银行案防工作总结,未发生

银行案防 工作总结 关于社区教育工作总结关于年中工作总结关于校园安全工作总结关于校园安全工作总结关于意识形态工作总结 ,未发生 :工作总结 发生 银行 银行3季度案防工作总结 银行案防心得体会 银行案防 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 会 篇一:XX银行案件防控工作总结 银行案件防控工作总结 XX银监分局: 我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下: 一、主要工作 一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 及时整改。 (一)认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《XX案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行 分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。 (二)加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召 开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。 (三)加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。为提高案件防控水平，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。陆续制定了《XXX，修订了《XX银行流动性风险应急处置预案》、《XX银行查库制度》、《XX银行大额现金支付审批权限管理办法》等相关制度。增加了操作管理环节及岗位职责，对部分业务环节的流程及职责进行了优化及补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件风险防控。 (三)定期实施案防日常工作检查，结合外部案例及我行实际，开展相关知识的学习与培训。我行认真贯彻案件防控工作要求， 开展了“反洗钱专项检查”、“信贷业务专项检查”、制定了案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、学习重点等进行了明确。总行各部门按月对 员工进行案件防控知识的学习与培训，并及时用OA办公自动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级文件 精神，要求各支行认真组织员工学习传达，并做好学习记录。根据下发文件管理部门对传达文件的学习情况进行检查，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。 认真传达学习了多期《XX银行案例分析》及其他外部案例，提示各部门、各支行吸取教训，高度重视内控与案防工作，结合外部案例及我行实际，认真梳理排查本行业务管理中的薄弱环节，堵塞漏洞，提高对业务风险管理的重视程度，扎实防范了类似案件风险的发生。 (四)加强员工行为管理，推进我行操作风险管控。认真贯彻落实《XX银行员工劳动纪律管理暂行办法》、《XX银行员工学习管理办法》、《XX银行员工八小时以外查访制度》，开展了多次对员工不良行为的专项排查，加强员工行为管控，防范业务操作风险。先后开展了重要岗位员工不良行为排查，员工涉及民间融资专项行为排查，员工参与非法集资行为排查，排除隐患;共排查员工XX人，排查率100%，共收回员工承诺书XX份，员工家访表XX份。制定制定业务操作与合规建设的学习培训计划，每周三为内 审、财务会计例会，周四为信贷业务例会。深入开展学习“合规建设与五个基本规范”要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学， 做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。 一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，强调工作纪律的严肃性。在工作上严格执行考勤制度，实行晨会和上下班指纹签到、签退制度。员工每天早七点半前签到上班，晚五点半签到下班，任何人不得迟到早退，对迟到早退员工实行处罚。并在排查过程中注重“三个延伸”，即:在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。 二是首先采取个人谈话、内部询问、实际走访的方式开展排查，排查工作深入到部门、对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。平常也较注重员工的思想状况，与他们交流谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感受到XX银行这个集体大家庭的温暖。 三是重点突出排查重要岗位人员、客户经理、柜台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。通过排查，使全行员工提高了思 想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在员工不良行为排查工作中，我行员工均能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象， 严格遵守各项规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，未发现有不良思想倾向和不良行为的员工。 员工不良行为排查工作，各部门能够认真组织员工学习总行的文件精神，进行不良行为的排查工作，对照排查内容逐条检查。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。今后，我们还将对此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为我行稳健经营、快速发展打下了坚实的基础。 三、存在的不足及薄弱环节 (一)部分员工风险防范意识比较淡薄，对案件防控工作重视不够。部分员工心存侥幸，规章制度执行不够到位，或因业务繁忙而放松风险防范工作，没有将案件防范各项措施真正落到实处。 (二)理论学习学习的方法与效果上还存在不足，部分员工对平时的学习还存在着“走 过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够好。 (三)业务培训工作力度还不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务能力不强、业务操作上，部分员还存在着随意性的现象，不能及时防范和化解风险，岗位制约有时没有 真正发挥。 四、下一步工作计划 篇二:银行案件防控工作总结 抓落实 控风险 全面提升风险管理水平 ×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总 体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案 件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良 好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下: 一、加强领导，全力抓好案件防控工作×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开 全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求: 一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年 案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高 思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案 件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级 一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定 人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作 的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。 二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教 育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几 方面工作: (一)持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为 重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加 了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。 (二)开展警示教育活动，增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有 机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员 工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑 事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。 (三)定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形 式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监 管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对 性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防 经验 班主任工作经验交流宣传工作经验交流材料优秀班主任经验交流小学课改经验典型材料房地产总经理管理经验 信息交流。在内网上专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的, 保证了案防工作的整体效果。 (四)积极开展读书学习活动。在全行范围内开展 “×”主题读书活动。通过全员学习、 开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。 