证券交易2011押密试题

证券交易2011押密试题 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要 求，不选、错选均不得分) 1.新中国证券交易市场最先试办的业务是( C )。 A(国库券转让 B(股票柜台买卖 C(企业债券转让 D(人民币特种股票在交易所买卖 2.( B )不属于在我国强调公开原则的具体内容。 A(上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B(股份公司的所有事项必须及时向社会公布 C(上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D(股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布 3.下列关于认股权证的表述中，正确的是( B )。 A(认股权证不能在场外市场交易 B(认股权证的交易方式与股票交易类似 D(从内容上看，认股权证具有期货的性质 D(认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票 4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( D )。 A(投机收入 B(佣金收入 C(投资收入 D(买卖证券的差价 5.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( A )。 A(有形席位和无形席位 B(普通席位和专用席位 C(购入席位和售出席位 D(代理席位和自营席位 6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( B )颁发的外汇经营许可证。 A(证监会 B(国家外汇管理局 C(交易所 D(国务院 7.证券交易所会员应当于( B )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监 管报表。 A(每年4月30日前 B(每月前7个工作日内 C(每年7月30日前 D(每月后7个工作日内 8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( B )。 A(清算 B(交收 C(成交 D(竞价 9.( B )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和 责任的基本约定。 A(《风险提示书》 B(《证券交易委托代理 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 》 C(《客户须知》 D(《客户交易结算资金银行存管协议书》 10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( C )罚款。 A(1倍以上5倍以下 B(3万元以上30万元以下 C(30万元以上60万元以下 D(1万元以上10万元以下 11.关于我国证券经纪业务，下面表述( D )是不正确的。 A(证券公司可接受客户的委托 B(证券公司不赚差价 C(证券公司只收取一定的佣金作为业务收人 D(证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 12.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( A )。 A(100股 B(500股 C(1000股 D(1500股 13.从( D )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A(1999 B(2000 C(2001 D(2002 14.按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( B )。 A(5% B(10% C(15% D(20% 15.证券经纪商以( D )的身份从事证券交易。 A(委托人 B(授权人 C(受托人 D(代理人 16.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( C )美元/股。 A(0.800 B(0.799 C(0.795 D(0.794 17.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入 可通过执行限价为13元的( B )得到保护。 A(市价指令 B(停损卖出指令 C(限价委托指令 D(限价卖出指令 18.如表1所示，××股票前一日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘 价及成交量分别是( C )。 A(12.18元;350手 B(12.18元;500手 C(12.15元;350手 D(12.15元;500手 19.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( B )的前3只证券，要公布 其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。 A(5% B(7% C(10% D(15% 20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的 是( D)。 A(应建立交易数据安全备份 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 B(应建立健全经纪业务的实时监控系统 C(应在营业部采用统一的柜台交易系统 D(应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 21.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经( B )确认后才能补办新的证 券账户卡。 A(中国证监会 B(中国结算公司 C(相关证券公司 D(相关经纪人员 22.填写委托单的第一要点是填写( D )。 A(证券账号 B(交割日期 C(数量 D(品种 23.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( D )。 A(时间优先 B(时间优先、价格优先 C(价格优先 D(价格优先、时间优先 24.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了( C )制度。 A(客户交易结算资金第三方存管 B(会员分级结算来源:www.examda.com C(新股发行现金申购 D(客户交易结算资金独立存管 25.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( A )代理派发各上市公司的股息红利业务。 A(交易清算系统 B(交易系统考试大 C(各证券公司 D(各银行 26.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为(A )份。 A(9611 B(9611.9 C(9611.92 D(9612 27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( C)票的，应通过现场进行表决。 A(500万 B(800万 C(1亿 D(2亿 28.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( C )。 A(10% B(40% C(50% D(60% 29.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( A )直接对客户承担。 A(期货公司 B(证券公司 C(根据双方约定确定责任承担者 D(证监会确定责任承担者 30.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( A)自动增加相应的 股数并主动为其开立配股权证账户。 A(无偿送股比例 B(有偿送股比例 C(有效送股比例 D(约定送股比例 31.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是( A )。 A(为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B(要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C(对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D(加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 32.下列( A )不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。 A(选择交易对手的自主性 B(选择交易品种的自主性 C(选择交易方式的自主性 D(选择交易价格的自主性 33.内幕信息的知情人不包括( B )。 A(发行人的高级管理人员 B(持有公司3%股份的股东 C(发行人控股的公司 D(保荐人 34.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( A )。 A(证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B(证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 C(证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D(不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚 35.证券公司的( A )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A(董事会 B(监事会 C(理事会 D(股东大会 36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( A )，从而造成证券价格异常波动。 A(供求关系 B(交易价格 C(市场秩序 D(交易量 37.证券公司设立集合资产管理 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个,,月内启动推广工作，并在,,个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。( D ) A(1;5 B(3;15 C(2;30 D(6;60 38.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( D )。 A(资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B(资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C(资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告 D(资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 39.证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( B )制定的合同必备条款。 A(中国证监会 B(中国证券业协会 C(证券交易所 D(商务部 40.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( D )。 A(按合同约定承担投资风险 B(不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C(按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D(根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 41.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( D )。 A(集合计划展期 B(集合计划终止和清算 C(违约责任与争议处理 D(客户资产的管理方式和管理权限 42.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( CX )。 A(市场风险 B(管理风险 C(合规风险 D(流动性风险 43.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( C )。 A(因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 B(证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C(公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D(证券公司与客户签订的资产管理合同不 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 44.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的( D )。 A(同期金融机构活期存款基准利率 B(同期金融机构1年期存款基准利率 C(同期金融机构1年期贷款基准利率 D(同期金融机构贷款基准利率 45.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( A )向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A(收市后 B(开盘后 C(11:30前 D(13:30前 46.客户维持担保比例不得低于(B )。 A(100% B(130% C(150% D(180% 47.客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( A )。考试大 A(用作担保品的资金或证券资产情况 B(近几年的经营状况 C(反映偿债能力主要财务指标 D(变现能力的主要财务指标 48.