[电力/水利]华电青岛发电有限公司2×300MW热电联产工程竣工档案管理工作程序

[电力/水利]华电青岛发电有限公司2×300MW热电联产工程竣工档案管理工作程序 注:1、华电要求交2套竣工资料～3套竣工图纸～一套电子光盘,扫 描全部竣工资料和竣工图纸, 2、该文件涵盖内容很多～只参照土建部分。 华电青岛发电有限公司扩建2×300MW热电联产工程 竣工档案管理工作程序 编 写: 王明亮 审 核: 黄宝清 审 定: 刘国华 批 准: 刘克军 2005年6月 目 录 1. 目的 ………………………………………………………1 2. 范围 ………………………………………………………1 3. 责任 ………………………………………………………1 3.1 施工单 施工单位项目经理责任书施工单位质量保证措施施工单位进场交底施工单位进场流程施工单位进场资料 位 …………………………………………………1 3.2监理单位 …………………………………………………1 3.3设计单位 …………………………………………………2 3.4建设单位 …………………………………………………2 4. 程序 ………………………………………………………3 4.1建设工程竣工文件的归档范围 …………………………3 4.2竣工文件的编制要求 ……………………………………3 4.3竣工图的编制要求 ………………………………………4 4.4竣工图的更改方法 ………………………………………4 4.5竣工图章的使用 …………………………………………5 4.6项目竣工档案的收集与整理 ……………………………5 4.7组卷要求 …………………………………………………6 4.8案卷编目 …………………………………………………7 4.9竣工资料审查 ……………………………………………8 4.10批准 ……………………………………………………9 - - 2 4.11移交 ……………………………………………………10 4.12 补充、完善 ……………………………………………10 4.13竣工资料存档 …………………………………………10 5.参考文件 …………………………………………………10 6.附则 ………………………………………………………10 7.附件 ………………………………………………………10 附件1:竣工资料包括的主要内容 …………………………12 附件2:竣工资料文件包结构形式及内容 …………………15 附件3:竣工资料封面及装订要求 …………………………19 附件4:竣工图章样式 ………………………………………20 附件5:工程项目文件归档范围和保管期限表 ……………21 附表1:工程竣工资料目录 …………………………………27 附表2:竣工资料批准页 ……………………………………28 附表3:竣工资料文件包初审记录 …………………………29 附表4:竣工资料文件包复审记录 …………………………30 附表5:竣工资料文件包终审记录 …………………………31 附表6:分步工程文件目录 …………………………………32 附表7:设计变更汇总表 ……………………………………33 附表8:竣工资料封面样本 …………………………………34 附表9:竣工资料移交清单 …………………………………36 附表10竣工验收工程档案考核项目…………………………37 - - 3 1 目的 本程序明确了本公司扩建热电联产工程～项目竣工文件编制及工程档案的建立、实施、审查、移交归档等过程～旨在保证各种地上地下建筑物、构筑物和设备安装、调试等环节质量记录的真实性、准确性、完整性,以及质量和质量责任的可追溯性～促进技术资料管理规范化、制度化。 2 范围 2.1 本程序适用于参与华电青岛发电有限公司热电联产工程的设计单位、施工单位、勘测单位、设备制造单位、调试单位、监理单位移交的设计、施工、勘测、设备安装、调试等工程项目资料的管理及建设单位工程管理部门内部形成的文件资料的归档管理。 2.2 特殊行业、特殊专业有特殊规定的～参照有关规定执行。如:消防、焊接等。 3 责任 3.1 施工单位 3.1.1 负责按合同及建设单位划分的单位工程在开工前应建立单位工程文件包～并在施工过程中对承包项目竣工文件和图纸进行收集、整理不断充实、完善。 3.1.2 负责所承包项目竣工资料文件包的整理、移交。 3.1.3 负责补充、完善达标投产各阶段考核发现的竣工文件包的缺陷并负责整改～保证竣工档案的完整性和准确性～依据本程序要求向建设单位基建办资料室提交有关的项目竣工档案。 3.2 监理单位 3.2.1 监理单位应在项目工程开工前负责划分各单位工程、单项工程文件包～负责联系设计、施工单位进行审查完善并报至建设单位基建办办公室。 3.2.2监理单位为热电联产工程项目各单项工程、单位工程、单元工程文件包的审查、验收单位。 3.2.3负责组织参加竣工资料验收会,负责审查设计单位提供的资料～提出审核意见。 3.2.4监理单位按照国家电力公司《火电机组达标投产考核 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ,2001年版,》和《华电集团火电工程达标投产考核办法2004年版》中工程档案的有关规定～在文件包的建立及实施过程中～负责监督检查文件包的系统性、完整性、真实性以及单位工程工期、工程量变化、未完 - - 1 工作记录及关闭记录等,在文件包移交审查过程中～对以上各要素进行审查并签署审查意见。监理单位应严格按照监理合同的要求～协助建设单位做好竣工资料的验收及监督移交工作。 3.2.5负责监理业务范围内形成的有关专项报告、验证材料及监理文件的整理、立卷～并向建设单位基建办资料室移交归档。 3.3设计单位 3.3.1热电联产工程项目的设计单位负责对承包的工程设计文件进行收集、整理、依照合同协议规定和本工程档案管理程序要求向建设单位基建办资料室移交。 3.4建设单位 3.4.1加强热电联产工程档案的组织领导。对项目工程文件及档案实行集中统一管理～除管好自身形成的文件材料及归档外～对设计、施工、监理、调试等参建单位的文件材料形成、管理及移交归档～以严格的程序、制度进行控制、监督和检查～验收和接收各参建单位的竣工移交档案。 3.4.2组建项目工程档案管理领导小组和工作小组～成立基建资料室～设专人负责项目档案的管理～加强对参建单位文件材料的形成、收集、积累、鉴定、整理工作的监督、检查、控制、指导。 3.4.3基建办各专业负责人负责建设项目在招标、投标和签订设计、施工及监理合同协议时～合同双方应设立专门条款～明确规定有关各方收集、整理竣工文件和归档的责任及提交竣工档案的套数、费用、时间。 3.4.4 基建办各专业负责人作为工程兼职档案员～按照本程序中的规定及国家电力公司达标投产标准中工程档案的有关规定～负责参加工程阶段资料验收、竣工资料验收、设备开箱验收和其他工程方面的验收～在文件包的建立及实施过程中～负责监督检查文件包的系统性、完整性、真实性以及单位工程工期、工程量变化、未完工作记录及关闭记录等～在文件包移交审查过程中～对以上各要素进行审查并签署审查意见。 3.4.5 基建办计划组在文件包建立及实施过程中～负责监督检查单位工程工期、工程量变化,在文件包移交审查过程中～负责审查单位工程工期、核实工程量变化、预决算情况、未完工作记录及关闭记录等～并签署审查意见。 3.4.6 基建办公室负责组织基建工程内部文件包的审查～包括文件 - - 2 的接收、并督促按规定时间完成传递后移交基建办资料室。 3.4.7公司档案馆、基建办资料室按照国家电力公司《火电机组达标投产考核标准,2001年版,》和《华电集团火电工程达标投产考核办法2004年版》中工程档案考核的有关规定～依据分类标准～负责文件包结构、形式监督检查及审查工作,负责文件包移交后的档案分类、总体整理和资料提供利用～参加竣工档案资料的验收。 4 程序 4.1建设工程竣工文件的归档范围 4.1.1凡与工程建设有关重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件～均应收集齐全～整理立卷后向基建资料室移交归档。 4.1.2根据国家标准DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》及电力行业其他规程、规范的规定～编制《建设工程文件归档范围和保管期限表》,见附件5,。 