郑州市政府城市管理工作绩效考评体系的研究（可编辑）

郑州市政府城市管理工作绩效考评体系的研究（可编辑） 郑州市政府城市管理工作绩效考评体系的研究 THE渺 ?„MASTER„'S MPA硕士学位 论文 政研论文下载论文大学下载论文大学下载关于长拳的论文浙大论文封面下载 lr 郑州市政府城市管理工作绩效 考评体系研究 论文作者:张媛 指导教师:费军教授 学科专业:公共管理 研究方向:城市管理 华中师范大学管理学 院 2012年4月 硕士学位论丈 ?MASTER‘STHESIS TheResearchonthe of System Urban Zhengzhou Performance Appraisal 4砌esis SubmittedinPartialFulfillmentofthe Requirement FortheMaster's Degree伽MPA By Yuan Zhang PostgraduateProgram ManagementCollege CentralChinaNormal University Jun Supervisor:Fei AcademicTitle:Professor Signature Approved April(2012 硕士学位论文 ?hIASTER’STHESIS 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者张灿 日期:细Iy年胡‖日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论 文的规定，即:研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅; 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后遵守此规定 保密论文注释:本学位论文属于保密，在 年解密后适用本授权书。 非保密论文注释:本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 导师签名: 日期:矽眵歹月f岁日 本人已经认真阅读“CALIS高校学位论文全文数据库发布章程’’，同意将本人的 学位论文提交“CALIS高校学位论文全文数据库一中全文发布，并可按“章程"中的 规定享受相关权益。回童途塞握童质进卮!(旦坐生;旦二生;旦三生筮查!一 名 储者 摊 派 导师签名: 呐朗 m，侈 鼻 w仃 日期:刁l萨如l如 V 硕士学位论文 ?MASTER‘STHEStS 摘 要 当前，我国正处在社会转型的关键时期。落实科学发展观，构建和谐社会成为 经济社会发展的主题。建立法治政府、责任政府和服务型政府成为政府工作的重要 目标。而提高城市管理效率，增强城市管理的规范性和科学性，提高市民对城市管 理和服务工作的满意度，是实现这一目标的重要手段。但是，目前我国城市管理还 存在着重建设、轻管理，管理不规范，管理效率低，群众满意度不高等突出问题， 与建立法制政府、责任政府和服务型政府的目标和要求存在较大的差距。因此，加 强对城市管理规范性和科学性的研究，加强对城市管理绩效的考评，具有重要的现 实意义。 政府绩效，在西方也被称为“公共生产力"、“国家生产力’’、“公共组织绩效’’、 “政府业绩"等，其涵义很丰富。政府绩效考评，就是根据工作的效率与能力、对 公共的责任、服务质量和公众满意程度等方面的指标，对政府的决策和管理行为所 产生的文化、经济、环境等方面的影响和效果进行分析与考核评价。绩效考评的基 本程序包括构建绩效考评指标体系、设计绩效考评指标的权重系 数和等级 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 、建 立绩效考评管理机构、选择和确立绩效考评的主体、安排绩效考评的实施程序、绩 效考评结果的分析、运用与反馈等步骤。 本文首先对政府绩效管理的相关理论和方法及其在政府管理中的应用进行了 介绍和分析，接着分析了郑州市政府城市管理工作绩效考评体系现状和存在的 问题。而后提出了绩效考评体系建设的“四化"目标，即绩效考核法制化、考核 机构多元化、考核指标关键化、考核目标的责任化。明确了以“法制、机构、指标、 考核、评比”5要素为基础，构建政府城市管理工作绩效考评体系的研究思路。按 照这一目标和思路，本文结合郑州市城市管理工作的实际情况， 构建了郑州市政 府城市管理工作绩效考评的5要素模型，完善了郑州市政府城市 管理工作绩效考 评体系，从而为郑州市政府实现“城市建设、管理、监督’’三 权分立的管理思路 进行了理论上的探讨，也希望本研究能对我国其他地方城市管理 工作的绩效考评工 作提供有益的借鉴和启发。 关键词:政府部门;城市管理;绩效考评;指标体系 Abstract At isinthe ofsocial country keyperiod present，our ofScientific ofaHarmonious the Society’ Conception Development’and‘Construction inthe ofthe and havebecomethe society( importanttopics developmenteconomy the theRule-of-law Government,and Building Government，theResponsibility Governmentisthemain of workinour Service(type goal governmental country( the ofurban the Moreover,increasingefficiency normalizationandscientific ofurban and developmentsmanagementimproving satisfactioninurban andServicesisan meansof community Management important transition( attaining and still focusonurban construction， However,thereexists，inChina,a management management，inefficient