内容以及评分权重等。被检查单位党风廉政建设目标绩效考核应综合考虑廉洁风险防控测评情况、保障情况和监督检查结果。附表测评底稿LINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿分公司党组管理干部任职管理测评底稿xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿基层企业副职后备干部选拔测评底稿xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿基层企业中层干部任职管理测评底稿()xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿基层企业中层干部任职管理测评底稿()xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿兼并收购测评底稿xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿公司基建工程设备采购测评底稿xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿公司生产更改工程设备采购测评底稿xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿公司新增物资供应商测评底稿xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿基层企业报废物资出售测评底稿xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿基建工程承包商选择测评底稿()xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿基建工程承包商选择测评底稿()xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿基建工程承包商选择测评底稿()xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿基层企业更改、小型基建工程承包商选择测评底稿xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿基层企业更改、小型基建工程承包商选择测评底稿()xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿基层企业基建、更改工程合同付款测评底稿xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿基层企业基建、更改工程合同付款测评底稿()xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿燃煤采购测评底稿()xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿燃煤采购测评底稿()xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿燃煤采购测评底稿()xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿内部审计测评底稿xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿信访举报和案件查办测评底稿xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿信访举报和案件查办测评底稿()xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿粉煤灰销售测评底稿()xls"""apfLINKExcelSheet"D:防控手册测评底稿粉煤灰销售测评底稿()xls"""apf附表纪检监察人员参加招标工作会议记录表建设项目名称 招标项目名称 预算金额(万元) 参会人员投标单位编号投标单位名称     是否库内单位是否是否是否是否是否非库内单位是否经过审批是否是否是否是否是否商务标得分商务标排名技术标得分技术标排名报价(万元)是否二次报价是否是否是否是否是否推荐中标单位是否是否是否是否是否推荐中标意见 招标工作小组成员是否全部同意是否不同意原因其他情况 纪检监察人员签字时间 备注:本表适用招标工作组、招标领导小组会议记录。