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重庆省期货从业资格:期货结算机构试题.doc

重庆省期货从业资格:期货结算机构试题

想知道我算什么_
2019-05-11 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《重庆省期货从业资格:期货结算机构试题doc》,可适用于考试题库领域

重庆省期货从业资格:期货结算机构试题一、单项选择题(共题,每题分,每题的备选项中,只有个事最符合题意)、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得资格A:证券经纪业务B:期货经纪业务C:金融期货经纪业务D:商品期货经纪业务、期货市场的组织结构包括。A监督机构B期货交易所C期货结算所D期货经纪公司、下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是。A期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕B期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式C期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继D期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准、下列关于跟随趋势型交易策略的说法错误的是A:趋势交易者多采取动量交易策略B:跟随趋势型策略的优势是趋势确立后,跟随比较容易操作C:跟随趋势型策略的局限性是要能做到抄底抛顶需要非常深厚的功底,,实践中成功率比较低D:日内交易者和隔夜交易者都可以是趋势交易者、甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当。A永久性撤销甲的期货从业人员资格B暂停甲的期货从业人员资格年C撤销甲的期货从业人员资格并且年内拒绝受理其从业人员资格申请D暂停甲的期货从业人员资格个月至个月、年月份,大豆市场上基差为元吨。某生产商由于担心月份收获出售时价格下跌,在期货市场上进行了卖出套期保值操作。月份,有一经销商愿意购买大豆现货,双方协定以低于月份大豆期货合约价格元吨的价格作为双方买卖的现货价格,并由经销商确定由月份任何一天的大连商品交易所的大豆期货合约价格为基准期货价格。则下列说法不正确的是。A生产商卖出大豆时,基差一定为元吨B生产商在期货市场上可能盈利也可能亏损C不论经销商选择的基准期货价格为多少,生产商的盈亏状况都相同D若大豆价格不跌反涨,则生产商将蒙受净亏损、金融期货的三大种类中,最早产生的是。A股指期货B外汇期货C股票期货D利率期货、境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种,应当由()进行核准。A中国证监会B中国银监会C国务院商务主管部门D国家外汇管理局、我国目前的期货交易所采取分级结算制度的期货交易所是。A中国金融期货交易所B郑州商品交易所C大连商品交易所D上海期货交易所、采用金字塔式买入卖出方法时,增仓时应遵循以下原则。A在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓B在现有持仓已亏损的情况下,才能增仓C持仓的增加应渐次增加D持仓的增加应渐次递减、关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是()。A本规则由中国期货业协会负责解释B本规则自年月日起生效。C根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定D本规则由中国证监会负责解释、铜期货市场出现反向市场的原因可能有。A智利大型铜矿工人罢工B铜现货库存大量增加C某铜消费大国突然大量买入铜D替代品的出现、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。ABCD、集合竞价采用原则。A:最优价格B:时间优先C:最大成交量D:最小成交量、当巴西灾害性天气出现时,国际市场上可可的期货价格会。A上涨B下跌C不变D不确定、燃料油属于原油的A:轻馏分油B:馏出物C:残余物D:副产品、申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时,在向相关管理机构报送的材料中,申请人的无犯罪记录证明原件由申请人()提供。A所在期货经纪公司人事部门B原工作单位保卫部门C原工作单位人事部门D户籍所在地派出所、以下哪一项不属于金融期货的特点A:金融期货的交割具有极大的便利性B:金融期货的交割价格盲区大大缩小C:金融期货中期现套利交易更容易进行D:金融期货中逼仓行情很容易发生、期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。A每周交易闭市B每年财务结算C每次交易完成D每日交易闭市、期货投资技术分析法的优点是A:同市场接近,考虑问题比较直接B:能够比较全面地把握期货价格的基本走势C:发出的买卖信号具有超前性D:进行期货买卖见效慢,获得利益的周期长、某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为元、元、元、元,成交手,成交金额万元今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为元、元、元、元,成交手,成交金额万元昨日OBV为手,则今日OBV为A:B:C:D:、理事会由产生。A由交易所全体会员通过会员大会选举B中国证监会任命C董事长指定D法律法规的规定、某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是()。A由期货公司自行承担B由期货交易所承担全部的赔偿责任C由期货交易所承担次要的赔偿责任D由期货交易所承担相应的赔偿责任、期货交易的目的是。A获得利息、股息等收入B资本利得C规避风险D获取投机利润、期货公司为客户申请交易编码,应当向提交客户交易编码申请。A:中国期货业协会B:监控中心C:中国期货保证金监控中心D:期货交易所二、多项选择题(共题,每题分,每题的备选项中,有个或个以上符合题意,至少有个错项。错选,本题不得分少选,所选的每个选项得分)、一般用来衡量通货膨胀的物价指数是A:消费者物价指数B:生产物价指数C:GDP平减指数D:以上均正确、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法,正确的有。