lightmanagement，non-standardized oftheruleof Governmentandtheestablishment dissatisfaction，the and ofthe andservice--oriented government objectivesrequirements fulfillmentoftheseareasof isstilla betweentheideasandthe development( largegap andthe attach toConstruction stillexistand greatimportance But，pressingproblems ofthe ofthe of inefficiency irregularitymanagement，the Management，the disregard andthe ofsatisfactioninthelower withthe degree masses(Compared management theRule-of-law and of Government， the requirementsbuilding responsibility objectives exist( isof the still So，it great Government，and Government，differences Service(typed andscientificresearchofurban toenhancethenormalization practicalsignificance and the ofurban performanceappraisal management( managementstrengthen inthe knownas”Public GovernmentPerformanceWest，also Productivity”， ”national of organizations public productivity”，”the aCtof SO detailedconnotations( Performance”，”the on，havevery government”，and intheareasofthe oftheGovernmentareindexed PerformanceEvaluation efficiency, of and service，publicliabilitypublic competence，quality resultsandthe ofthe medium-term governmentinvestment，outputs，the performance inthe se贮tol'(The finalresultsarereflected andevaluation assessment,analysis public by includessix constructionofaperformance performanceappraisalprocess steps:the index ofa indexwith performance weighted appraisalsystem，thedesign appraisal ? 硕士学位论文 ?MASTER‘STHESIS and of for coefficient standard，establishment grade regulatoryagenciesperformance andestablishmentofthemain of appraisal，selection bodyperformanceappraisal， and use for the of arrangementsperformanceappraisalprocedures， performance results( appraisal andintroducesthebasicthe(ofiesof First，the analyzes government paper management,by360一degree theuseof performance fromwithintheAdministrationofDomesticand theories foreign oftheGovernmentPerformance and analyzes Evaluation， existingproblems quo alsothe direction， andgovernmentmanagementperformanceappraisal development asa forthe for isused reference systemZhengzhoucity’Sexistingproblems(Next，it the evaluation the successful of system”to experienceforeigngovernmentperformance ruleoflaw”and”4W”(Fourofthe are forth objectivesperformanceappraisalsystemput inthis of of article; namely,thelegalsystemperformanceappraisal，thediversity andthe of assessment ofassessmentindicators agencies，thekey goals 5 ruleof clarifyelements，namely,”the on a urban evaluation”， basedbuildinggovernmentmanagementperformanceappraisal tothe and iscombinedwiththe targetthought，the system(Finally，according paper actualsituationof itson the5elements ZhengzhouCitymanagement，basedbuilding and modelof