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[经济学]内生增长理论.doc

[经济学]内生增长理论

时间给人的颓废感
2018-12-23 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《[经济学]内生增长理论doc》,可适用于战略管理领域

经济学内生增长理论CH内生增长理论一、内生经济增长的理论渊源(一)财富增长的原因:斯密定理Thegreatestimprovementsintheproductivepowersoflabour,andthegreaterpartoftheskill,dexterity,andjudgment,withwhichitisanywheredirected,orapplied,seemtohavebeentheeffectsofthedivisionoflabour“劳动生产力上最大的增进~以及运用劳动时所表现出来的更大熟练、技巧和判断力~似乎都是分工的结果”“有了分工同数劳动者就能完成比过去多得多的工作量其原因有三:第一劳动者的技巧因业专而日进第二由一种工作转到另一种工作通常须损失不少时间有了分工就可以免除这种损失减少了重复学习提高了整个社会的学习能力第三许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明使一个人能够做许多人的工作。”他把分工看作社会进步的标志:“在一个政治修明的社会里造成普及到最下层人民的那种普遍富裕情况的是各行各业的产量由于分工而大增。”分工何以产生,“引出上述许多利益的分工原不是人类智慧的结果尽管人类智慧预见到分工会产生普遍富裕并想利用它来实现普遍富裕。它是不以这广大效用为目标的一种人类倾向所缓慢而逐渐造成的结果这种倾向就是互通有无物物交换互相交易”(第二章)。“请给我以我所要的东西吧同时你也可以获得你所要的东西。”“人类几乎随时随地都需要同胞的协助想要仅仅依赖他人的恩惠那是一定不行的。他如果能够刺激他们的利己心使有利于他并告诉他们给他做事是对他们自己有利的他要达到目的就容易多了。不论是谁如果他要与旁人做买卖他首先要这样提议。请给我以我所要的东西吧同时你也可以得到你所要的东西这句话是交易的通义。我们所需要的互相帮忙大部分是依照这个方法取得的。我们每天所需的食料和饮料不是出自屠户、酿酒家或烙面师的恩惠而是出于他们自利的打算。我们不说唤起他们利他心的话而说唤起他们利己心的话。我们不说自己有需要而说对他们有利。”孟德维尔在《蜜蜂的寓言》提出的自利有利于社会利益的观点被斯密体统而且合法化同时也彻底奠定了理性人的基础。人追求自身利益会导致公共利益但是也认为个人追求自身利益造成社会繁荣有前提条件即政府要发挥调节作用。荷兰医生孟德维尔,年,。孟德维尔在其《蜜蜂的寓言:私人的的企业集中在特定的地方所产生的规模经济。规模经济的苦恼:马歇尔冲突。马歇尔在分析规模经济成因时发现了被后人称之为“马歇尔冲突”的矛盾即大规模生产能力给企业带来了规模经济性使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断加强而垄断的形成又必然阻碍竞争机制。自马歇尔以后该学派就不再把经济增长的三个方面视为重要问题而转而去描绘亚当斯密的第一个思想(竞争市场的作用)并选择了效用函数、无规模报酬的生产函数这种最简单的数学工具(杨小凯)而建立的这一模型却与斯密的第二个思想(劳动分工的作用)、第三个思想(技术进步的作用)是相冲突的。进入世纪初出现了两位伟大的经济学家研究斯密的第二个思想和第三个思想。美国经济学家扬格(AYoung)和熊彼特(JosephSchumpter)分别提出劳动分工、规模报酬为基础的经济增长理论()和以创新为基础的创新周期经济发展理论(引入企业家机制分工理论中没有企业)()但是经济学的发展中人们普遍接受了新古典经济学以至于在世纪新古典经济学占居了统治地位。,四,分工理论的最高峰:阿伦杨格,:,阿伦杨格指出递增报酬的实现机制是分工与专业化规模经济是对分工与专业化经济的一个错误描述。杨格的经典论文《递增报酬与经济进步》代表了当时研究分工问题和报酬递增的最高成就也是被当代研究分工问题文献引用最多的文章。他重视分工、交易费用和市场范围的关系重新阐发了斯密关于分工与市场规模的思想。这篇论文的主要内容被后人概括为“杨格定理”择其要有以下几点:有保证的收益递增依赖于渐进的劳动分工劳动分工与市场规模相互作用彼此增进需求和供给是劳动分工的两个侧面。针对马歇尔就纯粹生产者和纯粹消费者绝对分离的论点他强调了分工中所有人作为生产者和消费者的对称地位每个人的需求都是由其供给决定的扬格称之为倒数需求律。他用三个概念来描述分工分别是个人专业化水平、迂回生产链条的长度、此链条上每个环节中产品种类数。为了全面解读杨格的有关思想还须把握以下几个关键点:()动态均衡静态均衡。扬格认为产业的运行是一个相互联系的整体。随着分工的不断演进专业化程度不断加深分工链条不断加长不同专业化分工之间相互协调会带来最终产品生产效率的提高以及市场交易的增加进而促进市场范围的扩大而市场范围的扩大又进一步推进专业化分工的发展。上述过程是不断循环往复并逐渐深入的是内在的动态均衡而不是静态均衡。分工的发展会带来经济中的递增报酬正是源于分工水平提高与市场范围扩大之间的正反馈效应或者说分工的网络效果。因此专业化经济与劳动分工才是经济进步的最重要的源泉。()专业化经济外部规模经济。按照扬格的观点规模经济只有在专业化分工的基础上才能出现不进行专业化分工仅有生产要素投入的增加或单个工厂或产业部门的规模扩张并不会带来生产率的提高。报酬递增是真实经济中的动态经济现象是由全社会范围内的劳动分工所产生的应当把大规模生产与社会化大生产统一起来。扬格提出了社会收益递增概念以区别于马歇尔的规模收益递增概念。并认为规模经济可能伴随在经济增长和发展过程之中却不是经济增长与发展的根源。()迂回生产直接生产。