建设项目的价值工程与价值管理

收稿日期: 2000- 03- 10 作者简介:孙继德( 1966- ) ,男,山东烟台人,讲师,工学博士. 建设项目的价值工程与价值管理 孙继德1,沈继红2 ( 1.同济大学工程管理研究所, 上海 200092; 2.上海华东房产 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 院, 上海 200001) 摘要: 价值工程( VE)应用到建设项目中可以产生巨大的效益 .价值管理( VM )是对价值工程( VE)的发展, 其含 义、研究时间、研究内容和范围都比 VE 拓宽了. VM 对提高建设项目的投资效益将更加有效,因此 VE 发展到 VM 具有重要意义. 据此对 VE, VM 进行了比较分析. 关键词: 价值管理; 价值工程; 建设项目 中图分类号: F 281 文献标识码: A 文章编号: 0253- 374X( 2001) 05- 0607- 04 Value Engineering and Value Management in Construction Project S UN Ji-de 1 , SH EN Ji-hong 2 ( 1. Research Inst itute of Project Administ rat ion and Management , Tongji University, Shanghai 200092, Ch ina; 2. Shanghai Eas-t China Real Estate Design Institute, Shanghai 200001, China) Abstract: The applicat ion of VE methodology in construction project can generate g reat benef it . Value man- agement is the development and advancement of VE. Its meaning, t iming of study, scope and contents are en- larged or extended, w hich w ill be more effect ive to improve value of investment. The development of VE to VM is very imporant . This essay gives some comparison and analysis. Key words: value management; value engineering; const ruct ion project 价值工程( value engineering, VE)的理论与方法起源于美国, 始于第二次世界大战末期,于 60年代形 成了比较完整的理论和方法, 在机械、电气、军事、建筑等领域的产品开发、设计和制造方面具有广泛应用. 价值工程( VE)在建筑业中的应用是在 60年代开始的, 起初也主要是在施工阶段,到 60年代末 70年 代初开始拓展到设计阶段.在 80年代,建筑业中又提出了价值管理( value management , VM )的概念[ 1] , 可 以说是对 VE理论与方法的进一步发展. 1 VE的内涵 对 VE 的定义, 尽管在不同文献中的文字描述可能不同[ 2] ,但定义中 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 达的思想和方法的精髓是一致 的.例如, 1958年创立的/美国价值工程师协会( Society of American Value Engineers, SAVE) 0对 VE 做了 如下定义[ 3] : / VE是一种系统化的应用技术, 通过对产品或服务的功能分析, 建立功能的货币价值模型, 以最低的总费用可靠地实现必要的功能.0 上述定义中四个关键的词(组) ,表达了 VE的思想内涵. ( 1) VE 是一种系统的、有组织的研究方法,其系统性、组织性体现在 VE 研究需要由一个组织完成, 而且要按照一定的程序和步骤进行. ( 2) VE 研究的重要特征是对功能进行分析,通过功能分析,找出并剔除不合理的功能要求和过剩的 第 29卷第 5期 2001年 5月 同 济 大 学 学 报 JOURNAL OF TONGJI U NIVERSITY Vol. 29 No. 5 May. 2001 功能,从而降低成本,提高价值. ( 3) VE 研究的目的是为了提高研究对象的价值( value)而不是简单地降低成本,不同的研究对象, 其 价值的体现和提高价值的方法可能不同. 图 1 VE的内涵和特点 Fig. 1 Implication and characteristic of VE ( 4) VE 研究要从降低项目全寿命周期成本( life cycle cost , LCC)的角度来提高研究对象的价值.全寿命周期的成 本(费用)包括项目建设成本和使用成本. VE 的内涵和特点可以用图 1表示. 3 VM的概念 对VM 的理解和定义至今尚不统一, Brian R. Norton 将VM 定义为[ 1] : / VM 是一种系统化的、多专业的研究活 动,通过项目的功能分析,用最低的全寿命成本最好地实现 项目的价值0. 