2013.04.09 襄阳--偏差管理PPT

null东阳光药业 宜昌长江药业有限公司 2013.04.09 襄阳 东阳光药业 宜昌长江药业有限公司 2013.04.09 襄阳 提纲概述 偏差识别及分类 偏差调查 偏差处理 小结 提纲概述----基本概念 概述----基本概念 什么是偏差？ 背离已批准的指令或已建立的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 。 Departure from an approved instruction or established standard. 偏差的适用范围 适用于药品生产Manufacturing的全过程。概述----基本概念 什么是偏差管理？ 定义企业如何应对偏差的体系。 偏差管理的依据----法规/指南 中国GMP（2010年修订） WHO_TRS_961 EU GMP 21CFR ICH Q7 ICH Q10 概述----基本概念 概述----法规要求 概述----法规要求 中国GMP: 药品生产质量管理、质量控制的基本要求：生产全过程及取样、检查、检验应当有 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 ，偏差均经过调查并记录。 各部门负责人应当确保所有人员正常执行生产工艺、质量标准、检验方法和操作规程，防止偏差的产生。 企业应当建立偏差处理的操作规程，规定偏差的报告、记录、调查、处理以及所采取的纠正措施，并有相应的记录。 …… 概述----法规要求 21 CFR： 任何偏差（包括理论收率超过主生产记录所规定的最高或最低标准）或超标，都必须进行彻底调查，不论该批是否已被放行。调查应延伸至与此超标或偏差相关的同产品其他批次及其他产品。要求有书面调查报告，并包含结论及后续行动。 EU GMP： 基本要求----完全记录并调查任何重要偏差。 对于严重偏差或中间产品、原料的超标，应建立并遵循书面程序，调查应延伸至与此超标或偏差相关的其他批次。 应尽可能避免与操作程序或指令的偏离，一旦发生偏离，必须经有资格人员审批，必要时，质量部门应参与。 任何偏差、超标报告应作为批生产/包装记录审核的一部分，在产品放行前予以审核。 概述----法规要求 *概述----偏差管理基本原则 管理层承诺 透明而健全的沟通氛围 有效的管理流程 明确的职责描述 知识管理 质量风险管理 概述----偏差管理基本原则 概述----偏差管理基本原则 概述----偏差管理基本原则 概述----偏差管理与知识管理 概述----偏差管理与知识管理 知识管理 知识管理是获取、 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 、保存和传播信息（与产品、生产工艺和组分相关）的系统方法。 知识管理贯穿于产品的生命周期。 药物商业化生产阶段的偏差所引发的对工艺、质量的后续研究，以及相应的持续改进和变更管理活动，是知识管理的重要内容。 概述----偏差管理与质量风险管理 概述----偏差管理与质量风险管理 质量风险管理 偏差管理中，希望达到利益、风险和资源之间的平衡，因此需要运用风险管理方法与工具。 在进行风险评估时，准确、健全的数据信息决定了输出的质量。 不确定性往往是因未能全面了解工艺和工艺的变异性而造成的，在制药科学、产品及工艺理解上的知识缺陷是风险评估中不确定性的典型来源。 概述----偏差管理的意义 概述----偏差管理的意义 改善内部管理 符合法规要求 制药企业中排名第一的GMP问题 2011年US FDA针对药企的警告信分类 概述----偏差管理常见缺陷 概述----偏差管理常见缺陷 未调查出根本原因; 主观/错误地确定根本原因； 调查缺乏逻辑性和系统性； 未能有效记录调查过程； 支持判断及结论的数据不充分或不合理; 不是所有的相关部门都参与调查； 完成时限不符合流程要求; “操作工再培训”作为改进措施过于频繁; 未针对根本原因制订改进措施; 未切实跟踪改进措施的完成情况，并评估其有效性； “ 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 内偏差”评估不周全，处理措施不完善。 偏差识别及分类 偏差识别及分类 如何确保偏差被及时识别并报告？ 就偏差管理的意义达成共识 制订清晰、明确的标准 确保标准为员工所了解、掌握 高效、务实的偏差管理流程 Confidential ©2012 HEC偏差识别及分类----分类偏差识别及分类----分类 根据其性质、范围、对产品质量潜在影响的程度： 重要偏差 次要偏差 质量管理部门基于偏差调查结果进行偏差分类。偏差识别及分类----分类 偏差识别及分类----分类 根据偏差事件所属系统： 生产系统偏差 包装与贴签系统偏差 物料/产品系统偏差 设施设备系统偏差 QC系统偏差 QA系统偏差 偏差识别及分类----偏差示例 偏差识别及分类----偏差示例 生产系统偏差： 配料差错（数量、顺序） 工艺参数控制结果超标 收率、物料平衡超标 产品（中间产品）可能被污染 在已过清场有效期的操作间组织生产 偏差识别及分类----偏差示例 偏差识别及分类----偏差示例 包装与贴签系统偏差： 印刷包材数量不平衡 使用了非现行版本的印刷包材 包装过程打印信息错误 包装质量在中间控制中确定为不符合要求 正在包装的产品中混入了其他产品或同一产品的其他批次 偏差识别及分类----偏差示例 偏差识别及分类----偏差示例 物料/产品系统偏差： 物料发放无故未遵循先进先出、近效期先出的原则 错误发放了已过贮存期或有效期的物料/产品 物料/产品的贮存条件超出规定要求 物料/产品的入库数、发放数、库存数不能平衡 物料/产品状态标识错误 物料/产品贮运过程包装破损 偏差识别及分类----偏差示例 偏差识别及分类----偏差示例 设施设备系统偏差： 设施设备运行中发生故障 公用系统运行参数超出规定标准 洁净厂房、水系统未按规定周期消毒 生产线上正在运行的关键仪表超出校验有效期 设备确认参数范围未覆盖实际运行参数范围 未正常执行设备预防性维护计划 偏差识别及分类----偏差示例 偏差识别及分类----偏差示例 QC系统偏差： 检验仪器未按规定程序实施确认 试验室环境条件超出规定要求 实际检验操作与检验规程不符 检验结果异常或超趋势 稳定性试验温湿度超出规定限度 未按时开展稳定性样品检测 偏差识别及分类----偏差示例 偏差识别及分类----偏差示例 QA系统偏差： 错误地放行了来自于非合格供应商的物料 QA签发的设备确认标签上信息错误 未正确识别变更并引入变更控制 批准了不符合注册标准的产品质量标准 未按时完成产品质量回顾分析 未完成某产品的持续稳定性考察计划 偏差调查----偏差调查流程 偏差调查----偏差调查流程 偏差调查----偏差调查流程 偏差调查----偏差调查流程 偏差调查----基本的分析流程 偏差调查----基本的分析流程 偏差调查----原因分析工具 偏差调查----原因分析工具 5个为什么 - 5 Whys 因果图（鱼骨图）- Cause & Effect Diagram (Fishbone) 用于整理和展开关于某个问题的根本原因的各种假设之间的相互关系。 柏拉图 - Pareto Chart 将影响因素划分优先次序、区分“关键的少数”和“有用的多数”。 散布图- Scatter Diagram 用来确定两变量之间是否存在可能为因果关系的关联关系。 故障模式与影响分析Failure Modes and Effective Analysis ( FMEA) 用以识别产品在设计、生产过程中可能的失败的分步骤实施的方法。 偏差调查----案例 偏差调查----案例 偏差概述： 某口服片剂成品脆碎度检查时，其减失重量0.56%，接近内控标准上限（0.60%）。 应急处理措施： 不需要 偏差调查： Step 1：风险识别 Step 2：风险分析 Step 3：风险评价 Step 4：后续调查安排 偏差调查----案例1 偏差调查----案例1 Step 1：风险识别 偏差调查----案例1 偏差调查----案例1 Step 2：风险分析 偏差调查----案例1 偏差调查----案例1 Step 3：风险评价 风险（R）=严重性（S）×可能性（P） 偏差调查----案例1 偏差调查----案例1 Step 3：风险评价 偏差调查----案例2 偏差调查----案例2 XXXX类制剂有关物质偏差调查 第一阶段调查安排 第二阶段调查安排 第二阶段调查结果 偏差评估 偏差调查----调查安排 偏差调查----调查安排 调查安排表 偏差调查----意义 偏差调查----意义 确定偏差对产品质量的影响，为偏差对象处理措施的制订提供前提，并保证偏差被准确分类（重大、次要） 界定根本原因，确保CAPA有“的”放矢 重视影响范围调查 偏差调查不成功的主要原因： 偏差处理 偏差处理 实质----风险控制 纠正(Correction)：为消除已发现的不符合所采取的措施，即对偏差对象的处理。 