基础第一章 证券市场概述

第1章 证券市场概述 1、 中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等。 2、 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。 3、 经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元。 4、 从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。 5、 社保基金的投资规定，银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。 6、 单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 7、 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定：（1）投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%。（2）投资银行定期存款、 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。其中，投资国债的比例不低于基金净资产的20%。（3）投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。其中，投资股票的比例不高于基金净资产的20%。 8、 单个投资人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。 9、 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。 10、 1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 11、 1790年成立了美国第一个证券交易所-----费城证券交易所。 12、 1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，标志着金融业 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 的终结。 13、 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所。 14、 2006年6月，纽约期货交易所与泛欧证交所组建了纽交所-泛欧证交所公司。 15、 2006年10月，芝加哥商业交易所CME和芝加哥期货交易所CBOT宣布合并，组成CME集团有限公司。 16、 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。2007年开始的美国次级贷款危机，最终演变成了一场全球金融危机和经济危机。 17、 自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。 18、 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。1918年成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。 19、 中国资本市场的发展，大致划分为三个阶段：A、1987-1992年，新中国资本市场的萌生；B、1993-1998年，全国性资本市场的形成和初步发展；C、1999-2007年，资本市场的进一步规范和发展。 20、 1987年9月，中国第一家专业证券公司---深圳特区证券公司成立。 21、 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。同年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为新中国期货交易的实质端。1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约---特级铝期货标准 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 ，实现了由远期合同向期货交易的过渡。 22、 1997年11月，中国金融体系进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业管理的原则。1998年4月，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。 23、 1998年12月，我国《证券法》正式颁布并于1999年7月实施，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。 24、 2004年1月国务院发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了九个方面的纲领性意见，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。 25、 2005年11月，修订后的《证券法》和《公司法》颁布，并于2006年1月1日起实施。 26、 2007年年末，沪、深市场总市值位列全球资本市场第三。 27、 2009年10月23日，创业板正式启动，截止2009年年底，共有36家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。 28、 2009年年末，中国证监会适时辞去了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。 29、 我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。 30、 1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 31、 1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 32、 1993年9月，财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。 33、 2001年12月11日，我国正式加入世贸组织。根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括： a) 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。 b) 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。 c) 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。 d) 加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3.合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 e) 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。 34、 截至2008年年底，上海证券交易所、深圳证券交易所各有3家外资特别会员，并分别有39家和19家境外证券经营机构直接从事B股交易。 35、 截至2009年12月，累计批准83家合格境外机构投资者。 36、 截至2010年3月，已相继与42个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了46个监管合作备忘录。中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。 37、 2005年开始对人民币汇率形成机制进行改革，并对资本项目管理的改革进行了探索。 38、 2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDII业务的方式、投资范围和托管资格管理等。 39、 2007年5月，中国银监会印发《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例、起点金额和投资市场进行限制。 40、 2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录。 41、 2007年10月，中、英两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于英国的股票市场以及经英国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。 42、 2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行的股票。 43、 2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。 44、 2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了《保险资金境外投资管理暂行办法》，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。 45、 2006年8月，国家外汇管理局发布《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》，启动了基金管理公司QDII试点。 46、 截至2009年年末，共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。 47、 2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。 48、 2006年1月1日起，允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构；2008年1月1日起，允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务。 49、 截至2008年年底，分别有12家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。