4.2竣工文件的编制要求 4.2.1竣工文件完整性 4.2.1.1项目各参建单位凡是反映工程项目的各种职能活动形成的具有查考价值的文件资料范围,参见附件5,～声像文件资料,包括录像、录音、照片等资料,～磁性载体文件,包括光盘、磁盘、电子文件包等,均应收集整理归档。 4.2.2竣工文件准确性 4.2.2.1归档的工程文件应为原件。竣工文件必须做到文实一致～图实相符～真实地反映项目竣工时的实际情况和整个建设过程。技术数据准确可靠～签字手续完备。 4.2.2.2竣工文件的文字、符号、计量单位应符合国家标准或国际标准。 4.2.2.3竣工文件应字迹清楚～图样清晰、整洁～手续完备。 4.2.3竣工文件系统性 4.2.3.1竣工文件应遵照文件材料的自然形成规律～保持工程竣工文件之间的有机联系～便于档案的保管和利用。 4.2.3.2本热电联产工程是由多个单位工程组成～工程文件应按单位工程组卷。 4.2.4竣工文件份数和载体要求 4.2.4.1文字材料、图纸应根据合同要求提供所需要的份数。 - - 3 4.2.4.2竣工文件应采用原件～传真件应通过复制加工后原传真件在前复制件在后一起归档～复制件应选用优质材料。 4.2.4.3竣工文件应使用碳素墨水或蓝黑墨水～不可使用易褪色的字迹材料,如纯兰墨水、红墨水、圆珠笔、铅笔等,书写、绘制。 4.2.4.4表式制作应符合要求～必须用激光打印机打印或用制版速印机复印～纸张选用A4纸为标准纸。 4.2.4.5表格签字要求 表格填写要完整、齐全～不要漏项。 4.3竣工图的编制要求 4.3.1竣工图应与施工图一一对应～有一张施工图就有一张竣工图。 4.3.2竣工图的编制应及时、正确、完整～应在各分部工程竣工后2个月内完成相应的竣工图。 4.3.3应编制“竣工图编制总说明”,叙述竣工图编制原则并包括专业的竣工图卷册目录,。对每册修改图纸～应编制分册说明,包括修改内容、修改原因、提供修改资料单位等,。 4.3.4竣工图必须与工程实际情况完全相符～编制说明应反映建筑和安装过程的历史真实面貌与竣工图形成的真实过程。 4.3.5竣工图图纸应准确、清晰整洁～所用文字、符号、计量单位应符合相应国家、国际标准。 4.3.6竣工图图纸必须按所有变更文件和实际情况进行更改、责任清楚、手续齐全。 4.4竣工图的更改方法 4.4.1凡一般性更改及符合杠改、刮改要求的变更～可在原图上修改。 4.4.2杠改一般应圈出更改部位～在原图空白处重新绘制～图上各种文字说明应与图框平行～引出线与图中线条不交叉、重合～无法在图纸上表达清楚时～应在标题栏上方或左边用文字说明。 4.4.3刮改不应对图纸造成较大伤害。 4.4.4施工技术要求或材料说明等文字更改～应在变更处进行杠改～新增加的文字说明～应在涉及的相应图纸标题栏上方添加备注。 4.4.5更改必须使用碳素墨水或蓝黑墨水。 4.4.6凡结构形式、工艺、平面布臵、工程项目等重大改变或图面变更面积大于35%～应按国档发[1988]4号文件《基本建设项目档案资料管理暂行规定》第14条规定～重新绘制竣工图～并标记“竣工阶段”。 - - 4 4.5竣工图章的使用 4.5.1竣工图章的内容和尺寸,见附件4, 4.5.2竣工图章由编制单位负责加盖～所有竣工图均须加盖竣工图章～竣工图章内各项内容必须填写齐全～责任人签字～不得代签或盖私章～签字须用碳素墨水或蓝黑墨水。 4.5.3根据DA/T28-2002,国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范,中的规定由设计单位编制竣工图的～可在新图中采用竣工图标～并按要求签署竣工图标。竣工图标的内容格式由设计院在施工图图标中添加上竣工图章中的内容～参见,附件4,并将施工阶段改为竣工阶段即可～就不必逐张加盖竣工图章。 4.5.4竣工图章应选用不易褪色的红色印泥～竣工图章应盖在标题栏附近空白处。 4.6项目竣工档案的收集与整理 4.6.1项目竣工档案收集范围:凡是反映与工程建设有关重要职能活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存查考利用价值的各种载体的文件～均应收集齐全～整理立卷后向基建资料室移交归档。 4.6.2收集时间:项目工程各类文件自形成之日起立即收集。其中重要的引进技术、设备的随箱文件～开箱验收后应首先由基建办各专业负责人负责收集交基建办资料室登记归档～再行复制和分发使用。 ?管理性文件 由基建办公室负责将处理完毕的发文原件、收文原件、会议纪要等文件资料及时整理交基建办资料室归档。 ?设备资料 设备开箱随机图纸、说明书及开箱验收单等在开箱后及时归档～设备安装投入使用后消缺资料应随时归档。 (3)工程项目质保记录 设备采购和制造记录、随设备交付同时归档。 土建、安装记录在第一项目竣工后归档。 调试记录在第一次试验项目完成后一个月内归档。 工程项目管理形成的质保记录～每年年底归档。 工程合同、协议及其他收资资料 合同和协议书～在合同或协议签定后一周内归档。 因公出国参加会议或考察收集的文件材料在返回后一个月内归档。 参加国内有关专业会议收集的文件资料应在返回后及时归档。 - - 5 ,4,声像及磁性载体资料 声像及磁性载体资料自形成后及时向基建办资料室移交。 4.6.3收集质量要求 字迹清楚～图样清晰～图表整洁～签字手续完备。 归档文件不应用易褪色的书写材料,红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔,书写、绘制。 复印、打印文件及照片字迹、线条和影像的清晰及牢固程序应符合相应的要求。 录音、录像、照片应保证载体的有效性。 电子文件应符合质量要求。 4.6.4项目竣工档案的整理。 项目竣工档案的整理应按DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》的有关规定～由文件的形成单位进行整理。 华电青岛发电有限公司各有关机构形成或收到的有关热电联产工程项目的前期文件～设备技术文件、竣工、调试、试运行及验收文件～根据文件的性质、内容～分别按单项或单位工程整理～移交基建办资料室。 勘察、设计单位形成的基础资料和项目设计文件,施工图除外,按项目或专业整理。 施工过程中形成的工程管理、工程技术、质量保证和质量评定、工程事故处理等资料～由施工单位按单项或单位工程进行整理。 工程监理单位形成的有关工程质量、工期、项目监理报告、验证材料及监理文件由监理单位进行整理。 4.7组卷要求 4.7.1组卷要遵循文件材料的形成规律和科技档案的成套性特点～保持文件之间的有机联系,分类科学～组卷合理。 4.7.1.1项目施工文件按单项工程或装臵、阶段、结构、专业组卷,项目竣工图按建筑、结构、给排水、电气,电力、照明,、暖通、通讯、工艺、消防、环保等顺序组卷,设备文件按系统、种类、部件等组卷～管理性文件按时间或依据性、基础性、项目竣工验收文件组卷,监理文件按文种组卷,原材料试验文件按单项或单位工程组卷。 4.7.1.2卷内文件不重复～尽量保持保管期限一致～如不一致～保管期限从长。 4.7.2卷内文件排列 - - 6 4.7.2.1管理性文件按问题或重要程度和时间排列。 4.7.2.2施工文件可按单位工程组卷～各类文件的顺序应依次排列。 4.7.2.3设备文件按开箱验收、随机图样、安装、调试、运行、维修保养排列。 4.7.2.4竣工图按专业和图号排列。如果变更文件太多～单独立卷并排在图纸卷之后。如果一张变更涉及的内容在两卷或多卷之中～则应复制～分别立于每卷中或在每卷备考表中加注互见号。 4.7.2.5卷内文件一般文件材料在前～图样在后,译文在前～原文在后,批复在前～请示在后,正件在前～附件在后。 4.7.2.6监理部门对单项,单位,工程竣工档案的评价报告可单独立卷。 4.7.2.7卷内文件与附表的排列顺序为:卷内封面、卷内目录,不装订卷为卷内文件目录,、卷内文件、卷内备考表。 4.8案卷编目 4.8.1编写案卷页号 4.8.1.1卷内文件均以有书写内容的页面编写页号。页号编写位臵:单面书写文件在右下角,双面书写文件～正面在右下角～背面在左下角,图纸的页号编在右下角或标题栏右上角,成套图纸或印刷成册的文件～不必重新编页号。 4.8.1.2档案整体编制时～页号字迹必须规范。 4.8.2案卷封面和背脊 4.8.2.1案卷盒、案卷封面由编制单位填写～卷盒封面填写按国家标准GB/T11822-2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》的内容填写,案卷封面编写格式要统一～参见,附表8竣工资料封面样本,。 