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东北证券有限责任公司关于 浙江三花股份有限公司 六名限售股份持有人 .doc

东北证券有限责任公司关于 浙江三花股份有限公司 六名限售股份持…

上传者: Barnett伟博 2018-02-05 评分 0 0 0 0 0 0 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《东北证券有限责任公司关于 浙江三花股份有限公司 六名限售股份持有人 doc》,可适用于综合领域,主题内容包含东北证券有限责任公司关于浙江三花股份有限公司六名限售股份持有人年月日浙江三花股份有限公司(以下简称“公司”或“三花股份”)完成股权分置改革方案的实施符等。

东北证券有限责任公司关于浙江三花股份有限公司六名限售股份持有人年月日浙江三花股份有限公司(以下简称“公司”或“三花股份”)完成股权分置改革方案的实施年月日距离股份分置改革方案实施之日满十二个月。根据《上市公司股份分置改革管理办法》第条的有关规定和《浙江三花股份有限公司股权分置改革说明书》公司六名限售股份持有人:三花控股集团有限公司、浙江中大集团股份有限公司、张亚波先生、东方贸易株式会社、任金土先生、王剑敏先生所持有的部分限售流通股将自年月日起面临上市流通的问题。东北证券有限责任公司现就上述六名股东股份的上市流通问题出具下列核查报告。一、限售流通股持有人在股权分置改革中所作承诺及履行情况对照《浙江三花股份有限公司股权分置改革说明书》六名限售股份持有人就股权分置改革做出如下承诺:、公司全体非流通股股东承诺:改革后其持有的公司原非流通股股份的出售自股权分置改革方案实施之日起在十二个月内不上市交易或者转让。、持有公司股份总数以上的非流通股股东承诺:在第条承诺期期满后其通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五在二十四个月内不得超过百分之十。、公司全体非流通股股东承诺严格按照《上市公司股权分置改革管理办法》中的有关规定履行信息披露义务并承担相应的法律责任其中持有、控制公司股份以上的原非流通股股东通过深圳证券交易所挂牌交易出售的股份数量每达到公司股份总数百分之一时应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告公告期间无须停止出售股份。、公司控股股东三花控股集团有限公司承诺:改革后其持有的公司原非流通股股份的出售自股权分置改革方案实施之日起在个月内不上市交易或者转让。、经王剑敏先生与三花控股集团有限公司、浙江中大集团股份有限公司和东方贸易株式会社友好协商由三花控股集团有限公司、浙江中大集团股份有限公司和东方贸易株式会社为其代送,股股份其中三花控股集团有限公司代送,股、浙江中大集团股份有限公司代送,股、东方贸易株式会社代送,股。、非流通股股东保证在股权分置改革方案实施前不对所持有的三花股份非流通股股份进行质押、冻结同时承诺保证在方案实施的股份变更登记日所持股份权利的完整确保在股份变更登记日非流通股股东应送给流通股股东的对价股份能过户给流通股股东。、非流通股股东的承诺中所有条款均具有法律效力。非流通股股东如有违反承诺流通股股东可依法要求非流通股股东履行承诺造成损失的可依法要求赔偿。、公司全体非流通股股东声明:本承诺人将忠实履行承诺承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任本承诺人将不转让所持有的股份。根据我们的核查我们注意到:、关于对价支付的承诺根据浙江三花股份有限公司《股权分置改革方案实施公告》(年月日)和《股权结构变动公告》(年月日)公司非流通股股东支付的对价股份于年月日(深市)和月日(沪市)划入流通股股东帐户。我们核查了中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记存管部提供给公司的实施股改原非流通股东持股明细表以及中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记存管部提供给公司的年月日前名股东持股情况明细表确认六名限售股份持有人均已履行了支付股改对价的承诺。、关于禁售期和限售期的承诺除三花控股集团有限公司尚处于限售期外截止月日其他五名限售股份持有人限售期已满。经核查中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记存管部提供给公司的年月日上市公司股东持股明细表上述六名股东即三花控股集团有限公司、浙江中大集团股份有限公司、张亚波先生、东方贸易株式会社、任金土先生、王剑敏先生持股情况未发生变化。据此我们认为截止年月日上述六名股东均恪守了《浙江三花股份有限公司股权分置改革说明书》中各自出具的股份限售等各项承诺。另外三花控股集团有限公司、浙江中大集团股份有限公司和东方贸易株式会社分别于年月日出具说明同意限售股份持有人王剑敏先生解除股份限售。二、关于限售股份出售时涉及国资和外资的是否符合国有资产管理、外商投资管理的有关部门规定经核查上述限售股份持有人持有的股份均不涉及国资管理问题。东方贸易株式会社所持公司的股份为外资股其参加公司股权分置改革已获得商务部的商资批号《商务部关于同意浙江三花股份有限公司股权转让的批复》。在参加股权分置改革并支付对价后改股东所持股份性质转变为外资法人所持有的限售流通股。该股东目前持有三花股份,,股占三花股份总股本的。基于上述事实根据《商务部、证监会关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知》我们认为东方贸易株式会社出售三花股份流通股的行为并无实质性障碍并不涉及额外的外资管理程序。三、有关证明性文件的核查过程为出具本核查意见我们核查了以下证明性文件:《浙江三花股份有限公司股权分置改革说明书》《上市公司股份分置改革管理办法》《浙江三花股份有限公司年度报告》《商务部关于同意浙江三花股份有限公司股权转让的批复》《浙江三花股份有限公司股权分置改革方案实施公告》《浙江三花股份有限公司股份结构变动公告》中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记存管部提供给三花股份的实施股改原非流通股东持股明细表中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记存管部提供给三花股份的年月日前名股东持股明细表和年月日上市公司股东持股明细表三花控股集团有限公司、浙江中大集团股份有限公司和东方贸易株式会社出具的《同意解除限售的说明》。四、结论性意见经审慎核查截止年月日本核查报告出具之日我们就三花控股集团有限公司、浙江中大集团股份有限公司、张亚波先生、东方贸易株式会社、任金土先生、王剑敏先生所持限售股份上市流通问题出具如下结论性意见:、本次限售股份上市流通符合国家关于股权分置改革相关的法律、法规、规章和深圳证券交易所规则、上述股东不存在违反股权分置改革承诺的行为、限售股份持有人严格遵守股权分置改革时做出的各项承诺不存在尚未完全履行承诺前出售股份的情形、上述股东出售所持有股票不涉及额外的国资和外资管理程序本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。因此我们认为自年月日起浙江中大集团股份有限公司、张亚波先生、东方贸易株式会社、任金土先生、王剑敏先生持有的限售股份已经具备了上市流通的资格。但是浙江中大集团股份有限公司、张亚波先生、东方贸易株式会社在年月日前每家股东最多仅可出售其所持有股票中的,,股。另外三花控股集团有限公司尚处于限售期不能上市流通。我们将会督促公司提醒六名股东在本核查报告出具之日年月日至年月日间继续注意履行其就股权分置改革所做出的承诺。此外张亚波先生作为公司高级管理人员转让所持有的三花股份股票还需要遵守国家相关法律、法规和规范性文件的要求。(以下无正文)(此页无正文为东北证券有限责任公司关于浙江三花股份有限公司六名限售股份持有人股份上市流通的核查报告之签署页)保荐代表人:汪六七东北证券有限责任公司年月日

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