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社区矫正评估研究.doc

社区矫正评估研究.doc

上传者: 汪翠林 2017-10-16 评分 0 0 0 0 0 0 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《社区矫正评估研究doc》,可适用于综合领域,主题内容包含社区矫正评估研究社区矫正评估研究第卷第期年月政法学刊ourllalofPoliticalScienceandLawVoNoDeco社区矫正评估研究狄符等。

社区矫正评估研究社区矫正评估研究第卷第期年月政法学刊ourllalofPoliticalScienceandLawVoNoDeco社区矫正评估研究狄小华(南京大学法学院,江苏南京)罪犯进入社区矫正,摘要】首要考虑其是否存在再犯罪的风险,而评估再犯风险的方法有单一的主观评估和客观评估,静态评估或动态评估由于任何一种单一的评估方法都不可避免地存在不足,因此,选择综合动态的评估也就成了一种必然关键词社区矫正再犯罪风险【中~glD【文献标识码】A【文章~()社区矫正作为一种舶来品,在我国的兴起是一种适应现实需要,适应行刑历史发展的理性选择,具有广阔的发展前景,但"工欲善其事,必先利其器",因此,建立科学的社区矫正评估体系,是我国社区矫正必须解决的基础性问题一,社区矫正评估问题的提出以剥夺或限制自由为主要内容的现代自由刑,就刑罚内容分,可分为剥夺自由的监禁刑和限制自由的非监禁刑:就其执行方式来分,又可分为监禁执行方式和非监禁执行方式在我国监禁刑罚包括拘役,有期徒刑,无期徒刑,非监禁刑罚则包括管制,剥夺政治权利而监禁执行方式主要指在拘役所,看守所,监狱,未成年人管教所等机构内执行刑罚,非监禁执行方式则主要指在社区内执行刑罚具体包括对管制,剥夺政治权利等非监禁刑罚的执行和缓刑,假释,保外就医等监禁刑的非监禁执行不论是非监禁刑罚的执行还是监禁刑罚的非监禁方式执行由于都是在社区内进行的而现代自由刑的执行不只是惩罚,已经被赋予J'矫正的内涵,因此,非监禁执行方式又称为社区矫正自由刑不伤体,不夺命,又具有可分性,因此,具有死刑,身体刑无可比拟的优势,但以剥夺人身自由为内容的监禁自由刑,也存在固有的缺陷:一方面,现代自由刑的执行无不以罪犯重新适应社会为目标,然而,自由刑的监禁执行又必须将罪犯置于与社会隔离的监狱之中,而监狱的特殊环境极可导致罪犯的"监狱化",由此,形成行刑目标与行刑方式之间的悖论另一方面,监禁自由刑的执行不仅需要投入巨资建设监狱等设施,支付管理费用等,而且会因罪犯的关押而引起诸如其老人无人赡养,孩子无人抚养等一系列的社会问题由于刑罚的本质是惩罚,而这种报应性惩罚又包含着人类对正义的追求因此,对犯了罪的人给予刑罚惩罚是必不可少的但随着刑罚正义内涵的变化,刑罚人道化,轻缓化的发展人们在保持刑罚最低限度报应正义的前提下越来越关注刑罚的效益社区矫正正是缓解监禁自由刑执行的内在矛盾解决犯罪激增引起的监狱人口爆满和财政负担过重,以及避免因解决犯罪这一社会问题而引发更多甚至更严重社会问题的一种选择不断深入的改革开放加速了中国社会由传统向现代转型伴随着利益的多元化,价值观念的多样化,各种刑事犯罪迅速增长加之受传统重刑思想的影响,公众以及公安司法机关仍然习惯于以"严打"的方式应对日趋严峻的犯罪,由此,导致公安司法机关案件积压,监狱在押犯人口爆满刑事司法成本迅速上升一个国家的司法资源总是有限的如何将有限的司法资源产生更好的司法效果是司法公收稿日期基金项目本文系江苏省司法厅"社区矫正评估体系研究"课题成果之一作者简介狄小华(一),男,江苏溧阳人,南京大学法学院教授,博士,博士生导师,兼任南京大学犯罪预防与控制研究所所长主要从事犯罪学研究正的应有之义当然,司法的公正还应当包括兼顾打击犯罪与保障人权两种价值随着经济的腾飞,社会的进步,人们对正义的理解不再局限于报应性的正义,而是在满足最低限度的报应正义基础之上追求更高层次的社会和谐社区矫正所具有的公正与效率价值,使之成为我们应对日益严峻犯罪的必然选择中国有管制,剥夺政治权利等非监禁刑罚