A套期保值者和投机者、套利者之间相互依存B投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险C套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者D投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会、证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理A:介绍业务资格B:证监会的书面授权C:期货业协会的授权文件D:期货经纪业务资格、期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求等措施,以警示和化解风险。A会员报告情况B客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函、以下不属于期货结算机构的组织形式的是。A独立的结算公司B作为交易所内部机构的结算机构C由交易所财务部兼做结算业务D附属于交易所的相对独立的结算机构、外汇期货合约对都有统一的规定。A:交易币种B:合约价格C:交易时间D:交割月份、郑州商品交易所玉米期货合约的保证金比率为,假如刘先生以元吨的价格买入张玉米期货合约(每张为吨),那么刘先生必须向交易所支付元的初始保证金。ABCD、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是A:甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B:甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C:甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱D:甲隐瞒了期货交易的风险、小张委托A期货公司进行期货交易已经满年,之后与B期货公司订立了期货经纪合同,B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容,小张已签字确认,对于在交易中的损失,下列各项中说法正确的是。A由小张承担B由期货公司承担C如果小张已有交易经历,可以免除期货公司的责任D即使小张有交易经历,也不能免除期货公司的责任、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是。A为政府宏观调控提供参考依据B锁定生产成本,实现预期利润C降低流通费用,稳定产销关系D提高合约兑现率,保证企业正常经营、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。A公正B公开C效率D公平、期货市场的风险分为可控风险和不可控风险,其中不可控风险包括。A:宏观环境变化的风险B:交易所的管理风险C:计算机故障等技术风险D:政策性风险、客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料是。A:个人客户头部正面照B:身份证正面扫描件C:单位客户开户代理人头部正面照D:单位客户营业执照(副本)扫描件、从交易头寸区分,期货市场中投机者可分为。A大投机商B多头空头者C小投机商D空头投机者、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的A:监督B:指导C:领导D:审核、下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有。A任职资格申请表B名推荐人的书面推荐意见C身份、学历、学位证明D资质测试合格证明、期货交易所会员享有的权利包括()。A参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格、下列关于确认趋势线是否有效原则的说法,正确的是。A:必须明确有趋势存在,即必须确认出有两个依次上升(或下降)的点,连接两个点的直线才有可能成为趋势线B:画出直线后,还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的C:这条直线延续的时间越长,就越具有效性D:价格不会突破趋势线、下列关于期货交易与远期交易的说法,正确的有。A期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间,以约定价格买入或卖出一定数量的商品B远期交易是现货交易在时间上的延伸C远期交易属于期货交易D远期交易的最终履约方式是商品交收,而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结、套期保值之所以能够规避价格风险,是因为期货市场上存在()基本经济原理。A期货价格始终高于现货价格B期货价格波动大于现货价格C同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致D现货市场与期货市场价格随期货合约到期日的临近,两者趋向一致、期货合约标的的选择标准有。A规格或质量易于量化和评级B价格波动幅度小且频繁C价格波动幅度大且频繁D供应量较大,不易为少数人控制和垄断、下列关于风险准备金制度的说法,正确的有。A风险准备金制度是指期货交易所从收取的期货保证金中提取一定比例的资金,作为确保交易所担保履约的备付金的制度B风险准备金的收取目的是为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来的损失C期货交易所应当按照手续费收入的的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储D期货交易所可以根据业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模、期货从业人员应当()。A在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务C及时告知投资者有关期货业务的情况D对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复、某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定A在任首席风险官期间向监事会负责B李平在期货公司兼任合规部主任C李平在期货公司兼任财务负责人D期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议、接上题,假设借贷利率差为,期货合约买卖手续费双边为个指数点,同时,市场冲击成本为个指数点,股票买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的,则下列关于月日对应的无套利区间的说法正确的有。A借贷利率差成本是点B期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本是点C股票买卖的双边手续费及市场冲击成本是点D无套利区间上界是点

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