纠正措施 (Corrective Action)：为消除已发现的不符合或其他不期望情形的原因所采取的措施。 预防措施(Preventive Action) ：为消除潜在的不符合或其他潜在不期望情形的原因所采取的措施。 偏差处理 偏差处理 并非所有偏差都需要制订CAPA，对于情节轻微、偶然出现的偏差，可以只实施纠正。 但影响面广、质量危害大、重复出现的偏差，必须基于根源纠正措施和预防措施予以改进。 偏差处理----案例1 偏差处理----案例1 事件概述： 某API中间体后处理过程需调节pH值至酸性（3.5－4），但实际调节至pH为3。 调查结果： a)根本原因：酸液计量装置液位管堵塞，读数与实际加入量不一致，导致调酸过头。 b)次要原因：现行工艺控制要求酸液加量至500L后增加pH中控频次,当液位显示故障时，无法及时实施中控，pH值控制失败的风险大大增加。 偏差处理----案例1 偏差处理----案例1 纠正： 该批料液及时离心，所得中间产品加测酸降解杂质，后续生产过程不得与其他批次混合，成品与正常批开展质量等同性评估。 CAPA： 修改计量罐液位管清洗周期； 完善pH调节过程中控频次要求； 对其他API生产中类似的加料计量系统及工艺控制要求进行风险评价，必要时作类似改进。 偏差处理----案例2 偏差处理----案例2 事件概述：片剂B使用以乙醇为溶剂的粘合剂进行制粒，监测干颗粒残留乙醇量，发现残留值为0.58%（标准：不得过0.5%）。 调查结果： 根本原因：干燥过程中，干燥设备出风阀开启不到位，影响溶剂挥发。 纠正： 该批半成品（颗粒）返工干燥； CAPA： 对干燥设备出风阀进行维修； 缩短干燥设备出风阀的检查及维护周期； 对所有干燥设备的排风系统进行检查，结合以往的设备回顾结果评价既定检查、维护周期的合理性，对不合理的周期进行调整。 偏差处理----CAPA 偏差处理----CAPA CAPA的审核、批准环节，应对建议措施的合理性进行评估 ：措施是否重点围绕根源制订 ，措施是否具有可操作性， 措施是否与法律法规或体系内其他规定相冲突 ，措施的实施是否存在引发其他不符合的风险。 经批准的CAPA进入实施环节后，应跟踪其执行情况，确认既定措施是否按时、按要求落实。 若跟踪发现CAPA未按时完成，须查明其原因，并再次评估既定措施的合理性，此时的合理性评估以可操作性评估为重点。 经再次评估确认为不合理的CAPA，应重新制定。 偏差处理----CAPA 偏差处理----CAPA 在制定CAPA的同时，应制定CAPA有效性、充分性的评估 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，待实施完毕，根据既定的方案来评估措施是否达到了预期效果。 为避免评估的主观随意性，此评估应尽可能通过可量化的指标去实现。 认定CAPA有效、充分是CAPA关闭的必备前提，否则，应该重新制订改进措施，甚至重新组织原因调查。 CAPA与变更控制 有时，CAPA会涉及到系统内某些硬件、软件的变化或调整，此时需要进行变更识别。 若界定为变更，则应引入到变更控制系统下开展相关的变更评估、计划、实施及跟踪确认、审批工作。 小结 小结 偏差识别： 良好的沟通反馈渠道，确保及时、准确 对潜在质量影响的敏锐度（基于初步质量评估） 同步记录偏差，确保生产/检验记录、设备日志等与偏差信息的一致性 偏差调查： 多部门参与 有组织地推进调查 已有知识的运用和新知识的获取 完整记录调查结果 科学、客观地分析评价 追溯根源，分清主次 小结 小结 偏差处理： 基于调查结果客观地评价并控制风险，决定处理措施 客观评价“纠正”的效果，控制好产品放行 构建一个高效的改进跟踪机制，确保整改有效 将偏差处理与技术优化、管理提升有机结合