theGovernment’Surban the evaluation， managementperformance urban index( municipalgovernmentmanagementimprovementperformanceappraisal Withthe oftheabove innovationisthefour of help research，thispaper’S targets of itson the5elementsmodeltheGovernment’S performanceappraisal，basedbuilding urban asto atheoreticalbasisfor evaluation，so managementperformance provide abalanceofthethree of”urban building powers construction，urban theurban of wellas to monitoring”inmanagementZhengzhoucity,as attempting auseful forthefutureworkofour urban provide inspiration government’Smanagement appraisal( performance Keywordsgovernmentdepartments，urbanmanagement， performanceappraisal， index system ? 硕士学位论丈 ?MASTER‘STHESIS 目 录 摘 要„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„I Abstract((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( ((((((((((((((II 一、绪论„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„((1 一 研究背 景„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1 二 研究目的及意 义„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„((2 三 政府绩效考核相关研究综 述„„„„„„„„„„„„„„„„„„((3 四 研究方法、内容及创新 点„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(6 二、绩效考评相关理论概述„„„„„„„„„„„„„„„(7 一 基本概 念„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„7 二 绩效考评理论及方 法„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„9 三 绩效考评方法的相关说 明„„„„„„„„„„„„„„„„„„„。12 三、郑州市政府城市管理工作绩效考评的现状及问题分析„„„„„„(14 一 郑州市政府城市管理工作绩效考评的现状„„„„„„„„„„„„(14 二 郑州市政府城市管理工作绩效考评存在的主要的问题„„„„„„„(17 -- 郑州市政府城市管理工作绩效考评存在问题的原因„„„„„„„„20 四、郑州市政府城市管理工作绩效考评体系的构建„„„„„„„„(22 一 郑州市政府城市管理工作绩效考评模型的构建„„„„„„„„„„((22 -- 郑州市政府城市管理工作绩效考评体系的构成„„„„„„„„„„„25 五、完善郑州市政府城市管理工作绩效考评体系的具体措施„„„„„((39 一 强化组织领导，明确机 构„„„„„„„„„„„„„„„„„„„((39 二 实现长效管理，促进法制建 设„„„„„„„„„„„„„„„„„„39 三 把握原则，构建考评指标体 系„„„„„„„„„„„„„„„„„„40 四 坚持原则，把握导向，注重考评结果的运用„„„„„„„„„„„„„41 五 注重实效，健全机制，考评办法灵活多样„„„„„„„„„„„„„(41 六 开展教育，提高素 质„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„((42 六、总结与展望„„„„„„„„„„„„„„„„„„(44 一 全文总 结„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„44 二 研究展 望„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(44 主要参考文献„„„„„„„„„„„„„„„„„„„45 致谢„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„47 硕士学位论文 ?MASTER‘STHESIS 一、绪论 一 研究背景 当前，我国正处在社会转型的关键时期。落实科学发展观，构建和谐社会成为 经济社会发展的主题。建立责任政府、法治政府和服务型政府成为政府工作的重要 目标。而提高城市管理效率，增强城市管理的科学性和规范性， 提高市民对城市服 务和管理工作的满意度，是实现这一目标的重要手段。然而，当前我国城市管理工 作中还存在着重建设、轻管理，管理效率低，管理不规范，群众满意度不高等突出 问题，这些都与建设法制政府、责任政府和服务型政府的目标和要求存在着较大差 距。这就要求我国各级政府部门深入研究、不断解决政府管理工作中存在的问题， 创新城市管理的体制和机制，努力构建和完善政府城市管理工作绩效考评体系，促 进经济社会全面、健康、协调、发展，进而推动城市管理工作又更大的提高。 做好城市管理工作是建设和谐社会的需要。现在人民的物质生活水平逐渐提 高，他们对精神文明的需要也在不断的增加。城市环境的优美与整洁，城市的公共 设施是否给人们提供了方便舒适的服务，这些既是人民群众的迫切愿望，也是建立 党和政府在人民群众的形象。文明城市和卫生城市的创建就是当党和政府开展的一 项顺民心、合民意的形象工程。