迂回生产方式作为分工的最大特点其发展会使原材料与最终产品之间插入越来越多的从事中间产品生产的专业化企业从而导致市场规模的不断扩大。扬格将这种由迂回生产方式的发展所带来的经济称为“市场规模经济”以区别于新古典经济学的“企业规模经济”。在这里分工、迂回生产方式、知识积累、技术进步是同一含义的概念。迂回生产方式的表现形式是人均资本的增加这不仅是指投入的增加而且是生产组织方式的演进劳动分工是形成迂回生产方式的主要原因。反之企业家也必须在不同的迂回生产方式中做出选择。,五,创新理论的先驱:熊彼特熊彼特于年出版《经济发展理论》提出了技术创新的概念他认为技术创新就是企业家抓住市场机会重新组合生产要素的过程并将技术创新归结为下列五种情况:()引进新产品或产出新质量的产品()使用新的生产方法()开辟新的商品市场()获得原料或半成品的新的供应来源()实行了新的企业组织形式。他将影响经济的因素划分为内在因素和外在因素认为人口、欲望状态、经济和生产组织的变动都是引起生产扩张的外在因素而只有技术创新才是一个“内在的因素”“经济发展”也是“来自内部自身创造性的关于经济生活的一种变动”(Schumpeter)。因此“创新”不是一个技术概念而是一个经济概念:它严格区别于技术发明而是把现成的技术革新引入经济组织形成新的经济能力。经济发展的主体是企业家。熊彼特指出“我们把新组合的实现称为‘企业’把职能是实现新组合的人们称为‘企业家’。”企业家活动的动力来源于对垄断利润或超额利润的追逐。除利润动机外经济发展最主要的动力是“企业家精神”。企业家精神是由五个要累构成的:首创性、成功欲、冒险和以苦为乐、精明与敏锐、强烈的事业心。、建立私人王国。企业家经常“存在有一种梦想和意志要去找到一个私人王国常常也是一个王潮。”对于没有其他机会获得社会名望的人来说它的引诱力是特别强烈的。由于他有一个创立私人王国的梦想这在现代世界当然是不可能的但是工商业上的成就可以与之媲美。、对胜利的热情。企业家“存在有征服的意志战斗的冲动证明自己比别人优越的冲动他求得成功不仅是为了成功的果实而是为了成功本身。”利润和金钱是次要的考虑而是“作为成功的指标和胜利的象征才受到视”。、创造的喜悦。企业家“存在有创造的欢乐把事情做成的欢乐或者只是施展个人能力和智谋的欢乐。这类似于一个无所不在的动机。。。。我们类型的人寻找困难为改革而改革以冒险为乐事。”企业家是典型的反享乐主义者。回想一下徽商的没落。贾而好儒。。由于他想要享受创业的愉快获得成功的喜悦或者就是想要发挥自己的精力与智慧。、坚强的意志。企业家“在自己熟悉的循环流转中是顺着潮流游泳如果他想要改变这种循环流转的渠道他就是逆潮流游泳。从前的助力现在变成了阻力过去熟悉的数据现在变成了未知数。”“需要有新的和另一种意志上的努力。。。。。去为设想和拟订出新的组合而搏斗并设法使自己把它看作是一种真正的可能性而不只是一场白日梦。”由于他有一种征服的意志有一股不可抑止的奋斗欲念总想证明自己比别人强他所追求的就是成功这一事实本身而不是为了成功所产生的果实。企业家必须具备一定的能力。这些能力包括:、预测能力。企业家应具有“尽管在当时不能肯定而以后则证明为正确的方式去观察事情的能力以及尽管不能说明这样做所根据的原则而却能掌握主要的事实、抛弃非主要的事实的能力”能抓住眼前机会挖掘市场中存在的潜在利润。、组织能力。企业家“不仅在于找到或创造新的事物而在于用它去是社会集团留下深刻的印象从而带动社会集团跟在它后面走。”善于动员和组织社会资源进行并实现生产要素新组合。、说服能力。企业家善于说服人们使他们相信执行他的计划的可能性注重取得信任以说服银行家提供资本实现生产方式新组合。推荐:熊彼特:《经济发展理论》~商务印书馆~Schumper,JosephA:TheTheoryofEconomicDevelopment年轻熊彼特的三个理想:世界上最伟大的经济学家、奥地利最伟大的骑手、维也纳最伟大的情人。(六)专业化分工理论的复兴:杨小凯(,)诺贝尔奖得主阿罗称赞杨小凯“使斯密的劳动分工论与科斯的交易费用理论浑然一体”。这句话点出了杨小凯教授对经济学的主要贡献。新兴古典经济学关于专业化分工和报酬递增的核心思想是:制度变迁和组织创新对分工深化有着决定性的影响而能否实现高水平分工则与交易效率有关分工和专业化水平决定着专业知识的积累速度和人类获得技术性知识的能力决定报酬递增。分工的深化取决于交易费用与分工收益的相对比较呈现出一个自发演进的过程。因此通过大量的关于分工组织的试错实验人们可以获得更多关于分工组织的制度性知识从而选择更有效的分工结构改进交易效率提高分工水平使他们获得技术性知识的能力提高形成内生技术进步和经济发展。上述这种自发演进过程可以描述如下:在经济发展的初始阶段生产效率很低人们只能选择自给自足。随着劳动经验的逐渐积累生产效率有所提高经济开始逐步增长人们相对可以承担起一定的交易费用通过互相交换产品开始产生初步的分工和专业化生产。由于专业化生产加速了经验积累和技能改进“知识沿空间的互补性”的“溢出效应”使生产效率进一步上升经济发展逐步加速使人们在权衡专业化将带来的报酬和将要增加的交易费用后认为可以支付更多的交易费用实验新的分工组织因而进一步提高了分工的水平。这样就形成了一个良性循环的过程使分工演进越来越快。推荐:杨小凯:《新兴古典经济学和超边际分析》~中国人民大学出版社。二、内生曾理论问题的提出(索罗模型中三个关键的外生变量:储蓄率(s)、人口增长率(n)和技术进步率(g)如何实现稳定的技术进步,换言之A从何而来,(AK模型表明放松边际产出递减的假定可以实现人均产出的持续增长那么什么因素可以打破边际产出递减,(索罗模型中作为生产要素投入的劳动(L)和资本(K)都是同质的现实生活中是这样的吗,为了解释发达国家经济的持续增长现象就必须避免要素的边际报酬递减或者就必须寻找到一个推动经济增长的动力(engine)。基于这个目标近年来经济增长理论沿着三个不同的方向发展。