这与 SAVE 给出的VE定义相似, 但是VM 将整个项目作为研究对象,其目的是提高整个项目的价值 和效益. Brian R. Norton认为, VM 的时间范围应该进一步拓宽, 即包括价值 规划 污水管网监理规划下载职业规划大学生职业规划个人职业规划职业规划论文 ( value planning, VP)、价 值工程( VE)、价值分析( value analysis, VA) . VP, VE, VA 的思想和方法是一致的, 但其时间范围不同. 为 便于对比和说明,将英国、美国以及我国与之对应的基本建设程序和 VP, VE 与 VA的时间分别列于表 1 ~ 表 3中. 表 1 英国建筑师学会的项目实施程序以及 VM, VP, VE和 VA的关系 Tab. 1 Implementation procedure of construction project of Royal Institute of British Architects and timing of VM, VP, VE and VA VM VP 项目概要 项目启动 可行性研究 概略 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 概要设计 方案设计 VE 施工图设计 详细设计 施工详图 工程量清单 招标 施工 施工 VA 施工后阶段 运行后的评价 表 2 美国建筑师学会的项目实施程序以及 VM, VP, VE和 VA的关系 Tab. 2 Implementation procedure of construction project of American Institute of Architects and timing of VM, VP, VE and VA VM VP 项目构思 项目规划 规划评估 方案 方案设计 VE 设 计 发展设计 施工图设计 招投标 施工 施工 VA 施工后阶段 运行后的评价 表 3 中国基本建设程序以及 VM, VP, VE和 VA的关系 Tab. 3 Procedure of capital construction of China and timing of VM, VP, VE and VA VM VP 决策阶段(建议 书 关于书的成语关于读书的排比句社区图书漂流公约怎么写关于读书的小报汉书pdf 及可行性研究) 方案设计 VE 扩初设计 施工图 招投标 VA 施工 项目运用 从表 1~ 表 3中可以看出, VM 是 VP, VE, VA的总和,也是一个统称,即 VM 是指全寿命过程的研究 活动, 在项目决策阶段和方案设计阶段的 VM 称为价值规划( VP) , 从扩初设计开始的项目实施阶段的 VM 称为价值工程( VE) , 在项目运营阶段的 VM 则称为价值分析( VA) . 尽管其思想、方法一致,但 VP, VE, VA的研究内容和重点是不同的. VP 的目的是审核/应建造什么0 608 同 济 大 学 学 报 第 29卷 ( w hat is to be built ) ;而 VE的目的是审核/怎样建造0( how the project is const ructed) ; VA则是对项目实施 结果的分析和评价( evaluat ion) . 英国里丁大学( University of Reading)的研究者们对 VM 的定义如下[ 4] : / VM 是一种组织化的方法, 通过对项目的目标和实现目标的方法进行分析、评价, 从而实现投资的价值. 0 显然,该定义/项目的目标0以及/实现目标的方法0同时列为 VM 的研究内容, 而如果要研究和分析 项目的目标,就应该将价值工程向前延伸到项目决策阶段, 以提高投资的价值, 这一点与 Brian R. Norton 的观点是一致的. 但里丁大学的研究认为, VM 与 VE 不同,其关系如图 2所示[ 4] ,他们将项目分为两类,一是目标明确 的项目,如桥梁、道路等土木工程,二是目标和功能要求暂时不能明确的项目, 如多用户、多用途的实验大 楼等.对具有明确目标的项目, VM 的目的就是要分析其建设的必要性( the need for the project ) ;而对目标 暂时不能明确的项目, VM 的目的是解决目标问题,使之明朗后再进行 VE 研究.总之, VM 主要是确定项 目的目标和实现目标的方法( to decide project object ives and approach) ,而 VE主要是研究怎样更有效地建 造和实施项目( how to const ruct and cost effect ively) . 可以认为, 此处的 VM 就是 Brian R. Norton 所指的 VP. 图 2 VM与 VE的时间[ 2] Fig. 2 Timing of VM and VE 4 对 VM的理解 以上分析表明, 尽管 VM 的定义不同,但有一点是共同的, 即 VM 的研究时间和研究内容范围都比 VE 拓宽了, VM 强调对项目目标的分析、论证, 以及对实现项目目标的方法进行分析论证, 从而可以保证 项目投资效益的实现.所以尽管 VM 与 VE 的思想和方法是一致的,但 VM 研究的工作范围、时间范围的 拓宽正是 VM 发展的重要意义和价值所在. 4. 1 VM的研究时间 按照 Brian R. Norton 对 VM 的解释,在建设项目的决策、实施以及运营的全寿命过程中都可以进行 VM 研究. 由于项目后期的工作一般都是在前期决策的轨道上进行,项目前期或实施初期的任何一个决策 都直接或间接地影响后续每一个阶段的工作, VM 研究还是越早进行越好. 在早期进行 VM 研究,有利于 业主进行正确的决策.由于前期的决策对项目经济性的影响大于后期的决策,即越是前期的决策对项目投 资的影响程度越大. 