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有( B)个。 A(3 B(4 C(9 D(11 49.质押式回购业务也可以称作( C )。 A(开放式回购 B(买断式回购 C(封闭式回购 D(卖断式回购 50.买断式回购应遵循的原则不包括( B )。 A(公平 B(公开 C(风险自担 D(自律 51.根据现行规定，回购所得资金可以用于( C )。 A(固定资产投资 B(股本投资 C(调剂资金临时余缺 D(期货市场投资 52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( D )营业日公布下季 度各现券品种折算标准券的比率。 A(第一个 B(中间一个 C(倒数第二个 D(最后一个 53.目前，证券登记结算公司( B )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A(每月 B(每季度 C(每半年 D(每年 54.B股托管银行最迟须在T+3日( C )之前向中国结算公司发送结算交收指令。 A(9:00 B(11:00 C(13:00 D(15:00 55.全国银行间债券市场回购交易单位为( D )。 A(元 B(百元 C(千元 D(万元 56.( B )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。 A(网上现金认购 B(网下现金认购考试大 C(网下组合证券认购 D(网上组合证券认购 57.结算头寸用于应付日常结算，其利息按(B )规定的利率计付给会员。 A(中国银行 B(中国人民银行 C(建设银行 D(工商银行 58.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的(C )收取罚金。 A(0.05% B(0.1% C(0.5% D(1% 59.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是(B )。 A(从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B(从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项 C(从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D(证券公司之间可以互相交收 60.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是( C )。 A(T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B(资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款 C(资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D(上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户 二、多选题(共40题40分，每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 61.下列有关公平原则的说法中，正确的有(BC )。 A(应当公正地对待证券交易的各方 B(参与各方应当获得平等的机会 C(资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 D(参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息 62.下列关于回购交易的表述中，错误的有( ABC )。 A(回购交易中，债券持有者是融券方 B(债券回购交易完全独立于债券现货交易 C(从性质上看，回购交易属于资本市场 D(债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的 63.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( ABD )。 A(以营利为目的的业务 B(新闻出版业 C(对会员进行监管 D(为他人提供担保 64.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是 (ABCD )。 A(一定规模的资本金或营运资金 B(具有良好的信誉和经营业绩 C(按规定缴纳各项会员经费 D(经中国证监会依法批准设立 65.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( BCD )。来源:www.examda.com A(有选举权和被选举权 B(列席证券交易所会员大会 C(向证券交易所提出相关建议 D(接受证券交易所提供的相关服务 66.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采 取的措施有( ABCD )。 A(口头警示 B(书面警示 C(要求整改 D(约见谈话 67.下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有(AD )。 A(都是现在定约成交，将来交割 B(期货交易是非标准化的，在场外市场进行 C(期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的 D(期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易 68.场外交易的组织形式有( ACD )。 A(店头市场 B(第二市场 C(第三市场 D(第四市场 69.下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有( AC )。 A(在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B(经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 C(经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任 D(证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务 70.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( ABD )。 A(限价卖出证券 B(高于限价卖出证券 C(低于限价卖出证券 D(限价买入证券 71.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括(ABCD )等内容。 A(代理开立证券账户 B(证券账户注册资料变更 C(证券账户卡挂失补办 D(非交易过户 72.以下属于证券经纪商应承担的义务有( ABCD )。 A(提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B(坚持了解客户原则 C(必须忠实办理受托业务 D(坚持为客户保密的制度 73.上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有( CD )。 A(市价交易 B(限价交易 C(报价交易 D(询价交易 74.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列(ABC )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。 A(巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 B(一段时期内进行大量且连续的交易 C(在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 D(在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报 75.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有(ABD )。 A(如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核 B(缴存交易结算资金 C(正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交 D(委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果 76.下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有( ACD )。 A(最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B(最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告 C(上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值 D(由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 77.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( ABD )。 A(中国结算公司上海、深圳分公司 B(中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司 C(商业银行和证券交易所 D(中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员 78.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列( ABCD )材料。 A(法院判决书 B(出让人身份证及复印件 C(受让人身份证及复印件 D(证券账户卡 79.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的(AC )。 A(合法性 B(合理性 C(一致性 D(及时性 80.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( AD )。 A(买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交 B(买人 申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 C(卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交 D(最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 81.关于固定收益证券交易，下列说法错误的是(BCD )。 A(交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户 B(交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150% C(交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出 D(在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0.01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值) 82.证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( ACD )。 A(各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督 B(要对差错或纠纷有一个良好的管理态度 C(健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确 D(明确差错的处理办法与程序;按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等 83.客户发出转账指令的方式包括( ABCD )。 A(存管银行的电话银行 B(存管银行的柜面服务 C(多媒体自助终端 D(证券公司的电话委托 84.委托指令的基本要素包括(ABCD )。 A(证券账号 B(证券品种 C(委托价格 D(买卖方向 85.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( ABC )。 A(申请材料送交日为T一5日前 B(结算公司核准答复日为T一3日前 C(向证券交易所提交公告申请日为T一1日前 D(最后交易日为T+6日 86.在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有( ABCD )。 A(必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 B(最小申购、赎回单位中的预估现金部分 C(前一交易日的基金份额净值 D(前一交易日的现金差额 87.推出股份报价转让试点的作用有( ABCD )。 A(发挥证券公司的中介机构作用 B(方便投资者的股份转让 C(为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务 D(保障转让秩序 88.在权证交易中，禁止的事项包括( ABCD )。 A(权证发行人不得买卖自己发行的权证 B(标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C(禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D(禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格 89.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有(ABD )。 