也有缓刑,假释,保外就医等监禁刑罚的执行制度但由于体制不顺,导致有权管的无能力管有能力管的无权管,以致在社区服刑的罪犯长期处于失控状态而出于风险考虑刑事司法机关越来越不愿意选择非监禁刑罚和监禁刑罚的非监禁执行方式以致中国在社区执行刑罚的罪犯比例过低也正是为了解决在社区服刑罪犯的管理问题年月起上海市司法局率先在部分街道启动社区矫治试点工作开始积极探索社区矫正制度经过不到一年的初步尝试,年月,最高人民法院,最高人民检察院,公安部,司法部又联合下发了《关于开展社区矫正试点工作的通知》通知明确规定社区矫正的适用对象包括下列种罪犯:()被判处管制的()被宣告缓刑的()被裁定假释的()被剥夺政治权利,并在社会上服刑的()被暂予监外执行的,具体包括:)有严重疾病需要保外就医的)怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女:)生活不能自理适用暂予监外执行不致危害社会的虽然社区矫正的试点,并没有扩大在社区服刑的罪犯的数量但它的积极意义在于,通过这种试点建立起完善的社区矫正制度,社区矫正体制与机制将为扩大非监禁刑罚的适用,监禁刑罚的非监禁执行打好坚实的基础中国有亿这样庞大的人口基数,虽然其犯罪率不高社区矫正对象的比例更低,但在社区服刑的罪犯仍然是一个不小的数字而随着社区矫正制度的建立和完善在社区服刑的罪犯还会不断增加所以人们有理由怀疑将这么多罪犯放在社区怎样确保社区的安全如何对他们进行科学管理与矫治俗话说,知己知彼,才能百战不殆社区矫正的安全性,科学性和有效性取决于对社区矫正对象风险的评估,矫正需求的评估以及在此基础上进行的针对性工作由此,社区矫正评估是当前推进社区矫正工作的一项基础性工作二,社区矫正评估的类型与体系评估是人们的一种经常性的认知活动是按照某种法则并采取一定的方法对观察的事物进行评价和测量根据目的不同进行划分,社区矫正评估可以分为:风险评估,需要评估,能力评估与效果评估(一)社区矫正风险评估社区矫正风险评估,又称矫正对象再犯风险评估,是指对矫正对象在社区服刑期间再次犯罪的可能性所作的评价由于这种评估的实质是对社区矫正对象人身危险性的评估,因此,还可以称之为人身危险性评估人身危险性评估虽然以行为人的犯罪倾向性的人格为基础,但犯罪倾向性人格的形成,具有犯罪倾向性人格的人是否犯罪,何时犯罪以及这种倾向性人格将如何变化,都与其生活的环境密切相关,因此,社区矫正风险评估不仅是对矫正对象人格的评估,还需要对影响对象再犯的环境因素进行评价(二)社区矫正需要评估需要作为一种短缺的状态是一个人行为的原动力准确了解并切实掌握矫正对象的需要,才能进行针对性的管理与矫正社区矫正需要评估又称矫正动力评估是指根据社区矫正工作安全,矫正等目标对社区矫正对象存在的影响矫正工作目标实现的内外因素所进行的评价这里的需要既包括矫正对象现实存在的需要也包括通过矫正工作让罪犯将矫正的目标要求内化为自己的内在的需要(三)社区矫正能力评估社区矫正能力评估是指对社区矫正机构及其工作人员,利用自身的资源,以及组织,动员社会资源,对矫正对象进行管理,矫正以控制,降低矫正对象再犯风险并促进矫正对象适应正常社会生活能力进行的评价社区矫正能力关系到对矫正对象再犯风险的控制能力,因此,也构成风险评估的因素(四)社区矫正效果评估矫正风险评估,需要评估服务于矫正工作的针对性和有效性而矫正效果本身同样需要进行科学的评价社区矫正效果评估,又称社区矫正质量评估是指根据社区矫正需要评估对矫正对象采取的管理,矫正措施产生的实际效果所作的评价矫正效果其实就是矫正能力满足矫正需要的结果矫正效果评估既涉及到对具体矫正措施有效性的评价又涉及到矫正对象改善状况的评估,还涉及到对矫正机构及矫正工作人员工作成效的评价既可以是阶段性的效果评估,也可以是对矫正对象矫正期满总的矫正效果的评估社区矫正风险评估,需要评估,能力评估和效果评估,相互区别,相互联系,共同构成了社区矫正完整的评估体系风险评估首先起着帮助确定对象是否适宜进行社区矫正的作用,因而是最基础的评估环节对适宜进行社区矫正的对象,风险评估也具有通过区分风险等级进一步帮助确定矫正需要的作用而矫正需要评估,能力评估结果,