供应商现场审核程序

供应商现场审核程序 1 目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产件批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2 职责分工 2.1 质量保障部负责编制供应商审核计划(附 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 1.)。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质保部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质保部、产品部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场审核任务书》(附表2.)明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料(管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等)。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》(附表4.)。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 按下面十个方面进行审核(详见附表3.) ; a)质量体系(对已通过ISO/TS16949或QS9000质量体系认证且体系运行正常的供应商可免予此项审核) b)产品 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 、 c)工艺技术文件 d)检验技术文件 e)检测、试验设备 f)原材料/采购件的管理 g)生产现场的管理 h) 实物质量 i) 纠正/预防措施及持续改进 j)产品的保存、包装和发运 3.2 审核、计分 3.2.1 审核人员按附表3.《供应商现场审核评分记录表》内容，逐项进行审核，根据审核情况对照下表将各单项做出符合级别的判定(判定分四个级别，未审核的项目不作判定)。 项目现状 得分 符合我公司要求 3 项目实施尚可，但缺少记录 2 不符合我公司要求，但不影响产品质量 1 不符合我公司要求，有影响产品质量可能 0 3.2.2 根据符合级别对各单项打分(每个单项满分为3分)，得分结果记入《供应商现场审核评分记录表》。发现问题尽可能在现场澄清，取得一致看法。 3.2.3 将各单项得分进行统计，按下式计算本次过程审核的得分率K(可不在审核现场做统计)，记入《供应商现场审核评分记录表》。 3.2.4 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》(附表5.)，提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级: K ? 90% B级: 90% , K ? 80% C级: 80%, K ? 60% D级: 60% , K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对 评定等级 参 照 条 件 A 生产件批准可为“完全批准”，并可作为增加配套份额的首选 B 生产件批准可为“完全批准”，并可正常批量供货 C 生产件批准可为“临时批准”，要进行整改，整改期间可限时限量发货 D 生产件批准只能为“拒收”状态，要进行整改，得到批准后方可供货 3.3.2 将审核结果通知产品部、采购部等参与部门。 3.3.3 将《供应商现场审核报告》连同相关记录交质保部存入供应商档案。 4 表单和记录 附表1. 供应商审核计划 附表2. 供应商现场审核任务书 附表3. 供应商现场审核评分记录表 附表4. 供应商现场审核报告 附表5. 不符合项报告 . 附表1. 供应商审核计划 序号 供应商名 审核目的与范围 责任人 日期 附表2 供应商现场审核任务书 受审核方 审核时间 零件编号 为我公司 配套产品 零件名称 审核目的 审核范围 审核小组成员 组长 组 长 产品部 审 质保部 核 内 容 分 采购部 工 部 部 附表3 供应商 配套件编号 配套件名称 供应商现场审核 审核小 组成员 提问记分表 日 期 项 目 要 求 现 场 状 况 得分 有系统地进行了从领导层到全体员工 的质量培训，树立了全员质量意识 要求通过ISO/TS16949或QS9000质量 a)质量体系体系认证 (如已通过重要的要素，如PPAP、不合格平控制、 ISO/TS16949产品标识和可追溯性、检验和试验、内或QS9000质部审核等均编制了程序文件 量体系认证且体系文件的发放、收回均有完整的记录 体系运行正体系文件的修改应得到有效控制 常，可免予此质量体系认证证书应在有效期内，并按 项审核) 计划进行内部审核，有完整、规范的内 审记录 产品图纸应齐全、规范 