其中一个发展方向是通过扩大资本的范围例如将人力资本等其它资本包括进来并继续把资本积累视为经济增长的动力(KingandRebelo,Rebelo,)另一个发展方向是认为经济的外部性是经济增长过程中的主导力量。按照这个思路当个人或者厂商积累新的资本时他们不可避免地提高他人所拥有的资本的生产率。这种溢出效应可能通过在实践中积累知识(learningbydoing)而发生在物质资本投资过程(Arrow)或者发生在人力资本投资过程(Lucas)。第三个发展方向是认为技术进步和创新是一个国家经济发展的动力(AghionandHowitt,GrossmanandHelpmancRomer)。新增长理论对使用了世界上最先进技术的发达国家的持续增长的解释是很有见地的。然而对于韩国、中国台湾、香港、新加坡等亚洲新兴工业经济以及中国大陆在世纪后年里超常的经济增长和向发达国家收敛的现象新增长理论未能给出一个令人满意的解释(PackGrossmanandHelpman,)。三、边际产出递增的源泉:外部性模型既不放弃资本收益递减假定和完全竞争,又能产生内生增长的经济增长模型是以外部性和知识溢出为基础的增长模型。它在经济增长理论中具有较长的研究传统也是第一轮内生增长模型的核心在增长理论文献中占有重要的位置。这类增长模型的基本特征是:其一技术进步、知识积累或人力资本积累是其他经济活动的副产品因而不需要补偿并可维持完全竞争的分析框架其二个别厂商的生产函数表现为不变规模收益但就整个经济而言表现为规模收益递增其三上述两个特征决定了这类模型具有不同于新古典增长理论的政策含义即政府政策不仅具有水平效应而且具有增长效应。根据外部性来源的不同这类模型有多种构造方式如:罗默的知识溢出模型、卢卡斯的人力资本模型和巴罗的公共品模型等阿罗及其后继者提出的“干中学”模型则是这类模型的重要先驱。(一)“干中学”(learningbydoing)模型阿罗(Arrow)和谢辛斯基(Sheshinski)通过假设知识的创造是投资的一个副产品来消除掉报酬递减的趋势。Arrow指出人们是通过学习而获得知识的技术进步是知识的产物、学习的结果而学习又是经验的不断总结经验的积累体现于技术进步之上。一方面(纵向)一个增加了其物质资本的企业同时也学会了如何更有效率地生产生产或投资的经验有助于生产率的提高经验对生产率的这一正向影响被称为干中学(learningbydoing)(杨格定理和卡尔多定律)或边投资边学(learningbyinvesting)。另一方面(横向)一个生产者的学习会通过一种知识的外溢过程传到另一个生产者从而提高其他人的生产率。一个经济范围内的更大的资本存量将提高对每一生产者而言的技术水平。这样递减资本报酬在总量上不适用而递增报酬则有可能。阿罗引用怀特(White)的研究作为证据美国空军生产每架战机所费的工时与该厂家生产过的战机总数的立方根盛成反比这一关系意味着单位产品的成本随生产总量递减。但是在Arrow的“干中学”模型中一个社会的技术进步率最终取决于外生的人口增长率。ARROW,KJ(),“TheEconomicImplicationofLearningbyDoing”,ReviewofEconomicStudies,,June,pp摩尔定律在计算机领域有一个人所共知的“摩尔定律”~它是英特尔公司创始人之一戈登•摩尔,GordonMoore,于年在总结存储器芯片的增长规律时,据说当时在准备一个讲演,~发现“微芯片上集成的晶体管数目每个月翻一番”。当然这种表述没有经过什么论证~只是一种现象的归纳。但是后来的发展却很好地验证了这一说法~使其享有了“定律”的荣誉。后来表述为“集成电路的集成度每个月翻一番”~或者说“三年翻两番”。这些表述并不完全一致~但是它表明半导体技术是按一个较高的指数规律发展的。就在摩尔定律提出年后~英特尔公司诞生了。从它年推出第一片微处理器Intel至今~微处理器使用的晶体管数量的增长情况基本上符合摩尔定律。有人认为英特尔刻意要求公司的技术发展符合摩尔定律。年月美国《财富》杂志采访摩尔先生时~年已古稀的摩尔先生说:“开始时公司并没有把摩尔定律作为一个驱动力来看待~说老实话~我是直到年前才能够启齿用摩尔定律来称呼它的。开始我们只是试图用我们认为合适的方法来推动存储器芯片电路技术的发展……起初我们仅仅是想尽快推进技术的发展~但后来发现~发展几乎总是沿着同一条曲线前进。要说我们真正地刻意按照定律推动技术朝此方向发展那是从最近几代技术才开始的。”这表明芯片工业一开始就比较准确地遵循着这条定律的轨迹发展着。只是后来英特尔才把它写进了公司的发展计划~这也比较符合在特定阶段的发展实际。今天~我们手头使用的电脑有几台没有“Intel”的标记呢,可以说~英特尔的微处理器,即我们常说的CPU,引导了计算机工业的发展~同时也代表了计算机工业的发展轨迹。一系列与电脑相关的产业~甚至软件也都按摩尔定律的指数规律发展。根据新摩尔定律~互联网用户每个月增加一倍~同时信息流量与带宽也增加一倍。实际上~在产业竞争的驱动下~不按这样的速度研发新的产品~企业就有被淘汰的危险。目前~大规模芯片生产已达到微米工艺。微电子工业发展每下一步的线宽大约是前一步的倍~因而微米的下一步是微米~其后是微米、微米、微米。如果芯片生产仍然能以年翻一番的速度发展~那么在十几年之后~就必然会面临硅芯片技术微米的物理极限。摩尔定律是否已经遭遇到挑战了呢,其实不然~从发展的角度来说~即使硅芯片技术达到了极限~人们还会发明其他的替代技术~如人们热心的量子计算机、生物计算机等,即使英特尔公司走到了终点~还会有其他的公司接上来。这就是技术经济时代新技术发展的基本规律。换个角度说~微处理器的发展历程实际上只是技术科学发展的一个缩影。就拿我们身边的汽车工业来说~其更新换代的速度也是令人眼花缭乱的。如果说半导体工业的“摩尔增速”已令人惊奇不已~那么接下来可能会带给我们更大惊奇的是生物技术的增速发展~我们做好心理准备了吗,在微芯片方面有一个显著的特点即它的技术指标非常容易量化。无论是芯片上晶体管的数量还是芯片的运算速度等指标都直接反映出计算机领域的发展速度。