也常构成风险评估的依据当然,矫正需要的评估还包括对矫正对象恶习深浅,自身求变动力等更广泛的内容对矫正能力的评估,通常以满足矫正需要的能力为依据矫正机构及其工作人员满足矫正需要的能力越强,则矫正的效果就越好在这一体系中每一种评估都具有独立性,即每一种评估都可以单独使用,并服务一定的目的,但社区矫正评估综合目的的实现必须综合应用这一评估体系再犯风险评估虽然可以预测对象再犯风险的大小,但是并不能仅仅以此决定对象是否可以进入社区矫正,还需要考虑社区矫正的能力大小等因素同样,单纯以对象的再犯风险大小而将其区分为不同管理等级,并不能完全解决管理,教育与矫治的针对性问题,还需要对其进行需要评估三,社区矫正评估的目的与意义被称为是万物之灵的人类,作为"有理性者与世界的其余物类的分别就在于有理性者能够替自己立个目的"目的是一种以观念形态存在于人的头脑中的主观追求,是人类实践活动的前提和起点社区矫正评估作为基础性的环节,其目的是确定哪些对象适宜于社区矫正,并在此基础上区分对象情况,进行针对性管理,教育与矫治,具体具有以下意义:(一)增强社区矫正的安全性罪犯因实施了危害社会的行为而受到刑罚的制裁,将罪犯置于监狱这样的设施之中,既具有剥夺自由的惩罚作用,又具有将其与社会隔离,避免其继续危害社会的作用而在社区接受矫正的对象,之所以仍然可以生活在原来的社区,是因为他们不具有人身危险性,或虽然具有一定的人身危险性,但社区矫正机构有能力通过风险控制,确保他们不再继续危害社会社区矫正对象如果在社区接受矫正期间重新犯罪不仅适用社区矫正的种种好处将无法兑现而且对罪犯的矫正也成了一句空话,更为重要的是社区将因为司法机关适用或执行刑罚方式不当而再次遭受危害任何一种制度都不可能是十全十美的,谁也不能设计出一种可以保证一个社区矫正对象都不再重新犯罪的制度但人们可以采取措施尽可能地降低社区矫正对象的重新犯罪风险,以确保刑罚功能的实现那么,怎样才能降低社区矫正的安全风险呢途径主要有两条,即增强风险评估能力与风险管理能力而高效的风险管理由于必须以科学的风险评估为前提,因此,建立科学的社区矫正风险评估也就成了增强社区矫正安全性的基础性环节(二)增强矫治工作的实效性就社区接受矫正对象的情况来看,虽然都是罪犯,但由于他们的生活经历,犯罪经历等也各不相同,因此,矫治的需要也不尽相同就矫治的目标来看,对社区矫正对象的矫治,既可能是疾病趋向的,也可能是问题趋向的,还可能是发展趋向的人们习惯将罪犯看作有这样或那样问题的人对他们的矫治,如同医生看病,关键在于准确及时地作出科学的评估,然后才能对症下药,取得良好的矫治效果那么,怎样才能对社区矫正对象作出科学的评估呢我们认为必须运用现代科学技术成果,建立适合社区矫正对象的评估体系而本评估体系综合运用测验,预测量表和面谈等综合评估措施,可以对矫正对象的问题,问题的类型,问题的严重程度等及时作出比较准确的评估,而在此评估基础上制定的针对性矫治措施,必将有力促进矫治工作的针对性,并提高矫治工作的实际效果(三)增强奖惩考核的激励性矫正对象的个体情况及所处的环境都处于不断的变化之中,因此,并非一次评估就可以一劳永逸,评估应当是动态性的,不仅每次评估要充分考虑各种因素的相互作用关系,而且一个对象可根据变化了情况进行多次评估前后评估结论的比较,不仅可以及时发现问题和已经变化了的情况,并适时调整矫治方案与矫治措施,而且可以较为准确地评价矫治工作效果与矫治对象发生的变化,并根据这些科学的评估结论,实施的奖励与惩罚,以激发矫正工作者的工作积极性和矫正对象接受矫正的主动性社区矫正评估是科学认识矫正对象,正确确定社区矫正对象的必经途径,是理性处理矫正对象问题,科学矫治矫正对象的必要前提,是人道对待矫正对象,进行人性化管理与矫治的必要保证,是整个社区矫正工作的最基本的环节四,社区矫正评估的可能性与可信性社区矫正评估主要是对矫正对象的人身危险性或重新犯罪风险,矫正对象需要以及矫正质量所作的预测或评价如果说矫正需要或矫正质量的评估主要还是对矫正对象已经存在的心理,行为的评价,那么,对矫正对象重新犯罪风险的评估,则是对矫正对象可能发生的行为所作的预测,虽然这种预测是建立在对矫正对象个体及其所处环境