城市管理工作加强物质文明和精神文明两个文明建 设最有效的结合点，而且在满足人们对物质和文化要求中承担着日益增长的重要职 生 页。 做好城市管理工作是市场化的需要。社会主义市场经济体制的的逐渐建立和不 断完善，政府将不再干预企业的经济活动。政府的经济管理职能由以前的直接参与， 逐渐转为宏观调控和政策引导，同时为企业的发展提供公平有序的外部基础条件和 竞争环境。因此，城市政府的主要工作，就要集中精力做好城市的建设、规划和管 理，同时要提供高效的城市基础设施和公共服务设施。从这个意义上说，城市管理 的重要性日益明显。 做好城市管理工作是提高城市竞争力的有效途径。城市发展是当今社会经济发 展的一个主旋律，其视觉载体表现为城市整洁有序，良好的城市市容、生活环境折 射一个城市的品位和城市形象。目前，国家之间、地区之间的实 力竞争，越来越多 地表现为城市实力的竞争。如何保证一个城市的健康发展和正常有序的进行，这就 硕士学位论文 ?MASTER‘STHESIS 需要我们政府来高度重视并加强城市管理工作。如果一个城市道路修的再宽再多， 市容环境与管理跟不上，必然会出现环境的脏乱差以及各种占道经营，这样必然会 直接影响城市的对外开放和投资环境。因此，良好的城市管理秩序对一个城市的发 展尤为重要性?。 当前各级地方政府都高度重视城市管理工作，但关于城市管理的研究还处于理 念创新、经验总结、案例积累和解决具体问题的发展阶段，远没有也不可能形成一 个适应所有城市和城市任何发展阶段的理论体系，而实证式的案例研究则成为城市 管理理论创新的主要途径。 二 研究目的及意义 1(理论意义 政府部门的绩效考评大致可以分为三种:普适性的政府机关绩效考评、具体行 业的组织绩效考评、专项绩效考评。其中，专项绩效考评就是通过客观衡量和系统 分析，对政府年度 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 中所列出的项目，和执行计划的具体行动或 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 发挥作用的 方式和程度进行考核和评估。而政府城市管理工作绩效考评正是这样一种评估行 为。政府绩效考评作为一个热门话题，目前在国内外研究者众多，而且针对政府绩 效考评的研究均较为深入。但是专注于政府城市管理工作这一项专项绩效评估的系 统研究还不够成熟，这与我国城市发展较快，新情况、新问题层出不穷，新技术应 用多、系统研究的少等情况有很大关系。很少见到将政府城市管理工作绩效考评作 为政府绩效考评的专项绩效考评、将政府绩效评估的现有成熟的研究成果结合政府 城市管理工作的特点进行研究的。因此，本文将政府绩效评估的相关研究成果运用 到政府城市管理工作的绩效考评中，并以此提出政府城市管理工 作绩效考评体系 建设的“四化"目标，构建出了绩效考评的核心“政府城市管理工作绩效考评 的5要素模型"。 2(现实意义 对郑州市政府城市管理工作绩效考评进行研究，发现存在问题并提出改进措施， 不仅具有重要的理论意义，而且具有重大的现实指导意义。 1(可以建立一套适用于郑州市政府城市管理工作的绩效考评体系。虽然历经多 。赵功佩(我市城市管理工作的几点思考[N](‘焦作日报'，200G(丛塑;』?坚:j圣?丕:gQ!:壁垒Z丛g!Z凸旦!璺』i盟 as??newsid 7tL 2 硕士学位论文 MASTER‘S ? THESIS 次改革，并进行了实践，但目前我国城市管理工作绩效考评体系仍然存在诸多问题， 这正是本文所要探索的问题。 2(有利于改善政府形象。新的绩效考评体系与方法能够全方位的表现城市管理 的工作成绩，与此同时，城市管理工作中出现的问题，公众对政府提出的问题，我 们都要不断的进行改正。通过这样的方式，加强了政府与公众之间的交流与沟通， 同时也在很大程度上改善政府形象和提高政府公信力。 3(有利于转变政府职能。目前我国政府职能仍存在一定的问题，如出现类似 错位、超越权位以及缺席权位的一些现象，这就要求我们加快改善政府的工作方式。 绩效考评研究能改善各种工作关系，有效地促进政府职能转变，进而建立政府和公 众可持续发展的良好关系，为政府的城市管理工作和相关的改革措施提供技术上和 理论上帮助。 4(为政府部门绩效考评研究提供有益借鉴。本文在深入分析城市管理工作绩效 考评现状以及存在问题的基础上，采取实证分析和规范性研究结合的方法，建设“四 化"目标，明确构建绩效考评的5要素模型，从而为郑州市政府提出的城市“建 设、管理、监督’’三权分立格局的管理思路进行了理论上的探讨。这些对我国政府 城市管理工作绩效考评研究有一定的借鉴作用。 三 政府绩效考核相关研究综述 1(绩效考评的价值标准方面 徐邦友指出满意原则是行政绩效考评的最终尺度?。马玉成从政治哲学角度认 为，在选择公共部门绩效价值标准上，应该在坚持增长这个价值标准的前提下，以 公平作为内在的必要约束@。彼得??普拉斯特里克 PeterPlastrik 和戴维??奥斯 本 DavidOsborne 认为，只有明确了组织的使命、相关标准和目 标等问题之后， 我们才能有正确的前进动力和方向，只有这样，我提高效率的行动才有意义。 2(绩效考评的法制建设方面 在权力集中的前提下，政府绩效考评就是一种行政化的操作过程，上级长官的 意志就能左右其效用，而人事上的奖惩要与考察结果紧密的联系起来，以上是中国 人民大学行政管理学院院长毛寿龙提出的。所以完善政府绩效考评，要加强司法机 。徐邦友(试析政府绩效评估的新取向[J](浙江省委党校学报，2000 3 ( 口马宝成(试论政府绩效评估的价值取向[J](中国行政管理，2001 5 ( 3 硕士掌位论文 ?MASTER’STHESIS 构对公务员的法制监督，加强立法机构对选任官员的民主监督才是解决政府绩效问 题的关键。 3(绩效考评的机构建设方面 政府部门绩效考评最终要为政府的组织再造及流程再造服务o，是戴维(奥斯 持这样的一个观点:在所有的国家、地区或是相关的政府、事业单位都可以采用这 样的绩效考评政策固。 4(绩效考评的监督方面 公众参与能够增加公共部门所制定政策的有效性?。是托马斯 Thomas 在《公 共决策中的公众参与》中所指出的。而李述章、乐观清@指出，探索公众参与政府 绩效考核的主要方式有拓展“民评官”的评价途径、引入“第三方"评价机制、建 立“全方位"评价体系、确立“科学化"评价内容、创新“多样化"评价方式。 