vsd�<进程名称>�<职能>������公司生产更改工程设备采购业务事项廉洁风险标识图公司招标领导小组�商务部公司领导生产部信息中心开始�负责根据电厂或分公司立项申请或公司本部需要办理项目立项并推荐邀请投标厂家备注公司已批准项目立项文件及推荐邀请投标厂商清单�组织审核商务招标文件并初审邀请厂商资质并就邀请厂家与相关技术部门取得一致意见�签报公司分管领导启动设备招标采购工作�分管领导审批�、本业务事项对应公司《内部控制手册》物资采购流程之子流程制定采购计划()、选择供应商()、签订合同()部分。、本业务事项执行公司《物资采购办法》。�设备、推荐厂家是否在公司数据库内�招标工作组审议(概算万元以下)招标领导小组审议(概算万元以上含万元)�否组织发标、评标工作(电厂配合)�是签报公司领导设备评标结果分管领导审批�下页vsd�<进程名称>�<职能>���基建工程承包商选择业务事项廉洁风险点标识图(续)�公司领导招标领导小组基层企业领导上页是有关部门签字结束�分管副总经理签字有关部门签字备注总会计师签字分管经理(厂长)签字签订合同基层企业相关部门公司招标领导小组定标是否需公司招标领导小组定标公司招标工作组定标总会计师(或代行职权人员)签字经理(厂长)签字否签订合同是否属于公司主办合同合同审批表是否符合公司监督招标过程的情况招标结果报公司批准是是定标后报公司招标工作组备案否合同审批表办理合同审批手续否公司相关部门招标工作小组公司主持招标基层企业主持招标基层企业定标vsd�<进程名称>�<职能>�������基层企业基建、更改工程合同付款业务事项廉洁风险点标识图财务部单位领导合同管理部门安全管理部门业务部门备注办理预付款支付手续开始�部门负责人审核�部门负责人审核�总会计师审批�分管经理(厂长)或经理(厂长)审批�预付款申请单�付款(需集中支付的款项通过公司集中支付)�承包商履行合同�办理工程进度款支付手续部门负责人审核�部门负责人审核�总会计师审批�分管经理(厂长)或经理(厂长)审批�工程价款结算单�付款(需集中支付的款项通过公司集中支付)�质保金期满办理质保金支付手续�部门负责人审核�部门负责人审核�总会计师审批�分管经理(厂长)或经理(厂长)审批�质保金付款申请单�部门负责人审核�付款(需集中支付的款项通过公司集中支付)�结束�、本业务事项对应公司《内部控制手册》“基建工程支出流程”、和“更新改造流程”、部分。部门负责人审核�xlsSheet燃煤采购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员经办填制采购计划申请单为谋取私利有倾向性地选择供应商。电厂燃供部负责人燃料调运中心计划部负责人中、基层企业燃料采购计划经燃供部负责人、分管经理(厂长)审批后报区域分公司市场营销部燃料经办审核区域分公司市场营销部分管经理、区域分公司分管经理审批(此节点仅对区域分公司有燃料管理业务授权的电厂有效)最后上报公司燃料部计划合同经办初审、计划合同处处长审批、燃料部经理审批、对下水直供配送电厂(含营口热电)由公司直管的秦皇岛燃料调运中心负责申报月度采购计划。燃料调运中心计划部经办每月末确定燃料采购计划由燃料调运中心计划部主管审核、燃料调运中心主任审批后反馈给相关区域分公司市场营销部燃料经办审核区域分公司市场营销部分管经理、区域分公司分管经理审批(此节点仅对区域分公司有燃料管理业务授权的电厂有效)最后上报公司燃料部计划合同经办初审、计划合同处处长审批、燃料部经理审批。单位领导燃料经办填制合同申请不按公司标准合同签约签订不利于电厂的合同条款。电厂燃供部负责人燃料调运中心计划部负责人中、计划外采购需经公司所属各单位燃料采购领导小组的讨论形成会议纪要。采购计划申请表经各级审批后由经授权的经理(厂长)或燃供部负责人与供应商签订合同、燃料调运中心计划部经办每月根据公司下达的直供全资电厂月度燃料采购计划填制合同申请由燃料调运中心主管审核、燃料调运中心主任审批后上报公司燃料部计划合同处经办初审、计划合同处处长审批、燃料部经理审批再由秦皇岛调运中心计划部经办上传合同原件或补充协议燃料调运中心计划部主管审查公司燃料部计划合同处审验后作为结算依据。单位领导预付款蓄意违规支付预付款造成资金损失。燃供部门相关人员低、燃料核算员根据合同填写预付款申请单报燃供部负责人、财务部负责人、总会计师、分管领导和主要领导审批。、主要领导审批后报公司燃料部和财务部审核。经公司主管燃料的副总经理、总会计师审批后由公司集中支付、燃料会计每月底检查预付款并和燃料核算员核对以发现是否存在应扣未扣、超付等现象。