[指南]反洗钱和反恐融资保密工作管理办法(新建)

[指南]反洗钱和反恐融资保密工作管理办法(新建) 中国银河证券股份有限公司 反洗钱和反恐融资保密工作管理办法 第一章 总则 第一条 为合理、有效保护客户信息～ 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 中国银河证券股份有限公司,以下简称公司,的反洗钱和反恐融资,以下统称“反洗钱”,保密工作～根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》和公司《反洗钱和反恐融资工作管理办法》、《保密工作管理办法》等法律法规及公司规定～制定本办法。 第二条 公司本部各部门、分支机构及员工对依法履行反洗钱职责和义务时获得的信息应当予以保密～非依法律规定～不得向任何单位和个人提供。 第三条 公司反洗钱保密工作的原则是:总裁办公室统一管理～各部门和分支机构分级负责。 第四条 本办法适用于公司反洗钱保密工作。 第二章 相关部门职责 第五条 总裁办公室是公司保密工作的管理部门～负有管理和指导公司本部各相关部门和各分支机构的反洗钱保密工作。 第六条 法律合规部负责根据监管要求确定和调整反洗钱保密事项。 第七条 公司本部各相关部门及分支机构负责人是本单位反洗钱保密工作的第一责任人。各单位保密工作领导小组负责本单位反洗钱保密宣传教育、管理等工作。 第八条 经纪管理总部负责监督、检查证券营业部反洗钱保密工作 情况～并对存在问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 单位要求整改并跟踪落实情况。 第九条 纪检监察室负责根据公司《员工违法违规行为处罚规定》及相关调查处理程序对违反本办法及有关反洗钱保密工作规定的工作人员 进行处罚。 第三章 保密范围及密级划分 第十条 公司本部各相关部门、分支机构及员工应对记录反洗钱保密事项的以下文件、资料、档案及各类数字 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 册、照片、图像、录音,像,带进行保密: ,一,客户账户资料和交易记录, ,二,客户身份识别及客户洗钱风险分级管理过程中产生的账户开立内部审核记录、客户信息核实、更正记录等各种记录和资料, ,三,在开展反洗钱工作中产生的大额交易和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料～包括按照公司反洗钱工作部门要求而开展调查所涉及的有关信息资料, ,四,中国人民银行在现场调查、书面调查中要求各单位协助调查或提供的可疑账户或者交易的有关文件和资料, ,五,中国人民银行在对金融机构的监督管理过程中要求金融机构协助调查或提供的可疑账户或交易的有关文件和资料, ,六,按照中国人民银行协助调查的要求产生的调查结果～向中国人民银行报告的有关文件和资料, ,七,记载可疑交易当事人姓名或交易记录的《行政处罚意见告知书》、《行政处罚决定书》及其他有关文件和资料, ,八,泄露后可能威胁到情报来源或造成其他严重后果的相关信息和资料, ,九,中国人民银行和上级管理机构明确要求采取保密 措施 《全国民用建筑工程设计技术措施》规划•建筑•景观全国民用建筑工程设计技术措施》规划•建筑•景观软件质量保证措施下载工地伤害及预防措施下载关于贯彻落实的具体措施 、注意 做好保密工作的其他信息资料, 其他涉及反洗钱保密事项的信息资料。 第十一条 公司本部各相关部门及分支机构承办的反洗钱涉密事项～由承办部门根据公司密级划分的规定～提出密级和保密期限的初步意见～由总裁办公室核准,涉及国家秘密的～由公司分管领导确定。 监管部门或上级单位下发的标有密级的文件、资料～按其标定的密级进行管理。 第四章 保密措施 第十二条 公司本部各相关部门及分支机构应按照中国人民银行和中国证监会有关规定～指定专人妥善保存客户开户记录、交易记录等资料～防止资料与数据丢失、泄密或者被篡改。 第十三条 公司本部各相关部门及分支机构在制作、收发、传递、承办、查阅、复制、保管、清退、移交、销毁属于反洗钱保密事项的文件、资料和其它物品的各个环节～必须严格履行清点、签收、书面登记手续和各项保密规定。 第十四条 公司本部各相关部门及分支机构制作反洗钱秘密载体～应当依照有关规定标明密级和保密期限～注明发放范围及制作数量～必要时应当编排顺序号。秘密载体应当在公司或公司指定的定点单位制作。 第十五条 公司本部各相关部门在处理涉及保密要求的反洗钱工作时～应当尽可能通过柜台系统、账户管理系统及监控系统查询等方式进行～除非必要～尽可能避免通过分支机构进行～以控制阅知范围。 