4.8.2.2档案背脊填写。填写项目包括档号、保管期限、案卷题名。 ,档号由立卷单位暂用铅笔编写流水号, 4.8.2.3案卷封面填写。填写项目包括立卷单位、起止日期、保管期限、档号、案卷题名、密级。 4.8.2.4案卷题名:应简明、准确地揭示案卷文件的内容～包括项目名称、代号及组件、部件、阶段的代号和名称等。 4.8.2.5立卷单位:负责文件材料组卷的部门或项目负责部门。 4.8.2.6起止日期:卷内文件材料形成的起止日期。 4.8.2.7填写划定的保管期限:保管期限划定按,附件5,保管期限表规定执行。同卷中存有不同保管期限者～从长规定。 - - 7 4.8.2.8依据保安规定填定密级。 4.8.3卷内目录 4.8.3.1卷内目录内容有序号、文件编号、文件题名、责任者、日期、页号、备注组成。 4.8.3.2顺序号用阿拉伯数字从1依次标注。 4.8.3.3文件题名:填写题名全称。 4.8.3.4文件编号:填写文件文号或图号。 4.8.3.5责任者:填写文件材料的形成部门或主要责任者。 4.8.3.6日期:填写文件材料的形成日期～填写时省略“年、月、日”字样～在表示“年、月、日”数字的右下角加“.”号。 4.8.3.7页号:整卷装订的案卷填写每份文件首页～最后一份文件写起止页号,单份文件材料装订的案卷应编写每份文件的页号～每份文件从“1”开始自成一个流水号～并在卷内目录中填写起止页号。 4.8.3.8竣工资料按竣工资料文件包管理要求～以每册为档案编制单位设立的目录可代替卷内目录。 4.8.4卷内备考表要标注卷内文件件数、页数、不同载体与形成的文件数量,文字材料与图纸数量,立卷人和检查人及立卷时间等,标注反映同一内容而存于不同卷内的互见号及载体形式等应说明的问题。 立卷人:由档案形成部门立卷人签字, 检查人:由档案形成部门案卷质量审查人签字。 4.9 竣工资料审查 4.9.1 竣工资料文件包管理的实施 4.9.1.1施工单位负责在施工过程中及时、准确地充实文件包中的各项记录～并根据验评范围规定及时办理各级验收签字手续～验收签字手续要齐全。 4.9.1.2监理单位定期对施工单位建立的文件包进行检查～并公布检查结果。对于检查不合格的单位～要提出整改意见,整改单位应在规定的时间内整改完毕并书面通知监理单位复查。 4.9.1.3建设单位将根据工程进展情况～不定期对施工单位建立的文件包进行抽查～并公布抽查结果。对于抽查不合格的单位～要提出整改意见～同时向监理单位提出加强监理意见,整改单位应在规定的时间内整改完毕并书面通知建设单位及监理单位复查。 4.9.1.4 对整改后仍不合格或不进行整改的单位～不能进行竣工资料验收。 - - 8 4.9.2 监理单位初审 单位工程竣工后～施工单位应在规定的时间内向监理单位提交竣工资料原件,散页,一份供审查～原件应符合《华电集团火电工程达标投产考核办法2004年版》 中 “工程档案管理”项目实施细则的有关要求。监理单位应在一周内对施工单位送来的原件按照本程序进行审察～对不合要求的提出整改意见。见附表3,竣工资料文件包初审记录,。具体要求见附件1,竣工资料应包括的主要内容,、附件2,竣工资料文件包结构形式及内容,。施工单位按照监理意见积极进行整改。 4.9.3 建设单位复审 整改完毕的竣工资料由施工单位送建设单位复审。档案馆应在一周内按照档案管理的要求进行审查～并提出整改意见～见附表4,竣工资料文件包复审记录,～具体要求见附件1,竣工资料应包括的主要内容,、附件2,竣工资料文件包结构形式及内容,～施工单位按照整改意见积极进行整改。 4.9.4验收委员会终审 各参建单位完成竣工档案编制并进行内部审查后～由建设方、施工方、监理方、设计方联合成立验收委员会。与会各方在自己的职责范围内根据合同要求和有关规范对竣工档案的准确性、完整性和系统性及编制质量进行审查。验收委员会负责对整改完毕的竣工资料进行终审～并签署意见。见附表5,竣工资料文件包终审记录,。具体要求见附件1,竣工资料应包括的主要内容,、附件2,竣工资料文件包结构形式及内容,。 4.10 批准 经验收委员会审查后的资料～施工单位负责将各单位的意见汇总～与批准页一并交监理公司总监签批～监理公司批准后送基建办由公司技术总负责人批准,在批准页签字,。竣工资料批准页,形式见附表2,的签署: ?编制单位由单位工程施工技术负责人签字～审查由施工处技术负责人或生产技术部门负责人签字～批准由施工单位技术总负责人签字～并加盖公章。 ?监理单位由总监签字～并加盖公章。 ?建设单位中～主体工程由分管厂长签字～并加盖公章,主体工程以外的工程由分管副总以上签字～并加盖公章。 - - 9 4.11移交 4.11.1各参建单位竣工档案资料整理完毕按合同约定的要求向建设单位移交～由基建办资料室负责检查验收～合格后办理接收。竣工资料正式移交后办理竣工结算手续。 4.11.2 竣工资料正式移交时～移交双方在竣工资料移交清单,一式二份,上,见附表9,签字生效～公司基建办资料室档案管理人员负责对正式移交的资料进行归档和管理。 4.12 补充、完善 文件包正式移交后～因达标投产等考核活动需要修改补充时～施工单位应积极做好完善、补充工作～直至达标通过。 4.13竣工资料存档 公司档案馆负责将移交后的所有竣工资料按《档案工作管理标准》和《电力企业档案分类表,6-9大类,》分类入库。 5.参考文件 5.1《科学技术档案案卷构成的一般要求》 5.2《基本建设项目档案资料管理暂行规定》国档发[1988]4号 5.3《电力企业档案分类规则》 5.4《火电机组达标投产考核标准,2001年版,及其相关规定》 5.5国家档案局《建设项目,工程,档案验收办法》国档发[1992]8号 5.6《火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程》 5.7《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002 5.8《华电集团火电工程达标投产考核办法2004年版》 9华电青岛发电有限公司《档案工作管理标准》、《档案 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 》 6.附则 6.1竣工资料在建立、实施、审查、移交归档、借阅过程中～各有关单位要建立文档登记制度～防止丢失。 6.2资料编制单位未按合同和本程序要求编制竣工资料～以及由此造成的施工与工程验收延误～造成的实际经济损失～均由责任方承担。 6.3由于不可抗拒的客观原因造成竣工图纸不完整时～基建办应会同设计、施工、监理和生产单位研究补救措施～尽可能弥补损失。经验收委员会核实后～报上级有关部门批准～作特殊处理。 7.附件 附件1:竣工资料包括的主要内容 - - 10 附件2:竣工资料文件包结构形式及内容 附件3:竣工资料封面及装订要求 附件4:竣工图章样式 附件5:工程项目文件归档范围和保管期限表 附表1:工程竣工资料目录 附表2:竣工资料批准页 附表3:竣工资料文件包初审记录 附表4:竣工资料文件包复审记录 附表5:竣工资料文件包终审记录 附表6:分步工程文件目录 附表7:设计变更汇总表 附表8:竣工资料封面样本 附表9:竣工资料移交清单 - - 11 附件1:竣工档案资料应包括的主要内容 竣工档案资料应包括的主要内容 1工程依据性、管理性文件 1.1工程前期文件～工程项目建议书及审批文件。 1.2工程“初可”、科研阶段文件及其审查和批复文件。 1.3工程征地的文件、合同、协议,项目融资、贷款合同、协议等。 1.4工程环保、五通一平、消防、工业安全等合同、协议、执照、许可证等来往文件。 1.5工程招投标文件和中标通知书。 1.6工程项目开工报告和批复文件、开工前的审计及工程所有租赁文件。 1.7工程的设计、施工、设备、调试、监理合同及其执行文件、纪要、备忘录。 1.8工程主管及其上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录。 1.9工程管理部门发出的有关工程前期的依据性文件、报告、纪要、备忘录等。 1.10工程前期评估材料、谈判议定书、纪要、备忘录,工程前期依据性会议材料、纪要、备忘录。 2工程勘测报告 3工程设计文件 4土建、水工施工文件。 构,筑物地基审查、交底纪要、记录。 4.1建, 4.2建,构,筑物地基和地基处理文件、记录、备忘录。 4.3建构筑物及大型设备主要轴线定位放线测量记录～沉降观察记录、变形、高程控制记录及水准点一览表。 4.4原材料、构件、成品验收证件与出厂试验记录。 4.5试件和材料试验、检验记录、跟踪记录。 4.6土建、水工施工技术记录、质量评定记录～土建、水工隐蔽工程与中间检查记录～管道水压检验记录。 4.7基础工程验收记录。 4.8施工过程中的缺陷、质量问题处理、分析与结论性文件。 4.9设计变更和材料代用证件。 - - 12 5 各类设备、仪表及管线安装施工文件。 5.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要。 5.2工程设计变更证件,含设计修改通知单、工程联系单和材料代用单等,。 5.3焊接检验报告、探伤记录及焊接材料合格证件。 5.4强度、密闭性试验报告。 5.5设备调试记录、验收签证。 5.6系统调试、试验记录及总结,包括电气装臵交接试验,。 5.7施工安装记录～签证～电缆敷设记录～安装质量检查、评定、事故处理报告。 5.8中间交工验收记录证明～工程质量评定。 5.9单位工程和阶段验收记录、签证。 5.10电气仪表调试、整定记录。 5.11性能测试和校核。 5.12分步、分项、联动试验。 5.13电气装臵交接试验记录。 5.14电气仪表、保护、自动、控制装臵校验、验收记录、质量评定。 5.15设计消防施工图纸、资料及审批文件。 6设备文件 6.1主设备及主要辅助设备出厂图纸、说明书、试验记录、合格证件、手册等技术文件。 6.2设备合同及合同附件、商检记录、索赔文件。 6.3应移交的备品、备件、专用工具清单。 6.4设备消缺与更换记录。 7试运及系统调试文件 。 7.1整套启动调试大纲、各种试验 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 、措施。 7.2整套启动试运指挥部文件、命令、纪要、记录。 7.3整套启动试验运行记录和调试报告～机组启动验收鉴定书。 7.4试运行阶段的事故缺陷、故障分析记录与处理结果。 7.5机组试运行阶段的经济指标与运行情况分析。 7.6购电合同、并网、调度协议。 8工程质量监督与监理文件 。 8.1质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等合同规定的质量监督活动文件。 - - 13 8.2工程监理的监理计划、报告、呈报、纪要等合同规定的全部监理 活动文件。 8.3工程参见单位对质量不合格的完善、整改记录、报告和相应的验 收签证等质量不合格项的关闭文件。 9竣工图 10工程验收交接文件。 10.1移交试生产的交接书。 10.2整套启动试运 工作总结 关于社区教育工作总结关于年中工作总结关于校园安全工作总结关于校园安全工作总结关于意识形态工作总结 。 10.3移交生产的交接书。 10.4试生产考核期工作总结。 11未完项目文件。 12考核期的运行资料。 12.1建立本企业的技术标准、制度。 12.2运行系统图必备的图纸。 12.3操作票、工作票、运行日志等台帐。 12.4培训教材。 12.5考核期的生产记录。 12.6考核期的事故分析、处理记录及结论等。 - - 14 附件2:文件包结构形式及内容 文件包结构形式及内容 土建方面 一、批准页 二、单位工程文件目录 三、单位工程概述 1、工程概要介绍 2、工程特点 3、主要工程量 4、劳动力组织与开、竣工日期工期进度 5、主要施工方案和措施 6、施工大事记 四、单位工程的施工记录及签证 1、单位工程开工申请报告 2、单位工程施工技术交底记录 3、重要工序交接签证书 4、相关专业间的交接、委托、验收等文件 5、施工缺陷处理记录 6、来往技术文件、信函 7、单位工程质量检验评定表 8、单位工程的坐标位臵、建,构,筑物以及主要设备基础的轴线定 位～水平定位和复核记录 9、建筑施工期建筑物、构筑物沉陷、位移、变形观测记录 五、分部工程文件单元 1、分部工程文件目录,见附表6, 2、分部工程质量检验评定表 3、分项工程文件单元～包括: ,分期工程技术交底记录 ,1 ,2,原材料的产品合格证及质量鉴定证明 ,3,原材料试验报告、复检报告 ,4,砼和砂浆试块的试验报告～垫层测试记录和防腐蚀质量检验记 录～砼抗渗试验资料 - - 15 ,5,施工缺陷处理记录 ,6,施工技术记录,包括焊接施工及验评记录, ,7,隐蔽工程验收记录 ,8,上、下道工序间的交接、验收记录 ,9,工程质量事故调查报告和处理记录 ,10,分项工程质量检验评定表 ,11,工程质量管理H、W点验收签证书 六、设计变更汇总表,见附表7, 七、工程重大问题的技术资料及处理文件 八、未完工作汇总表及处理记录 九、单位工程签证书 1、质量监督站、质监中心站质量监督检查签证书 2、单位工程竣工交接签证书 十、工程照像 安装方面 一、批准页 二、单位工程文件目录 三、单位工程概述 1、工程概要介绍 2、工程特点 3、主要工程量 4、劳动力组织与开、竣工日期工期进度 5、主要施工方案和措施 6、施工大事记 四、单位工程的施工记录及签证 1、单位工程开工申请报告 2、单位工程施工技术交底记录 3、建安工程及重要工序交接签证书 4、相关专业间的交接、委托、验收等文件 5、来往技术文件、信函 6、单位工程质量检验评定表 五、分部工程文件单元 1、分部工程文件目录 2、分部工程质量检验评定表 - - 16 3、分项工程文件单元～包括: ,1,分项工程技术交底记录 ,2,设备的现场开箱验收记录 ,3,装臵性材料、配件、原材料的产品合格证 ,4,原材料、半成品试验报告、复检报告 ,5,设备、管线安装记录 ,6,管道和设备等的焊接记录～试验记录、施工检验、探伤记录 ,7,管道和设备安装、试漏、试压和检查记录 ,8,阀门试压、安全阀调试记录 ,9,电气、仪表检验及电机绝缘、干燥等检查记录 ,10,照明、动力、电讯线路检查记录 ,11,中间交工验收记录证明、工程质量评定 ,12,其它施工技术记录、验评记录 ,13,设备缺陷处理记录 ,14,施工缺陷调查报告及处理记录 ,15,隐蔽工程及一般工程验收记录 ,16,分项工程质量检验评定表 ,17,工程质量管理H、W点验收签证书 4、设备系统部分试运前检查签证书 5、设备系统分部试运签证书 六、设计变更汇总表(见附表7) 七、工程重大问题的技术资料及处理文件 八、未完工作汇总表及处理记录 九、单位工程签证书 1、质量监督站、质监中心站质量监督检查签证书 2、分部试运后检查验收签证 3、单位工程竣工交接签证书 十、工程照像 整套试运方面 试运方面按专业分为锅炉、汽机、电气、热控部分 一、批准页 二、试运项目文件目录 三、试运项目概述 四、试运试验记录及签证 - - 17 五、调整试运的质量检验及评定 六、试运中主要设备、设计、施工缺陷处理记录 七、试运项目照相 竣工验收方面 一、批准页 二、竣工验收文件目录 三、工程概况 四、验收委员会名单 五、启动试运指挥部名单 六、主机、主要辅机及主要附属设备型号规格 七、机组整套调试情况 八、未完工程及需改进工程清单 九、工程建设存在问题 十、整套调整试运的检查评定 十一、交接单位代表签证 十二、验收委员会签证 - - 18 附件3:竣工资料封面及装订要求 竣工资料封面及装订要求 为使竣工资料外观标准统一～对封面规格、形式规定如下: 1.文件包封面采用230克A4皮纹纸制作。 2.封面尺寸:297mm×210mm,长×宽,,封底尺寸同封面尺寸～卷脊不可超过20mm。 3.封面内容规定 3.1 封面项目包括:档号、档案馆号、工程名称、案卷题名、,单位工程名称,、立卷单位名称、起止日期、密级、保管期限。具体位臵、尺寸见附表八。 名称规定 a.档号、档案馆号、工程名称:华电青岛发电有限公司扩建2×300MW热电联产工程,3号机,～宋体小2号字～加黑。 b.项目名称:竣工档案资料, 宋体小初～加黑。 c.案卷题名:按单位工程名称～仿宋体2号字～加黑。 d.立卷单位:宋体3号字。 e .起止日期:时间采用“XXXX年XX月至XXXX年XX月编制”的形式,宋体3号字。 4.卷面一律要求激光打印机打印～字迹要清晰、规范。 5.装订形式～采用三孔一线装订。 6.内容排列格式为卷封面--批准页--文件目录--文件--备考表--封底 - - 19 附件4:竣工图章样式 80 7 编制单位 13 竣 工 图 10 编制人 技术负责人 编制日期 10 10 监理单位名称 监理人 10 25 25 30 竣工图章 单位:mm - - 20 附件5:工程项目文件归档范围和保管期限表 工程项目文件归档范围和保管期限表 保 管 期 限 序 归 档 文 件 建设 施工 设计 号 单位 单位 单位 1 可行性研究、任务书 1.1 项目建议书及其报批文件 永久 长期 1.2 项目选址意见书及其报批文件 永久 长期 1.3 可行性研究报告及其评估、报批文件 永久 长期 1.4 项目评估(包括借贷承诺评估)、论证文件 永久 长期 1.5 环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复 永久 长期 1.6 设计任务书、计划任务书及其报批文件 永久 永久 2 设计基础文件 2.1 工程地质、水文地质、勘察报告、地质图、勘察记永久 永久 录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明 2.2 地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设计永久 长期 安装测量定位、观测记录 2.3 水文、气象、地震等其他设计基础资料 永久 长期 3 设计文件 3.1 总体规划设计 永久 永久 3.2 方案设计 永久 永久 3.3 初步设计及其报批文件 永久 永久 3.4 技术设计 永久 永久 3.5 施工图设计 长期 永久 3.6 技术秘密材料、专利文件 永久 3.7 工程设计计算书 长期 长期 3.8 关键技术试验 永久 永久 3.9 设计评价、鉴定及审批 永久 永久 4 项目管理文件 4.1 征地、移民文件 4.1.2 征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书 永久 4.1.3 建设前原始地形、地貌、状况图、照片 永久 4.1.4 施工执照 永久 4.2 计划、投资、统计、管理文件 4.2.1 有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施长期 计划和调整计划 4.2.2 概算、预算管理、差价管理文件 长期 4.2.3 合同变更、索赔等涉及法律事务的文件 长期 4.2.4 规程、规范、标准、规划、方案、规定 长期 4.2.5 招标文件审查、技术设计审查、技术协议 长期 4.2.6 投资、进度、质量、安全、合同控制文件 长期 - - 21 保 管 期 限 序 归 档 文 件 建设 施工 设计 号 单位 单位 单位 4.3 招标投标、承发包合同协议 4.3.1 招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件 长期 长期 长期 4.3.2 投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投永久 永久 长期 标澄清文件、修正文件 4.3.3 开标议程、开标大会签字表、报价表，评标纪律、长期 评标人员签字表、评标记录、报告 4.3.4 中标通知书 长期 长期 长期 4.3.5 合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更永久 长期 长期 文件 4.4 专项申请、批复文件 4.4.1 环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等永久 文件 4.4.2 水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件 长期 4.4.3 原料、材料、燃料供应等来源协议文件 长期 5 施工文件 5.1 建筑施工文件 5.1.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪长期 长期 要 5.1.2 施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、施工长期 长期 技术及安全措施、施工工艺文件 5.1.3 原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单 长期 长期 5.1.4 建筑材料试验报告 长期 长期 5.1.5 设计变更通知、工程更改洽商单、材料代用核定审永久 长期 批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等 5.1.6 施工定位(水准点、导线点、基准线、控制点等)永久 长期 测量、复核记录、地质勘探 5.1.7 土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩永久 长期 基工程记录、地基验槽记录 5.1.8 施工日记、大事记 长期 5.1.9 隐蔽工程验收记录 永久 长期 5.1.10 各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录、永久 长期 事故处理报告 5.1.11 工程质量检查、评定 永久 长期 5.1.12 技术总结、施工预、决算 长期 5.1.13 交工验收记录证明 永久 长期 5.1.14 竣工报告、竣工验收报告 永久 永久 5.1.15 竣工图 永久 长期 5.1.16 声像材料 长期 长期 5.2 设备及管线安装施工文件 5.2.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪长期 长期 - - 22 保 管 期 限 序 归 档 文 件 建设 施工 设计 号 单位 单位 单位 要 5.2.2 施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技长期 长期 术措施文件 5.2.3 原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单 长期 长期 5.2.4 建筑材料试验报告 长期 长期 5.2.5 设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、永久 长期 设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备 忘录等 5.2.6 焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录 永久 长期 5.2.7 隐蔽工程检查验收记录 永久 长期 5.2.8 强度、密闭性试验报告 长期 长期 5.2.9 设备、网络调试记录 长期 长期 5.2.10 施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报长期 长期 告 5.2.11 系统调试、试验记录 长期 长期 5.2.12 管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录 短期 长期 5.2.13 管线标高、位置、坡度测量记录 长期 长期 5.2.14 中间交工验收记录证明、工程质量评定 永久 长期 5.2.15 竣工报告、竣工验收报告、施工预、决算 永久 长期 5.2.16 竣工图 永久 长期 5.2.17 声像材料 长期 长期 5.3 电气、仪表安装施工文件 5.3.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪长期 长期 要 5.3.2 施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技短期 长期 术措施文件 5.3.3 原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单 长期 长期 5.3.4 建筑材料试验报告 长期 长期 5.3.5 设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、永久 长期 设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备 忘录等 5.3.6 系统调试、整定记录 长期 长期 5.3.7 绝缘、接地电阻等性能测试、校核 长期 长期 5.3.8 材料、设备明细表及检验记录、施工安装记录、质永久 长期 量检查评定、事故处理报告 5.3.9 操作、联动试验 短期 长期 5.3.10 电气装置交接记录 短期 长期 5.3.11 中间交工验收记录、工程质量评定 永久 长期 5.3.12 竣工报告、竣工验收报告 永久 长期 5.3.13 竣工图 永久 长期 - - 23 保 管 期 限 序 归 档 文 件 建设 施工 设计 号 单位 单位 单位 5.3.14 声像材料 长期 长期 6 监理文件 建设 监理 单位 单位 6.1 施工监理文件、资料 6.1.1 监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复 长期 长期 6.1.2 施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料、长期 长期 报审 6.1.3 施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审长期 长期 核，施工进度、延长工期、索赔及付款报审 6.1.4 开(停、复、返)工令，许可证、中间验收证明书 长期 长期 6.1.5 设计变更、材料、零部件、设备代用审批 长期 长期 6.1.6 监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示，长期 长期 来往函件 6.1.7 工程材料监理检查、复检、实验记录、报告 长期 长期 6.1.8 监理日志、监理周(月、季、年)报、备忘录 长期 长期 6.1.9 各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等长期 长期 检查、抽查记录 6.1.10 施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全长期 长期 事故报告 6.1.11 工程进度计划、实施、分析统计文件 长期 长期 6.1.12 变更价格审查、支付审批、索赔处理文件 长期 长期 6.1.13 单元工程检查及开工(开仓)签证、工程分部分项长期 长期 质量认证、评估 6.1.14 主要材料及工程投资计划、完成报表 长期 长期 6.2 设备采购、监造工作监理资料 6.2.1 设备采购委托监理合同、采购方案、监造计划 长期 长期 6.2.2 市场调查、考察报告 长期 长期 6.2.3 设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验长期 长期 报告、分包单位资格报审表 6.2.4 原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告 长期 长期 6.2.5 开动、复工报审表、暂停令 长期 长期 6.2.6 会议纪要、来往文件 长期 长期 6.2.7 监理工程师通知单、监理工作联系单 长期 长期 6.2.8 监理日志、监理月报 长期 长期 6.2.9 质量事故处理文件、设备制造索赔文件 长期 长期 6.2.10 设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审长期 长期 核文件 6.2.11 采备采购、监造工作总结 长期 长期 6.3 监理工作声像材料 长期 长期 7 工艺设备文件 建设 施工 设计 - - 24 保 管 期 限 序 归 档 文 件 建设 施工 设计 号 单位 单位 单位 单位 单位 单位 7.1 工艺说明、规程、路线、试验、技术总结 长期 7.2 产品检验、包装、工装图、检测记录 长期 7.3 设备、材料采购、招投标文件、合同、出厂质量合长期 长期 格证明 7.4 设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件长期 单 7.5 设备图纸、使用说明书、零部件目录 长期 7.6 设备测绘、验收记录及索赔文件 长期 7.7 设备安装调试、测定数据、性能鉴定 长期 8 科研项目 8.1 开题报告、任务书、批准书 永久 8.2 协议书、委托书、合同 永久 8.3 研究方案、计划、调查研究报告 永久 8.4 试验记录、图表、照片 永久 8.5 实验分析、计算、整理数据 永久 8.6 实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书 永久 8.7 实验装置操作规程、安全措施、事故分析 长期 8.8 阶段报告、科研报告、技术鉴定 永久 8.9 成果申报、鉴定、审批及推广应用材料 永久 8.10 考察报告、重要课题研究报告 永久 9 涉外文件 9.1 询价、报价、投标文件 短期 9.2 合同及其附件 永久 9.3 谈判协议、议定书 永久 9.4 谈判记录 长期 9.5 谈判过程中外商提交的材料 长期 9.6 出国考察及收集来的有关材料 短期 9.7 国外各设计阶段文件及设计联络文件 永久 9.8 各设计阶段审查议定书 永久 9.9 技术问题来往函电 永久 9.10 国外设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书永久 等随机文件 9.11 国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发票、保短期 险单证明 9.12 设备开箱检验记录、商检、海关及索赔文件 永久 9.13 国外设备、材料的防腐、保护措施 短期 9.14 外国技术人员现场提供的文件材料 长期 10 生产技术准备、试生产文件 10.1 技术准备计划 短期 - - 25 保 管 期 限 序 归 档 文 件 建设 施工 设计 号 单位 单位 单位 10.2 试生产管理、技术责任制 短期 10.3 开、停车方案 短期 10.4 设备试车、验收、运转、维护记录 长期 10.5 试生产产品质量鉴定报告 短期 10.6 安全操作规程、事故分析报告 长期 10.7 运行记录 短期 10.8 技术培训材料 短期 10.9 产品技术参数、性能、图纸 永久 10.10 工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记短期 录 11 财务、器材管理文件 11.1 财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资统计 短期 11.2 工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说永久 明 11.3 主要材料消耗、器材管理 短期 11.4 交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延永久 资产清册 12 竣工验收文件 12.1 项目竣工验收报告 永久 长期 长期 12.2 工程设计总结 永久 长期 12.3 工程施工总结 永久 长期 12.4 工程监理总结 永久 长期 12.5 项目质量评审文件 永久 长期 12.6 工程现场声像文件 永久 长期 12.7 工程审计文件、材料、决算报告 永久 12.8 环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档永久 案等验收审批文件 12.9 竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、永久 长期 长期 签字、验收备案文件 12.10 项目评优报奖申报材料、批准文件及证书 长期 长期 - - 26 附表一:工程竣工资料目录 工程竣工资料目录 单位工程编号: 目录共 页 第 页 页 备 序号 内 容 次 注 单位工程编号填写合同号 - - 27 附表二:XXX竣工资料批准页 竣工资料 批 准 页 编制单位: 审批单位: (公章) (公章) 批准人签字: 建设单位: 签字: 审核人签字: 监理单位: (公章) 签字: 编制人签字: 年 月 日 - - 28 附表三:竣工资料文件包初审记录 竣 工 资 料 文 件 包 初 审 记 录 编号:wjcs-XXX XX部 : 请根据电综[1998]112号文(达标投产的有关规定)及《电力建设施工及验收规范》、《火电施工质量检验及评定标准》对文件包内容的系统性、真实性、完整性进行认真审查，并做好审查记录。审查时间不超过两个工作日。 