初步判断入厂煤是否符合要求收受供应商好处发现劣质煤不作任何处理允许劣质煤入厂。燃煤验收人员高、两人及以上对煤炭质量进行初步判定、建立入厂煤初检制度对验收人员初检结果与最终化验结果进行比对如果差距太大对相关人员进行考核对海运煤在接卸过程中检查煤质情况如发现劣质煤立即停止接卸查明原因必要时取样化验如与合同煤质差异太大进行索赔或终止接卸责令离厂。、纪检监察等部门定期或不定期地进行监督检查。记录确认的水尺读数并签字对船运煤计量煤量时故意读取有利于供应商的水尺读数。计量人员中、电厂燃料部、燃供部等部门两人及以上与承运方共同确认并签字或委托第三方商检部门计量在条件具备时对水尺读数进行拍照、纪检监察部门定期或不定期地进行监督检查、通过入厂煤皮带秤进行复核。如果发现二者差异过大组织人员进行调查。通过轨道衡(地重衡)对陆运煤故意调整计量器(地磅、电子皮带秤、轨道衡等)偏差对电厂造成损失。计量人员中、定期对计量装置进行校验、对计量器调节装置进行密封。对陆运煤计量过程中在计量器上放置其它物品造成虚假计量。配置摄像头对计量过程进行监控同时安排人员对录像进行抽查。对陆运煤直接修改计量读数造成电厂结算损失。采用软件自动计量计量数据设定为不能修改数据直接上传到燃料管理系统。特殊情况下确需手工录入的需有完整审批手续并有主管领导批准采样对应当采用机器采样的改为人工采样并进行选择性采样。采样员中、建立相关制度对人工采样和机器采样的必备条件进行规定采样员不能私自更改采样方式、如果因特殊原因需要更改采样方式应当由燃供部、策划部、监审室等部门确认、将机械采样装置投入率作为考核指标考核相关人员。更改采样器频率当煤质好时加大频率煤质差时减小频率。燃料运行或采样器频率设置人员、确定采样器频率设置标准操作人员根据设置标准设定采样器频率、通过技术手段使采样器频率的设置、修订自动录入电脑、由其他部门或本部门内其他人员对采样器频率更换情况进行检查并保存检查记录。人工采样时有倾向性地采样损害电厂利益。采样人员、人工采样须两人及以上进行、人工采样现场配置摄像头对采样过程进行全程监控同时安排人员对录像进行抽查、由其他部门或部门内其他人员对采样工作进行监督检查、关键岗位禁止使用临时工正式工需定期进行轮换。在机器采集过程中人为掺假(比如在采样桶中掺入优质煤)损害电厂利益。采样员或其他相关人员、采样室进行封闭不允许闲人入内、在采样室内配置摄像头对采样过程进行全程监控同时安排人员对录像进行抽查、采样结束后在采样现场封样并通过摄像头监视同时安排人员对录像进行抽查。送样在收样及送样过程中人为换样。采样员或其他相关人员中、两人以上送样、煤样箱安全密封、在条件具备时通过摄像头全程监控同时安排人员对录像进行抽查。制样故意调整制样设备精密度损害电厂利益。制样员低、制定设备校验制度定期对设备进行精密度校验和偏倚性试验确保设备准确、定期聘请国家权威机构对设备进行校验。设备检测人员故意不按国家标准制样导致入场煤发热量化验值偏高或人为换上发热量大的煤样。制样人员高、制样室安装摄像头对制样过程进行全程监控同时安排人员对录像进行抽查、采用单煤样制作方式即一个煤样制作完毕后才允许另一个煤样进入制样室(煤粉制作时除外)、采用二次编码或条码等方式对煤样编号防止制样人员知道煤样所属供应商、制样工作至少人级以上以上进行、煤样制作完毕之后要对设备、器具清理干净之后在制作下一煤样。防止煤样之间相互污染或制样员将上一煤样的残留物掺入下一煤样、定期对mm备查样进行抽检统计合格率。如果合格率过低则组织人员进行调查对责任人员进行考送粉样人为换样。送样人员低、粉样装在密封箱内送往化学班密封箱由制样人员加锁化学班开锁送样人员无开锁钥匙、摄像头全程监控同时安排人员对录像进行抽查。化验员化验调整化验设备精密度损害电厂利益。化验员低、定期使用有证标准物质对仪器设备进行核查、定期聘请国家权威机构对设备进行校验。设备检测人员在化验过程之中人为换样或不按国家标准执行损害电厂利益化验员高、安装摄像头对化验过程进行全程监控同时安排人员对录像进行抽查、定期抽查化验在制样室保留的存查样以核对在化验过程中是否存在换样的情况、采用三次编码或条码使化验人员无法知晓煤样和供应商之间的对应关系、粉样保留存查样备查定期对备查样进行抽检统计合格率。如果合格率过低则组织人员进行调查对责任人员进行考核。化验数据录入过程中作假修改化验数据损害电厂利益。化验员及数据录入员低、将化验数据设定为不能修改并直接上传到燃料管理系统特殊情况下确需手工录入的需有完整审批手续并有主管领导批准、策划部、监审等部门定期对数据录入的正确性进行抽查检查、粉样保留存查样备查定期对备查样进行抽检统计合格率。