nullnull公司层面风险评估专题会议材料风险管理部
2013年3月null公司层面风险评估流程介绍本次会议议题null一、部门层面公司级风险整合结果null二、公司层面年度重大风险识别部门层面公司级风险整合结果公司层面新增风险识别对比本年度的公司层面前五大风险是什么？null （一）部门层面风险检视梳理出2012年发生的41起重大风险事件，其中97%与上年度评估结果相匹配，仅包括3起事件属于未识别风险。据此相关部门提出了1项评估结果调整建议和3项新增风险建议。上年度已评估高风险的2012年风险事件清单上年度未识别的2012年风险事件清单（单位：次）*单项风险评估结果分类及释义：公司级：需公司领导重点关注并调配资源管理；部门级：需部门负责人重点关注并调配资源管理；处室级：需处经理和员工重点关注并进行日常管理、部门负责人定期监督附录null 部门层面2012年风险检视发现，在风险事件发生频率上，操作风险事件以占比83%为最高；在影响程度上，操作、业务、战略、声誉等方面的公司级风险事件均占半数以上，影响较大。对于频率高、影响大的操作风险，在信息系统事件、群体性事件、法人业务退保等方面风险高发。在评估部门方面，承保管理部和客户权益部上报的风险事件数量多、公司级风险占比大。（单位：次）（单位：次）附录null2012-2013年部门层面公司级风险清单（二）部门层面风险评估共识别出98个风险事项，其中包括公司级风险27项，涵盖5个风险类别，被评估部门认为在2013年对公司经营
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达成有重大影响。*单项风险评估结果分类及释义：
公司级：需公司领导重点关注并调配资源管理；
部门级：需部门负责人重点关注并调配资源管理；
处室级：需处经理和员工重点关注并进行日常管理、部门负责人定期监督（单位：次）附录null附录按风险特征的部门层面公司级风险看板低：每年中：每季高：每月高：影响公司层面经营目标实现中：影响部门层面年度计划达成低：影响处室层面工作任务完成频率影响控制不足：控制
制度
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尚不完善控制适当：控制制度完善谢谢 Thank you!谢谢 Thank you!
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