2015年内蒙古基金从业资格：最优资本结构模拟试题

2015年内蒙古基金从业资格:最优资本结构模拟试题 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。 一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。 A.基金投资人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管机构 2.国际证券市场的发行 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。 A.公开管理原则 B.实质管理原则 C.成本控制原则 D.质量控制原则 3.假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。 A.1 B.1.05 C.1.13 D.1.24 4.债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。 A.证券发行主体的不同 B.是否在证券交易所挂牌上市交易 C.募集方式的不同 D.证券所代表权利性质的不同 5. 基金产品的风险等级一般不包括__。 A.高风险等级 B.中风险等级 C.低风险等级 D.无风险等级 6. 下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。 A.久期 B.基金分红 C.已实现收益 D.净值增长率 7. 企业补充流动资金的重要手段是__。 A.发行股票 B.发行短期债券 C.发行长期债券 D.购买政府债券 8. __是用来分析货币市场基金的指标。 A.融资比例 B.保本期 1 C.安全垫 D.担保人 9. 基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。 A.及时更新原有的客户 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 B.定期向客户提供有用的信息服务 C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D.针对市场变化及时提供新的服务和产品 10. 分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 A.基金宣传推介材料的形式 B.基金宣传推介材料的用途说明 C.基金管理公司督察长出具的合规意见书 D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 11. 配股与转增股本的表述正确的有__。 A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B.转增股本使得股东权益总量发生变化 C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权 D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 12. 备兑权证通常由__发行。 A.证券交易所 B.投资银行 C.上市公司 D.中国证监会 13. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。 A.60%;80% B.80%;60% C.60%;60% D.80%;80% 14. 下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。 A.能有效地提高基金运作的透明度 B.有利于防止利益冲突与利益输送 C.在我国具有自愿性的特点 D.有利于提高证券市场的效率 15. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。 A.《证券市场基础知识》 B.《证券投资基金》 C.《证券发行与承销》 D.《证券投资基金销售基础知识》 16. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。 A.基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 B.基金代销 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 C.基金托管协议 D.基金招募说明书 17. 根据投资目标的不同,基金可以分为__。 A.契约型基金与公司型基金 B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C.主动型基金和被动(指数)型基金 D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 18. 根据运作方式的不同,基金可以分为__。 A.封闭式基金和开放式基金 B.契约型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金 D.主动型基金和被动型基金 19. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 20. 在我国,基金行业自律性组织是__。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.中国登记结算公司 21. 基金托管人需要对__出具意见。 A.基金公司财务报告 B.基金财务会计报告 C.中期基金报告 D.年度基金报告 22. 下列属于我国基金交易费用的有__。 A.印花税 B.开户费 C.过户费 D.经手费 23. 下列关于国家股的说法,错误的是__。 A.国家股是国有股权的一个组成部分 B.国家股可由国务院授权投资的机构持有 C.国有股权原则上不可以转让 D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 24. 赎回主要原则包括__。 A.“确定价”原则 B.“未知价”交易原则 C.“金额申购、份额赎回”原则 D.“份额申购、金额赎回”原则 25. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。 A.《证券市场基础知识》 B.《证券投资基金》 C.《证券发行与承销》 D.《证券投资基金销售基础知识》 26.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A.资产池 B.投资组合 C.偿债资产 D.债务池 27.根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。 A.证券公司的资产管理产品 B.基金管理公司的专户理财产品 C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 28.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A.价格原因 B.产品原因 C.技术原因 D.服务原因 29.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于__。 A.基金的强制信息披露制度 B.基金从业人员较高的专业水平 C.基金管理人员较高的道德水准 D.基金管理人设立了内部流程控制 30. 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A.机构证券 B.商业票据 C.金融证券 D.货币证券 31. 我国目前只能由__担任基金管理人。 A.商业银行 B.基金管理公司 C.基金注册登记机构 D.证券公司 32. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A.地理因素 B.人口因素 C.投资者心理因素 D.投资者行为因素 33. 在基金营销组合的四大要素中,__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。 A.产品 B.费率 C.渠道 D.促销 34. 基金运作费用包括__。 A.申购费 B.审计费 C.信息披露费 D.分红手续费 35. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。 A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 36. 目前,我国基金管理的主管机关是__。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国人民银行 D.证券交易所 37. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A.基金资产净值 B.投资组合报告 C.份额净值 D.份额累计净值 38. 基金销售人员从事基金销售活动,不得__。 A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B.承诺利用基金资产进行利益输送 C.直接代理客户进行基金认购 D.与投资者以口头约定亏损分担 39. 通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的()。 A.市场准入监管 B.日常持续监管 C.现场检查 D.非现场检查 40. 制定和执行交易 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 。 A.研究部 B.投资部 C.交易部 D.法律部 41. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A.债券持有期限 B.债券发行期限 C.利息转让期限 D.债券有效期限 42. 根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。 A.认(申)购份额 B.净认(申)购份额 C.认(申)购金额 D.净认(申)购金额 43. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。 A.无风险等级 B.低风险等级 C.中风险等级 D.高风险等级 44. 股票具有的特征有__。 A.收益性 B.流动性 C.永久性 D.参与性 45. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A.中国国际期货香港公司 B.香港中银集团 C.格林期货香港公司 D.南华期货香港公司 46. 下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。 A.银行理财产品 B.银行储蓄存款 C.基金 D.券商集合计划 47. 如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A.50% B.60% C.70% D.80% 48. 有“宏观经济晴雨表”之称的是()。 A.主板市场 B.创业板市场 C.现货交易市场 D.中小企业板市场 49. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。 A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露 B.开放日的收益公告,应在当日进行披露 C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 50. 根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A.运作方式 B.投资对象 C.投资目标 D.投资理念