如果合格率过低则组织人员进行调查对责任人员进行考核。编制结算单、重复付款、蓄意向虚拟的供应商付款、蓄意重复支付同一张发票的款项以骗取款项、不按照合同约定或国家标准进行亏吨亏卡索赔。燃供部门相关人员低、燃供部核算员填制付款通知单并附合同原件或合同相关条款复印件、验收单、结算单、化验单、发票燃供部负责人、财务部负责人、单位领导进行审核并签字确认、财务部由燃料会计、专职稽核人员和负责人进行三级审核、公司燃料部和财务部审核后进行集中支付、财务部出纳在已付款记账凭证上加盖“付讫”戳记、策划部、监审部门定期对结算单据进行复核发现未对亏卡亏吨进行索赔的又不能提供合理理由的对相关人员人员进行考核。vsd�<进程名称>�<职能>�����������<职能><职能><职能><职能><职能>������调整框的宽度可更改段落宽度。框的高度根据文本自动调整。�内部审计业务事项廉洁风险点标识图党组会总经理办公会厂长办公会单位分管领导审议被审计单位(部门)审计工作组监审部门开始拟定审计方案及审计通知书�下达审计通知书�征求被审计部门意见分管领导签发�拟审计意见书、审计决定结束�存档编制审计报告征求意见稿编制审计报告正式稿签发�下达审计意见书、审计决定�检查整改情况编制整改签报审阅现场审计现场交换意见�被审计部门整改�整改报告�备注本业务事项执行公司《内部审计工作管理办法》。分管领导审阅vsd�<进程名称>�<职能>�������信访举报和案件查办业务事项廉洁风险点标识图备注被反映人所在单位单位党组会(党委会)单位领导主管部门上级单位是否交办自办有违纪违法事实需追究纪律责任的下页分管领导审核编制初步核实情况报告�分管领导审批分管领导审批编制了结报告建议对当事人进行批评并责成检查�开展初步核实调查�制定初步核实调查方案�存档负责人审核�结束�必要时向被反映人所在单位领导班子说明情况予以澄清。�来信来访来电办理是否属于本级机构受理�分管领导审批开始�分管领导审批交由被反映人所在单位纪检监察机构承办转上级单位办理本业务事项执行集团公司《纪检监察信访举报和查办案件工作办法》。反映问题失实有违纪违法事实但情节轻微不需追究纪律责任的主要领导审批�必要时向主要领导汇报必要时向主要领导汇报必要时向主要领导汇报xlsSheet信访举报和案件查办业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员来信来访来电办理利用职务之便隐瞒来信来访来电中发现的重大问题泄露举报情况。信访举报受理人高、每次开启举报信箱人及以上同时参与、举报电话应具有录音功能、来访人员人及以上接待。交由被反映人所在单位纪检监察机构承办利用职务之便不认真开展有关调查或对调查发现的问题不如实上报。所在单位领导有关办理人员中主管部门对信访举报事项的办理情况进行跟踪督导审阅调查核实情况报告及原始调查资料。开展初步核实调查利用职务之便隐瞒调查中发现的重大问题。调查组成员中、调查、取证人及以上参加、保留调查、取证原始材料、执行公务回避规定。编制初步核实情况报告利用职务之便不如实反映调查中发现的问题。调查组负责人低、初步核实报告应经调查组成员讨论通过、部门负责人对初步核实情况报告审核时应查阅调查原始材料并签署意见。主管部门负责人分管领导审核有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现的修改意见导致出具不真实报告。单位领导中单位领导对调查报告做实质性修改时必须召集由部门负责人和调查组负责人参加的专题会议共同讨论决定并形成会议纪要。立案调查利用职务之便不认真开展有关调查或隐瞒调查发现的问题。被调查单位主管部门负责人中主管部门对信访举报事项的办理情况进行跟踪督导。被调查单位领导开展调查利用职务之便隐瞒调查中发现的重大问题。调查组组长中、成立两人以上调查组重大事项必须两人以上检查收集重要调查证据必须两人以上参加、重大调查事项及时向分管领导汇报。调查组编制调查报告利用职务之便故意隐瞒有关问题。调查组组长低调查报告应经调查小组集体讨论签字确认。主管部门负责人单位领导审核有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现的修改意见导致出具不真实报告。单位领导中单位领导修改调查报告时必须召集由部门负责人和项目负责人参加的专题会议共同讨论决定并形成会议纪要。调查组拟处分意见或决定利用职务之便对发现的严重问题未提出正确的处理意见或决定。

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