5(绩效考评的考评过程方面 中国发展研究基金会秘书长卢迈认为:绩效评价„„做好这项工作，首先应该 回答为什么这样做，即领导高度重视是实行的一个先决条件，还要回答评价的对象 是什么、谁来评价、谁是评价的主体，事前评、事后有了结果再 来评及两次评价信 息怎么用，评价结果应该作为人大常委会下次批复拨款的依据。 6(绩效考评的考核指标方面 卡特、克莱因和戴义认为，政府绩效考评的价值取向是多元的，多种目标可以 并存，可根据不同的目标制定出不同的绩效指标@。北京大学外国经济学说研究中 心夏业良认为，政府行使权力的实际绩效应当进行经常性的有效考评。对于此考评 除了需要由公众或者公众认可的权威机构来考评以为，还需要制定客观、公正、有 效并且容易理解和判读的绩效考评指标。 7(绩效考评的考核方式方面 关键绩效指标法和平衡计分卡是衡量企业组织和绩效管理的两种科学的理论 方法的体系。特别是产生在上世纪90年代初的平衡计分法，在国外政企界大受欢 o[美]戴维??奥斯本，彼德??普拉斯特里克(摒弃官僚制一政府再造的五项战略[M](中国人民大学出版社， 2002，P12--36( PublichdministratiomNew 叮ayM(Shafritz(E(，(Russell(Introducing York:Loug瑚n(2000。P273( inPublic ?Thomas。J(C(PublicParticipationDecisions(San Francisco:jossey-Bass(1995( 母李述章，乐观清(公众在政府绩效考核中的角色定位[[R]](‘理 论探讨》，2006 5 and MeasureSuccess，LondonandNevYork: 鼬Carter，Neil，Klein，RudolfDay，PatriciaHow(Organizations Rout ledge，1992( 4 硕士学位论文 ?MASTER‘STHESIS 迎。其中500强企业中已有60,的左右应用了平衡计分卡，此 方法在给了我们公司 的许多部门以启示，像我们的企业的绩效以及我们相关的战略的管理政策。张安定 就分析了这样一个案例f按照平衡计分卡的特色以及国内外的使用效果进行相关的 探究，发现我们的管理措施的可实施性以及他的公正公平性，看两者能否达到一个 有效的平衡。当然我们也在企业变革和我们公司的价值体系等方面都做了很多的分 析判断。目前我国部门公共部门已经引入了这一理论，对公共部门的绩效水平提高 具有重大意义。 8(绩效考评的实践方面 张毅、刘传哲，以苏南、苏中、苏北地区为例，分析我国地方政府绩效考核呈 现出一些新的特点，„„我们考核的方面应该是全面而且具体的，不能仅仅单一的 考虑一方面的因素，要让广大的民众都积极的参与进来。但是我们也有不好的地方: 我们没有一个完整的考核系统;我们没有对政府的发展和将来的战略性的前景有所 考虑;我们没有估计我们的成本费用。并提出了四条改进方法，一个是以科学发展 观为指导，建立一套有效的、可操作性的，并能为大家提供好的措施的方法体系; 二是强化成本意识，把成本核算贯穿到政府绩效的各个环节;三是要整合相关资源， 构建一个好的考核机制，同时建立一个由相关的职能部门参与考核的机构，我们可 以聘请一些专家，让专家也参与政府绩效的考核与考评;四是 强化考核结果的运用 ? o 以上是从国内外有关专家对价值标准、法制建设、机构建设、监督、考核指标、 考核方式、考评过程、价值标准以及实践等几个方面研究成果的阐述，既有理论也 有实践，对我国政府城市管理工作绩效考评体系建设具有重要的指导、启发和促进 作用。 政府城市管理工作具体而复杂，其涉及社会、经济的各个方面，影响国计民生。 其绩效考评具有一般的政府绩效考评的特点，又有其自身的独特点。本文结合郑州 市政府城市管理工作绩效考评的现状和问题，努力构建和完善郑州市政府城市管理 工作的绩效考评体系。 o张毅，刘传哲(地方政府绩效考核现状及对策[[R](‘徐州工程学院学报，，2006 10 5 硕士学位论文 ?MASTER‘STHESIS 四 研究方法、内容及创新点 1(研究方法 本文主要运用文献查阅、理论分析、实证分析、比较分析等研究方法，同时查 阅大量国内外的关于政府绩效考评相关理论，分析了我国政府在绩效考评实践中各 种不足，和郑州市政府城市管理工作绩效考评暴露出来的问题。 依据有关绩效考评、激励机制的理论，参考国内外一些专家研究成果，和一些 城市先进经验，通过自己的亲身工作实践，运用数据分析、专家考评等方式，借鉴 经济学中的绩效考核理论、方法，以郑州市政府城市管理为特定的研究对象，从法 制、机构、指标、考核、评比等5个方面，研究政府城市管理工作绩效考评，提出 郑州市政府城市管理工作绩效考评工作的改进方案和措施，希望建立一套适合郑州 市政府城市建设管理工作的绩效考评体系。 2(研究内容及创新点 研究内容主要分为五部分: 第一部分，阐述了本文研究背景、目的和意义，以及国内外政府绩效考评发展现 状和相关政府绩效考评要素的研究，并提出了研究内容和研究方法。第二部分，分 析了绩效考评相关理论，对360度绩效评估、目标管理、关键业绩指标、等绩效考 评方法进行了介绍，并对其在政府管理中的应用进行了探讨。第三部分，对郑州 市城市管理工作绩效考评现状进行了分析，指出了存在的问题及其原因。第四部 分，论述了构建郑州市政府城市管理工作绩效考评体系的指导思想、基本原则。提 出了本文绩效考核体系建设的“四化"目标，即绩效考核法制化、考核机构多元 化、考核指标关键化、考核目标的责任化。构建以法制、机构、指标、考核、评比 等5要素为基础的郑州市政府城市管理工作绩效考评体系。以5要素为基础，对郑 州市政府城市管理工作绩效考评体系应用进行了分析。第五部分提出了完善郑州市 政府城市管理工作绩效考评体系的具体措施。 本文创新点主要体现在三个方面:一是对360度绩效评估、目标管理、关键业 绩指标等绩效考评方法进行了介绍，并对其在政府管理中的应用进行了探讨。二 是提出了绩效考核法制化、考核机构多元化、考核指标关键化、考核目标责任化的 绩效考评体系建设“四化’’目标。三是明确了构建了郑州市政府城市管理工作 绩效考评的5要素模型，即:法制、机构、指标、考核、评比，从而为郑州市政 府提出的城市“建设、管理、监督’’三权分立格局的管理思路进行了理论上的探讨。 