2011交易真题

　　2011年11月份证券业从业资格考试《证券交易》真题 　　一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 　　1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（　　）。 　　A．挂名制 　　B．匿名制 　　C．代码制 　　D．实名制 　　2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（　　）按天计算的。 　　A．同业拆借利率 　　B．银行利率 　　C．市场利率 　　D．票面利率 　　3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。 　　A．70% 　　B．90% 　　C．95% 　　D．80% 　　4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（　　）。 　　A．正式会员 　　B．临时会员 　　C．普通会员 　　D．特别会员 　　5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。 　　A．全国银行问同业拆借中心 　　B．中央国债登记结算有限责任公司 　　C．证券登记结算公司 　　D．证券交易所 　　6．在证券回购交易中，融入资金方做（　　）处理。 　　A．买入 　　B．卖出 　　C．平仓 　　D．报单 　　7．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。 　　A．时间优先 　　B．客户优先 　　C．价格优先 　　D．会员优先 　　8．按我国现行的规定，投资者应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。 　　A．商业银行 　　B．证券交易所 　　C．证券公司 　　D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司 　　9．标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。 　　A．在交易所上市交易满2个月 　　B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 　　C．股东人数不少于1000人 　　D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 　　10．证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（　　）。 　　A．信用交易证券交收账户 　　B．信用交易资金交收账户 　　C．信用交易担保资金账户 　　D．信用交易担保证券账户 　11．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（　　）。 　　A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% 　　B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% 　　C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% 　　D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 　　12．证券公司应当在集合资产管理 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 开始投资运作之日起（　　）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 的约定。 　　A．6 　　B．2 　　C．1 　　D．12 　　13．根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（　　）。 　　A．3% 　　B．5% 　　C．7% 　　D．10% 　　14．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。 　　A．15 　　B．7 　　C．20 　　D．10 　　15．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（　　）。 　　A．10分钟 　　B．30分钟 　　C．60分钟 　　D．1天 　　16．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。 　　A．发行价格 　　B．净值 　　C．市值 　　D．面值 　　17．根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（　　）。 　　A．有形席位和无形席位 　　B．普通席位和专用席位 　　C．购入席位和售出席位 　　D．代理席位和自营席位 　　18．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。 　　A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 　　B．大宗交易 　　C． 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 转让 　　D．个人投资者直接买卖股票 　　19．证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（　　）。 　　A．经营证券业务许可证 　　B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 　　C．境内外控股子公司及主要参股公司信息 　　D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 　　20．证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（　　）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 　　A．挂牌 　　B．摘牌 　　C．停牌 　　D．特别停牌 　21．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。 　　A．1倍以上5倍以下 　　B．3万元以上30万元以下 　　C．30万元以上60万元以下 　　D．1万元以上10万元以下 　　22．召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。 　　A．10 　　B．15 　　C．20 　　D．30 　　23．证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义单独立户管理。 　　A．证券公司 　　B．商业银行 　　C．托管银行 　　D．政策性银行 　　24．（　　）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。 　　A．双方权利义务和风险提示 　　B．证券公司禁止营业部从事的业务内容 　　C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 　　D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 　　25．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（　　）指定临时代办机构。 　　A．证券业协会 　　B．证券交易所 　　C．上市公司协会 　　D．中国证监会 　　26．在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（　　）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（　　）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。 　　A．3月11日；3月13日 　　B．3月10日；3月15日 　　C．3月11日；3月20日 　　D．3月10日；3月17日 　　27．下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。 　　A．中国证监会及其派出机构 　　B．证券交易所 　　C．中国人民银行 　　D．中国证监会聘请的专业性中介机构 　　28．证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　　）是不属于向中国证监会报送的材料。 　　A．资产管理业务申请 　　B．内控评审报告 　　C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 　　D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明 　　29．（　　）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。 　　A．集中性市场营销策略 　　B．差异性市场营销策略 　　C．无差异市场营销策略 　　D．分散性市场营销策略 　　30．对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 　　A．20% 　　B．25% 　　C．30% 　　D．35% 　31．首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（　　）。 　　A．A类 　　B．AA类 　　C．AAA类 　　D．AAA+类 　　32．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（　　）进行。 　　A．证券交易所交易系统 　　B．交易清算系统 　　C．证券公司 　　D．互联网 　　33．全国银行间债券市场回购交易单位为（　　）。 　　A．元 　　B．百元 　　C．千元 　　D．万元 　　34．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。 　　A．防止证券商的信用风险 　　B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 　　C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 　　D．简化操作手续 　　35．ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份额。 　　A．网上 　　B．网下 　　C．网上和网下 　　D．柜台 　　36．一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（　　）。 　　