客观事实基础之上的,但这种预测区别于利用诸如"尺","秤"等工具,对物体的长短,轻重等物理特性进行测量,主要还是对将来可能发生的现象的一种间接的推测南此,社区矫正评估的可能性与可信性,主要是解决社区矫正对象再犯风险预测的可能性与可信性(一)再犯风险预测的可能性犯罪作为一种人类行为,受到行为主体因素及其所处的环境因素等多方面的影响,且不说不同犯罪人的犯罪行为就是同一犯罪人的不同犯罪行为,在犯罪情境,犯罪动机,犯罪目的,犯罪手段等方面也不可能完全相同,由此对这样错综复杂的人类犯罪行为,人们完全有理由怀疑能否像气象预报那样作出预测心理科学告诉我们心理是行为的依据,而行为则是心理的外在表现任何一个外在行为的发生都受到其内在心理的支配,当然,心理的形成以及心理外化为行为都要受到环境的影响如果我们有能力评估一个人的心理,并能够掌握影响其心理外化为行为的环境因素,那么我们就可能对犯罪人的犯罪行为作出预测那么人的心理是否可以预测呢孟子说:"权,然后知轻重度,然后知长短物皆然,心为甚",他明确指出了心理能力和心理特征与物体一样具有可测量的特性孔子也曾根据观察而将人分为中人,中人以上和中人以下三种类别,并说"中人以上,可以语上也中人以下不可以语上也","唯上智与下愚不移",这些认识虽然具有明显的东方特色,即具有描述性而不具有定量化,但都认识到人的心理是可测量的年英国生物学家弗兰西斯高尔顿爵十在他出版的《遗传的天才》一书中,提出人的能力是由遗传而来的并设想人的能力的分布是常态的其差异是可测的美国心理学家JM卡特尔首创了"心理测验"术语,并断言:"心理学若不立足于实验与测量上,决不能有自然科学之准确"美国心理学家桑代克和教育学家麦柯也曾先后提出:"凡客观存在的事实都有其数量","凡有数量的东两都可测量"人的心理的可测性是由心理的客观性,存在性所决定的心理是大脑的机能,是客观事物存人们大脑中的反映它们或在头脑中以主观映象的形式表现出来或是把主观思想,愿望,个人目的,意图等以语言和行为的形式表现出来以改变客观世界满足个人需要心理测验正是根据人的心理在客观现实中形成,也必须用语言和行为在客观现实中表现这一规律,并通过测量一个人的外显行为(语言,行为)达到认识人的心理的目的的人的心理是可测的,而影响犯罪行为的相关因素也是可以测定的如同人寿保险公司可根据人类过去的死亡率推算将来死亡的发生率,高中学校可根据学生模拟成绩和以往高校的录取率,推测今年本校学生的录取率一样,随着实证方法在社会科学中的运用人们完全可以通过对以往再犯情况的大量调查统计,及与没有再犯的刑释人员的情况比较研究,以确定影响罪犯再犯的相关因素(二)再犯风险预测的可信性人的心理是可测量的而影响犯罪行为的相关环境因素也是可以把握的,因此,再犯风险预测是可能的那么,这种预测是否可信呢毋庸讳言,由于影响犯罪人重新犯罪的因素是极其复杂的,加之,心理测验量表的研制,使用,解释,相关影响因素的确定都会受到各种因素的影响因此,难免发生各种误差,而影响预测的准确性正如犯罪预测权威格鲁克博士(SGlueck)所言:"预言之绝对正确性,乃社会科学难以达到的"l如同气象预报所提供的是一种是否下雨的概率,再犯预测也只是一种可能性的预测而预测准确性的高低,则取决于预测工具的科学性,预测人员的专业性等任何预测包括对矫正对象的再犯预测都不可能百之百的准确但这种预测的价值是不可否认的再犯预测的结果,可以作为评估的重要依据,但不是唯一的依据五,社区矫正评估的方法与选择根据评估的标准不同社区矫正评估可以分为三类:主观的临床评估,静态的工具评估,动态的结构性临床评估(一)主观的临床评估世纪以前各国对犯罪者的人身危险性即将来重新犯罪的危险性或矫治可能性的判断往往仅根据判断者个人的知识经验作主观的判断如司法机构根据罪犯分类调查所得到的关于身体,精神,环境等多方面的资料判定犯罪人改过自新,不重新犯罪的可能性程度为"较易","较难","不易"等这类主观经验评估法的准确率完全依赖于评定者的相关经验是否丰富,准确率普遍不高(二)静态的二具评估静态的工具评估主要是通过对以往再犯和没有再犯的比较研究,找出影响再犯的相关因素,并制作成预测量表评估者可根据预测对象所得点数,