期货法律法规汇编2011

期货法律法规汇编2011 2011年 期货法律法规汇编 (第四版) 一、行政法规 .......................................................................................................................................... 3 期货交易管理条例 ........................................................................................................................... 3 二、部门规章与规范性文件 ................................................................................................................. 14 期货投资者保障基金管理暂行办法 .............................................................................................. 14 期货交易所管理办法中国证券监督管理委员会令第42 号 ......................................................... 16 期货公司管理办法 ......................................................................................................................... 26 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 ............................................................ 37 期货从业人员管理办法 .................................................................................................................. 44 期货公司首席风险官管理规定(试行) ....................................................................................... 47 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 ........................................................ 50 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 ........................................................ 55 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 ..................................... 58 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) ................................................................ 61 三、协会自律规则 ................................................................................................................................ 63 期货从业人员执业行为准则(修订) ........................................................................................... 63 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行) .................................................... 66 四、其他 ............................................................................................................................................... 67 中华人民共和国刑法修正案 .......................................................................................................... 67 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 ....................................................................................... 69 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 ................................................................ 70 关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操 作指引(试行)》的通知 .............................................................................................................. 75 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)..................................................................... 75 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)..................................................................... 77 1 发布机构与时间 一、行政法规 期货交易管理条例 中华人民共和国国务院令第489 2007年3月6日 号 二、部门规章与规范性文件 期货投资者保障基金管理暂行办法 中国证券监督管理委员会令第382007年4月19日 号 期货交易所管理办法 中国证券监督管理委员会令第422007年4月9日 号 期货公司管理办法 中国证券监督管理委员会令第432007年4月9日 号 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格中国证券监督管理委员会令第472007年7月4日 管理办法 号 期货从业人员管理办法 中国证券监督管理委员会令第482007年7月4日 号 期货公司首席风险官管理规定(试行) 中国证券监督管理委员会公告2008年3月27日 [2008]10号 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办证监发[2007]54 号 2007年4月19日 法》的通知 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办证监发[2007]55 号 2007年4月18日 法》的通知 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍证监发[2007]56 号 2007年4月20日 业务试行办法》的通知 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定中国证券监督管理委员会公告2010年2月5日 (试行) [2010]4号 三、协会自律规则 期货从业人员执业行为准则(修订) 中国期货业协会 2008年4月30日 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管中国期货业协会 2010年2月9日 理规则(试行) 四、其他 中华人民共和国刑法修正案 1999年12月25日第九届全国人1999年12月25日 民代表大会常务委员会第13次 会议通过，中华人民共和国主席 令第27号公布，自公布之日起施 行。 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 第十届全国人民代表大会常务委2006年6月29日 员会第22次会议通过及公布，自 公布之日起施行 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问最高人民法院审判委员会第1270 2003年5月16日 题的规定 次会议通过(法释[2003]10 号) 关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办中金所办字[2010]15号 2010年2月8日 法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度 操作指引(试行)》的通知 2 一、行政法规 期货交易管理条例 (中华人民共和国国务院令第489号 2007 年3 月6 日) 《期货交易管理条例》已经2007 年2 月7 日国务院第168 次常务会议通过，现予公布，自2007 年4 月15 日起施行。 总理 温家宝 二??七年三月六日 期货交易管理条例 第一章 总则 第一条 为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。 第二条 任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。 第三条 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 第四条 期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。 第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 第二章 期货交易所 第六条 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3 个月内做出批准或者不批准的决定。 第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员: (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5 年; (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5 年。 第十条 期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责: 3 (一)提供交易的场所、设施和服务; (二)设计合约，安排合约上市; (三)组织并监督交易、结算和交割; (四)保证合约的履行; (五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理; (六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 : (一)保证金制度; (二)当日无负债结算制度; (三)涨跌停板制度; (四)持仓限额和大户持仓报告制度; (五)风险准备金制度; (六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。 第十二条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构: (一)提高保证金; (二)调整涨跌停板幅度; (三)限制会员或者客户的最大持仓量; (四)暂时停止交易; (五)采取其他紧急措施。 前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。 第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准: (一)制定或者修改章程、交易规则; (二)上市、中止、取消或者恢复交易品种; (三)上市、修改或者终止合约; (四)变更住所或者营业场所; (五)合并、分立或者解散; (六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 第十四条 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 第三章 期货公司 第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。 第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件: (一)注册资本最低限额为人民币3000 万元; (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格; (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3 年无重大违法违规记录; 4 (五)有合格的经营场所和业务设施; (六)有健全的风险管理和内部控制制度; (七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比注册资本应当是实缴资本。 例不得低于85%。 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 第十七条 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 第十八条 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准: (一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更公司形式; (三)变更业务范围; (四)变更注册资本; (五)变更5%以上的股权; (六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构; (七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内做出批准或者不批准的决定。 第二十条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准: (一)变更法定代表人; (二)变更住所或者营业场所; (三)设立或者终止境内分支机构; (四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围; (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20 日内做出批准或者不批准的决定;前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2 个月内做出批准或者不批准的决定。 第二十一条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续: (一)营业执照被公司登记机关依法注销; (二)成立后无正当理由超过3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3 个月以上; (三)主动提出注销申请; (四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他 5 资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。 第二十二条 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情 况。 第二十三条 从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 第四章 期货交易基本规则 第二十四条 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 第二十五条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。 期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 第二十六条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易: (一)国家机关和事业单位; (二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员; (三)证券、期货市场禁止进入者; (四)未能提供开户证明材料的单位和个人; (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 第二十七条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 第二十八条 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 期货交易所不得发布价格预测信息。 未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 第二十九条 期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用: (一)依据客户的要求支付可用资金; (二)为客户交存保证金，支付手续费、税款; (三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 第三十条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。 第三十一条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 第三十二条 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。 第三十三条 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 第三十四条 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 第三十五条 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。 6 第三十六条 期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。 第三十七条 期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 第三十八条 期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 第三十九条 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。 交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为: (一)出具虚假仓单; (二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库; (三)泄露与期货交易有关的商业秘密; (四)违反国家有关规定参与期货交易; (五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 第四十条 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。 第四十一条 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。 期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。 第四十二条 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。 第四十三条 任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。 第四十四条 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。 第四十五条 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 第四十六条 国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管 部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务 院批准后施行。 第五章 期货业协会 第四十七条 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。 7 第四十八条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。 期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。 第四十九条 期货业协会履行下列职责: (一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策; (二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分; (三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作; (四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解; (五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求; (六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流; (七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究; (八)期货业协会章程规定的其他职责。 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。 第六章 监督管理 第五十条 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责: (一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权; (二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理; (三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理; (四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施; (五)监督检查期货交易的信息公开情况; (六)对期货业协会的活动进行指导和监督; (七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处; (八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动; (九)法律、行政法规规定的其他职责。 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施: 第五十一条 (一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查; (二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证; (三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明; (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料; (五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存; (六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户; (七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15 个交易日;案情复杂的，可以延长至30 个交易日; (八)法律、行政法规规定的其他措施。 第五十二条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。 必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股 8 东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。 第五十三条 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位 支持和配合。 应当给予 第五十四条 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。 第五十五条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。 客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 第五十六条 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。 第五十七条 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本第五十八条 与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。 第五十九条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施: (一)限制或者暂停部分期货业务; (二)停止批准新增业务或者分支机构; (三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利; (四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利; (五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利; (六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用; (七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3 日内解除对其采取的有关措施。 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。 第六十条 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施: (一)通知出境管理机关依法阻止其出境; (二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。 第六十一条 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。 9 在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措第六十二条 施。 第六十三条 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。 第六十四条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公第六十五条 司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。 第六十六条 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。 第六十七条 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。 第七章 法律责任 第六十八条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得: (一)违反规定接纳会员的; (二)违反规定收取手续费的; (三)违反规定使用、分配收益的; (四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的; (五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的; (六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的; (七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的; (八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的; (九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的; (十)限制会员实物交割总量的; (十一)任用不具备资格的期货从业人员的; (十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10 万元以下的罚款。 