A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 　　B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手 　　C．B和C席位均增加某实物券300手 　　D．A和C席位均增加某实物券300手 　　37．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（　　）。 　　A．0.005元 　　B．0.001元 　　C．0.1元 　　D．0.01元 　　38．常见的内幕交易行为有（　　）。 　　A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 　　B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述 　　C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 　　D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作 　　39．按（　　）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。 　　A．发行人 　　B．持有人行权的时间 　　C．买卖的标的股票来源 　　D．持有人权利的性质 　　40．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（　　）协商设定保证金或保证券。 　　A．信用状况 　　B．交易记录 　　C．资金实力 　　D．交易规模 41．下列关于基金的叙述，正确的是（　　）。 　　A．开放式基金以市场价格交易 　　B．封闭式基金的总量是不固定的 　　C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 　　D．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似 　　42．证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（　　）。 　　A．5% 　　B．10% 　　C．15% 　　D．20% 　　43．下列关于证券经纪商的说法，错误的是（　　）。 　　A．以代理人的身份从事证券交易 　　B．收入来源为收取的佣金 　　C．不承担交易中的价格风险 　　D．收入来源为买卖价差 　　44．已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。 　　A．17.91 　　B．18.41 　　C．18.90 　　D．20.88 　　45．客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（　　）方式进行保管。 　　A．质押 　　B．抵押 　　C．第三方存管 　　D．托管 　　46．上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 　　A．无偿送股比例 　　B．有偿送股比例 　　C．有效送股比例 　　D．约定送股比例 　　47．根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。 　　A．3个月 　　B．6个月 　　C．9个月 　　D．12个月 　　48．为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 　　A．风险预警指标 　　B．风险监控阀值 　　C．敏感性指标 　　D．风险测量阀值 　　49．证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（　　）报告。 　　A．中国证券监督管理委员会 　　B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构 　　C．证券交易所 　　D．证券登记结算机构 　　50．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。 　　A．1% 　　B．2% 　　C．3% 　　D．5% 　51．（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。 　　A．融券专用证券账户 　　B．融资专用证券账户 　　C．客户信用交易担保资金账户 　　D．客户信用交易担保证券账户 　　52．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。 　　A．3 　　B．6 　　C．10 　　D．15 　　53．约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（　　）。 　　A．同期金融机构活期存款基准利率 　　B．同期金融机构1年期存款基准利率 　　C．同期金融机构1年期贷款基准利率 　　D．同期金融机构贷款基准利率 　　54．某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（　　）。 　　A．3000万元 　　B．5000万元 　　C．1亿元 　　D．5亿元 　　55．格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。 　　A．中国人民银行 　　B．证券交易所 　　C．交易系统 　　D．结算代理人 　　56．上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，（　　）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。 　　A．T-1 　　B．T 　　C．T+0 　　D．T+1 　　57．根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（　　）收入。 　　A．证券公司 　　B．国家税收部门 　　C．证券交易所 　　D．中国登记结算公司 　　58．融资专用账户用于记录（　　）。 　　A．证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 　　B．客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 　　C．证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 　　D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 　　59．关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（　　）。 　　A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息 　　B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 　　C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易 　　D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上 　　60．指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 　　A．中国证券业协会 　　B．中国证券监督管理委员会 　　C．中国证券登记结算有限责任公司 　　D．各登记结算机构 　二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 　　1．2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。 　　A．网上竞价发行 　　B．上网定价发行 　　C．网上累计投标询价发行 　　D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式 　　2．证券交易所会员代表应当履行的职责有（　　）。 　　A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务 　　B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 　　C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训 　　D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训 　　3．证券交易所不得直接或间接从事的事项有（　　）等。 　　A．新闻出版业 　　B．为他人提供担保 　　C．以营利为目的的业务 　　D．履行对会员进行监管的职能 　　4．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（　　）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 　　A．从业人员资格 　　B．财务状况 　　C．内部风险控制制度 　　D．遵守国家有关法规的情况 　　5．场内交易和场外交易的主要区别在于（　　）。 　　A．风险性 　　B．公开性 　　C．组织性 　　D．集中性 　　6．《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（　　）事项，予以重点监控。 　　A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 　　B．证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为 　　C．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为 　　D．证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形 　　7．非交易性过户主要有以下情况（　　）。 　　A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更 　　B．符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更 　　C．法院判决等引起的记名证券权益人变更 　　D．法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格 　　8．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。 　　A．在证券交易所挂牌交易的股票 　　B．在证券交易所挂牌交易的债券 　　C．证券投资基金 　　D．在证券交易所挂牌交易的权证 　　9．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。 　　A．建立健全各项规章制度 　　B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 　　C．