直接确定其风险等级年美国芝加哥大学的伯吉斯fBurgessEW总结出重新犯罪者的项个人特点,采用计点加分法制成世界上第一张犯罪预测表对一批假释者在假释后的重新犯罪可能性成功地作出了数量化的预测这项研究可以被认为是开了采用量表法测定刑释人员人身危险性的先河这项在评估结果准确性和可操作性方面明显优于传统经验型评估犯罪人人身危险性的成功的实践,启发了许多国家研究犯罪问题的学者,他们纷纷仿效,调查本地区犯罪者的情况,从中归纳出若干能反映人身危险性的因素,制成犯罪预测表予以应用随着数理统计技术和心理测量技术,社会调查技术的发展,评估人身危险性的方法和技术越来越完善,预测的准确率也逐渐提高美国的格吕克夫妇曾将社会学家,心理学家,精神病医生人一组分组对犯罪少年作再犯预测,发现三个专门小组所作判断准确率分别为,,,平均准确率为而对同一批对象用预测表作预测,准确率高达德国的梅维克(Maywerk)曾将再犯预测表应用于年期间接受犯罪生物学研究所调查的名犯罪者,发现被该研究所根据整体评价法判定为释放后行为"良好"者中有的错误率,为判为"不良"者中有的错误率而根据再犯预测表所作的预测,被预测为"良好"者中仅发现错误,在"不良"者中仅有的预测错误所以用犯罪预测表方法预测行为良好者,准确率比直观判断法高倍,对行为不良者的预测,则准确率比直观判断法高倍英国的曼亥姆(Mannheim)和魏如金(Wilkin)对英国波斯他尔感化院(BorstalInstitution)的少年犯所作的再犯预测,发现根据预测表所作的结论比与少年至少有一年相处时间的该院院长的主观判断准确率高倍,尽管预测者对被测少年并不认识,预测的准确率甚至也超过心理学家所作的预测相对于主观临床评估,运用预测量表进行评估,具有客观性强,操作方便,预测结论准确的特点,但评估方法,对社区矫正需要的评估及矫正效果的评估,却并不适用(三)动态的结构性评估对矫正对象的风险评估一方面,涉及到对象的处遇,关系到执法的公正与人权的保障,因此,需要进一步提高预测的准确性:另一方面,社区矫正评估不仅要预测对象的再犯风险,更要通过管理,矫治等一系列的措施,消除,降低或控制风险而单纯的风险预测量表并不能满足这方面的需要,因此需要根据对象风险,所处境遇,控制能力等作动态的评估动态的结构性评估,正是基于社区矫正的多元需要,充分发挥风险预测表,评估者的个体知识与经验各自的优势,根据测定的因素和变化的情况进行动态的综合的评估这种评估坚持主观与客观相结合,静态与动态相结合,既可以进一步提高评估的准确性,还可以满足控制与矫治的需要社区矫正评估体系研究正是基于这样的一种认识进行的参考文献康德道德形而上学探本M北京:商务印书馆,邬庆祥刑释人员再犯预测的历史探索与我们的实践A华东政法学院年学术文集C杭州:浙江人民出版社责任编辑:韩静AStudyontheEvaluationofCommunityCorrectionDixiaohua(SchoolofLaw,NanjingUniversity,Nanjing,China)Abstract:Whencriminalsaresenttocommunityforcorrection,thefirstfactorthatshouldbeconsideredisthepossibilityoftheircommittingcrimesagainThemethodstoevaluatesuchapossibilityincludesubjectiveevaluation,objectiveevaluation,staticevaluationanddynamicevaluationAcomprehensivedynamicevaluationmethodbecomesanecessitysincethereinevitablyexistdefectswithonesingleevaluationmethodKeywords:communitycorrectioncommittingcrimesagainrisks

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