第十六条 公司本部各相关部门及分支机构借阅、复制反洗钱密件必须按照公司规定履行审批手续～密件管理部门应严格控制阅知范围～严禁无关人员阅知。符合阅读、使用密件的人员～阅读使用时不得私自带出办公室或转交他人～不得随意复制、私自摘抄和口头传播。 第十七条 公司本部各相关部门及分支机构在对有关保密信息和资料进行复制和摘抄时～复印件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施。除非确有必要～在业务处理完毕后～复印件和摘抄件应当收回销毁。 第十八条 当有关单位或个人提出查询大额交易和可疑交易的要求时～公司本部各相关部门及分支机构应当按照《反洗钱法》等法律规定～审核对方的查询权限。对于符合规定的查询要求～应在专门的查询登记薄中登记查询人的查询事项、查询人的姓名、证件号码以及查询的法律依据等。 第十九条 因履行反洗钱职责或义务而知悉反洗钱保密事项的公司员工～不得在私人交往和通信中泄露前述秘密～不得在公共场所谈论前述秘密～不得通过其它方式传递前述秘密。 第二十条 公司员工确因工作急需携带反洗钱机密、秘密级文件、资料或密品时～须经密件管理部门负责人批准～办理登记手续～明确责任～采取可靠的安全措施。对携带密件、密品的人员应加强教育～严明纪律～不准携带密件、密品出入公共场所和办理私事。其中携带绝密级的或数量较多的机密、秘密件～须两人以上同行～专车接送。 第二十一条 公司员工工作调动或退休时～个人承办、保管的反洗钱密件必须及时办理清退手续～不得个人存放或销毁。对查无下落的～要及时报告总裁办公室。 第二十二条 公司本部各相关部门、分支机构举办涉及反洗钱保密事项的会议和其它活动时～应采取下列保密措施: ,一,选择具备保密条件的会议场所, ,二,根据工作需要～限定参加会议人员的范围～对参加涉及前述秘密事项会议的人员予以指定～明确保密要求, ,三,依照保密规定使用会议设备和管理会议文件～会议结束时要认真清理清退, ,四,确定会议内容是否传达及传达范围。 ,五,参加涉密会议的人员～不得使用手机～不得擅自录音～不得擅自扩大涉密内容的传达范围。 第二十三条 非依法律规定～公司本部各相关部门、分支机构及员工不得向任何机构或个人提供反洗钱保密事项。 第二十四条 公司本部各相关部门、分支机构及员工发现前述秘密已经泄露或者可能泄露时～应当立即采取补救措施并及时报告总裁办公室,总裁办公室接到报告～应立即作出处理。 第二十五条 总裁办公室负责公司反洗钱密件的销毁工作～其他单 位或个人不得随意销毁。 第五章 保密教育 第二十六条 公司本部各相关部门及各分支机构要结合实际情况进行反洗钱保密教育和安全保密检查。 第二十七条 对新入公司人员～人力资源部和录用部门要进行保密教育～学习保密 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 。对调出和出国人员～人力资源部和相关部门要进行重申保密纪律～并清退密件。 第二十八条 公司员工应自觉遵守以下保密守则: ,一,不该说的秘密不说, ,二,不该看的秘密不看, ,三,不该带的秘密不带, ,四,不在非保密场所谈论国家或公司秘密, ,五,不使用涉密计算机上公众网, ,六,不私自保存、复制和销毁秘密载体, ,七,不私自接受媒体采访。 第六章 检查和奖惩 第二十九条 公司本部各相关业务部门、分支机构应于每年初5个工作日内对本单位反洗钱保密工作进行自查～对自查中发现的问题进行整改～并在自查结束后2个工作日内向总裁办公室或经纪管理总部提交自查报告及整改计划。 第三十条 总裁办公室定期或不定期对公司本部各相关部门的反洗钱保密工作进行检查～将检查结果及时通知相关部门组织整改。需整改的部门应及时将整改情况反馈总裁办公室。 第三十一条 经纪管理总部定期或不定期对分支机构的反洗钱保密工作进行检查～根据检查结果组织相关证券营业部进行整改。需整改的分支机构应及时将整改情况反馈经纪管理总部～经纪管理总部及时将相关情况通报总裁办公室。 第三十二条 公司本部各相关部门及分支机构应积极配合总裁办公室、经纪管理总部对本单位反洗钱保密工作的监督和检查。 第三十三条 公司对违反《保密法》及反洗钱法律法规、故意或过失泄露反洗钱保密事项的单位或个人～视情节轻重给予经济处罚、行政处分或依法移送执法机关。 第三十四条 公司对严格执行保密纪律～维护反洗钱保密工作有显著贡献的人员～给予适当表扬和奖励。 第七章 附 则 第三十五条 本办法所称的泄密是指下列行为: ,一,使公司的反洗钱保密事项被不应知悉者知悉的, ,二,使公司的反洗钱秘密超出了规定的接触范围～而不能证明未 ,一,被不应知悉者知悉的, 公司认定的其他反洗钱泄密行为。 第三十六条 本办法由总裁办公会负责解释。 第三十七条 本办法自发布之日起施行。