三、强化制度建设，进一步提升内控执行力 加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度 和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提 高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标 准化。 (一)完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进 一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件 防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来， 努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行 考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责， 确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。 (二)强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人 和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分， 强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和 工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有 效遏制，收到良好效果。 四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处今年，×行提出 “×”的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长 效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。 (一)高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，× 行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步 明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮 换、交流的顺利实施奠定了基础。 (二)高度重视对对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和×行银 企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行×万元 以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作 开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。 (三)高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银 监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自×年以来的案件风险情况，加强 案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组， 开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件 风险的快速反应能力，及时报告;对发现符合监管部门或总行 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 的案件或案件风险情形的， 不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理;要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查， 严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。 截至×月末， 我行未发现案件(风险)信息，报送数为零。 (四)高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，×行在安保方面主要抓了以下几 方面的工作:一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行 了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总 责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制 定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。 五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制 从严治行是加强内控管理的基本要求， 为此，我们坚持做到三个到位: (一)监督措施要到位。×行提出，防范案件不能总当篇二: xx银行案件防控工作总结银行案件防控工作总结 xx银监分局: 我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究， 认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设， 加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开 展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下: 一、主要工作 一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群 力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度 与实际工作相符;对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类 汇总，剖析根源，制定方案及时整改。 (一)认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与 各支行、各员工签订《xx案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书 156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做 到全覆盖，责任落实到人， 不留死角。 (二)加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开 展，我行高度重视，先后召 开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。 我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落 实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风， 增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防 各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。 (三)加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。为提高案件防控水平，对旧 版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的 修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。陆续制定了 《xxx，修订了《xx银行流动性风险应急处置预案》、《xx银行查库制度》、《xx银行大额现金 支付审批权限管理办法》等相关制度。增加了操作管理环节及岗位职责，对部分业务环节的 流程及职责进行了优化及补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件 风险防控。 (三)定期实施案防日常工作检查，结合外部案例及我行实际，开展相关知识的学习与 培训。我行认真贯彻案件防控工作要求，开展了“反洗钱专项检查”、“信贷业务专项检查”、 制定了案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、学习重点等进行了明确。 总行各部门按月对 员工进行案件防控知识的学习与培训，并及时用oa办公自动化系统向各支行转发案件防 控工作动态及传达上级文件精神，要求各支行认真组织员工学习传达，并做好学习记录。根据下发文件管理部门对 传达文件的学习情况进行检查，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工 案件防控意识。 认真传达学习了多期《xx银行案例分析》及其他外部案例，提示各部门、各支行吸取教 训，高度重视内控与案防工作，结合外部案例及我行实际，认真梳理排查本行业务管理中的 薄弱环节，堵塞漏洞，提高对业务风险管理的重视程度，扎实防范了类似案件风险的发生。 (四)加强员工行为管理，推进我行操作风险管控。认真贯彻落实《xx银行员工劳动纪 律管理暂行办法》、《xx银行员工学习管理办法》、《xx银行员工八小时以外查访制度》，开展 了多次对员工不良行为的专项排查，加强员工行为管控，防范业务操作风险。先后开展了重 要岗位员工不良行为排查，员工涉及民间融资专项行为排查，员工参与非法集资行为排查， 排除隐患;共排查员工xx人，排查率100%，共收回员工承诺书xx份，员工家访表xx份。 制定制定业务操作与合规建设的学习培训计划，每周三为内审、财务会计例会，周四为信贷 业务例会。深入开展学习“合规建设与五个基本规范”要求各部门负责人带头学，结合本职 工作深入学， 做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。 一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，强调工作纪 律的严肃性。在工作上严格执行考勤制度，实行晨会和上下班指纹签到、签退制度。员工每 天早七点半前签到上班，晚五点半签到下班，任何人不得迟到 早退，对迟到早退员工实行处 罚。并在排查过程中注重“三个延伸”，即:在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生 道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。 二是首先采取个人谈话、内部询问、实际走访的方式开展排查，排查工作深入到部门、 对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。