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双禧A说明书.pdf

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上传者: zouqige 2012-12-16 评分 0 0 0 0 0 0 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《双禧A说明书pdf》,可适用于经济金融领域,主题内容包含国联安双禧中证指数分级证券投资基金招募说明书(更新)重要提示本基金的募集申请经中国证监会年月日证监许可【】号文核准。基金管理人保证本招募说明书的内容符等。

国联安双禧中证指数分级证券投资基金招募说明书(更新)重要提示本基金的募集申请经中国证监会年月日证监许可【】号文核准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中特定风险等等。投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。本招募说明书(更新)所载内容截止日为年月日有关财务数据和净值表现截止日为年月日(财务数据未经审计)。基金管理人:国联安基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司目录第一部分绪言第二部分释义第三部分基金管理人第四部分基金托管人第五部分相关服务机构第六部分基金份额分级第七部分基金的募集第八部分基金合同的生效第九部分双禧份额的申购与赎回第十部分双禧A份额与双禧B份额的上市交易第十一部分基金份额的系统内转托管、跨系统转登记等其他相关业务第十二部分基金的份额配对转换第十三部分基金的投资第十四部分基金的业绩第十五部分基金的财产第十六部分基金资产估值第十七部分基金的收益与分配第十八部分基金费用与税收第十九部分基金份额折算第二十部分双禧A份额与双禧B份额的终止运作第二十一部分基金的会计与审计第二十二部分基金的信息披露第二十三部分风险揭示第二十四部分基金合同的变更、终止与基金财产清算第二十五部分基金合同摘要第二十六部分托管协议摘要第二十七部分对基金份额持有人的服务第二十八部分其他应披露的事项第二十九部分招募说明书的存放及查阅方式第三十部分备查文件第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规的规定以及《国联安双禧中证指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。第二部分释义本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:基金或本基金:指国联安双禧中证指数分级证券投资基金基金管理人:指国联安基金管理有限公司基金托管人:指中国建设银行股份有限公司基金合同或本基金合同:指《国联安双禧中证指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安双禧中证指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充招募说明书:指《国联安双禧中证指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新基金份额发售公告:指《国联安双禧中证指数分级证券投资基金份额发售公告》上市交易公告书:指《国联安双禧中证指数分级证券投资基金之A份额与B份额上市交易公告书》法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等《基金法》:指年月日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自年月日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订《销售办法》:指中国证监会年月日颁布、同年月日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《信息披露办法》:指中国证监会年月日颁布、同年月日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《运作办法》:指中国证监会年月日颁布、同年月日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订中国证监会:指中国证券监督管理委员会银行业监督管理机构:指中国人民银行和或中国银行业监督管理委员会上市交易所:指深圳证券交易所中证指数:指由上海和深圳证券市场中选取只A股作为样本编制而成的成份股指数以综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况。中证指数由中证指数有限公司编制并发布基金份额分级:指本基金的基金份额包括国联安双禧中证指数证券投资基金之基础份额、国联安双禧中证指数证券投资基金之A份额与国联安双禧中证指数证券投资基金之B份额。其中国联安双禧中证指数证券投资基金之A份额与国联安双禧中证指数证券投资基金之B份额的基金份额配比始终保持的比率不变双禧份额:指国联安双禧中证指数证券投资基金之基础份额双禧A份额:指获取稳健收益的基金份额即国联安双禧中证指数证券投资基金之A份额双禧B份额:指获取进取收益的基金份额即国联安双禧中证指数证券投资基金之B份额基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务销售机构:指直销机构和代销机构直销机构:指国联安基金管理有限公司代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点场外:指通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基金份额的认购、双禧份额的申购和赎回的场所场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、双禧A份额与双禧B份额上市交易、双禧份额的申购和赎回的场所注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国联安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过个月存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日Tn日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)开放日:指为投资人办理双禧基金份额申购、赎回或其他业务的工作日交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段《业务规则》:指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守认购:指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定通过场外或场内申请购买双禧份额的行为赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求通过场外或场内将双禧份额兑换为现金的行为份额配对转换:指根据基金合同的约定本基金的双禧份额与双禧A份额、双禧B份额之间的配对转换包括分拆与合并两个方面分拆:指根据基金合同的约定基金份额持有人将其持有的每十份双禧份额的场内份额申请转换成四份双禧A份额与六份双禧B份额的行为合并:指根据基金合同的约定基金份额持有人将其持有的每四份双禧A份额与六份双禧B份额进行配对申请转换成十份双禧份额的场内份额的行为基金份额折算:指基金管理人根据基金合同的约定对本基金所有份额进行折算将本基金所有份额的基金份额净值调整为元的行为基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转登记系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为跨系统转登记:指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式巨额赎回:指本基金单个开放日双禧份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额(包括双禧份额、双禧A份额、双禧B份额)的上市交易:指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖双禧A份额、双禧B份额的行为元:指人民币元基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易第三部分基金管理人一、基金管理人概况名称:国联安基金管理有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路号星展银行大厦楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路号星展银行大厦楼法定代表人:符学东成立日期:年月日批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【】号组织形式:有限责任公司注册资本:亿元人民币存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限电话:()联系人:童鹭榕股权结构:股东名称持股比例国泰君安证券股份有限公司德国安联集团二、证券投资基金管理情况截至年月日本公司旗下共管理只基金:国联安德盛稳健证券投资基金(以下简称“国联