有本条第一款第(二)项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。 期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第(五)项、第(六)项、第(九)项、第(十一)项、第(十二)项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第(九)项、第(十二)项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。 第六十九条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10 万元的， 10 并处10 万元以上50 万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿: (一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的; (二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的; (三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的; (四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的; (五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的; (六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的; (七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的; (八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10 万元以下的罚款。 期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第(三)项、第(七)项、第(八)项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。 第七十条 期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上30 万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证: (一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的; (二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的; (三)未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的; (四)违反规定从事与期货业务无关的活动的; (五)从事或者变相从事期货自营业务的; (六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的; (七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的; (八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的; (九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的; (十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的; (十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的; (十二)任用不具备资格的期货从业人员的; (十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的; (十四)进行混码交易的; (十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的; (十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上5 万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 期货公司之外的其他期货经营机构有本条第一款第(八)项、第(十二)项、第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。 第七十一条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上50 万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证: (一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的; (二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的; 11 (三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的; (四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的; (五)向客户提供虚假成交回报的; (六)未将客户交易指令下达到期货交易所的; (七)挪用客户保证金的; (八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的; (九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上10 万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。 第七十二条 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。 第七十三条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，处10 万元以上50 万元以下的罚款。 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30 万元以下的罚款。 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 第七十四条 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20 万元的，处20 万元以上100 万元以下的罚款: (一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的; (二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的; (三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的; (四)为影响期货市场行情囤积现货的; (五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。 单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上10 万元以下的罚款。 第七十五条 交割仓库有本条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上50 万元以下的罚款;情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上10 万元以下的罚款。 第七十六条 国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上50 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。 第七十七条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20 万元以上100 万元以下的罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和 12 其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上10 万元以下的罚款。 第七十八条 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20 万元的，处20 万元以上100 所 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上10 万元以下的罚款。 第七十九条 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3 万元以上10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上5 万元以下的罚款。 第八十条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许 倍以上5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警可，并处业务收入1 告，并处3 万元以上10 万元以下的罚款。 第八十一条 任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证第八十二条 金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。 第八十三条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第八十四条 对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定;涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。 第八章 附则 第八十五条 本条例下列用语的含义: (一)期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。商品期货合约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品;金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。 (二)期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。 (三)保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。 (四)结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。 (五)交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。 (六)平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。 (七)持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。 (八)持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。 (九)仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 (十)涨跌停板，是指合约在1 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 (十一)内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括:国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出 13 的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。 (十二)内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。 第八十六条 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。 第八十七条 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。 第八十八条 在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行的期货交易，依照本条例的有关规定执行。 第八十九条 任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货交易: (一)为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的; (二)实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额20%的。 本条例施行前采用前款规定的交易机制或者具备前款规定的交易机制特征之一的机构或者市场，应当在国务院商务主管部门规定的期限内进行整改。 第九十条 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用本条例。 第九十一条 本条例自2007 年4 月15 日起施行。1999 年6 月2 日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。 二、部门规章与规范性文件 期货投资者保障基金管理暂行办法 中国证券监督管理委员会令第38 号 《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自2007 年8 月1 日起施行。 中国证券监督管理委员会主席:尚福林 中华人民共和国财政部部长:金人庆 二??七年四月十九日 期货投资者保障基金管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 14 第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项 基金。 第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。 投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 第四条 保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。 第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。 第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。 第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。 第二章 保障基金的筹集 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 第八条 第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006 年12月31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。 保障基金的后续资金来源包括: (一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳; (二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳; (三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。 第十条 期货交易所应当在本办法实施之日起1 个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。 期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15 个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 第十一条 有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金: (一)保障基金总额达到8 亿元人民币; (二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。 保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。 第十二条 鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。 第三章 保障基金的管理和监管 第十三条 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。 第十四条 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。 第十五条 保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 第十六条 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、 15 账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 第十七条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 和决算报财政部批准。 第十八条 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期 核查。 中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。 第四章 保障基金的使用 第十九条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 第二十条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿: (一)对每位个人投资者的保证金损失在10 万元以下(含10 万元)的部分全额补偿，超过10 万元的部分按百分之九十补偿; (二)对每位机构投资者的保证金损失在10 万元以下(含10 万元)的部分全额补偿，超过10 万元的部分按百分之八十补偿。 现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。 第二十一条 使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 第二十二条 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。 第二十三条 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 第二十四条 保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。 第五章 罚则 第二十五条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 第二十六条 期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。 第二十七条 对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处;对有关失职人员，依法追究法律责任;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 第六章 附则 第二十八条 本办法自2007 年8 月1 日起施行。 期货交易所管理办法中国证券监督管理委员会令第42 号 《期货交易所管理办法》已经2007 年3 月28 日中国证券监督管理委员会第203 次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007 年4 月15 日起施行。 中国证券监督管理委员会主席:尚福林 16 二??七年四月九日 期货交易所管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。 第三条 本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。 第四条 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 第五条 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 第二章 设立、变更与终止 第六条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。 第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责: (一) 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施 细则 测试细则下载防尘监理实施细则免费下载免费下载地暖施工监理细则公路隧道通风设计细则下载静压桩监理实施细则下载 ; (二) 发布市场信息; 三) 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务; ( (四) 查处违规行为。 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料: 第九条 (一) 申请书; (二) 章程和交易规则草案; (三) 期货交易所的经营计划; (四) 拟加入会员或者股东名单; (五) 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历; (六) 拟任用高级管理人员的名单及简历; (七) 场地、设备、资金证明文件及情况说明; (八) 中国证监会规定的其他文件、材料。 第十条 期货交易所章程应当载明下列事项: (一) 设立目的和职责; (二) 名称、住所和营业场所; (三) 注册资本及其构成; (四) 营业期限; (五) 组织机构的组成、职责、任期和议事规则; (六) 管理人员的产生、任免及其职责; (七) 基本业务制度; (八) 风险准备金管理制度; (九) 财务会计、内部控制制度; 17 (十) 变更、终止的条件、程序及清算办法; (十一) 章程修改程序; 十二) 需要在章程中规定的其他事项。 ( 第十一条 除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项: (一) 会员资格及其管理办法; (二) 会员的权利和义务; (三) 对会员的纪律处分。 第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项: (一) 期货交易、结算和交割制度; (二) 风险管理制度和交易异常情况的处理程序; (三) 保证金的管理和使用制度; (四) 期货交易信息的发布办法; (五) 违规、违约行为及其处理办法; (六) 交易纠纷的处理方式; (七) 需要在交易规则中载明的其他事项。 公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。 第十三条 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。 第十四条 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后 存续或者新设的期货交易所承继。 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。 第十五条 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10 日内报告中国证监会。 第十六条 未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。 第十七条 期货交易所因下列情形之一解散: (一) 章程规定的营业期限届满; 二) 会员大会或者股东大会决定解散; ( (三) 中国证监会决定关闭。 期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。 第十八条 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终 止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，应当报中国证监会批准。 第三章 组织机构 第一节 会员制期货交易所 第十九条 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。 第二十条 会员大会行使下列职权: (一) 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案; (二) 选举和更换会员理事; (三) 审议批准理事会和总经理的工作报告; (四) 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告; (五) 审议期货交易所风险准备金使用情况; (六) 决定增加或者减少期货交易所注册资本; (七) 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项; (八) 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项; (九) 期货交易所章程规定的其他职权。 第二十一条 会员大会由理事会召集，每年召开一次。 有下列情形之一的，应当召开临时会员大会: 18 (一) 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3; (二) 1/3 以上会员联名提议; 三) 理事会认为必要。 ( 第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 第二十三条 会员大会有2/3 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。 会员大会结束之日起10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 第二十四条 期货交易所设理事会，每届任期3 年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 第二十五条 理事会行使下列职权: (一) 召集会员大会，并向会员大会报告工作; (二) 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定; (三) 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过; (四) 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过; (五) 决定专门委员会的设置; 六) 决定会员的接纳和退出; ( (七) 决定对违规行为的纪律处分; (八) 决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所; (九) 审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法; (十) 审议结算担保金的使用情况; (十一) 审议批准风险准备金的使用方案; (十二) 审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划; (十三) 审议批准期货交易所对外投资计划; (十四) 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况; 十五) 监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策( 和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况; (十六) 组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项; (十七) 期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。 第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。 第二十七条 理事会设理事长1 人、副理事长1 至2 人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。 