A(上海证券交易所在每个交易13的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报 B(申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请 C(由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元” D(在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元 90.网上竞价发行的优点包括( ABCD )。 A(经济性 B(高效性 C(连续性 D(市场性 91.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(BD )。 A(上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股 B(一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除 C(每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D(结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收 92.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(ABCD )。 A(在证券交易所挂牌交易的股票 B(在证券交易所挂牌交易的债券 C(证券投资基金 D(在证券交易所挂牌交易的权证 93.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( ABC )。 A(建立自营业务逐日盯市制度 B(健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C(完善风险监控量化指标体系 D(定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 94.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( AB )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 A(会计师事务所 B(审计事务所 C(律师事务所 D(证券咨询公司 95.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( BCD )。 A(加强自律管理 B(定期检查 C(完善法制 D(严格把关 96.下列属于自营业务经营风险的有( BD )。 A(因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B(由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 C(因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D(由于管理不善而使自营业务受到损失 97.证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( ABD )。 A(自营业务账户 B(席位情况 C(自营业务持股明细 D(自营风险监控报告 98.专设自营账户的意义有( ABC)。 A(完善了证券公司内部监控机制 B(为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件 C(对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用 D(有利于提高自营业务的收益 99.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( ABC )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 A(集合资产管理计划资产与其自有资产 B(集合资产管理计划资产与其他客户的资产 C(不同集合资产管理计划的资产 D(集合资产管理计划内各项资产 100.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(ABC )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 A(证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B(任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C(证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D(资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行 三、判断题(共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分) 101.从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。(B ) 102.我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( B ) 103.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。( B ) 104.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( B ) 105.JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( B ) 106.ABC证券公司是上海证券交易所的会员，它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。( B ) 107.指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。( B ) 108.投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。( B ) 109.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。(B ) 110.同一性审查是指委托人、证件与委托单之问一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。( B ) 111.在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。( A) 112.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。( A ) 113.股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。( B ) 114.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( B ) 115.证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。( B ) 116.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。( B ) 117.固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。( B ) 118.营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。( B ) 119.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。( B ) 120.在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证监会可以决定临时停市或技术性停牌。( B ) 121.深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日9:30复牌。( B ) 122.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( B ) 123.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。( B ) 124.投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。( B ) 125.上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。( A ) 126.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( B ) 127.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。A 128.新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( B ) 129.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( B ) 130.采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记。( B ) 131.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。( B ) 132.目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。( A ) 133.从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( A ) 134.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密但被他人利用，仍属于内幕交易。( A ) 135.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。( B ) 136.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当 至少妥善保存5年。( B ) 137.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。( B ) 138.证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( B ) 139.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。( A ) 140.为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。( B ) 141.定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( B ) 142.托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“证券公司―托管银行―集合资产管理计划名称”;同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为集合资产管理计划名称。( B ) 143.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。( A ) 144.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含:姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照,个人身份证件号码、联系方式等。 ( B ) 145.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( B ) 146.信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。( A ) 147.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。( B ) 148.证券公司应当于每个交易日20:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。( B ) 149.买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。( A ) 150.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。( B ) 151.并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( A ) 152.上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( B ) 153.每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。( A ) 154.证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( B ) 155.在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。(B ) 156.上海市场行权交收期为T+1日日终。( B ) 157.在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。( B ) 158.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。( B ) 159.登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。( B ) 160.指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。( B)