平常也较注重员工的思想状况， 与他们交流谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难， 使员工感受到xx银行这个集体大家庭的温暖。严格遵守各项规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，未发现有不良思想倾向 和不良行为的员工。 员工不良行为排查工作，各部门能够认真组织员工学习总行的文件精神，进行不良行为 的排查工作，对照排查内容逐条检查。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员 工防范道德风险和业务操作风险的能力。今后，我们还将对此项工作常抓不懈，逐步建立防 范道德风险和业务操作风险的长效机制，为我行稳健经营、快速发展打下了坚实的基础。 三、存在的不足及薄弱环节 (一)部分员工风险防范意识比较淡薄，对案件防控工作重视不够。部分员工心存侥幸， 规章制度执行不够到位，或因业务繁忙而放松风险防范工作，没有将案件防范各项措施真正 落到实处。 (二)理论学习学习的方法与效果上还存在不足，部分员工对平时的学习还存在着“走 过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够好。 (三)业务培训工作力度还不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务 能力不强、业务操作上，部分员还存在着随意性的现象，不能及时防范和化解风险，岗位制 约有时没有真正发挥。 四、下一步工作计划篇三:2010年银行案件防控工作总结 银行案件防控工作总结 根据总行《xxxxx开展“案防攻坚年”活动实施方案》通知要求，为进一步加强案件防 控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习。通过学习，全员风险意识得 到进一步强化，使全员牢固树立起了防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作 思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处臵向事前预防、主动出击前移。对全行 经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，深入各部门在防范案件和经营 风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下: 一、基本情况 2009年支行成立以来，支行领导高度重视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量， 集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新， 使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行 认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定 方案及时整改。 1(与全行员工签订案件防控责任书，实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2(认真落实开展员工不良行为的排查工作，在支行开展了全方位对员工不良行为的排查，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对 员工不良行为排查率为100%。 3(认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我支行机构特点，组织全体员工学习传 达，提高了全体员工案件防控意识。 二、案件防控具体做法认真贯彻落实总行要求，结合我行实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良 行为的排查工作。 (一)高度重视，周密部署，扎实落实全行高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行案件防控文件的落实工作进 行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由xxx行长任组长、各部门负责人为 成员的排查小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对商行事业、对 员工和对自己高度负责的态度，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想 教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行禁止性规定的行为，做到突出重点、 整体推进。 (二)明确责任，各尽其职，各负其责“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上，逐一分解细化整改 措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐 抓共管、全部整体联动的格局。各项措施已经全部启动，有效 地遏制了各类案件和重大违纪违规问题的发生。 (三)筑防火墙，注重预防，适时预警认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪 用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警示全员 珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结 合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉 性。 一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自 查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重 “三个延伸”，即:在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面 延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组深入到部门、对每位员工的 思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门负责人进行民主测评。平 常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活 上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。 屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问 题。通过排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防 范道德风险的能力。在员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。员工不良行为排查工作，各部门能够认真组织员工学习总行的文件精神，严格按通知要 求分阶段进行不良行为的排查工作，对照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间， 支行按要求设立排查(举报)信箱，明确双人负责。排查工作的进行，加强和规范了员工行 为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。今后，我们还将对此项工作常抓不懈， 逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基 础。 (四)及时用oa办公自动化系统转发案件防控工作动态及传达上级文件精神要求部门负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件各部门深入进 行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件 防控意识。 三、关键风险点监控检查情况为了加强关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高全行工作效率和 抵御风险能力，防止出现因“管 理疲劳”产生的操作风险和案件，根据《关于就进一步严防银行案件进行风险提示的通 知》 (晋银监办 [2010]135号)、《关于进一步加强案防工作分析研究的通知》(晋银监办 [2010]139号)文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建立了专、兼 职风险负责人员对关键风险点监控检查制度。几个月以来，关键风险点再监督工作得到了支 行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的 工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改、上报，风险监控工作取得 篇三:银行案防工作总结 四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。 一、加强业务风险核查。 加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核 查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。 对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。 二、提高部门负责人的管理履职。 支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。 同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。 三、加强员工的风险防范意识教育。 支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性， 防止随意操作引起风险事件。 支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。 四、规范员工日常管理与行为动态 本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为;同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。 城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。 通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效 果。