第二十八条 理事长行使下列职权: (一) 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作; (二) 组织协调专门委员会的工作; (三) 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。 副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。 第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10 日前通知全体理事。 有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议: (一) 1/3 以上理事联名提议; (二) 期货交易所章程规定的情形; (三) 中国证监会提议。 理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。 第三十条 理事会会议须有2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2 以上表决通过。 19 理事会会议结束之日起10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 第三十一条 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。 理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。 第三十二条 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。 第三十三条 期货交易所设总经理1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3 年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。 第三十四条 总经理行使下列职权: (一) 组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议; (二) 主持期货交易所的日常工作; (三) 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法; (四) 决定结算担保金的使用; (五) 拟订风险准备金的使用方案; 六) 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划; ( (七) 拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划; (八) 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告; (九) 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案; (十) 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案; (十一) 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员; (十二) 决定期货交易所员工的工资和奖惩; (十三) 期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。 总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。 第三十五条 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10 日内向中国证监会报告。 第二节 公司制期货交易所 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组第三十六条 成。 第三十七条 股东大会行使下列职权: (一) 本办法第二十条第(一)项、第(四)项至第(七)项规定的职权; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事; (三) 审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告; (四) 决定期货交易所董事会提交的其他重大事项; (五) 期货交易所章程规定的其他职权。 第三十八条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起10 日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 第三十九条 期货交易所设董事会，每届任期3 年。 第四十条 董事会对股东大会负责，行使下列职权: (一) 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作; (二) 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定; (三) 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过; (四) 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过; (五) 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况; (六) 本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权; (七) 期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。 20 第四十一条 期货交易所设董事长1 人，副董事长1 至2 人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。 董事长行使下列职权: 第四十二条 (一) 主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作; (二) 组织协调专门委员会的工作; (三) 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。 副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。 第四十三条 董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 董事会会议结束之日起10 日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 第四十四条 董事会可以根据需要设立本办法第三十二条规定的专门委员会。各专门委员会对董事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由董事会规定。 期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。 第四十五条 第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。 董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 第四十七条 期货交易所设总经理1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3 年，连任不得超过两届。 总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。 第四十八条 总经理行使下列职权: (一) 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议; (二) 本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权; (三) 期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。 总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。 第四十九条 期货交易所设监事会，每届任期3 年。监事会成员不得少于3 人。监事会设主席1 人， 至2 人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。 副主席1 第五十条 监事会行使下列职权: (一) 检查期货交易所财务; (二) 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为; (三) 向股东大会会议提出提案; (四) 期货交易所章程规定的其他职权。 第五十一条 监事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 监事会会议结束之日起10 日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 第五十二条 本办法第三十五条的规定适用于公司制期货交易所。 第四章 会员管理 第五十三条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 第五十四条 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。 期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。 第五十五条 期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。 第五十六条 会员制期货交易所会员享有下列权利: (一) 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权; (二) 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务; (三) 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务; 21 (四) 按规定转让会员资格; (五) 联名提议召开临时会员大会; 六) 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权; ( (七) 期货交易所章程规定的其他权利。 第五十七条 会员制期货交易所会员应当履行下列义务: (一) 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策; (二) 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定; (三) 按规定缴纳各种费用; (四) 执行会员大会、理事会的决议; (五) 接受期货交易所监督管理。 第五十八条 公司制期货交易所会员享有下列权利: (一) 本办法第五十六条第(二)项和第(三)项规定的权利; (二) 按照交易规则行使申诉权; (三) 期货交易所交易规则规定的其他权利。 第五十九条 公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条第(一)项至第(三)项、第(五)项规定的义务。 第六十条 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。 第六十一条 经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。 第六十二条 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。 第六十三条 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 第六十四条 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。 第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。 期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。 第六十六条 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。 全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。 第六十七条 申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务资格。 第六十八条 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3 日内报告中国证监会。 第五章 基本业务规则 第六十九条 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。 保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。 实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 第七十条 期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容: (一) 向会员收取保证金的标准和形式; 22 (二) 专用结算账户中会员结算准备金最低余额; (三) 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。 会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金: 第七十一条 (一) 经期货交易所认定的标准仓单; (二) 可流通的国债; (三) 中国证监会认定的其他有价证券。 以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。 第七十二条 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。 期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。第七十三条 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值: (一) 有价证券基准计算价值的80,; (二) 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4 倍。 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有第七十四条 价证券充抵的金额支付。 第七十五条 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。 第七十六条 客户以有价证券充抵保证金的，期货交易所应当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下。 第七十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。 结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。 第七十八条 期货交易所应当按照手续费收入的20,的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。 第七十九条 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。 第八十条 期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。 第八十一条 期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。 期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。 第八十二条 期货交易实行当日无负债结算制度。 第八十三条 实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。 实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。 第八十四条 会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和 23 期货交易所自有资金承担。 期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产第八十五条 生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施: (一) 限制入金; (二) 限制出金; (三) 限制开仓; (四) 提高保证金标准; (五) 限期平仓; (六) 强行平仓。 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第(四)项、第(五)项或者第(六)项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。 期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。 第八十六条 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。 第八十七条 期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。 第八十八条 在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险: (一) 地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行; (二) 会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响; 三) 出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险; ( (四) 期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。 第八十九条 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3 个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 第九十条 期货交易所应当以适当方式发布下列信息: (一) 即时行情; (二) 持仓量、成交量排名情况; (三) 期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。 第九十一条 期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。第九十二条 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20 年。 第六章 监督管理 第九十三条 期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。 第九十四条 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。 期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处;超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。 24 第九十五条 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要第九十六条 求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 第九十七条 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。 第九十八条 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。 第九十九条 期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。 未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。 第一百条 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。 期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。 第一百零一条 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务: (一) 每一年度结束后4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告; (二) 每一季度结束后15 日内、每一年度结束后30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告; (三) 中国证监会规定的其他事项。 第一百零三条 发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告: (一) 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为; (二) 期货交易所涉及占其净资产10,以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼; (三) 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策; (四) 中国证监会规定的其他事项。 第一百零四条 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。 第一百零五条 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。 第一百零六条 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。第一百零七条 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。 第一百零八条 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。 督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。 第一百零九条 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。 第七章 法律责任 第一百一十条 期货交易所未按照本办法第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十八条、第八 25 十八条、第九十五条、第一百零二条和第一百零三条的规定履行报告义务，或者未按照本办法第二十三条、第三十条、第三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十七条的规定报送有关文件、资料和信息的，根据《期货交易管理条例》第六十八条处罚。 期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚: 第一百一十一条 (一) 未经批准变更名称或者注册资本; (二) 未经批准设立分所或者其他任何交易场所; (三) 违反有价证券充抵保证金规定; (四) 不按照规定对会员进行检查; (五) 未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度; (六) 交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。 第一百一十二条 期货交易所工作人员违反本办法第一百条规定的，根据《期货交易管理条例》第八十二条处罚。 第八章 附则 第一百一十三条 在中国证监会批准的其他交易场所进行期货交易的，依照本办法的有关规定执行。 本办法自2007 年4 月15 日起施行。2002 年5 月17 日发布的《期货交易所管第一百一十四条 理办法》(中国证券监督管理委员会令第6 号)同时废止。 期货公司管理办法 中国证券监督管理委员会令第43号 《期货公司管理办法》已经2007 年3 月28 日中国证券监督管理委员会第203 次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007 年4 月15 日起施行。 主席尚福林 二??七年四月九日 期货公司管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。 第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 第四条 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。 第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。 26 第二章 设立、变更与业务终止 第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件: (一)具有期货从业人员资格的人员不少于15 人; (二)具备任职资格的高级管理人员不少于3 人。 第七条 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件: (一)实收资本和净资产均不低于人民币3000 万元，持续经营2 个以上完整的会计年度，在最近2 个会计年度内至少1 个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2 亿元; (二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险; (三)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产; (四)没有较大数额的到期未清偿债务; (五)近3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚; (六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施; (七)在近3 年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为; (八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2 年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2 年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形; (九)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。 第八条 设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10 亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15 亿元。 第九条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。 第十条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料: (一) 设立期货公司申请书; (二) 公司章程草案; (三) 经营计划; (四) 发起人名单及其审计报告; (五) 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明; (六) 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本; (七) 场地、设备、资金证明文件; (八) 律师事务所出具的法律意见书; (九) 中国证监会规定的其他申请材料。 第十一条 按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务;从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。 