应有产品试验规范、产品包装规范 由我公司图纸转化的图纸，参数特性、 技术要求等应与我公司原图统一 供应商自身的图纸，应经我公司产品部 认可 b)产品设计 图纸上应有产品特殊特性的标示 产品图纸的发放、回收、销毁都应该有 完整的记录 图纸的修改过程应符合规定程序 设计责任属于供应商方面的，应进行潜 在失效模式及后果分析(设计FMEA) 制定工艺流程图，并与实际的制造过程 保持一致 工艺文件齐全，编制规范，工艺参数的 规定应能保证产品制造质量并符合生 产现状 c)工艺技术文 件 工艺文件中的产品尺寸、技术要求等应 与产品图纸统一 工艺文件中应有产品特殊特性的标示 并与产品图纸统一 项 目 要 求 现 场 状 况 得分 产品的特殊特性应有有效的控制文件， 关键工序应运用SPC监控，工序能力 CpK值应大于1.33 工艺文件的修改应符合规定程序 操作人在各自工位应能得到有效的工 c)工艺技术 艺文件、作业指导书 文件 要求进行潜在失效模式及后果分析(过 程FMEA) 检验技术文件编制要求齐全、规范。文 件中对检验项目、量检具、检验频次都 应`作出规定 检验技术文件中的产品尺寸、技术要求 等应与产品图纸、工艺文件统一 进货检验要求编制检验卡片 过程检验要求编制检验卡片 d)检验技术 完工检验要求编制检验卡片 文件 出厂检验要求编制检验卡片 定期质量抽查要求编制检验卡片 出厂检验卡片、定期质量抽查卡片应经 我公司质保部认可 检验技术文件的修改应符合规定程序 企业应设置计量部门(或人员)，做到 检测/试验设备归口管理 应建立检测/试验设备台帐;做好周期检 定/校准记录 配备的量具、测量设备的数量和精度等 级应能满足产品的检测要求 配备了必要的专用检具并能满足产品 的检测要求 e)检测/试验配备了对产品/材料进行性能/可靠性试 设备 验所必需的试验设备(自身无试验条件 的，应委托有资质的检测机构进行) 在用的检测/试验设备均应进行了周期 检定/校准并处于有效期内 对检测/试验设备进行适用的测量系统 分析研究(MSA) 项 目 要 求 现 场 状 况 得分 制定了供应商管理程序，有《合格供应 商名录》，保证原材料/采购件的质量稳 定 原材料/采购件应定点采购，采购对象应 与《合格供应商名录》一致 我公司对二级供应商有指名要求的，应 按要求进行 原材料/采购件进厂，必须按进货检验卡 片要求进行检验并做好记录 f)原材料/采购原材料的理化试验自身无条件进行的， 件的管理 应有有资质的检测机构出具的质保书 或合格证明 原材料/采购件的使用遵循先进先出原 则并有可追溯性的有效标识 库房的环境良好，保证不致对产品造成 污染或损坏 不合格品应有标识，分区摆放，保证不 致与合格品混流 操作人应熟悉本道工序的产品技术要 求 操作人应按规定的工艺参数进行生产， 保证产品质量 操作人和检验员均应按文件规定检验 产品，做好记录 设备的配置和精度状况应能保证产品 的加工精度 计量器具应有有效的检定标识，不得超 g)生产现场的期使用 管理 关键工序应按作业指导书要求进行SPC 监控，操作人应有上岗证 现场应有专用的工位器具，保证产品的 文明转运 发现不合格品应及时通知检验员，做好 标识，隔离摆放，并按《不合格品管理 程序》进行处置 零部件抽查项次合格率90% 零部件抽查关键项目项次合格率100% h) 实物质量 成品抽查项次合格率95% 成品抽查关键项目项次合格率100% 项 目 要 求 现 场 状 况 得分 对批量性的、重复出现的或可能造成严 重后果的质量问题，应制定切实有效的 纠正/预防措施 对顾客的抱怨、反馈的质量问题，应进 行统计、分析并制定整改计划 i) 纠正/预防对产品和过程制定持续改进计划，不断 措施及 提高产品质量 持续改进 对各项纠正措施/预防和持续改进计划 都必须明确责任人、确定完成时间，对 实施效果要验证确认，形成闭环 成品库房要保持整齐、清洁;温度、湿 度要适宜 产品标识要规范，在最小独立包装上要 有产品型号、规格、生产日期的标注 产品的包装应符合产品的特性，保证产 品不致损伤 j)产品的保发运的产品要有有效的合格证明(包括 存、包装和发产品合格证;尺寸检验记录;定期的性运 能、可靠性试验报告、材料试验报告等) 产品发运要遵循先进先出的原则 成品库房要保持整齐、清洁;温度、湿 度要适宜 计算 得分率K 附表4. 供应商现场审核报告 受审核方 审核时间 零件编号 为我公司 配套产品 零件名称 审核目的 审核范围 审核情况概述: 严重不符合项 一般不符合项 得分率K 评定等级 审核人员 审核组长 受审核方人员 审批意见 附表5 不符合项报告 审核过程名称 供应商名称 审核时间 不符合事实描述: 上述状况不符合长丰公司 文件 条款的要求 不符合类型 ?一般不符合项 ?严重不符合项 整改要求 于 年 月 日完成，并将相关资料提交长丰公司质保部 审核员签名 供应商签名 不符合原因分析: 责任人: 日期: 供 纠正/预防措施: 应 商 填 责任人: 日期: 措施完成情况: 写 责任人: 日期: 效果确认意见: 、 审核人: 日期: