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浙江省2017年证券从业资格考试:政府债券试题.doc

浙江省2017年证券从业资格考试:政府债券试题

cora欣欣
2019-05-23 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《浙江省2017年证券从业资格考试:政府债券试题doc》,可适用于考试题库领域

浙江省年证券从业资格考试:政府债券试题一、单项选择题(共题,每题分,每题的备选项中,只有个事最符合题意)、注册会议召开前,办公室应至少提前个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。ABCD、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司净资产的,在投资后,接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括在内。ABCD、通常认为显著相关时,相关系数r的取值范围是。A<|r|≤B<|r|≤C<|r|≤D<|r|<、LOF基金最核心的制度安排是()。A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B一天可以提供一次或多次基金净值报价C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D套利机制、假定某公司在未来每期支付的每股股息为元钱,必要收益率为,该公司股票当前的市场价格为元,用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为。A元B元C元D元、上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的。A:~:B:~:C:~:D:~:、某证券公司持有一种国债,面值万元,当时标准券折算率为:。当日该公司有现金余额万元买入股票万股,均价为每股元申购新股万股,价格每股元。为保证当日资金清算和交收,该公司需要回购融入资金为万元,库存国债融入资金。A足够B足够C不够D不够、无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则,关联交易的价格原则上应不偏离的价格标准。A市场独立第三方B市场平均C由中国证监会核准D由母公司核准、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是()。A股权融资B债务融资C内部融资D向金融机构借款、根据相关规定,上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按来确定。A元B当日市场价格C当日基金份额净值D当日市场平均价格、保荐机构辅导工作完成后,应当由()进行辅导验收。A中国证监会B证券交易所C相应中国证监会的派出机构D中国证券业协会、从金融衍生工具的新发展角度来分析,资产证券化是。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股票创新型创新的重要成果、新《公司法》,关于公司上市条件,公司股本总额降低至万元。ABCD、盈利预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度,本着()的原则作出的。A诚实信用B责任明确C透明D审慎、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据。A是指扣除运输费用后的销售净额B是指扣除已收回款后的销售净额C是指扣除折扣和折让后的销售净额D来自资产负债表、是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A国有股B集体股C法人股D社会公态股、回购期限一般最长不超过。A半年B年C年D年、某上市公司发行股票万股,总资产亿元,经常性现金净流量为万元,销售收入为亿元(增值税税率)。该公司每股营业现金净流量是。A亿元B亿元C亿元D亿元、以下关于连续竞价的申报价格,正确的是。A某只股票上一交易日收市价格为元,当日申报价格为元B某B股股票上一交易日收市价格为元,当日申报价格为元C某基金上一交易日收市价格为元,当日申报价格为元D某国债前一笔成交价为元,申报价格为元、对在个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起日后,方可使用。A连续两次B连续三次C连续两次D连续三次、下列关于政府债券的性质的说法,错误的是。A从形式上看,政府债券也是一种有价证券B从功能上看,政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C从功能上看,政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段、《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、和责任的基本法律文书。A权益B损失C业务规则D违约、公司发行境内上市外资股,应当委托经认可的证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。A国务院境内B中国证监会境内C国务院境外D中国证监会境外、我们所说的证券市场具有高风险主要是指。A市场风险B交易风险C管理风险D经营风险、基金管理公司治理方式的基本原则是。A公司独立运作原则B强化制衡机制原则C股东诚信与合作原则D公平对待原则二、多项选择题(共题,每题分,每题的备选项中,有个或个以上符合题意,至少有个错项。错选,本题不得分少选,所选的每个选项得分)、我国对封闭式基金的交收实行日制度。ATBTCTDT、资产管理人所提供的市场服务主要包括。A公开信息披露B客户理财顾问服务C投资选择D内幕信息披露、《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币元的,应当由承销团承销。A万B万C万D亿、下列各项不属于境外上市外资股的是。AH股BB股CN股DL股、证券从业人员在从业过程中,如果发现违法违规行为的,应当采取措施。A通过内部程序报告B机构不处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告C向中国证券业协会报告D证券业协会不处理的,向中国证监会报告、关于可交换债券和可转换债券,下列说法错误的是。A可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同,前者是上市公司的股东,通常是大股东,后者是上市公司本身B可交换债券在国外有股票、现金和混合种交割方式,可转换债券一般采用股票交割C两者所换股份的来源是相同的D可交换债券一般不设置转股价向下修正条款,可转换债券一般附有转股价向下修正条款、股东权益包括。A资本公积B利润C股本D盈余公积、下列选项中,不属于证券市场监管的手段的有。A法律手段B处罚手段C行政手段D市场手段、当日交易结束后,如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,交易所将按照的原则确定平仓顺序。A后买先卖B即买即卖C成交价格低者先卖D成交价格高者先卖、年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展。A证券投资咨询B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C证券资产管理D保荐业务、如果中央银行在公开市场上大量出售证券,则证券价格会。A下跌B无变化C上升D无法确定、关于招股说明书中股利分配政策的披露,下列说法正确的是。A发行人应披露最近年历次实际股利分配情况、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B发行人应披露本次发行完成前滚存利润或损失的分配和已履行的决策程序C若发行前的滚存利润归发行前的股东享有,应披露滚存利润的审计和实际派发情况,同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”D发行人已发行境外上市外资股的,应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者、证券投资政策包括确定。A投资目标B投资规模C投资对象D投资组合的修正、以下关于市净率说法中,错误的是。A市净率是将每股股价与每股净资产相比B市净率用来评价股价相对于每股净资产而言是否被高估C市净率越小,说明股票的投资价值越低D市净率越小,说明股票的投资价值越高、以下关于债券的说法,正确的有。A发行人是借人资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要在一定时期付息还本D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系、按照有关规定,发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第()位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益。ABCD、从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现,对于暂时没有集资需要的ADR计划,最合适的选择是。A私募ADRB一级有担保ADRC二级有担保ADRD三级有担保ADR、证券投资基金资产的名义持有人是。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人、证券公司应向等机构报送年度报告。A中国证监会B深圳证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司、重大关联交易指()。A上市公司拟与关联人达成的总额高于万的关联交易B上市公司拟与关联人达成的总额高于万的关联交易C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的的关联交易D上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的的关联交易、关于基金持有人与基金托管人的关系,下列说法正确的有。A持有人与托管人的关系是委托与受托的关系B基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管C对持有人而言,把基金资产委托给基金托管人,难以确保基金资产的安全D对基金托管人而言,必须对基金持有人负责,监督基金管理人的行为、公开募集证券说明书所引用的,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少名有从业资格的人员签署。A资产评估报告B盈利预测审核报告C审计报告D资信评级报告E招股说明书、缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的表明这种运动的强弱。A持续时间B收盘价C开盘价D宽度E出现的时机、封闭式基金的基金单位的交易方式是。A赎回B证交所上市C既可赎回,又可上市D柜台交易、基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括。A营业税B消费税C增值税D所得税

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