6 硕士学位论文 ?MASTER‘STHESIS 绩效考评相关理论概述 一 基本概念 1(城市管理 城市管理具有多角度、多层次的含义。到目前为止，对什么是城市管理，国内 还没有形成一个统一的概念。 城市管理是指以城市这个开放的复杂巨系统为对象，以城市基本信息流为基 础，运用决策、计划、组织、指挥等一系列机制，采用法律、经济、行政、技术等 手段，通过政府、市场与社会的互动，围绕城市运行和发展进行的决策引导、规范 协调、服务和经营行为?。广义的城市管理是指对城市一切活动进行管理，包括政 治的、经济的、社会的和市政的管理。狭义的城市管理通常就是指市政管理，即与 城市规划、城市建设及城市运行相关联的城市基础设施、公共服务设施和社会公共 事务的管理。一般城市管理所研究的对象主要针对狭义的城市管理，即市政管理。 从实践来看，各地政府对城市管理的体制存在较大差异。但从大中城市看，基 本上形成了条块结合、以块为主的管理体制，但是从职能上来看，确有不同，概括 来说可分为四类:建管合一、直接管理型;建管分开、直接管理型;监督检查、组 织协调型;协调与管理结合型。从以上管理模式来说，他们各有优点与长处，但也 存在很多不足的地方。例如，需要直接管理的，虽然执法力度很大又配合，但是管 理的工作范围较窄;相对于需要综合协调、执行专业管理的，执法力度不大又不配 合的，即使工作管理范围很大，却又往往起不到效果。此外就是在同类型的管理中， 还有一个权力下放问题和职责划分。 从总体上看，城市管理体制的探索和改革并没有得到突破性的进展。在经济全 球化和区域一体化的大背景下，要想在资源要素流动中取得优势，就要提高城市竞 争力。而改善政府城市管理绩效就是提升城市竞争力的重要途径。对于具体的城市 管理工作者来说，城市管理的目的，既是政府改善人居环境和投资环境，提升城市 品位，树立城市形象的重要工作，又是改善市民生活方式由陈规陋习、低级趣味向 文明健康方式过度，是政府职能部门对引导、规范、治理、服务的具体体现。 本文就是以行政学理论中狭义的城市管理为目标，研究大中型城市政府城市管 理工作绩效考评，并通过研究，进一步完善基础设施和公共服务设施，营造良好的 人居环境。 4超越还原论:现代城市管理之路http:,,(mgov(cn,complexity,complexityl(htm 7 硕士学位论炙 MASTER‘STHESIS @ 2(绩效考评 绩效考评是绩效考核和评价的总称。作为一种技术是有效提高政府绩效的有力 工具。其包括两个方面，就是我们的评价和考核方式。评价就是从一些主观性的角 度出发，测评工作人员的工作性质，看他们是否完成了一个好的工作;考核就是量 的判断，工作的量是多少，有没有完成，这是一个客观性的评价?。但是无论从哪 个方面来讲，我们都要达到一个工作的最好的搭配，这样才能高效率的完成各项工 作。 绩效考评是一项系统工程，涉及到考评主体、客体，战略目标体系及其目标责 任体系、指标评价体系、评价标准及评价方式等等。考评评价的主体就是我们的考 核的主体，他可以由不同的组织机构和部门或是人构成;考核评价的行为对象就是 考核评价客体，是根据情不同况的需要和目的来确定;考核评价指标一般包括计量 与非计量指标两类;考核评价方法包括定量计算方法、定性分析方法，或两者结合 使用。其核心是促进企业获利能力的提高及综合实力的增强，使人力资源作用发挥 到极至。 绩效考评是一门科学，需要政府不断的创新和引进新的技术方法。只有用 科学的发展观来不断的完善政府绩效考评机制，才能使政府的管理方法转向技 术和科学的方向发展，从而提升政府的管理水平。 第一，要把握好绩效考评的度的。一般的判断标准就是度的量化。但是为 了增加考评的可靠性，就应该把考评内容做的更加的详细，但是如果将每个尺 度进行细化，一味地将考评指标量化，有时又会陷入不利的境界。所以，绩效 考评的工作机制要坚持定量与定性相结合，工作中注重实际，这样才能有利于 绩效考评工作的推进。 第二，要考虑到不同员工的分工的情况。每个独立的考评机构只负责考评 的制定和执行及监督。这些相关的考评机构只有从中进行协调和相关的沟通。 才能做到合理分配各资源，避免工作中出现的困乱和矛盾等问 题。 第三，明确公众的参与界限。在执行程序中，需要公众的监督，在考评的 过程中，应该让公众知道，考评的相关标准、考评的方式和考评的内容以及考 评的形式，让更多的公众对考评产生信任和相应的责任感。最后考评的结果应 及时反馈给公众，让其认识到工作中的不足，确定今后的发展方向，这样有利 于政府工作的改进和不断的提高。 o黄超吾(绩效评估与发展(中国学术期刊网，2002( 8 硕士学位论文 ?MASTER‘STHESIS 第四，要确定考核和激励政策的关系。科学的考评机制就是不同的有效的方法 的组合，而绝不仅仅是指的是物质奖励。要善于运用我们手里的资源，最大限度的 提高各个部门的工作动力，调动各个部门的工作积极性，不断的完善奖励措施。 二 绩效考评理论及方法 任何科学实践都离不开理论的指导，离开理论指导的实践必将是盲目的。政府 绩效考评的理论主要是从企业绩效评价的理论和方法发展而来的。现代绩效考核方 法分为定量和定型两种。定量绩效考核方法包括目标管理法、关键业绩指标法、平 衡计分法、标杆超越法、关键事件记录法、不良事故记录法等。定性绩效考核方法 包括排序法 简单排序、双维排序、两两排序、强制分布 、等级评定法 职责等 级评定、行为锚定 、360度绩效考核法等。本文将对几个实际应用到的相关重点绩 效考评理论及方法进行阐述，分析这些理论对政府绩效考评的理论价值和实际指导 意义。 1(目标管理绩效考评 MBO 1 目标管理绩效考评内容 目标管理 ManagementbyObjectives，简称船O 的方法是在企业管理中自 然形成的，是管理大师彼得??德鲁克1954年在其名著《管理实 践》中最先提出的?。 他认为，不是有了工作，才确定目标，而是有了目标才能确定每个人的工作。目标 管理是以目标为导向，以人为中心，以成果为标准，而使组织和个人取得最佳业绩 的现代管理方法。目标管理亦称“成果管理"，俗称责任制。任何一个领域如果没 有了目标，那么这个领域的工作必然被忽视。因此管理者应该通过目标对下级 进行管理。 目标管理其优点:一是形成激励:二是明确任务;三是自我管理;四是控制有 效。