第十二条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件: (一)申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准; (二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行; (三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定; (四)具有从事金融期货经纪业务的详细计划; (五)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好; 27 (六)高级管理人员近2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形; (七)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条 规定的监管措施的情形; (八)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形; (九)近2 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制; (十)控股股东净资产不低于人民币3000 万元; (十一)控股股东和实际控制人近2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形; (十二)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第十三条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料: (一)金融期货经纪业务资格申请书; (二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件; (三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件; (四)申请日前2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证; (五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告; (六)从事金融期货经纪业务的计划书; (七)业务设施和技术系统运行情况报告; (八)《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》; (九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1 年度财务报告;申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告; (十)控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告; (十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书; (十二)若存在本办法第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书; (十三)中国证监会规定的其他申请材料。 第十四条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准: (一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上; (二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。 第十五条 期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件: (一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形; (二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形; (三)涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条规定的条件。 第十六条 期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料: (一)变更股权申请书; (二)股东会关于变更股权的决议文件; (三)股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书; (四)变更后期货公司股东股权背景情况图; (五)间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表; 28 (六)期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明; (七)拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议; (八)拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的基本情况报告; (九)拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告; (十)拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东关于投资期货公司的可行性报告和计划; (十一)律师事务所出具的法律意见书; (十二)中国证监会规定的其他材料。 第十七条 期货公司变更注册资本，应当符合下列条件: (一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额; (二) 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准; (三)增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。第十八条 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料: (一)变更注册资本申请书; (二)股东会关于变更注册资本的决议文件; (三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书; (四)变更注册资本的详细方案; (五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表; (六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料; (七)中国证监会规定的其他材料。 第十九条 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 第二十条 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料: (一) 变更法定代表人申请书; 股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定; (二) (三) 拟任法定代表人任职资格证明; (四) 中国证监会规定的其他材料。 第二十一条 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件: (一) 符合持续性经营规则; (二) 近2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件; (三) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第二十二条 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料: (一)变更住所申请书; (二)变更住所的详细计划; (三)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明; (四)妥善处理客户保证金和持仓的报告; (五)中国证监会规定的其他材料。 第二十三条 期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件: (一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚; (二)申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准; 29 (三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定; (四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行; (五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格; (六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应; (七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施; (八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第二十四条 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料: (一)设立营业部申请书; (二)拟设立营业部的决议文件; (三)申请日前3 个月月末的风险监管报表; (四)营业部的管理制度文本; (五)拟任负责人任职资格申请材料或证明; (六)拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件; (七)营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明; (八)中国证监会规定的其他材料。 第二十五条 期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。 期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 第二十六条 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。 期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料: (一)变更营业部营业场所申请书; (二)变更营业部营业场所的详细计划; (三)对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告; (四)拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明; (五)中国证监会规定的其他材料。 本办法所称期货公司变更营业部营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。 第二十七条 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。 期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料: (一) 终止营业部申请书; (二) 拟终止营业部的决议文件; (三) 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告; (四) 中国证监会规定的其他材料。 第二十八条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。 期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》 第二十一条 第一款的规定注销其期货业务许可证。 第二十九条 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料: (一) 停业申请书; (二) 停业决议文件; (三) 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告; (四) 中国证监会规定的其他材料。 30 第三十条 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。 期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务;公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续 公司不得继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。 十一条 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、第三 终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 第三十二条 期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 第三章 公司治理 第三十三条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。 第三十四条 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。 第三十五条 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3 日内通知期货公司: (一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行; (二)质押所持有的期货公司股权; (三)决定转让所持有的期货公司股权; (四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷; (五)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施; (六)变更名称; (七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组; (八)被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产; (九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。 期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 第三十七条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告: (一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施; (二)拟更换董事长、总经理; (三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准; (四)客户发生重大透支、穿仓; (五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响; (六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期 31 货公司应当书面通知全体股东。 第三十八条 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。 第三十九条 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责:(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求; (二) 审议并决定风险管理、内部控制制度。 第四十条 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。 独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 独立董事应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，对期货公司负有忠实义务和勤勉义务，维护客户、期货公司和全体股东的合法权益。期货公司的其他董事、监事和高级管理人员应当积极配合、协助独立董事履行职责。 第四十一条 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。 第四十二条 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。 第四十三条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。 第四十四条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。 第四十五条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 第四十六条 期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 第四十七条 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。 第四章 经纪业务规则 第四十八条 期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。 第四十九条 期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。 第五十条 除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从 32 事期货交易: (一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人; (二)期货公司的工作人员及其配偶; (三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。 第五十一条 客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。 第五十二条 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。 《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。 期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。 个工作日内报住所地的中国证监会期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5 派出机构备案。 第五十三条 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。 第五十四条 期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。 第五十五条 客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。 第五十六条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。 第五十七条 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。 第五十八条 期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。 第五十九条 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。 第六十条 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。 第六十一条 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议;客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实。 第六十二条 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。 第六十三条 期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。 第六十四条 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。 第六十五条 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协 33 会、期货交易所调解处理。 第六十六条 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。 第六十七条 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。 年; 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20 交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。 第六十八条 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。 第五章 客户资产保护 第六十九条 期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条 划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。 第七十条 期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户 开立、变更或者撤销情况。 客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。 期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。 第七十一条 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。 第七十二条 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。 第七十三条 期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。 第七十四条 期货保证金存管银行未能按照中国证监会有关规定向期货保证金安全存管监控机构报送有关期货保证金信息的，期货公司应当按照中国证监会及其派出机构的要求将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。 第七十五条 期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。 第七十六条 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。 期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。 第六章 监督管理 第七十七条 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见;法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整; 34 对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。 第七十八条 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料: (一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员; (二)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人; (三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。 第七十九条 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 第八十条 发生下列事项之一的，期货公司应当在5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告: (一)变更名称、公司章程; (二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更; (三)作出终止业务等重大决议; (四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更; (五)被有权机关立案调查或者采取强制措施; (六)中国证监会规定的其他事项。 发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施。 第八十一条 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的，应当说明理由。 中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。 第八十二条 期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。 第八十三条 有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第八十四条 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。 中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2 人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 第八十五条 中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查: (一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明; (二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料; (三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户; (四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。 第八十六条 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见: (一)期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (二)违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定; (三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。 35 期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和资料。 第八十七条 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。 期货公司或其营业部有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货第八十八条 交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施: (一)公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营; (二)期货经纪业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者客户交易安全; (三)期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益; (四)不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全; (五)未按规定实行营业部统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患; (六)未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患; (七)交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益; (八)股东、实际控制人或者其他关联人出现停业、重大风险或者涉嫌严重违法违规等重大情况，可能影响期货公司治理或者持续经营; (九)存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼; (十)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏; (十一) 不符合其他持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。 对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。 第八十九条 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。 第九十条 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改: (一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营; (二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动; (三)股东未按照出资比例行使表决权; (四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。 因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。 第七章 法律责任 第九十一条 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3 万元以下罚款。 第九十二条 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3 万元以下罚款。 第九十三条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3 万元以下罚款。 第九十四条 期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚: (一) 未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理; 36 (二) 未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金; (三) 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益; 以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部(四) 集中统一管理规定; (五) 在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金; (六) 向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏; (七) 占用客户保证金; (八) 违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益; (九) 违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益; (十) 违反中国证监会有关风险监管指标规定; (十一) 拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理; (十二) 违反有关期货投资者保障基金管理规定; (十三) 违反有价证券充抵保证金的有关规定。 第九十五条 期货公司及其营业部有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚: (一) 发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易; 不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金(二) 账户信息。 第八章 附则 第九十六条 香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用中国证监会有关规定。 第九十七条 本办法自2007 年4 月15 日起施行。2002 年5 月17 日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7 号)、中国证监会发布的《关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知》(证监期货字〔2004〕41 号)、《关于期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东或者股权结构、住所有关问题的通知》(证监期货字〔2004〕42 号)、 〕46 号)、《关于《关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知》(证监期货字〔2004期货经纪公司股东资格及相关问题的通知》(证监期货字〔2005〕155 号)同时废止。 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 中国证券监督管理委员会令第47号 2007年7月4日 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207 次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席:尚福林 二?? 七年七月四日 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 第一章总则 第一条 为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。 37 本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。 第四条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。 第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 第二章 任职资格条件 第六条 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。 第七条 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件: (一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3 年以上经验，或者经济管理工作5 年以上经验; (二)具有大学专科以上学历。 第八条 申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件: (一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称; (二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位; (三)通过中国证监会认可的资质测试; (四)有履行职责所必需的时间和精力。 第九条 下列人员不得担任期货公司独立董事: (一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员; (二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构; (三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属; (四)最近1 年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员; (五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员; (六)中国证监会认定的其他人员。 第十条 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件: (一)具有从事期货业务3 年以上经验，或者其他金融业务4 年以上经验，或者法律、会计业务5 年以上经验; (二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; (三)通过中国证监会认可的资质测试。 第十一条 申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件: (一)具有期货从业人员资格; (二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; (三)通过中国证监会认可的资质测试。 第十二条 申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件: (一)具有从事期货业务3 年以上经验，或者其他金融业务4 年以上经验，或者法律、会计业务5 年以上经验; (二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2 年，或者具有相当职位 38 管理工作经历。 第十三条 申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3 年以上经验。 事期货业务1 第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件: (一)具有期货从业人员资格; (二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。 申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3 年以上经验，或者其他金融业务4 年以上经验。 第十五条 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。 第十六条 具有从事期货业务10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 第十七条 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1 年。 第十八条 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 第十九条 有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格: (一)《公司法》第一百四十七条规定的情形; (二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5 年; (三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5 年; (四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5 年; (五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员; (六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3 年; (七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2 年; (八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3 年; (九)中国证监会认定的其他情形。 第三章 任职资格的申请与核准 第二十条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 第二十一条 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料: (一)申请书; (二)任职资格 申请表 食品经营许可证新办申请表下载调动申请表下载出差申请表下载就业申请表下载数据下载申请表 ; (三)2 名推荐人的书面推荐意见; (四)身份、学历、学位证明; (五)资质测试合格证明; 39 (六)中国证监会规定的其他材料。 申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。 第二十二条 申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料: (一)申请书; (二)任职资格申请表; (三)2 名推荐人的书面推荐意见; (四)身份、学历、学位证明; (五)期货从业人员资格证书; (六)资质测试合格证明; (七)中国证监会规定的其他材料。 第二十三条 推荐人应当是任职1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1 名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况， 承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。 推荐人每年最多只能推荐3 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 第二十四条 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料: (一)申请书; (二)任职资格申请表; (三)身份、学历、学位证明; (四)中国证监会规定的其他材料。 申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。 第二十五条 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料: (一)申请书; (二)任职资格申请表; (三)身份、学历、学位证明; (四)期货从业人员资格证书; (五)中国证监会规定的其他材料。 第二十六条 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 第二十七条 中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 第二十八条 申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定: (一)拟任人死亡或者丧失行为能力; (二)申请人依法解散; (三)申请人撤回申请材料; (四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释; (五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查; 40 (六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施; (七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查; (八)中国证监会认定的其他情形。 第二十九条 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30 个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30 个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 第三十条 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料: (一)任职决定文件; (二)相关会议的决议; (三)相关人员的任职资格核准文件; (四)高级管理人员职责范围的说明; (五)中国证监会规定的其他材料。 第三十一条 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料: (一)免职决定文件; (二)相关会议的决议; (三)中国证监会规定的其他材料。 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10 个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。 第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 独立董事最多可以在2 家期货公司兼任独立董事。 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 第三十四条 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 有以下情形的，不受前款规定所限: (一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事; (二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事; (三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。 第三十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现本办法第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列申请材料: (一)申请书; (二)任职资格申请表; (三)拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述; (四)中国证监会规定的其他材料。 第三十六条 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责 41 人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 第四章 行为规则 第三十七条 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。 第三十八条 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。 第三十九条 期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。 第四十条 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5 个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。 第四十一条 期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。 第四十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。 第五章 监督管理 第四十三条 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。 第四十四条 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5 年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2 年参加1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 第四十六条 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6 个月。公司应当在6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 第四十七条 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 第四十八条 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 第四十九条 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 第五十条 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。 42 第五十一条 期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函: (一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患; (二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况; (三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况; (四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况; (五)未按规定对离任人员进行离任审计; (六)中国证监会认定的其他情形。 第五十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函: (一)未按规定履行职责; (二)未按规定参加业务培训; (三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况; (四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况; (五)中国证监会认定的其他情形。 第五十三条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。 第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选: (一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果; (二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果; (三)擅离职守，造成严重后果; (四) 1 年内累计3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话; (五)累计3 次被行业自律组织纪律处分; (六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任; (七)中国证监会认定的其他情形。 第五十五条 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 第五十六条 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 第五十七条 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2 年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3 个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。 第六章 法律责任 第五十九条 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。 第六十条 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3 万元以下罚款。 第六十一条 期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚: 43 (一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员; (二)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员; (三)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况; (五)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务; (六)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。 第六十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3 万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 第六十三条 违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。 第七章 附则 第六十四条 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1 年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。 第六十五条 本办法自公布之日起施行。中国证监会发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6 号)、《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格审核有关问题的通知》(证监期货字[2004]67 号)、《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作细则》(证监期货字[2003]110 号)、《关于落实对涉嫌违法违规期货公司高管人员及相关人员责任追究的通知》(证监期货字[2005]159 号)同时废止。 期货从业人员管理办法 中国证券监督管理委员会令第48号 《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207 次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席尚福林 二??七年七月四日 期货从业人员管理办法 第一章总则 第一条 为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 申请期货从业人员资格(以下简称从业资格)，从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。 第三条 本办法所称机构是指: (一)期货公司; (二)期货交易所的非期货公司结算会员; (三)期货投资咨询机构; (四)为期货公司提供中间介绍业务的机构; (五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。 44 第四条 本办法所称期货从业人员是指: (一)期货公司的管理人员和专业人员; (二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员; (三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员; (四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员; (五)中国证监会规定的其他人员。 第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 第二章 从业资格的取得和注销 第六条 协会负责组织从业资格考试。 第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件: 周岁; (一)年满18 (二)具有完全民事行为能力; (三)具有高中以上文化程度; (四)中国证监会规定的其他条件。 第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。 第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。 未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。 第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请: (一)品行端正，具有良好的职业道德; (二)已被本机构聘用; (三)最近3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚; (四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满; (五)最近3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格; (六)中国证监会规定的其他条件。 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。 第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 第三章 执业规则 第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。 第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范: (一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉; (二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益; (三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证; 45 (四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则; (五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行 为; (六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; (七)不得以本人或者他人名义从事期货交易; (八)协会规定的其他执业行为规范。 第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为: (一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易; (二)挪用客户的期货保证金或者其他资产; (三)中国证监会禁止的其他行为。 第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为: (一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益; (二)代理客户从事期货交易; (三)中国证监会禁止的其他行为。 第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为: (一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息; (二)代理客户从事期货交易; (三)中国证监会禁止的其他行为。 第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为: (一)收付、存取或者划转期货保证金; (二)代理客户从事期货交易; (三)中国证监会禁止的其他行为。 