安稳健混合”)、国联安德盛小盘精选证券投资基金(以下简称“国联安小盘精选混合”)、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(以下简称“国联安安心成长混合”)、国联安德盛精选股票证券投资基金(以下简称“国联安精选股票”)、国联安德盛优势股票证券投资基金(以下简称“国联安优势股票”)、国联安德盛红利股票证券投资基金(以下简称“国联安红利股票”)、国联安德盛增利债券证券投资基金(以下简称“国联安增利债券”)、国联安主题驱动股票型证券投资基金(以下简称“国联安主题驱动股票”)、国联安双禧中证指数分级证券投资基金(以下简称“国联安双禧中证指数分级”)、国联安信心增益债券型证券投资基金(以下简称“国联安信心增益债券”)、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“商品ETF”)、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“国联安上证商品ETF联接”)、国联安货币市场证券投资基金(以下简称“国联安货币”)、国联安优选行业股票型证券投资基金(以下简称“国联安优选行业股票”)、国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金(以下简称“国联安定期开放债券”)和国联安双力中小板综指分级证券投资基金(以下简称“国联安双力中小板综指分级”)。三、主要人员情况、董事会成员()符学东先生董事长经济学硕士高级经济师中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长国泰证券有限公司总裁助理国泰君安证券股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。()AndrewDouglasEu(余义焜)先生,副董事长工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联资产管理亚太区行政总裁、董事、德盛安联资产管理香港有限公司董事、德盛安联资产管理公司董事、德盛安联资产管理日本公司董事、德盛安联资产管理卢森堡公司董事、香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。()GeorgeAlanMcKay先生,董事英国牛津A类等级标准(经济学和英文)。历任英国SaveProsper管理有限公司(富林明集团)董事怡富资产管理公司(香港)营运董事、常务董事摩根富林明资产管理公司(香港)常务董事纽约银行梅隆公司(原为梅隆国际投资管理公司)执行董事。现担任德盛安联资产管理亚太区首席营运官。()邵杰军先生董事、总经理研究生学历。年月起任职于万国证券公司和申银万国证券股份有限公司年月加盟华安基金管理有限公司担任常务副总裁先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。年月加盟国联安基金管理有限公司现担任国联安基金管理有限公司董事、总经理。()汪卫杰先生董事经济学硕士会计师职称。年起进入金融行业历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现担任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。()程静萍女士独立董事大专学历高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理上海市财政局、税务局副局长上海市计划委员会、市物价局副主任兼局长上海市发展计划委员会、发展改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海市创业投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委员会主任。()王丽女士独立董事法学博士。德恒律师事务所主任首席全球合伙人兼德恒海牙分所主任德恒律师学院院长、教授清华大学、北京大学研究生导师。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员中国证券监督委员会重组委员会第一届、第二届委员劳动部企业年金、全国社会保障基金理事会专家全国工商业联合会执委、法律委员会委员。()ThiloKetterer先生独立董事经济管理博士德国注册会计师历任德国NEXIA国际集团审计助理CarlZeissSemiconductorManufacturingTechnologies(SMT)AG会计主管以色列MicrospecTechnologiesInc董事现任德国纽伦堡罗德会计师事务所(有限责任)合伙集团的合伙人和儒德管理咨询(上海)有限公司总经理。、监事会成员()蒋忆明先生监事会主席会计师博士。历任深圳宇康太阳能有限公司财务部经理、君安证券公司经纪业务部副总经理、资金计划部副总经理、总经理、君安证券公司财务总监、国泰君安证券股份有限公司深圳分公司副总经理、国泰君安证券股份有限公司总会计师。现任国泰君安证券股份有限公司财务总监。()庄小慧女士监事法律硕士。历任Bell,Temple见习律师、McCague,Peacock,Borlack,McInnisLloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理(亚太)有限公司法律顾问。()陆康芸女士职工监事法学硕士。历任中国工商银行上海市分行法律顾问、上海市海华永泰律师事务所律师现担任本公司监察稽核部执行总监。、公司高级管理人员()符学东先生董事长经济学硕士高级经济师中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长国泰证券有限公司总裁助理国泰君安证券股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。()邵杰军先生董事、总经理研究生学历。年月起任职于万国证券公司和申银万国证券股份有限公司年月加盟华安基金管理有限公司担任常务副总裁先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。年月加盟国联安基金管理有限公司现担任国联安基金管理有限公司董事、总经理。()周浩先生督察长法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会和上海航运产业基金管理有限公司年月加盟国联安基金管理有限公司现担任国联安基金管理有限公司督察长。()李柯女士副总经理经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理现担任国联安基金管理有限公司副总经理。()王峰先生经济学硕士。历任渤海证券研究所金融工程部研究员、天同证券研究所金融创新部主管、上海浦东发展银行股份有限公司基金托管部产品主管、上投摩根基金管理有限公司市场部总监、业务发展部总监、国联安基金管理有限公司总经理助理。(注:自年月日起王峰先生不再担任本公司副总经理。该公告于年月日披露。)()魏东先生副总经理经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司年月加盟华宝兴业基金管理有限公司先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。年月加入国联安基金管理有限公司先后担任总经理助理、投资总监的职务。年月起担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。年月至年月兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。、基金经理()现任基金经理:黄欣先生伦敦经济学院会计金融专业硕士于年月加入兴业证券投资部任投资分析员。年月加入国联安基金管理有限公司历任产品开发部经理助理、总经理特别助理、投资组合管理部债券投资助理、国联安德盛精选股票证券投资基金及国联安德盛安心混合型证券投资基金基金经理助理。年月起担任国联安双禧中证指数分级证券投资基金基金经理年月起兼任国联安德盛安心混合型证券投资基金基金经理年月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理年月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。()历任基金经理:基金经理担任本基金基金经理时间冯天戈先生年月至年月、投资决策委员会成员投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理人(根据需要)组成。、上述人员之间不存在近亲属关系。四、基金管理人的义务依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜办理基金备案手续自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理分别记账进行证券投资除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产依法接受基金托管人的监督计算并公告基金资产净值、双禧份额、双禧A份额与双禧B份额的基金份额净值、基金份额折算比例、双禧A份额与双禧B份额终止运作后的份额转换比例采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定按规定受理双禧份额申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项进行基金会计核算并编制基金财务会计报告编制中期和年度基金报告严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人执行生效的基金份额持有人大会决议不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。