文件包名称:XXX工程 专 业 审 查 人 审查时间 审 查 意 见 - - 29 附表四:竣工资料文件包复审记录 竣 工 资 料 文 件 包 复 审 记 录 编号:WJFS-XXX XX部: 请根据电综[1998]112号文(达标投产的有关规定)及《电力建设施工及验收规范》、《火电施工质量检验及评定标准》对文件包内容的系统性、真实性、完整性进行认真审查，并做好审查记录。审查时间不超过两个工作日。 文件包名称:XXX工程 专 业 审查人 审查时间 审 查 意 见 - - 30 附表五:竣工资料文件包终审记录 竣 工 资 料 文 件 包 终 审 记 录 编号:WJZS-XXX XX工程 文件包已经过复审并整改，此次为最终审查，请填写终审意见，时间不得超过1个工作日。 部 门 审 查 人 审查时间 终 审 意 见 监理公司 基建办公室主任 公司档案馆 公司办公室主任 公司副总师 公司分管经理 - - 31 附表六:分部工程文件目录 分部工程文件目录 序页 备 内 容 号 次 注 - - 32 附表七:设计变更汇总表 设 计 变 更 汇 总 表 单位工程编号: 共 页 第 页 序变更号 图纸号 变 更 内 容 变更日期 备注 号 - - 33 附表八:竣工资料封面样本 档 号 档案馆号 华电青岛发电有限公司扩建2×300MW热电联产工程 3号机组)(宋体小2加黑) ( (宋体小初加黑) 建筑工程部分 集控楼工程概述、施工记录 (案卷题名仿宋2号加黑, (以下为宋体3号) 立卷单位 XX公司 起止日期 XXXX年XX 月至 XXXX年XX月 保管期限 密 级 - - 34 附表九:竣工资料移交清单 XX工程竣工资料移交清单 根据《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002及国家电力公司《火电机组达标投产考核标准》(2001年版)规定，现将已完工的XXX工程竣工资料整理完毕，本次共移交××工程竣工资料××卷，×套;其中原件×套，复印件×套，光盘电子版×套。资料清单附后，请查收。 移交单位: 接收单位: 监理单位: (公章) (公章) (公章) 移交人签字: 接收人签字: 监交人签字: 移交时间: 接收时间: 监交时间: 年 月 日 年 月 日 年 月 日 - - 35 竣 工 资 料 移 交 清 单 序 号 卷 册 名 称 卷 数 备 注 合计 - - 36 附表十:竣工验收工程档案考核项目 按合同或原电力部电建〔1996〕666号1.2 1.2未按期移交 1册.天 0.01 文规定的日期提交竣工图 考核期期满后1.5个月内交清与本机组1.3 1.3未按期移交 1册.天 0.01 有关的全部资料 2 保证质量 2.1.1没有移交资料的总目录 1台 2 2.1 目录齐全规范 2.1.2检索目录不齐全或不规范 1类 0. 5 2.1.3交接签字手续不齐全、完备 1项 2 2.2.1单位工程、分部工程和分项工1份 0.02 程的分类不符合《验评标准》 2.2.2质量验评表的格式和内容不1份 0. 03 符合《验标》 2.2 资料规范统一 2.2.3一般表式不符合国家规定 1份 0.01 2.2.4项目和内容填写不齐全 1项 0.01 2.2.5表式的规格不符合国家规定 1份 0. 05 2.3.1资料填写的内容不齐全或不1份 0.1 准确 2.3.2试验的依据失效或不准确 1份 0.5 2.3.3试验方法不正确 1份 0.5 2.3 资料内容准确、可靠 2.3.4数据或结论不准确 2.3.4.1重要的数据或结论不准确 1个 0.5 2.3.4.2一般的数据或一般性结论1个 0.1 不准确 2.4 图文清晰 2.4资料的印刷模糊、不清晰 1页 0.02 2.5 书写材料合格 2.5书写材料不合格 1页 0.1 2.6.1签名不齐全 1人 0.02 2.6.2不是亲笔签名 1人 0.02 2.6.3用印章代替签名 1人 0.02 2.6.4没有签署法律效力的真名 1人 0.02 2.6 签名真实、规范 2.6.5没有签全名 1人 0.1 2.6.6签名潦草得难以辨认 1人 0.02 2.6.7单位印章不齐全 1份 0.5 2.7.1正本、原件不齐全 1份 1 2.7.2用副本代替正本 1份 0.1 2.7 文件资料以正本、原件归档 2.7.3用不符合规定的复印件代替1份 0.05 原件 2.7.4用不易保存的传真件归档 1份 0.15 - - 37 2.7.5本工程管理部门发出的须归1份 0.2 档的文件，没有全部用红头原件归档 2.7.6主送、抄送给本工程管理部门 的有关文件，没有全部用红头原件归1份 0.2 档 2.8 文件中的不合格项闭环 2.8未闭环 1件 0.1 2.9.1无竣工图专用章 1张 0.05 2.9 竣工图准确、规范 2.9.2竣工图章不符合有关标准 1张 0.03 2.9.3设计变更单与竣工图不符 1条 0.5 3 齐全完整 工程建设依据性、管理性文件 一般应包括以下内容: (1) 工程项目建议书及审批文件。 (2) 工程‘初可’阶段 文件及其审查和批复文件。 (3) 工程‘可研’阶段 文件及其审查和批复文件。 (4) 工程征地的文件、协议、合同等。 (5)工程环保、五通一平、消防、工业安全等方面的合同、协议、执照、许可证等来往文件。 (6)工程招投标文件和中标通知书。 1份 5 3.1.1.1永久保存的文件不齐全(7)工程项目的融资、贷款合同、协议。 3.1.1.2永久保存文件的重要内容缺页 1页 0.5 (8)工程项目开工报告和批复文件。 3.1.1.3永久保存文件的一般内容缺页 1页 0.1 (9)工程项目开工前的审计文件。 (10) 工程所有租赁文件。 3.1.2.1长期保存的文件不齐全 1份 4 3.1 (11)工程的设备合同及其执行文件、纪3.1.2.2长期保存文件的重要内容缺页 1页 0.3 要、备忘录等。 3.1.2.3长期保存文件的一般内容缺页 1页 0.05 (12)工程的设计合同及其执行文件、纪 要、备忘录等。 3.1.3.1短期保存的文件不齐全 1份 1 (13)工程的施工合同及其执行文件、纪3.1.3.2短期保存文件不齐全 1页 0.01 要、备忘录等。 (14)工程调试合同及其执行文件、纪 要、备忘录等。 (15)工程监理合同及其执行文件、纪 要、备忘录等。 (16) 工程主管及其上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等。 (17) 工程管理部门发出的有关工程前期的依据性文件、报告、纪要、备忘录等。 (18) 工程前评估的材料、谈判议定书、 - - 38 纪要、备忘录等。 (19) 工程前期依据性的有关会议材 料、纪要、备忘录等。 工程勘测报告 一般应包括以下内容: 3.2.1工程地质勘测报告不齐全 1份 5 (1)工程地质的‘初勘’报告。 3.2.2工程地质勘测报告的重要内1页 0.5 (2)工程地质的‘详勘’报告。 3.2 容缺页 (3)施工中补测的基础资料及主厂房各3.2.3工程地质勘测报告的一般内1页 0.1 点位置标高图。 容缺页 (4)灰场、坝址和煤场的地形测量、工 程地质、水文地质和水文气象资料。 3.3.1.1工程概念设计文件不齐全。 1份 4 3.3.1.2工程概念设计的重要内容缺页 1页 0.3 3.3.1.3工程概念设计的一般内容缺页 1页 0.05 3.3.2.1初设文件不齐全。 1份 5 工程设计文件 3.3.2.2初设概算书不齐全。 1份 5 一般应包括以下内容: 1页 3.3.2.3初设文件及概算的重要内0.5 3.3 (1)概念设计文件。 容缺页。 (2)初步设计文件及概算书。 3.3.2.4初设文件及概算的一般内1页 0.1 (3)施工图设计及预算书。 容缺页。 3.3.3.1施工图设计不齐全。 1册 1 3.3.3.2施工图缺页。 1页 0.02 3.3.3.3施工图预算不齐全。 1套 5 3.3.3.4施工图预算缺页。 1页 0.05 土建、水工工程文件 3.4.1.1永久保存的文件不齐全 1份 5 一般应包括以下内容: 3.4.1.2永久保存文件的重要内容1页 0.5 (1)建(构)筑物地基审查、交底纪要、缺页 记录等。 3.4.1.3永久保存文件的一般内容1页 0.05 (2)建(构)筑物地基处理文件、记录、缺页 备忘录等。 (2.1) 地基处理文件包括:工程地质报 告及地基处理方案，施工单位资质文3.4.2.1长期保存的文件不齐全 1份 3 件，地基验槽记录，地基处理测试报告，3.4.2.2长期保存文件的重要内容1页 0.3 3.4 地基处理效果分析与评价。 缺页 (2.2)桩基文件包括:依据性文件，施3.4.2.3长期保存文件的一般内容1页 0.03 工记录，桩基处理的效果分析、结论与缺页 评价，复合地基载荷试验报告，桩基无 损检测报告，桩基高应变动力测定试验 记录，设计变更及工程联系单，重大问3.4.3.1短期保存的文件不齐全 1份 1 题及缺处理记录，桩位布置施工图及竣3.4.3.2短期保存文件的缺页 1页 0.01 工图等。 (3)厂区平面控制网、高程控制网、主 厂房网等建(构)筑物的施工测量记录。 3.4.4.1隐蔽工程的文件不齐全 1份 4 - - 39 (4)建(构)筑物和大型设备主要轴线3.4.4.2隐蔽工程文件的重要内容1页 0.4 定位放线测量记录及高程测量记录，沉缺页 降观测记录，变形、高程控制记录及水3.4.4.3隐蔽工程文件的部分内容1页 0.04 准点一览表。 缺页 (4.1)主厂房、汽机基础、锅炉基础、烟囱、水塔、输煤系统建(构)筑物、除灰渣系统建(构)筑物、循环水系统建(构)筑物、升压站设备及构架等大型设备的主轴线定位放线测量及高程测量记录。 (4.2)主厂房、烟囱、水塔、汽机基础、锅炉基础的沉降观测记录。 (4.3)主厂房框架柱垂直度，吊车梁标高，汽机运转层结构上表面标高，锅炉基础顶面标高，卸煤沟煤槽斗壁挑舌上表面标高与净距的平直度，循环水管沟进出口标高记录等。 (5)单位工程钢筋跟踪资料 应包括:编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等 (6)单位工程水泥跟踪资料 应包括:厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等 (7)砼试块试验报告 (8)主体结构、重要部位试件和材料检验、试验记录及用材跟踪记录。 (9)主要原材料、构件及管子成品验收的证件与出厂试验报告。 (10)土建、水工施工技术记录，质量评定记录。 (11)土建、水工隐蔽工程与中间检查验收签证。 (12)管道水压试验记录。 (13)预应力砼输水管管线垒底及基础工程验收记录。 (14) 施工过程中的缺陷，质量问题处理、分析与结论文件。 (15)设计变更和钢筋、管材代用证件。 - - 40 安装工程文件 一般应包括以下内容: (1)设备安装技术记录和签证。 (2)热工和电气的仪表、保护、自动、 控制装置校验记录。 (3)电缆敷设记录和原始安装记录。 (4)主、再热蒸汽和主给水管道支吊架 弹簧安装高度的记录。 (5)注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指 示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再热1份 5 蒸汽及主给水管道系统的单线立体1页 0.5 3.5.1.1永久保存的文件不齐全 图 。 3.5.1.2永久保存文件的重要内容(6)焊接文件: 1页 0.05 缺页 3.5.1.3永久保存文件的一般内容(6.1)焊接工程一览表。 缺页 (6.2)焊条、焊剂出厂证件和保管情况 记录。 1份 3 (6.3)焊工资格复印证件或证件一览1页 0.3 3.5.2.1长期保存的文件不齐全 表。 3.5.2.2长期保存文件的重要内容(6.4)受监焊口焊接及热处理的检验记1页 0.03 缺页 录和图表、质量检验报告、实物抽样试3.5.2.3长期保存文件的一般内容 验报告。 3.5 缺页 (6.5)主(再)热蒸汽系统(热、冷段)、 汽机导汽管和主给水系统等管道的焊1份 1 接及热处理的检验记录图表、探伤底1页 0.01 3.5.3.1短期保存的文件不齐全 片、检验报告。 3.5.3.2短期保存的文件缺页 (6.6)焊接施工组织设计及重大项目的 施工技术措施。 1份 4 (6.7)锅炉受热面管子和锅炉一次门内1页 0.4 3.5.4.1隐蔽工程的文件不齐全 本体、管道的焊接及热处理的检验记录3.5.4.2隐蔽工程文件的重要内容图表、探伤底片、检验报告。 1页 0.04 缺页 (6.8)焊接工程质量评定 3.5.4.3隐蔽工程文件的一般内容(6.9)焊接工艺评定书。 缺页 (6.10)焊接工程技术总结 (7)隐蔽工程中间验收记录与签证。 (8)合金钢零部件和紧固件的光谱分析 及硬度试验记录。 (9) 重要的施工材料性能证件，抽样化 验记录和报告。 (10)分部试运的方案、措施、记录与报 告。 (11)施工质量事故、设备缺陷处理和修 补记录与签证。 (12)设计变更通知单、工程联系单与材 - - 41 料代用记录。 (13)分部试运前的各级质量检查、验收 记录与签证。 3.6.1主设备及主要辅助设备: 3.6.1.1永久保存文件 3.6.1.1.1不齐全 1台 5 3.6.1.1.2重要内容缺页 1页 0.5 3.6.1.1.3一般内容缺页 1页 0.05 3.6.1.2长期保存文件 设备文件 3.6.1.2.1不齐全 一般应包括以下内容: 1台 3 3.6.1.2.2重要内容缺页 (1)主设备及主要辅助设备出厂说明1页 0.3 3.6.1.2.3一般内容缺页 书、总装、试验记录、合格证件、手册、1页 0.03 图纸等技术文件。 3.6.1.3短期保存文件 3.6 (2)设备商检记录、索赔文件。 3.6.1.3.1不齐全 (3)主设备及主要辅助设备台帐。 1台 1 3.6.1.3.2缺页 (4)从开箱至移交生产各阶段所有设备1页 0.01 的消缺、修补与更换记录、设备消缺率3.6.2进口设备文件 的统计 3.6.2.1不齐全 (5)备品、备件、专用工具的交接清单。 1台 6 3.6.2.2重要内容缺页 1页 0.6 3.6.2.3一般内容缺页 1页 0.06 3.6.3备品备件和专用工具交接清 单 1台 1 3.6.3.1没有 1页 0.01 3.6.3.2缺页 整套启动及试运阶段文件 一般应包括以下内容: 3.7.1.1整套启动的文件不齐全 1份 3 (1)整套启动调试大纲。 3.7.1.2整套启动的文件的重要内1页 0.3 (2)整套启动试验方案、措施。 容缺页 (3)整套启动试运指挥部的文件、命令、3.7.1.3整套启动的文件的一般内1页 0.03 纪要、记录等。 容缺页 3.7 (4)整套启动试运交接班记录和运行记 录。 3.7.2.1试运阶段的文件不齐全 1份 1 (5)整套启动调试报告。 3.7.2.2试运阶段的文件的重要内1页 0.1 (6)试运阶段的缺陷、故障分析记录与容缺页 事故处理意见。 3.7.2.3试运阶段的文件的一般内1页 0.01 容缺页 工程质量监督与监理文件 3.8.1 不齐全 1份 2 一般应包括以下内容: 3.8 3.8.2 重要内容缺页 1页 0.2 (1)质量监督机构的质量监督申报书、3.8.3一般内容缺页 1页 0.02 评价报告等需质监机构出示的质监活 - - 42 动文件。 (2) 工程监理的监理计划、报告、呈报、 纪要等合同规定的全部监理活动的文 件。 (3) 工程参建单位对质量不合格项的 完善、整改记录、报告和相应的验收签 证等质量不合格项的关闭文件。 竣工图 3.9 竣工图 按合同或电力部电建〔1996〕666号文3.9.1 不齐全 1卷 3 3.9 《火力发电厂工程竣工图文件编制规3.9.2.1重要图缺张 1张 0.3 定》的要求，由项目法人组织编制竣工3.9.2.2一般图缺张 1张 0.01 图。 验收交接文件 一般应包括以下内容: 3.10 验收交接文件 (1)移交试生产的交接书。 3.10.1不齐全 1类 4 3.10 (2)整套启动试运工作总结。 3.10.2重要内容缺页 1页 0.4 (3)移交生产的交接书。 3.10.3一般内容缺页 1页 0.04 (4)考核期工作总结 。 未完项目文件 3.11基建未完项目文件 一般应包括以下内容: 3.11.1不齐全 1台 3 3.11 (1)机组启委会批准的基建未完项目清3.11.2验收文件不齐全 1台 1 单。 3.11.3缺页 1页 0.03 (2)未完项目完成后的验收交接文件。 考核期的运行资料 一般应包括以下内容: (1)建立本企业技术标准。 (2)系统图等必备图纸。 (3)操作票、工作票、运行日志等运行 台账。 (4)培训教材。 3.12考核期的运行资料 (5)考核期的生产记录。 1台 2 3.12 3.12.1不齐全 (6)考核期的事故分析、处理记录及结1页 0.2 3.12.2重要内容缺页 论。 1页 0.02 3.12.3一般内容缺页 - - 43