第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处 理。 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。 机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。 第四章 监督管理 第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。 第二十二条 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。 第二十三条 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。 第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 46 第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 第二十七条 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10 个工作日内向协会报告。 第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。 第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。 第五章 罚则 第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3 万元以下罚款。 第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚: (一)任用无从业资格的人员从事期货业务; (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假; (三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务; (四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。 第三十三条 违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。 第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 第三十五条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。 第六章 附则 第三十六条 本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发〔2002〕6 号)同时废止。 期货公司首席风险官管理规定(试行) (中国证券监督管理委员会公告[2008]10号 2008年3月27日) 第一章 总则 第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。 第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。 第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。 第四条 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。 第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 47 第二章 任免与行为规范 第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。 第八条 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。 第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。 第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒 绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。 第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20 年。 第十三条 首席风险官不得有下列行为: (一) 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责; (二) 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动; (三) 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告; (四) 利用职务之便牟取私利; (五) 滥用职权，干预期货公司正常经营; 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权(六) 益; (七) 其他损害客户和期货公司合法权益的行为。 第十四条 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。 第十五条 首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。 第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。 第十七条 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。 第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30 日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 第三章 职责与履职保障 第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。 第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以 48 下制度: (一) 期货公司客户保证金安全存管制度; 期货公司风险监管指标管理制度; (二) (三) 期货公司治理和内部控制制度; (四) 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度; (五) 期货公司员工近亲属持仓报告制度; (六) 其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。 第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项: (一) 是否存在非法委托或者超范围委托等情形; (二) 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险; 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维(三) 护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。 第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项: (一) 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行; (二) 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。 第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。 第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告: (一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的; (二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的; (三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的; (四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的; (五)股东干预期货公司正常经营的; (六)中国证监会规定的其他情形。 对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。 第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权: (一) 参加或者列席与其履职相关的会议; (二) 查阅期货公司的相关文件、档案和资料; (三) 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话; (四) 了解期货公司业务执行情况; (五) 公司章程规定的其他职权。 第二十六条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。 第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 第四章 监督管理 49 第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1 月20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。 第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的，认定其为不适当人选。 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 第三十一条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 第三十二条 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。 首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 第三十四条 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案: (一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施; (二)首席风险官的培训情况和考试成绩; (三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。 第五章 附则 第三十五条 本规定自2008 年5 月1 日起施行。 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 证监发[2007]54 号 2007年4月19日 各期货公司: 根据《期货交易管理条例》的规定，我会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会 二??七年四月十九日 期货公司金融期货结算业务试行办法 第一章 总则 第一条 为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 第三条 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会) 50 批准，取得金融期货结算业务资格。 第四条 期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守本办法。 第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 第二章 资格的取得与终止 第六条 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。 第七条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件: (一) 取得金融期货经纪业务资格; (二) 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等; (三) 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2 年以上经历; (四) 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员; (五) 高级管理人员近2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形; 六) 不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条 ( 规定的监管措施的情形; (七) 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形; (八) 近3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50,，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制; (九) 近3 年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50,，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制; (十) 控股股东和实际控制人持续经营2 个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营; 机构，在最近2 (十一) 控股股东和实际控制人近2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。 第八条 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件: (一)董事长、总经理和副总经理中，至少2 人的期货或者证券从业时间在5 年以上，其中至少1 人的期货从业时间在5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3 年以上; (二)注册资本不低于人民币5000 万元，申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准; (三)申请日前3 个会计年度中，至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币2 亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8 亿元; (四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第九条 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件: (一)董事长、总经理和副总经理中，至少3 人的期货或者证券从业时间在5 年以上，其中至少2 人的期货从业时间在5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3 年以上; (二)注册资本不低于人民币1 亿元，申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准; 51 (三)申请日前3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10 亿元;或者申请日前3 个会计年度中，至少2 年盈利且每季度 亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东末客户权益总额平均不低于人民币1 不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15 亿元; (四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第十条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料: (一)金融期货结算业务资格申请书; (二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件; (三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件; (四)从事金融期货结算业务的计划书; (五)《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》; (六)申请日前2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证; (七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3 个会计年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告; (八)申请日前3 个会计年度每季度末客户权益总额情况表; (九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告; (十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书; (十一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九)项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书; (十二)中国证监会规定的其他材料。 第十一条 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3 个月内，作出批准或者不批准的决定。 第十二条 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 第十三条 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。 第十四条 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。 第三章 业务规则 第十五条 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 第十六条 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司(以下简称全面结算会员期货公司)，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 第十七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容: (一) 交易指令下达方式及审查或者验证措施; (二) 保证金标准; (三) 非结算会员结算准备金最低余额; (四) 风险管理措施、条件及程序; (五) 结算流程; (六) 通知事项、方式及时限; (七) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式; 52 (八) 协议变更和解除; (九) 违约责任; 十) 争议处理方式; ( (十一) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。 第十八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。 第十九条 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。 第二十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。 第二十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。 第二十二条 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。 非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。 第二十三条 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。 非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。 第二十四条 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。 第二十五条 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。 第二十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。 第二十七条 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 第二十八条 除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金: (一) 依据非结算会员的要求支付可用资金; (二) 收取非结算会员应当交存的保证金; (三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用; (四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。 第二十九条 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。 第三十条 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定 53 的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。 第三十一条 全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。 第三十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 第三十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。 第三十四条 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。 第三十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其 他情形。 第三十六条 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 第三十七条 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。 第三十八条 全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。 第四章 监督管理 第三十九条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 第四十条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。 全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。 第四十一条 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 第四十二条 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3 个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 第四十三条 全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。 第四十四条 全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。 第四十五条 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项: (一) 非结算会员名单及其变化情况; 54 (二) 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; (三) 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况; 中国证监会规定的其他事项。 (四) 第四十六条 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 第四十七条 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。 第五章 附则 第四十八条 本办法自发布之日起施行。 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 证监发[2007]55 号 各期货公司: 根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《期货公司风险监管指标管理试行办法》，现予发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会 二??七年四月十八日 期货公司风险监管指标管理试行办法 第一章 总则 第一条 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。 第三条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 第四条 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。 第五条 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。 第二章 风险监管指标的计算 第六条 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。 第七条 本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 净资本的计算公式为:净资本,净资产,资产调整值，负债调整值,客户未足额追加的保证金-/，其他调整项。 第八条 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风 55 险调整。 第九条 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 第十条 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 第十一条 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 第十二条 期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。 除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容;中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。 第十三条 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 第十四条 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 第十五条 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。 第十六条 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。 第十七条 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 第三章 风险监管指标标准 第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准: (一)净资本不得低于人民币1500 万元; (二)净资本不得低于客户权益总额的6,; (三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300 万元; (四)净资本与净资产的比例不得低于40,; (五)流动资产与流动负债的比例不得低于100,; (六)负债与净资产的比例不得高于150,; (七) 规定的最低限额的结算准备金要求。 第十九条 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。 第二十条 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500 万元。 第二十一条 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准: 56 (一)人民币9000 万元; (二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。 第二十二条 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。 第二十三条 中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。 第四章 编制和披露 第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。 第二十五条 期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。 第二十六条 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。 第二十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。 期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5 年。 第二十八条 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。 期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。 第二十九条 风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5 个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 第三十条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东书面报告。 第五章 监督管理 第三十一条 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定 标准。 第三十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。 中国证监会派出机构应当在5 个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施: (一)向公司出具警示函，并抄送其全体股东; (二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平; (三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响; 57 (四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。 第三十三条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3 个月的，风险预警期结束。 司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内第三十四条 期货公 对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20 个工作日。 第三十五条 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。 第三十六条 期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条采取监管措施。 第六章 附则 第三十七条 本办法下列用语的含义: (一)风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。 (二)资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。 (三)负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。 (四)重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10,以上变化的业务。 第三十八条 本办法自发布之日起施行。本办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在2007 年8 月1 日之前达到本办法的要求。 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 证监发[2007]56 号 各证券公司，各期货公司: 根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会 二??七年四月二十日 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务)，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。 58 第二章 资格条件与业务范围 第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件: (一)申请日前6 个月各项风险控制指标符合规定标准; (二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度; (三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准; (四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员; (五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度; (六)具有满足业务需要的技术系统; (七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指: (一)净资本不低于12 亿元; (二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150,; (三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10,，但因证券公司发债提供的反担保除外; (四)净资本不低于净资产的70,。 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。 第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料: (一)介绍业务资格申请书; (二)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议; (三)净资本等指标的计算表及相关说明; (四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本; (五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明; (六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本; (七)关于技术系统准备情况的说明; (八)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2 个月月末的风险监管报表; (九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。 第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20 个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务: (一)协助办理开户手续; (二)提供期货行情信息、交易设施; (三)中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项: (一)介绍业务的范围; (二)执行期货保证金安全存管制度的措施; (三)介绍业务对接规则; (四)客户投诉的接待处理方式; (五)报酬支付及相关费用的分担方式; 59 (六)违约责任; (七)中国证监会规定的其他事项。 双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。 券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公证 司直接对客户承担。 第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 第三章 业务规则 第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。 第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息: (一)受托从事的介绍业务范围; (二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片; (三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式; (四)客户开户和交易流程、出入金流程; (五)交易结算结果查询方式; (六)中国证监会规定的其他信息。 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。 第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。 第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。 60 第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。 年。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5 第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 第四章 监督管理 第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。 第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。 第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚: (一)未经许可擅自开展介绍业务; (二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户; (三)代理客户进行期货交易、结算或者交割; (四)收付、存取或者划转期货保证金; (五)为客户从事期货交易提供融资或者担保; (六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性; (七)代客户下达交易指令; (八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易; (九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离; (十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离; (十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。 第五章 附则 第三十三条 本办法自发布之日起施行。 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) 中国证券监督管理委员会公告[2010]4号 2010年2月5日 第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。 第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据股指期 61 货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局(以下统称各派出机构)，中国金融期货交易所(以下简称中金所)，中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心)，中国期货业协会(以下简称中期协)应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。 第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 第五条 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。 期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。 第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。 期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。 第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。 第九条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。 第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。 期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。 第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。 第十三条 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。 第十四条 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。 第十五条 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现 62 证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。 第十六条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。 第十七条 本规定由中国证监会负责解释。 第十八条 本规定自2010 年2 月8 日起施行。 三、协会自律规则 期货从业人员执业行为准则(修订) 中国期货业协会 2008年4月30日 第一章 总则 第一条 为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。 第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 第三条 本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。 第二章 基本准则 第四条 从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。 第五条 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。 第六条 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 第七条 从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 第八条 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外: (一)有关法律、法规、规章等要求提供的; (二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的; (三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。 从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。 第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突;当无法避免时，应 63 当确保投资者的利益得到公平的对待。 第三章 合规执业 第十条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。 第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为: (一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易; (二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易; (三)挪用客户的期货保证金或者其他资产; (四)中国证监会禁止的其他行为。 第十三条 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为: (一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益; (二)代理客户从事期货交易; (三)中国证监会禁止的其他行为。 第十四条 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为: (一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息; (二)代理客户从事期货交易; (三)中国证监会禁止的其他行为。 第十五条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为: (一)收付、存取或者划转期货保证金; (二)代理客户从事期货交易; (三)中国证监会禁止的其他行为。 第四章 专业胜任能力 第十六条 从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 第十七条 从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。 第十八条 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。 第五章 对投资者的责任 第十九条 从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 第二十一条 从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。 第二十二条 从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。 第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务: (一) 从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务; (二) 从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复; 64 (三) 从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。 第二十四条 从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、 所在机构的合法利益或者他人的合法权益。 第六章 竞业准则 第二十五条 从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。 第二十六条 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为: (一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉; (二)贬低或诋毁其他机构、从业人员; (三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断; (四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金; (五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费; (六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。 第二十七条 从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。 第二十八条 机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。 第七章 其他责任 第二十九条 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。 第三十条 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 第三十一条 从业人员应当严格自律、洁身自好: (一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。 (二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。 第三十二条 当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。 第三十三条 从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。 第八章 监督及惩戒 第三十四条 机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。 第三十五条 从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10 个工作日内向协会报告。 对于违反本条规定的机构，协会要求其按期改正;逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。 第三十六条 协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违 65 规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。 协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。 第三十七条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。 第三十八条 从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。 第三十九条 从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6 个月至12 个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3 年内拒绝受理其从业资格申请: (一) 本准则第二十六条所禁止行为之一的; (二) 拒绝协会调查或检查的; (三) 获取不正当利益的; (四) 向投资者隐瞒重要事项的; (五) 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。 第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3 年内或永久性拒绝受理其资格申请: (一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的; (二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的; (三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的; (四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。 第四十一条 从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。 第四十二条 从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。 第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 第四十四条 对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。 第四十五条 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。 第四十六条 从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。 第九章 附则 第四十七条 本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003 年7 月1 日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行) 中国期货业协会 2010年2月9日 第一条 为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位(以下简称会员单位)严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》(试行)，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。 第二条 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 66 第三条 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 第四条 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。 第五条 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。 第六条 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 第七条 会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。 第八条 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。 第九条 对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒: (一)批评; (二)协会内通报批评; (三)通过媒体公开谴责; (四)取消会员资格并公告。108 对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。 第十条 本规则由中国期货业协会负责解释。 第十一条 本规则自2010 年2 月9 日起生效。 四、其他 中华人民共和国刑法修正案 (1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第13次会议通过，1999年12月25日中华人民共和国主席令第27号公布，自公布之日起施行。) 为了惩治破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，保障社会主义现代化建设的顺利进行，对刑法作如下补充修改: 一、第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一:“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 依照前款的规定处罚。” 二、将刑法第一百六十八条修改为:“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。 67 “国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。” “国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。” 三、将刑法第一百七十四条修改为:“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易 期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑所、 或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。“伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。” 四、将刑法第一百八十条修改为:“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。” “单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。” 内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。” “ 五、将刑法第一百八十一条修改为:“编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。” “证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。” 单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处“ 五年以下有期徒刑或者拘役。” 六、将刑法第一百八十二条修改为:“有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金: (一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的; (二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的; (三)以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的; (四)以其他方法操纵证券、期货交易价格的。 “单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。” 七、将刑法第一百八十五条修改为:“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。 “国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。” 68 八、刑法第二百二十五条增加一项，作为第三项:“未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的;”原第三项改为第四项。 九、本修正案自公布之日起施行。 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 (2006 年6 月29 日第十届全国人民代表大会常务委员会第22次会议通过及公布，自公布之日起施行) 七、将刑法第一百六十三条修改为:“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 “公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。 “国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。” 八、将刑法第一百六十四条第一款修改为:“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。” 十一、将刑法第一百八十二条修改为:“有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金: “(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的; “(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的; “(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的; “(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。 “单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。” 十二、在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一:“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 “社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。” 十四、将刑法第一百八十七条第一款修改为:“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。” 十五、将刑法第一百八十八条第一款修改为:“银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役; 69 情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。” 十六、将刑法第一百九十一条第一款修改为:“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金: “(一)提供资金账户的; “(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的; “(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的; “(四)协助将资金汇往境外的; “(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。” 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 2003 年5 月16 日最高人民法院审判委员会第1270 次会议通过(法释[2003]10 号) 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》已于2003 年5 月16 日由最高人民法院审判委员会第1270 次会议通过。现予公布，自2003 年7 月1 日起施行。 二??三年六月十八日 为了正确审理期货纠纷案件，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定本规定。 一、一般规定 第一条 人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。 第二条 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 第三条 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 二、管辖 第四条 人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。 第五条 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 第六条 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。 第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。 三、承担责任的主体 第八条 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 70 第九条 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任;非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 第十条 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 第十一条 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。 第十二条 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。 四、无效合同责任 第十三条 有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效: (一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的; (二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的; (三)违反法律、法规禁止性规定的。 第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失;双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。 第十五条 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。 该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 五、交易行为责任 第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。 第十七条 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。 第十八条 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 第十九条 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。 第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 第二十一条 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。 第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理: (一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失; (二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。 71 第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。 第二十四条 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。 第二十五条 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。 第二十六条 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 第二十七条 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 第二十八条 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。 客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。 第二十九条 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。 第三十条 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。 六、透支交易责任 第三十一条 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。 第三十二条 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 第三十三条 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。 第三十四条 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 72 第三十五条 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。 七、强行平仓责任 第三十六条 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。 第三十七条 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客 户承担。 第三十八条 期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。 第三十九条 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。 第四十条 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。 第四十一条 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。 期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。 八、实物交割责任 第四十二条 交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四十三条 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户损失的，应当承担赔偿责任。 第四十四条 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。 构成交割违约的，违约方应当承担违约责任;具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。 征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。 第四十五条 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。 第四十六条 买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。 第四十七条 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。 期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。 九、保证合约履行责任 73 第四十八条 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。 期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。 第四十九条 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主 张权利。 期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。 第五十条 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。 第五十一条 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。 十、侵权行为责任 第五十二条 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。 第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。 第五十四条 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。 第五十五条 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。 十一、举证责任 第五十六条 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。 第五十七条 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。 十二、保全和执行 第五十八条 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。 第五十九条 期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。 第六十条 期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。 期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。 74 第六十一条 客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。 十三、其它 第六十二条 本规定所称期货公司是指经依法批准代理投资者从事期货交易业务的经营机构及其分公司、营业部等分支机构。客户是指委托期货公司从事期货交易的投资者。 第六十三条 本规定自,,,,年,月,日起施行。 ,,,,年,月,日前发生的期货交易行为或者侵权行为，适用当时的有关规定;当时规定不明确的，参照本规定处理。 关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知 (中金所办字[2010]15号 2010年2月8日) 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》经中国金融期货交易所董事会执行委员会审议通过，并已报告中国证监会，现予以发布，自公布之日起实施。 中国金融期货交易所 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行) 第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。 第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。 第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。 第四条 期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码: (一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元; (二)具备股指期货基础知识，通过相关测试; (三)具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10 笔 75 以上的商品期货交易成交记录; (四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。 第五条 期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码: (一)净资产不低于人民币100 万元; (二)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元; (三)具有相应的决策机制和操作流程; (四)相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试; (五)具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或者最近三年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录; (六)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。 第六条 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。 第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。 第八条 期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。 第九条 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。 第十条 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。 第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。 第十二条 期货公司会员应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。 第十三条 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。 第十四条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。 第十五条 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。 第十六条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。 第十七条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。 第十九条 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。 交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。 76 第二十条 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。 第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。 第二十二条 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。 第二十三条 本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。 第二十四条 本办法由交易所负责解释。 第二十五条 本办法自发布之日起实施。 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行) 第一章 总则 第一条 为落实股指期货投资者适当性制度，规范期货公司会员业务操作，根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》和中国金融期货交易所(以下简称交易所)《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的有关规定，制定本指引。 第二条 期货公司会员应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。 第三条 期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。 第二章 股指期货投资者适当性标准操作要求 第一节 可用资金要求 第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元。 第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。 第二节 知识测试要求 第六条 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。 第七条 一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。 第八条 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。 交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。 第九条 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。 第十条 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。 第十一条 期货公司会员不得为测试得分低于80 分的投资者申请开立股指期货交易编码。 77 第十二条 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。 第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。 第三节 交易经历要求 第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。 第十五条 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。 期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。 第十六条 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10 笔以上的成交记录。 第四节 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求 第十七条 一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100 万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。 一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操第十八条 作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。 第十九条 特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。 第五节 其他要求 第二十条 期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。 第三章 股指期货投资者适当性综合评估操作要求 第一节 一般规定 第二十一条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。 期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》(见附件)，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。 第二十二条 综合评估满分为100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15 分、20 分、50 分、15 分。 对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。 第二十三条 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。 第二十四条 期货公司会员不得为综合评估得分在70 分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。 第二节 基本情况评估 第二十五条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10 分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。 第二十六条 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。 第二十七条 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。 78 第三节 投资经历评估 第二十八条 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别 分与10 分，两项评分较高者为投资经历得分。 为20 第二十九条 期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。 第三十条 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。 第三十一条 投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。 第四节 财务状况评估 第三十二条 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50 分。 第三十三条 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。 投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。 第三十四条 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。 第三十五条 对于符合金融资产特征的其他资产，期货公司会员应当在其制定的实施办法中明确其具体类型和证明材料要求。 第三十六条 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。 第三十七条 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。 第三十八条 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。 第三十九条 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。 第四十条 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。 第四十一条 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。 第四十二条 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。 第五节 诚信状况评估 第四十三条 期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。 第四十四条 投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 第四十五条 期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。 第四章 附则 79 第四十六条 期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的 测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。 第四十七条 本指引由交易所负责解释。 第四十八条 本指引自发布之日起施行。 80