在其他产业中并不是都有这样清晰量化的指标但是在先进技术竞争的环境下一般高新技术产业的技术水平按指数规律发展却是一个不争的事实。(二)罗默的知识溢出模型在引起广泛关注并重新焕发人们对增长问题兴趣的经典论文(罗默)中罗默以阿罗()的“干中学”概念为基础上提出了以知识生产和知识溢出为基础的知识溢出模型。罗默()假定代表性厂商的产出是该厂商的知识水平k其它有形投入x(例如物质资本和原始劳动等)和总知识存量K的函ii数:Y,F(kKx)iii对于个别厂商的自身投入k和x而言该生产函数表现出不变规模收益、满足ii新古典生产函数的假定。然而如果将K考虑在内则这一生产函数对于代表性厂商和整个经济具有不同的含义:代表性厂商将总知识水平K视为给定的变量因此生产函数表现为不变规模收益但对整个经济(假定它由N个同质的厂商组成)而言由于对于任何常数λ>有Romer,PaulM"IncreasingReturnsandLongRunGrowth,"JournalofPoliticalEconomy,pp因此生产函数Y,F(k,K,x),F(k,nk,x)表现为规模收益递增。在这里总知识水平K成为外部性的来源。此外罗默()还假定k的增长率取决于k水平和投资数额(产出中没有用于消费的部分)。这样罗默模型实际上同“干中学”模型一样通过知识积累的“副产品”性质和知识存量的外部性得到了内生增长。罗默假定:、知识生产的私人收益率递减、新知识的社会收益率递增由于知识不能得到有效保护、知识具有正的外部性、经济是完全竞争的生产者是价格接受者。罗默证明:在上述假定下知识溢出足以抵消固定生产要素存在引起的知识资本边际产品递减的趋势从而使知识投资的社会收益率保持不变或呈递增趋势。因此知识积累过程不会中断经济能够实现长期增长。经济可能存在着竞争性均衡和社会最优。竞争性均衡一般是社会次优的政府可以采用适当的税收和补贴政策提高经济增长率使经济达到社会最优。(三)卢卡斯和宇泽弘文(UzawaandLucas)的人力资本模型。(舒尔茨、贝克尔等)在论述经济增长的经典论文《论经济发展的机制》()中卢卡斯提出和比较了三个模型:基于物质资本积累和技术进步的新古典增长模型通过教育积累人力资本的内生增长模型和通过“干中学”积累特定人力资本的增长模型。其中第二个模型是该文的核心模型并被人们称为卢卡斯模型其核心假定是:其一人力资本的增长率是人们用于积累人力资本的时间比例的线性函数(这与纯粹的“干中学”模型有所不同)从而引入了人力资本生产部门其二工人的人力资本水平不仅影响自身的生产率而且能够对整个社会的生产率产生影响Uzawa,Hirofumi(),"OptimalTechnicalChangeinanAggregativeModelofEconomicGrowth,"InternationalEconomicReview,Vol,January,Lucas,R()OnthemechanicsofeconomicdevelopmentJournalofMonetaryEconomics,July,():–(每一经济个体在进行决策时不考虑这部分影响)这是该模型能够产生递增规模收益(整个经济水平)和政府政策增长效应的基础。基本结论:技术变化源于专门生产思想的教育部门假定社会配置一定的资源到教育部门则会产生新知识(人力资本)而新知识会提高生产率并被其他部门零成本获取进而提高生产部门的产出。因此无需外在的“增长发动机”仅由于人力资本的积累就能导致人均收入的持续增长。但是无论Uzawa模型中技术进步的作用如何如果人口或劳动力的自然增长率不大于零的话经济同样不可能持续地增长。诺贝尔奖的萌芽青木昌彦这已是年前的事了。当时我在明尼苏达大学攻读研究生~第一年的学习生活结束时~获得了在芝加哥大学学习一个夏季的机会。现任东京大学名誉教授的宇泽弘文先生当时刚刚三十几岁~作为教授执教于芝加哥大学~他的经济增长论数理模式在学术界独占鳌头~教授用自己的研究经费从明尼苏达大学、芝加哥大学招收了数名研究生~开办研讨班,seminar,~我有幸成为其中一员。那个研讨班让人感觉不到任何形式上的负担~每天早上先是研究生非正式地陈述有可能成为博士论文的想法~大家对此提出自己的建议~之后是每个人自由地考虑问题或做模式计算~那真是一段令人难忘的时光。傍晚时分~喜欢啤酒的宇泽教授经常招待我们去大学附近的啤酒屋~在那里~我们谈论风声……在这群研究生中~就有今年诺贝尔经济学奖得主乔治〃阿克洛夫,GeorgeAAkerlof,和蒂格里兹(JosephEStiglitz)。宇泽教授研讨班的课题是宏观增长论~但从啤酒屋的谈论中~就可看出后来让乔治〃阿克洛夫和蒂格里兹获奖的“信息非对称性经济学”已在酝酿、涌动中。仅隔数年~乔治〃阿克洛夫就在杂志上发表了赫赫有名的论文《柠檬,残次品,市场》,the“lemons”market,~当时年仅三十岁。从第一次见面开始他们就用名字“弘”称呼宇泽弘文教授从这种称谓中也可看出在美国研究生是被当作有远大前途的研究人员来看待的大学教授还可以用自己的研究经费资助某个研究生的生活(最近连学费都可以代为支付)。在这种环境下那些日后可望获得诺贝尔奖的思想萌芽得以培植、成长。日本大学的改革可以从中受到一些启示。,注,“柠檬”一词在美国俚语中表示“残次品”或“不中用的东西”。译自《日经新闻》(四)巴罗的公共品模型(Barro)的经济学中存在着一种普遍看法即政府支出是非生产性的而内生增传统长理论则改变这种看法特别是认为公共投资具有很强的生产性。阿罗和库兹(ArrowandKurz,)最先把公共资本存量纳入宏观经济生产函数他们建立的生产函数形式是:Y(t)=F(K(t),G(t),L(t))式中K(t)代表私人资本存量G(t)代表公共资本存量(这是纯共用品)L(t)代表增加劳动力的技术进步率(这是外生给定的)。公共资本存量也存在于家庭的效用函数中因为这个变量具有双重作用。例如教育既有对生产率的正效应也具有直接的效用收益又如公路企业在其生产活动中可以利用个人也可以利用。巴罗也采纳了公共服务对经济中的生产机会具有正效应的思想但不同的是巴罗假定公共投资的流量而非公共资本的存量直接纳入宏观经济生产函数中。该模型表明与罗默模型一样物质资本的边际产量在长期不会趋向于零但不同的是这里是公共投资对私人资本具有正效应。,,,,,G=tYY,ALKG巴罗(Barro)在《一个简单内生增长模型中的政府支出》(,,,,)一文中使用了包括人力资本和非人力资本的广义资本概念他假定政府向每个生产者提供公共服务(即政府支出)广义资本和公共服务在生产中具有不变规模报酬政府支出经费用税收来维持随着政府效用型支出的增加人均消费增长率和储蓄率下降但随着生产性政府支出的增加人均消费增长率和储蓄率开始时上升BarroRJGovernmentSpendinginaSimpleModelofEndogenousGrowthJournalofPoliticalEconomy,,:,而后下降。因此政府可选择最优的税收和生产性支出刺激个人对公共服务的潜在需要实现持续的人均消费增长。政府维护经济基础和保护财产权力的职能对个人的资本积累是很重要的另外自利的政府肯定会降低消费增长率和福利。四、熊彼特主义路线:创新在这些模型中技术是有目的的RD活动的结果而且这些活动获得了某种形式的事后垄断力量作为奖励。如果经济中不存在想法、观念耗竭的趋势那么增长率在长期中可以保持为正。(一)AghionHowitt的“创造性毁灭”新熊彼特主义模型。英国经济学家阿格辛和霍维特年共同在美国《计量经济学》杂志上发表的题为《一个创造性破坏产生的增长模式》一文中继承熊彼特关于“创造性破坏”(creativedestruction)的基本思想沿用并扩展了罗默和史格斯罗姆等人的分析框架考察了以产品质量提高为主要内容的产业创新过程引入老化因素新产品使以前的旧产品老化提出了一个创造性破坏产生的内生增长模式。他们认为经济增长是创新和资本积累共同作用的结果是一个“创造性毁灭”(旧技术的“报废”)的过程两个连续创新之间的时间间隔是不确定的研究过程的不确定性使增长成为受扰动的过程但增长是受扰动的且又随时保持均衡的过程。经济增长速度取决于创新速度对RD的投入和资本积累。在这一模式中源于竞争性厂商的垂直产品创新(verticalinnovation)被认为是经济增长的根本源泉。每一创新由一新中间品组成这一新中间品能比以前Romer()认为技术进步体现为中间产品种类的扩大并且中间产品之间不存在竞争关系。而Grossman和Helpman()认为每种中间品之间都有一个质量阶梯沿着其产生产品质量的改进并且产品质量是以当前最先进的技术为基础的因而当一种新产品出现或技术被改进后将会完全淘汰或部分取代旧的产品或技术。所以不同的质量等级的中间品之间是互相替代的。Aghion和Howitt()则认为不同质量等级的中间品之间是完全替代的一种更高质量等级的新产品或技术的发现将完全淘汰掉质量等级较低的产品或技术因此沿着质量维度前进的成功研究者将对其研制出的或改进后的中间品或技术拥有排他性的权利获得垄断利润并将完全消除掉前人的垄断租金。这就是Schumpeter()与Aghion和Howitt()所描述的所谓“创造性毁灭”过程。AghionandHowittAModelofGrowththroughCreativeDestructionEconometricapp。进一步假设创新成功概率服从参数为的泊松分布。,的中间品更有效地生产最终产出。从事研究的厂商受成功创新的专利产生的垄断租金的驱动但这些租金依次被更新一代创新破坏。创新是一个创造性破坏过程它为一部分人创造垄断利润的同时又破坏了另一部分人的垄断利润。在模型中,阿格辛和霍维特预见平均增长率和增长率的差异是创新规模技能劳动规模和研究生产率的递增函数是有代表性的个人的时间偏好率的递减函数。AghionHowitt认为资本积累和创新是一个过程的两个方面显然研究是密集使用物质资本和人力资本的资本与创新互补:资本积累的上升将防止资本成本上升、创造利润导致创新的上升创新的上升防止资本报酬递减生产率提高将导致资本积累的上升。因此创新将刺激经济增长资本积累和创新的增长对于经济增长的上升同样是必要的(以创新为主)。(二)GrossmanHelpman的产品质量阶梯内生增长模型内生技术进步包括内生技术创新与技术模仿。知识技术能创造出新的产品或提高产品的质量阶梯利润驱使创新者保护知识产权而其他厂商则设法模仿新的技术。开放条件下发展中国家的模仿行为和发达国家的创新行为一道作用于国际间的贸易格局和专业化模式形成了产品所特有的生命周期现象。现有关于贸易与技术转移的文献主要关注于创新与模仿的关系、产品周期以及政策对创新率和模仿率的影响。格罗斯曼和赫尔普曼(GrossmanHelpman)年共同发表的题为《增长理论中的质量阶梯》一文中继承了AghionHowitt“产品垂直创新”的框架讨论了中间品质量的质量阶梯生产者为保持质量优势而进行的竞争行为和关于生产的动态一般均衡。提出了一个产品质量阶梯不断提高的内生技术变化增长模式。他们认为质量阶梯(qualityladder)的提高是以现期最好技术为基础且由研究者的研究发展努力来推动的每一成功者对其质量提高的产品拥有排他性产权可以从其使用中获取垄断利润同时又会终止前一研究者的垄断利润。但是发明者的这种垄断地位是暂时的其产品会被质量阶梯更高的产品淘汰GeneMGrossman(,)DepartmentofEconomicsPrincetonUniversity。YaleUniversity,,BA(SummaCumLaude),Economics,May,MassachusettsInstituteofTechnology,,PhD,Economics,June,。GrossmanGeneandElhananHelpman“QualityLaddersintheTheoryofGrowth”ReviewofEconomicStudiesVolJanuary,:。新产品不断使旧产品老化产品质量阶梯不断爬升。格罗斯曼和赫尔普曼强调正是一系列部门中产品质量阶梯的不断提高构成经济增长的源泉。格罗斯曼和赫尔普曼预见了不变的长期增长率考察了资源基础创新国际贸易与长期增长之间的互动关系协调了垂直产品创新与水平产品创新的相互作用为理解内生增长的微观机制提供了诸多见解。该模型考察了贸易影响长期创新率与增长率的渠道认为贸易促进了知识的国际溢出激发了创新者之间的竞争减少了研发活动中的重复劳动提高了RD部门的总生产率。政府公共支出、税收RD收益经济长劳动分工人力资本技术创新递增期增长积累干中学收入分配、金融市场内生增长理论的研究主线内生增长理论的政策启示,内生增长理论的不足,四、开放条件下的内生经济增长理论:国际贸易与经济增长背景世纪年代以来发展起来的新贸易理论关注收益递增、产品多样化、垄断竞争、创新与模仿、分工与专业化等因素对于国际贸易的影响,希望能够解释赫克歇尔,俄林(HO)理论不能解释的产业内贸易、产品周期等现象。并且在一个开放的国际经济环境中,伴随着国际贸易的发展~知识和技术也由北方扩散到南方。考虑到国际贸易中的技术扩散因素,南北贸易出现了一些新现象(CoeandHelpman,Coeetal,Keller,、)。最近年来引入到国际贸易理论中的这些因素正好是基于内生技术变迁的新增长理论(Romer,、Lucas,AghionandHowitt,GrossmanandHelpman,a)的核心内容。此外,在开放经济条件下发展中国家如何利用国际贸易所带来的技术扩散实现对发达国家的经济赶超也是增长理论家们感兴趣BatizandRomer,,F的问题之一(GrossmanandHelpman,RiverarankelandRomer,)。所以,南北贸易问题受到国际贸易理论家和增长理论家两方面的关注就不足为奇了。在内生技术变迁的框架下讨论南北贸易问题,就不得不涉及产品周期理论(Vernon,)。任何一种创新性产品,开始的时候是在发明这种产品的北方国家生产,当这种产品的生产技术逐步变为一种成熟的标准化技术时,这种产品的生产就逐步转移到要素成本低廉的发展中国家。当更新更好的产品发明后,该产品也就走到了它生命的最后阶段。Krugman()首先把产品周期的概念引入南北贸易模型。但是在Krugman的模型中,不但北方国家的技术变迁是外生的,而且技术从北方向南方的扩散也是外生的。Dollar()基于Krugman的框架讨论了资本流动对南北贸易的影响而同样基于外生技术,Flam和Helpman()将产品的垂直差异引入到南北贸易模型中来。一直到Segerstrom等人()之后,经济学家们才真正开始在内生技术变迁的基础上讨论产品周期和南北贸易问题。在Segerstrom等人()的模型中,产品创新是依次发生在现存的各个产品上,每一次新产品的发明就会淘汰一种旧产品。同时,一种新产品在专利期限到期之后会变成一种标准化的常规产品而在发展中国家生产,因而北方国家也由以前该产品的出口国变为进口国。但是,现实中产品的创新并非像Segerstrom等人所描述的是一种产品一种产品那样依次进行的,产品的创新是同时随机发生在各个产业。此外,由于他们假定专利的期限是外生给定的,即技术从北方向南方的扩散是外生给定的,这样他们的文章也不能说明南方国家内生的技术变化问题。针对Segerstrom等人()的缺陷~Grossman和Helpman()提出了一个内生产品周期的模型。他们认为,北方国家的先进技术向南方国家扩散的主要途径是南方国家有意的技术模仿。在他们的模型中,不但北方国家的技术创新是内生的,南方国家的技术模仿也被内生化了。不过,Grossman和Helpman()主要是基于Romer()水平创新(horizontalinnovations)的框架,这就使得他们的模型更像一个北方创新南方模仿的模型,缺少产品周期中新产品完全取代老产品这个阶段。针对这一问题,Grossman和Helpman()将产品质量阶梯(qualityladders)引入对南北贸易的分析。创新发生在北方国家,而技术从北方向南方的扩散表现为南方国家对于北方国家产品的模仿。北方国家开发出新的产品,然后被劳动力成本低廉的南方国家所模仿,南北方企业之间Betrand竞争使得北方企业不得不退出市场。北方国家通过研发下一代质量更好、生产率更高的产品重新夺回市场,将南方企业赶出市场。反过来,南方企业通过模仿北方国家新一代的产品同北方国家展开竞争,南北方的经济竞争表现为这种创新模仿再创新再模仿的形式,产品的质量也在这种竞争中不断提高。(邹薇、代谦:产品周期与南北贸易《世界经济》年第期)开放条件下几种主要的经济增长模式(一)RiveraBatizRomer()的经济一体化内生增长模式他们在年的《具有内生技术变化的国际贸易》和《经济一体化和内生增长》两篇文章中解释了为什么参与经济一体化可能加速一国的经济增长强调两个相似经济的一体化可以导致世界经济增长率的持续增加。研究发展部门的技术分成两种:只使用人力资本的技术和使用人力资本、非技能劳动、资本品的实验室技术。在前一种技术中商品贸易具有水平效应只有知识的流动才具有增长效应(研究的效率直接提高生产率研究本身的回报也提高了)在后一种技术中结论正好相反。所谓“实验室技术”更符合现实。该模型的技术是内生的强调了知识在国际间的外部效应和生产的规模递增。(二)史格斯罗姆安南特迪诺波洛斯的南北贸易模式他们(SegerstromAnantDinopoulos)在年的《一个熊彼特式的产品生命周期模式》中结合Vernon()的产品生命周期假说与熊彼特的创造性破坏的思想探讨了创新、技术转移、国际贸易之间的关系突破了HO理论提出了一个新的南北贸易模型。该模型指出北方投入资源从事创新推动了产品生命周期的更新在南北方之间引起了许多变化:北方工人工资高于南方工人工资特别如果北方故意提高工人工资会刺激北方经济的产品创新北方工人工资高时延长产品的专利期限抑制了北方的产品创新北方对其的夕阳工业实行的保护性贸易关税减少了创新不利于全球的经济增长。(三)GrossmanHelpman的产品生命周期模式Grossman和Helpman在年的模型中全面讨论了世界经济中两国间的长期创新率、模仿率和增长率如何受国际贸易、经济规模以及政策的影响从技术创新的角度来探讨南北不平衡发展问题。他们建立了一个内生技术变量的动态均衡模型用以说明北方的技术创新与南方的技术模仿之间的关系。他们的观点如下:伴随着国际贸易的技术转移影响着南方国家的技术进步,创新与模仿间存在着正向反馈关系因为北方拥有素质较高的劳动力和先进设备所以技术创新一般发生在北方南方国家可以在进口北方国家产品的过程中进行技术模仿北方的创新和南方的模仿相互作用构成动态均衡。因为每一类产品都存在一个质量阶梯所以北方国家可以通过创新提高产品质量而获得一段时期的市场垄断。南方国家的有效模仿可以打破北方的垄断利用成本优势占领一部分市场份额直到北方的下一个技术创新开始这样的不断循环形成产品周期。创新带来模仿模仿刺激创新南北两方都可以沿着质量阶梯上升。但是由于北方在发展研究上使用更多的资源所以北方技术创新的速率高于南方技术模仿的速率造成南北方存在一个较大的技术缺口。南方厂商通过模仿能够生产新产品在南方成功模仿的威胁下北方领导者有不断进行创新的激励。Grossman,GandHelpman,E“QualityLaddersandProductCycles”QuarterlyJournalofEconomics():。(四)BrezisKrugmanTsiddon的国家竞争蛙跳模式在《国际竞争中的蛙跳:国家技术领先地位的周期理论》一文中Brezis、Krugman和Tsiddon对国家的兴衰提供了一个解释:与Olson的累积性的制度刚性观点不同根据技术变迁的观点指出后进国家具有“后发优势”先发国基于原有技术的沉淀成本、资产专用性及技术转换的高机会成本可能会延滞对新思想新技术的采用而被锁定在原技术水平上先进国家的领导地位可能被“锁定”而后发国因为后发优势及选择性政策干预更愿意采用那些最初效益不高但潜力很大的新技术通过更好地把握新技术和机会可能会赶上甚至超过先进国家。从而证明后进国家的后发优势不仅体现于跟随性的模仿创新而且体现于在技术发展到一定程度、本国已有一定技术创新能力的前提下后进国可以直接选择和采用某些处于技术生命周期成熟前阶段的技术以高新技术为起点在某些领域、某些产业实施技术赶超。“蛙跳效应”表明历史既有连续性、累积性又有跳跃性和更替性先进与后进、发达与不发达并不是一成不变的先发国与后发国是会兴衰交替的。他们还批评了RomerLucas模型的LBD(learningbydoing)的片面性认为巨大的技术突破会从根本上改变原有技术的性质而这种技术突破往往发生在后进国家。当然蛙跳是罕见的企业的理性可能导致国家技术发展的“短视”国家鼓励技术进步的产业政策是重要的。蛙跳的条件是:发达国家与发展中国家之间的工资成本差距悬殊,新技术产生之初~相对于旧技术缺乏效率,在旧技术中积累的生产经验对新技术的用处不大,新技术最终能够带来巨大的生产力潜力。新技术的到来导致了发展中国家制造品的生产~带来了其工资、贸易条件的上升~而发达国家则经历了工资、贸易条件的恶化,最终~出现了转折~两者换位。有目的进行RD的Schumpeter模型(五)这是在HO国际贸易理论的框架内讨论一个包含追求利润最大化的RDBrezis,PaulKrugman,TsiddonLeapfrogginginInternationalCompetition:ATheoryofCyclesinNationalTechnologicalLeadership,J,AmericanEconomicReview,,活动的Schumpeter模型。它涉及到产品质量垂直提高、多最终消费品行业、行业间贸易等内容动态的比较优势成为重要。AghionHowitt在GrossmanHelpman()的两要素、两部门产业内垂直差异创新的模型之上改进提出了一个新的Schumpeter模型。他们认为国际知识扩散不完美企业追求利润最大化的RD活动比较优势成为内生。具体如下:四部门(两种最终产品、中间产品、研究)、两种要素(熟练工人、非熟练工人)、两种最终产品(低技术产品、高技术产品)低技术产品的生产直接使用熟练工人、非熟练工人市场为完全竞争高技术产品的生产使用中间产品中间投入品的种类固定中间品的生产是不完全竞争的内生增长作为中间品的质量改进的结果研究和中间品部门都产生垄断利润它们都使用熟练工人、非熟练工人。国际贸易的作用依赖于知识是否跨国传播的我们假定如此。假定中间品是在技术蓝图被发现的国家生产的排除了跨国生产和技术许可。模型给出了关于研究的套利条件和劳力在四部门之间分配出清的两个等式。模型在理想的状况下得出了FPE(factorpriceequalization)均衡。模型的主要结论是:国际分工均衡模式不是特定的各国生产的产品种数是由研究的投资决定的说明劳力的分配(生产,研究)是特定的由于国际知识扩散、动态优势的变化资源在研究、中间品、低技术产品部门的分配是由要素禀赋决定的在稳态中各国各自生产世界最优质量“thestateofart”的中间投入品总额的一定份额并投资各国总支出的一定比例用于研究以保持自己在这些部门的技术领先。这样标准的HO模型就转变为动态的技术内生化的熊彼特模型。人力资源丰富的国家偏向从事研究技术领先的中间品部门多高技术最终产品多人力资源丰富的国家经济增长快于人力资源贫乏的国家。但落后国家享受同样的真实消费和福利增长率。与封闭条件相比开放条件下人力资源丰富国家的经济增长速度会下降人力资源缺乏国家的经济增长速度会上升。考虑高技术部门与低技术部门的结构变化人力资源丰富国家的创新速度会下降人力资源缺乏国家的创新速度会上升就是说由于发达国家利用比较优势从中间品的产业内部贸易中获取静态利益但损失了动态利益。(六)AlwynYoung的模型AlwynYoung()受限制的LBD模型是个李嘉图模型贸易由技术驱动而不是由禀赋差异决定。因为知识、技术各国各不相同因此FPE(factorpriceequalization)不可能实现我们才有讨论落后国家赶超先进国家的可能。比较优势是内生的发达国家从事高级产品的生产更多的LBD机会存在落后国家从事低级产品的生产更少的机会LBD存在。更多的人力资本的供应可以导致更多的高级产品的生产更多的LBD更快的技术进步。落后国家赶超先进国家的条件:如果技术鸿沟足够小落后国家的劳力规模足够大落后国家就可能追上发达国家。Young的福利分析认为由于发展中国家从事基础的生产活动自由贸易妨碍了LBD无法进行知识积累。Young发现一国政府对高技术产业的暂时补贴有可能使其获得长期的比较优势。按照AghionHowitt或GrossmanHelpman的存在国际知识扩散的比较优势理论贸易的模式由要素禀赋决定各国有相同的技术进步率但产出的构成不同用于高技术生产的禀赋多的国家(发达国家)会从事这种生产多些它遭受损失即人力资本多的国家遭受损失按照Young的理论如果知识扩散只限于国内初始技术储量低的国家(发展中国家)遭受损失。这两种结论相反。AlwynYoung()的发明与有限“干中学”的“杂交”模型认为经济增长同时受创新和LBD两个条件的约束。他强调了“干中学”的潜力是有限的必须和发明结合在一起两者是相互促进的。他还分析了多种均衡增长的可能指出发明约束和学习约束共同起作用的均衡增长是一种常态。其它的情况分别对应停滞和发展在开放的模型中他认为发展中国家在产业的分工选择上的“干中学”潜力低于发达国家不利于增长的“趋同”或者即使发展中国家在短期的经济增长速度上有所收益但却失去了动态的福利收益。他把世界分成三部分:发达国家NIC(newlyindustrializingcountry)国家(如东亚)发展中AlwynYoung()LearningbyDoingandDynamicEffectofInternationalTradeJJournalofPoliticalEconomy,:Younge,Alwyn,"InventionandBoundedLearningbyDoing",JournalofPoliticalEconomy,,,pp。国家认为NIC国家与后者的区别在于前者进入技术进步快的新兴行业而后者停留在技术进步慢的传统行业。扬(Young)的模型中他人可以从两个方向垂直方向和阿尔文水平方向的创新活动而“偷去”创新者的创新利润流即不仅通过产品的质量创新而且通过产品模仿来分割创新的垄断利益这样“偷生意效应”就大大加强。扬的分析得出了一个与以往内生增长理论相反的结论:经济规模愈大参与分割创新收益的人就愈多“偷生意效应”就越强而且如果“偷生意效应”主要通过生产模仿产品来分割原有垄断利益时将出现负的规模效应。由于扬的模型中经济规模对长期增长可能具有正、负或无规模效应而且他的模型是从特定的角度进行分析的因此其理论结论具有明确的政策含义。按照扬的分析如果政府的政策只是简单地对所有研究部门实行“遍地开花”式的资助那么很可能只是激励产品的模仿从而只影响收入水平而不能影响长期经济增长率相反如果政策立足于激励产品的质量创新并根据R,D的研究深度实行重点资助或配额资助那么就可以提高长期经济增长率。因此阿尔文扬的政策含义是:政策资助应该向创新难度大的人员或项目倾斜。为什么二战之后OECD国家市场扩大导致RD增长缺没有带来经济的增长,Young()提出了消除规模效应的另一个办法。其思想是:经济增长依赖于产品种类的增加和产品质量的提高。根据Romer()的模型经济中的人口越多生产每个中间产品获得的垄断利润就越大RD部门就有更大的激励去创造更多的中间产品。产品种类的增加率取决于人口增长率没有规模效应。产品质量的提高速度取决于投入到提高该种产品质量上的RD人员数量。假设经济中RD人员的数量以及产品种类均与人口总数成正比则每种产品上提高质量的RD人员数量与经济规模无关产品质量的增长率也不存在规模效应。综合考虑产品种类的增加和产品质量的提高可知经济增长不存在规模效应。Young()模型中的某种产品还可以理解为某一类知识由于各类知识之间的异质性每类知识的积累只依赖于本类知识的存量以及投入到该类知识生产中的Young,Alwyn,GrowthWithoutSt:aleEffectsJournalofPoliticalEconomy,February,(),pp,科研人员数量。由于知识分工的不断细化新的学科门类不断涌现导致生产每一类知识的科研人员的数量保持不变。如果说收入差距可以归因于物质资本、人力资本特别是技术水平的差距那么这些生产要素为什么存在如此大的差距,“后发劣势”概念就是沃森提出来的他提出的英文名称叫“CurseToTheLateComer”就是”对后来者的诅咒”。他的意思就是说落后国家由于发展比较迟所以有很多东西可以模仿发达国家。模仿有两种形式一种是模仿制度另一种是模仿技术和工业化的模式。由于是后发国家所以可以在没有在基础制度的情况下通过技术模仿实现快速发展。为什么说”诅咒”呢,就是说落后国家由于模仿的空间很大所以可以在没有好的制度的条件下通过对发达国家技术和管理模式的模仿取得发达国家必须在一定地制度下才能取得的成就。特别是落后国家模仿技术比较容易模仿制度比较困难因为要改革制度会触犯一些既得利益因此落后国家会倾向于技术模仿。但是落后国家虽然可以在短期内取得非常好的发展但是会给长期的发展留下许多隐患甚至长期发展可能失败。制度是重要的:产权、收入分配、法律等(诺斯:西方世界的兴起华厦出版社。(诺斯:制度、制度变迁与经济成就三联书店。(诺斯:经济史中的结构与变迁上海三联书店。(奥尔森:集体行动的逻辑上海三联书店上海人民出版社(奥尔森:国家兴衰探源:经济增长、滞胀与社会僵化商务印书馆。(奥尔森:权力与繁荣上海人民出版社。年月美国经济学会将每两年颁发一次的约翰贝茨克拉克奖(JohnBatesClarkMedal)授予麻省理工学院经济学教授戴龙阿西莫格鲁(DaronAcemoglu)以表彰他在劳动经济学、政治经济学以及制度分析等诸多领域做出的杰出贡献
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