信用社(银行)反洗钱自查报告
信用社(银行)反洗钱自查报告
六月份以来,按照上级的通知要求,我社认真组织了反洗钱专项自查工作,按照反洗钱监管法规、内控制度和上级有关文件的要求,通过查阅有关文件、与员工面谈、抽查客户开户和交易资料、通过反洗钱监控系统检查对公大额和可疑交易的甄别及报告等方式,全面、认真地对该行反洗钱工作的开展情况进行了自查,对于存在的问
题
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有了一定的认识并加以整改,对下一步反洗钱工作起到了指导性的作用。
一、岗位设置合理。我社成立了反洗钱领导小组,并制订了反洗钱人员的岗位职责,主任任小组组长,内勤主任为小组副组长,专门指定专人进行反洗钱监控系统的录入和维护,指定专人负责反洗钱各类报表的统计和上报,并不定期组织员工进行反洗钱业务的培训。
二、职责履行充分。一月初,我社反洗钱领导小组制定了《今年反洗钱
工作计划
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》、《今年反洗钱培训计划》、《今年反洗钱人员岗位职责》等制度文件,在晨会和周例会上组织反洗钱业务培训四次,覆盖面达到反洗钱岗位人数的100%;还按
规定
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做好大额和可疑报告的报送工作,无错报、漏报和压报的现象;及时处理本专业反洗钱监控系统数据;按季向上级报送各类反洗钱监管报表,内容完整、准确、报送及时。
三、日常管理扎实。按照年初制定的工作计划和培训计划,有重点,有步骤地开展了反洗钱业务知识培训,基本上做到了每季开展一到两次反洗钱工作培训,培训资料与
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课件准备齐全。按照检查
监督要求,还自查了个人和对公业务客户开户和交易资料。现有个人客户16427户,对公客户183户,重点检查了今年以来开户客户,根据客户所属行业、账户属性、客户群体和交易行为等因素排查可疑客户,通过反洗钱监控系统,进行可疑交易行为的甄别和录入。
四、问题及时整改。一是客户身份识别资料及交易记录情况。自然人办理大额现金汇款、现钞兑换,能及时核对客户身份证件,但1万以上现金汇款未能留存身份证件的复印件或影印件,已按文件要求整改;二是存量客户身份核对工作进展比较缓慢;三是未能按照反洗钱客户风险分类
标准
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对新增客户及时进行分类;四是发现待补正交易较多,存在逾期未处理数据。经过集中补录处理,已基本清理完毕。