五、基金管理人的承诺基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度采取有效措施防止违法违规行为的发生。基金管理人不从事下列行为:()将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资()不公平地对待其管理的不同基金财产()利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益()向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失()依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。、基金经理承诺()依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益()不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益()不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息()不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。六、基金管理人内部控制制度基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系内部控制制度是指公司为防范金融风险保护资产的安全与完整促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。、内部控制的目标本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说必须达到以下目标:()严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。()健全符合现代企业制度要求的法人治理结构形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。()建立行之有效的风险控制系统确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整。()不断提高经营管理的效率和效益努力实现公司价值的最大化圆满完成公司的经营目标和发展战略。、内部控制的原则公司完善内部控制机制必须遵循以下原则:()健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。()有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。()独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。()相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。()成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则:()合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。()全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空白或漏洞。()审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。()适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。、内部控制的基本要求()公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线:)建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任。)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度相关部门和岗位之间相互监督制衡。)建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和内部监察稽核部门独立于其他部门对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。()公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度直接的操作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。()公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位的工作任务基础上赋予各岗位相应的责任和职权建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。()公司必须真实、全面地记载每一笔业务充分发挥会计的核算和监督职能健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度确保各种信息资料的真实与完整。()公司必须建立严密有效的风险管理系统包括主要业务的风险评估和监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。通过严密的风险管理及时发现内部控制的弱点以便堵塞漏洞、消除隐患。()公司必须制订切实有效的应急应变措施设定具体的应急应变步骤。尤其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时应急应变措施要及时到位并按预定功能发挥作用以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。、内部风险控制的内容公司内部风险控制的主要内容包括:投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。()公司自觉遵守国家有关法律法规按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。()公司按照法律、法规和中国证监会有关规定建立完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。()公司根据国家法律法规的要求遵循安全性、实用性、可操作性原则严格制定信息系统的管理制度。()公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。()公司按照法律、法规和中国证监会有关规定建立完善的监察稽核控制制度保证监察稽核部门的独立性和权威性。第四部分基金托管人一、基金托管人情况(一)基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街号办公地址:北京市西城区闹市口大街号院号楼法定代表人:王洪章成立时间:年月日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字号联系人:尹东联系电话:()中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史其前身“中国人民建设银行”于年成立年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于年月分立而成立承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:)于年月日在香港联合交易所主板上市是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。年月日中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。年月日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:,,,股(包括,,,股H股及,,,股A股)。截至年月日中国建设银行资产总额,亿元较上年末增长。截至年月日止九个月中国建设银行实现净利润,亿元较上年同期增长。年化平均资产回报率为年化加权平均净资产收益率为。利息净收入,亿元较上年同期增长。净利差为净利息收益率为分别较上年同期提高和个百分点。手续费及佣金净收入亿元较上年同期增长。中国建设银行在中国内地设有万余个分支机构并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行在莫斯科、台北设有代表处海外机构已覆盖到全球个国家和地区基本完成在全球主要金融中心的网络布局小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行家拥有建行亚洲、建银国际建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。年上半年中国建设银行主要国际排名位次持续上升先后荣获国内外知名机构授予的多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》年“世界银行品牌强”中位列第较去年上升位在美国《财富》世界强中排名第

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