增强法治观念和合规意识 　　D．提高差错或纠纷的处理效率 　　10．根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。 　　A．最近2年连续亏损 　　B．有重大违法行为 　　C．净资产额减至人民币5000万元 　　D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 　11．下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（　　）。 　　A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 　　B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 　　C．要求会员按季编制库存证券报表 　　D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案 　　12．我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（　　）。 　　A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 　　B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 　　C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 　　D．接受证券交易所的监督 　　13．关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是（　　）。 　　A．双方均履约，保证金退还双方 　　B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金 　　C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方 　　D．双方均无力履约，保证金归风险基金 　　14．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（　　）。 　　A．财务状况良好 　　B．合规状况良好 　　C．有完善的融资、融券业务 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 　　D．有完善的融资、融券业务实施方案 　　15．国债买断式回购的交易主体限于（　　）。 　　A．A账户 　　B．B账户 　　C．C账户 　　D．D账户 　　16．根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是（　　）。 　　A．可实现最大成交量的价格 　　B．使未成交量最小的申报价格 　　C．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 　　D．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 　　17．下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是（　　）。 　　A．交易日（T日）收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司 　　B．登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人 　　C．结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除 　　D．如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17：00前及时补足 　　18．在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（　　）。 　　A．按合同约定承担投资风险 　　B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 　　C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 　　D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 　　19．下列关于金融期权的说法，正确的是（　　）。 　　A．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动 　　B．看涨期权赋予期权购买者有买人的权利 　　C．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化合约 　　D．金融期权合约的买入者需支付期权费 　　20．下列对证券经纪业务的说法，正确的是（　　）。 　　A．是代理客户买卖证券的业务 　　B．证券公司不垫付资金 　　C．收入来源为佣金收入 　　D．我国没有股票的柜台交易 21．证券公司营业部在为客户办理下列（　　）账户业务时，应当进行客户身份识别。 　　A．资金账户的开立、注销 　　B．信用账户的开立、注销 　　C．客户资料修改 　　D．增加服务品种 　　22．（　　）是网上证券委托的有效身份识别证件。 　　A．计算机IP地址 　　B．投资者证券账户卡号 　　C．数字证书 　　D．网上委托通讯密码 　　23．用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（　　）规定，交易方可成立。 　　A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定 　　B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定 　　C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定 　　D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定 　　24．下列有关证券登记的说法，正确的有（　　）。 　　A．证券登记有利于保障投资者合法权益 　　B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 　　C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在 　　D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等 　　25．客户自行输入委托指令的优点有（　　）。 　　A．缩短了申报时间与成交回报时间 　　B．省去了场内交易员人工报盘的环节 　　C．降低了申报的差错 　　D．减少了客户与证券经纪商的纠纷 　　26．《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（　　）。 　　A．客户 　　B．指定商业银行 　　C．证券公司 　　D．中国证券登记结算有限责任公司 　　27．证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 　　A．集合资产管理计划资产与其自有资产 　　B．集合资产管理计划资产与其他客户的资产 　　C．不同集合资产管理计划的资产 　　D．集合资产管理计划内各项资产 　　28．证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（　　）等事项，进行非现场检查和现场检查。 　　A．融券业务范围的确定 　　B．合同签订 　　C．授信额度的确定 　　D．担保物的收取和管理 　　29．下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是（　　）。 　　A．网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人 　　B．基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结 　　C．中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人 　　D．网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人 　　30．在（　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。 　　A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统 　　B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人 　　C．将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统 　　D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部 31．可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。 　　A．送红股 　　B．增发新股 　　C．配股 　　D．提高转股价格 　　32．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。 　　A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 　　B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 　　C．知情的权利 　　D．汇集他人资金参与集合资产管理计划 　　33．证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。 　　A．具有证券经纪业务资格的证券公司 　　B．具有不低于人民币2亿元的净资本 　　C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚 　　D．具有完备的内部控制和风险管理制度 　　34．证券公司应通过（　　）来控制自营业务运作风险。 　　A．合理的预警机制 　　B．严密的账户管理、严格的资金审批调度 　　C．规范的交易操作 　　D．完善的交易记录保存制度 　　35．关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确的是（　　）。 　　A．中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率 　　B．标准券折算率每月公布一次 　　C．证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率 　　D．证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率 　　36．主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（　　）。 　　A．在挂牌前发布推荐报告 　　B．向协会提交的推荐报告 　　C．在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告 　　D．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告 　　37．客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（　　）。 　　A．客户（含个人和机构）凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款 　　B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起 　　C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验 　　D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件 　　38．根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。 　　A．投资者资金账户卡 　　B．委托人身份证 　　C．其他能证明投资者身份的材料 　　D．投资者证券账户卡 　　39．买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有（　　）。 　　A．组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收 　　B．组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收 　　C．不作为对手方 　　D．不提供交收担保 　　40．客户从事融资融券交易期间，出现以下（　　）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 　　A．不能按约定期限偿还债务 　　B．信用资源状况降低 　　C．维持担保比例过低且不能及时追加担保物 　　D．证券公司提高融资融券利率 三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 　　1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（　　） 　　2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（　　） 　　3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　） 　　4．对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（　　） 　　5．变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。（　　） 　　6．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（　　） 　　7．深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（　　） 　　8．按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。（　　） 　　9．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（　　） 　　10．我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（　　） 　　11．目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（　　） 　　12．证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（　　） 　　13．仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（　　） 　　14．投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。（　　） 　　15．集合竞价的所有交易以同一价格成交。（　　） 　　16．“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（　　） 　　17．ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（　　） 　　18．股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。（　　） 　　19．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（　　） 　　20．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　） 21．股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（　　） 　　22．市价委托是我国法规规定的委托种类。（　　） 　　23．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（　　） 　　24．金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（　　） 　　25．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（　　） 　　26．变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（　　） 　　27．证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（　　） 　　28．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（　　） 　　29．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（　　） 　　30．我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。（　　） 　　31．证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（　　） 　　32．在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（　　） 　　33．上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（　　） 　　34．在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（　　） 　　35．每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（　　） 　　36．交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（　　） 　　37．自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（　　） 　　38．一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（　　） 　　39．在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（　　） 　　40．全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。（　　） 41．集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（　　） 　　42．客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（　　） 　　43．证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（　　） 　　44．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（　　） 　　45．深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（　　） 　　46．客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（　　） 　　47．权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（　　） 　　48．管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。（　　） 　　49．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（　　） 　　50．非固定授信方式是指客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息（费用）。（　　） 　　51．证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。（　　） 　　52．在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（　　） 　　53．“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（　　） 　　54．证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　） 　　55．资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（　　） 　　56．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（　　） 　　57．除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（　　） 　　58．如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。（　　） 　　59．托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（　　） 　　60．B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，参加B股的中央存管、清算与交收。（　　）