同时由于在早期进行,项目的投入少,按照 VM 提案变更目标或进行设计修改的成本 就很低,所以 VM 研究越早进行越是有利和有效, 即决策阶段比设计阶段更有利、有效,方案设计阶段比 扩初设计阶段更有效,施工图阶段比施工阶段更有效, 越到项目后期,节约的可能性和节约额度就越小. VM 概念的提出和发展,将 VE 向前延伸到项目决策阶段,对提高项目的投资效益是非常重要的和有 效的. 4. 2 VM的研究内容和范围 609 第 5期 孙继德,等:建设项目的价值工程与价值管理 决策阶段 VM 与实施阶段 VE研究的主要区别是研究的范围和重点不同.决策阶段 VM 研究的范围 宽,不仅要分析研究项目的总体功能要求和目标, 而且要研究实现功能和目标的方法. 按照 VE的思想去 理解,业主要进行项目建设,实际他需要的是功能而不是项目本身.项目只是功能的载体,是实现功能要求 的一种方法和手段, 项目的设计方案才是实现功能要求的手段和方法的具体化.不同的项目可能具有相同 的功能,即实现同一功能要求的方法和手段可能是很多的,功能载体的形式和目标可能是多种多样. 而在 项目实施阶段, VE 研究只能在已确定的设计方案基础上进行有限的改进,研究范围就大大缩小了. 在前期的项目构思和可行性研究阶段,业主的决策正确与否是非常关键的.但是,通常项目参与各方、 利益相关的各方又很少有机会在一起畅谈其各自的要求和想法. VM 研究创造了这样一种机会, 使得项目 利益各方和设计者能够充分交流、理解各自的目标和功能需求, 因而就会避免许多返工和修改. John Kelly 提出,根据研究的时间不同, VM 研究可以分为四种方法[ 2] ,即 Charette法、40 h 研究法、 VE 审核法和承包商变更建议.不同的方法适合于不同的阶段,其参与研究的人员、研究的内容和重点也 不相同,效果也可能不同.最有效的可能是 Charette法,即在业主完成5项目总体构思6文件之后,由全体设 计人员和业主班子中编写5项目总体构思6文件的人员参加的一个分析讨论会. 在 VE专家的主持下,分析 讨论业主的功能需求是什么, 主要功能是什么,其合理性如何等.本阶段从事 VM 研究有几个优点: ¹ 使 5项目总体构思6更加合理、完善,避免遗漏或失误而导致设计返工; º 使所有设计者(各个专业工种)充分 了解、理解业主的意图和需求; » 在项目实施(设计)前进行,不会增加设计变更费用,而且用于 VM 研究 的时间和成本都较少,对项目产生的有利影响将会很大,效益较高,最为有效. 相对于实施阶段 VE,决策阶段 VM 是战略性的研究工作, VE是战术性的研究工作; VM 以整个项目 为研究对象, VE则以项目中的某个系统、某个专业问题或某个构件为研究对象.显然, 决策阶段的研究比 实施阶段更有效,对项目经济性和效率影响更大, 因而意义更大. 4. 3 VM的研究人员 由于决策阶段 VM 和实施阶段 VE的研究内容和研究时间都不相同,参与研究的人员也不同. ( 1) 决策阶段 VM 是战略性研究,研究的是宏观问题,所以应该邀请那些能够把握和影响宏观决策的 人员参加,如:业主代表; 能代表各个利益团体的高级代表; 项目经理;设计方面专家等. ( 2) 实施阶段 VE研究是战术性的, 问题比较具体, 技术性强, 参与人员也应针对具体问题, 如: 项目 经理;建筑师、结构工程师、设备工程师;工料测量师;施工工程顾问; 总承包商、专业分包商;物业管理的项 目经理等. 5 结语 综合以上认为, VM 与 VE 的思想和方法是一致的,但 VM 在时间范围和研究内容的范围上拓宽了, 即由设计、施工阶段向前延伸到项目决策阶段,向后延伸到项目的运营阶段,研究内容包括对项目功能和 目标的分析、评价和论证, VM 是对 VE的发展. 而且这一发展对提高项目的投资价值是非常重要和有效 的,所以 VM 概念的提出和发展具有重要的意义, 为提高项目的投资价值(投资效益)又提代了有利的保 障. 实际上, VM 和 VE 的名称如何并不重要,重要的是应该以发展的眼光看待 VE, 掌握 VE 的真谤, 将 VE 的思想和方法真正应用到项目的决策、实施和运营中,提高建设项目的投资效益和投资价值. 参考文献: [ 1] Brian R Norton William C M cElligot t. Value management in const ruct ion[ M ] . London: Macmillan, 1995. [ 2] John Kelly, S teven Male. Value M anagement in Design an d Const ruct ion[ M ] . London, New York: E& FN Spon, 1998. [ 3] Stuart D, Green, Peter A Popper.Occasional paper No. 39: Value engineering, the search for unnecessary cost[ M ] . London: CIOB, 1998. [ 4] Davis Langdon Consultancy University of Reading. Special publicat ion 000: A Client. s guide to value management in construct ion ) ) ) Draf t for construct ion[ M ] . 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