目标管理虽然有其明确的工作目标，同时也为绩效考核确定了参照物，尽可能 地减少了主观因素，但也存在一些缺陷:一是较多强调了短时间的目标任务，如: 年度的、季度的、月度等等:二是目标设置困难，真正可用于考核的目标很难设定; 三是缺乏灵活性，未来情况存在着许多不确定因素，因此目标要随着情况的变化而 调整;四是容易形成不良竞争;五是在真正的工作中，目标成果有时很难和奖惩相 结合，更不容易确保公正、公平，从而削弱了目标管理的效果。 目标管理责任制是目标管理 ObjectiveManagement 理论在我国的实践形式， o目标管理定义http:,,baike(baidu(corn,view,54093(htm 9 硕士学位论文 ?MASTER’STHESIS 一般包括确立、分解组织目标、设定岗位目标、定期检查目标进度、考核目标完成 情况、设立新目标等环节?。这一考核制度主要目的是将各项决策和工作任务转化 为可量化的目标，用目标引导行动，用督查推进目标落实。经过十多年的实践探索， 目标管理已经成为我国开展最广泛的绩效管理方式。 2 面向政府城市管理的目标管理绩效考评 目前，虽然我国各地建立的目标管理考核制度和责任制的形式与内容有所不 同，但是有一点却是共同的，就是考核制度，其主要目的是将各职能部门的工作任 务及其决策转化为可以计量的目标，用目标去引导行动，用督查推进目标的落实。 随着行政管理体制改革的不断深入，绩效考评逐步取代原来的目标管理。 2(360度绩效评估 1 360度绩效评估的组成 核法’’或多源绩效考核法，它的实施最早是在美国产生的。典范企业英特尔首 先提出并加以实施的。而我们的360度考核方法是组织为了解某个个体的业绩和 表现，从与他有工作关系的所有主体 包括上级、下级、平级和自己 那里获得信 息，并对他进行评价的过程。其优点是打破了传统的考评制度;有利用内部成员 之间的互动与沟通，提高整个组织的工作效率和凝聚力，推动机构的发展;有 助于提高考核的全面性、公正性;较为全面的反馈信息有助于被考核者多方面能力 的提升。其缺点是考核成本高;利用考核机会“公报私仇";考核工作难度大，容 易流于形式。 360绩效考核法的产生背景是为了解决单源考核 上级对下级 有失公平公正、 指标考核无法对职能部门 业绩难量化 进行有效评价、员工长期能力发展和价值 观塑造的需要等问题。360度绩效考核法的基本原理强调，可以全面的从与被考核 者发生工作关系的多方主体那里获得被考核者的信息，强调服务 对象的评价权重最 大。当然，360度反馈能从不同的角度反映出员工的工作效率，这比以往单一的考 评方式都更加准确、真实、可信、客观。对一个组织而言，只有从不同的来源获得 全方位的反馈信息，客观地分析和使用这些信息，才能克服错误的自我概念、盲点 和偏见，做出正确的评价和决策。圆 。吴江(基于价值管理的政府绩效考评体系研究[D]([吉林大学硕士学位论文]，2007:P89-90( 。王安全，陈劲，谢洪源(一种新型的绩效评估模式一基于互联网的360度评估[[R](‘科学与科学技术管理'， 2001 6 10 硕士学位论文 ?MASTER’STHESIS 2 360绩效评估与政府关系的分析 对于政府管理绩效考核来说，与企业绩效考核不同，特别是对于政府管理部门 考核要把360度绩效考核中的个人作为一个责任中心 政府部门 。其自我评价就 是部门本单位评价;同事的评价就是有业务关系部门之间的评价;下属评价就是下 级部门的评价;客户评价就是服务对象的评价;主管评价就是上级领导以及上级部 门的评价。同时对于政府部门来说，还要建立新闻部门、人大代表和政协委员等第 三方评价。 3(关键业绩指标考评 KPI 在运用平衡记分法构建出组织的绩效指标体系之后，如何将组织的绩效指标转 化为组织内各部门及其成员的绩效指标呢?KPI就是解决这一问题的有效方法。KPI 是现代企业中受到普遍重视的业绩考评方法。KPI是按照管理学中--A法则设计的: 组织中的80,的价值是由20,的员工所创造的，20,的关键行为则控制了80,的 工作。因此要想控制整个组织的业绩完成情况，首先要控制工作业绩的20,的关键 行为。运用KPI就能有针对性地解决实际管理实践当中所遇到的这个问题。 1 关键业绩指标考评的内容 关键业绩指标是，我们对组织内一些流程的输入和输出进行相关的设置，之后 在进行取样和计算分析，最后得出一个对部门机构发展有利的一套考评指标和相应 的考评方式?。KPI是我们许多企业中大家都在用的业绩考评方法。这个方法主要是 把我们的每个工作人员的业绩都作为我们的考评指标，当然这也是我们量化的最基 础的要求。建立可行的绩效管理政策对组织机构的发展前景的至关重要。关键业绩 指标是用于评估和管理被评估者绩效的定量化或行为化的标准体系。@ 关键业绩指标体系建立分为6步骤。第一，先确立企业的整体目标。第二，再 通过确定的目标分析其工作重点。第三，当通过目标分析出的工作重点确定以，要 及时选择出工作领域的关键业绩指标 KPI 。第四，对相应系统的KPI进行分解， 确定相关的要素目标，确定各个指标的关系和权重。第五，确定各个指标的评价标 准。第六，审核绩效指标。KPI指标必须是可以测量的，要按照定性和定量相结合 原则，使确定的指标与指标之间具有相对一定的层次性和独立性。 关键业绩指标审核采用SMART原则。所谓SMART原则，即目标必须是具体的 col cn,neikan2,kpi(htm o刘映，全方位关键绩效指标体系的设计[D]([中南大学硕士学位论文]，2003:P5( 11 硕士学位论文 ?MASTER‘STHESIS 工作目标还是员工的绩效目标都必须符合上述原则，五个原则缺一不可。 2 面向政府管理的关键业绩指标考评 对于政府管理来说，特别是大中型城市确定关键业绩指标时，其采用标杆基准 法制定宏观战略目标决策。即与周围城市的关键绩效行为作为基准进行比较，分析 这些基准城市的绩效形成原因，在此基础上建立本城市可持续发展的关键绩效标准 及绩效改进的程序和方法。最后，各个部门按照市委、市政府确定的目标，头脑风 暴法找出关键领域的关键业绩指标，制定自己单位的关键业绩指标。 三 绩效考评方法的相关说明 1(指标权重设置 指标权重设置可采用专家调查加权法和特尔菲法。 专家调查加权法?。这种方法概括来讲，是聘请一些专家，要求他们各自独立 的对考评指标加权，然后统计每个考评指标，取其平均值作为权重。具体操作步骤 如下: 第一步，确定指标分类等级及权重数值。指标分类等级为4，加权取值区间为 [1，5]，区间内跃值相差0(25。从数理统计四分位角度看较为合理，把握度较高。、 第二步，选择专家、指标加权。所选的专家要具有代表性、权威性与认真负责 的态度、独立的个性。专家人数以所考评的客体对象是否复杂、条件是否允许为依 据，一般10―50人为宜。专家选定后，他们应该熟悉与掌握有关加权操作的方法之 后，再将加权结果填入相应的是先制定的加权表中。 第三步，计算。对各位专家的选取结果采用加权平均的方法进行处理，可得出 最后结果。计算 公式 小学单位换算公式大全免费下载公式下载行测公式大全下载excel公式下载逻辑回归公式下载 如式2(1 为 a ?aif,?fl 2(1 式中:a―某指标权重系数;a。一第i位专家所加权的权重系数;f广(对第i条 指标选择权重系数Q。的人次。 第四步，检验。为保证加权的质量，最后对a要进行检验。检验公式 如式2(2 为 。萧鸣政(现代绩效考评技术及其应用[M](北京大学出版社，2006:P51―52( 12 硕士学位论文 ?MASTER’STHESlS 式中:lr均衡率:s一相对同一指标专家加权系数的标准差;a一被检验的加 权系数。K值越大，说明专家对同一指标加权的意见很不一致。当k荟0(15时，加 据 过高过低 ，然后再进行加权平均就出a。 其中，标准差 s 的简易计算，假设有一组数值xl，„，xN 皆为实数 ， 其平均值公式 如式2(3 为 一 l尝 z2酉乙翰 上’i l 2(3 由式2(3可知，此组数值的标准差公式 如式2(4 为 2 S 2(4 第五步，根据上述，所有考评指标将分成“一般’’、“较重要"、“重要"和“最 重要”四类，然后进行归一化处理，或经验加权。无论哪一种，最后各指标权重和 必须为1或100,。 二是特尔菲法。即让一部分专家分别对各个指标进行权重设置，然后由绩效考 评部门进行汇总平均;把汇总平均后的结果再反馈给这些专家，让他们再根据第一 次反馈的结果对自己设置的各指标权重分别进行调整;然后再给绩效考评部门来汇 总，二次汇总后基本确定各指标的权重 一般取整数 专家可以包括该岗位的任 职者、上司、下属、绩效考评部门工作人员，也可以找1个外部专家 。 2(激励效果 绩效考评激励机制分为零激励、正激励和负激励三部分。零激励等于没激励。 正激励特指对激励对象的肯定、赞扬、奖赏、信任等具有正面意义的激励艺术。负 激励特指对激励对象的否定、约束、冷落、批评、惩罚等具有负面意义的激励艺术。 激励的手段是要追求一定的效果。干好干坏不一样，这就能产生正向激励;干好干 坏一个样，那就产生负向激励。如何把握正激励和负激励的结合点，关键是要分清 楚员工的行为是正确的还是错误的。正确的行为用正激励去强化，错误的行为只能 用负激励去避免。单纯的正激励或单纯的负激励一般都是没有什么好结果的。 硕士学位论文 ?MASTER‘STHESIS 三、郑州市政府城市管理工作绩效考评的现状及问题分析 一 郑州市政府城市管理工作绩效考评的现状 1(郑州市政府城市管理工作绩效考评的发展历程 郑州市政府城市管理工作的绩效考评最早开始于90年代初期。当时为了改变 城市环境面貌，开展了城市管理“创三优" 创优质服务、优良作风、优美环境 活动和城市卫生环境综合检查评比活动，成为目标管理绩效考评的萌芽。 郑州市城市管理真正的绩效考评开始于1996年。郑州市市委、市政府提出实 施“竞争激励机制’’，设立“三大杯”，即在经济方面设立“奋进杯’’，以GDP为考 核目标;在人力资源方面，设立“公仆杯"，以履行职能情况为考核目标;在城市 管理方面，郑州市委、市政府设立“创建杯一，以《国家卫生城市标准》?为考核目 标，其涉及爱国卫生、环境保护、市容环境卫生、健康教育、病媒生物防制、传染 病防治、食品卫生、公共场所及饮用水卫生、城中村及城乡结合部卫生、社区和单 位卫生等lO个方面65项指标，初步建立了以目标管理责任制为主要内容的城市卫 生管理考核体系。 随着信息化技术在城市管理的应用，郑州市于2006年3月被建设部确定为数 字化管理的第二波重点管理的城市，我们就采用“城市每个部件的管理方法"和 “网络单元格的管理法"两者结合的方式，目的是把我们城市建设的更加的标准 化、合理化、精细化、动态化，同时初步建立了以城市日常管理为考评指标的数字 化城市管理考评体系。党的十七大之后，为了完善城市管理机制，郑州市政府以城 市管理流程再造为目标，正在逐步探索建立建设、管理、监督三权分立的城市管理 格局，建立了郑州市城市管理考评委员会。 目前，郑州市城市管理考核工作由郑州市城市管理考评委员会办公室 以下简 称市考评办 、郑州市爱国卫生运动委员会办公室 以下简称市爱卫办 、郑州市数 字化城市管理中心 以下简称市数字化中心 三个单位分别建立了自己的一套绩效 考评体系，其考评范围有交叉重叠。 2(绩效考评主体 目前，郑州市有市考评办、市爱卫办、市数字化中心三个考评主体。市考评办 按照各考评委员单位的各自职能分工，依据考评细则和办法集中进行考评。目标制 。全国爱卫会关于印发‘国家卫生城市标准》【ED】(卫生部网站，2005( 14 硕士学位论丈 ?MASTER‘STHESIS 定依据考评单位制定的方案，由各单位自己设置考评项目、项目的分值。市数字化 中心作为城市管理新模式“监督轴心"，负责全市管理状况的监督与评价。建立城 市管理电子信息系统、通过电子系统及互联网等渠道，收集、整理、分析、反馈城 市管理中出现的各种问题，对城市管理状况及有关部门的城市管 理工作进行监督、 考核和评价。市爱卫办依据全国爱卫会制定的《国家卫生城市标准》，并结合工作 实际，不同时期考评有所侧重。 3(绩效考评内容 都是以目标管理责任制为主要考评形式，确立考评内容。市考评办考评内容为 两部分，一是对各区政府的考评内容1(城市环境卫生，市政管理，建设工程、建筑 市场、施工现场等建设管理，环境保护，园林绿化，道路交通和城市管理行政执法 工作情况;2(数字化城市管理建设情况;3(省委、省政府和市委、市政府督办事项 落实情况;4(检查人大、政协委员对城市管理工作提出的建议 相关部门办理进度和 相关的答复状况。二是对市城市管理相关部门的考核内容主要考核城市管理工作执 行情况、工作进度与效能、集中整治工作完成情况和行业规范管理情况。市爱卫办 考评内容为《国家卫生城市标准》。 市数字化中心考评内容为: 1 常规案件――考核各区完成任务的进度和质量 以及考核针对某类案件开展的长效治理效果;考核职能部门完成任务的进度和