GAP内部审核检查表

良好农业规范(GAP)自查报告 GB/T20014.2 良好农业规范第二部分 农场基础控制点与符合性 4 要求 4.1 记录保存和内审 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.1.1 文件记录至少保存两年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间的记录除外）。 农场能够提供所有要求的且至少保存两年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间的记录除外）的记录。申请注册之前对记录没有要求。初次申请方检查前有至少三个月的完整记录。全部适用。（结合GB/T 20014.6中4.3.2和GB/T 20014.9中4.1.3及4.4.3的条款进行检查，此记录应保存3年） 2级     4.1.2 每年对照 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 至少进行一次内审。 有记录证明对照标准进行年度内审。全部适用。 1级     4.1.3 有内审的文件和记录。 有完成本标准检查表内所有项目的书面材料。全部适用。 1级     4.1.4 对内审中发现的不符合项应采取有效的整改措施。 实施有效的纠正措施并记录。全部适用。 1级     4.1.5 采用纠正措施 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 来描述如何整改以往检查中发现的2级不符合项。 有证据证实已经制定和实施了以往外部检查中发现的2级不符合项的纠正措施计划，并对相应的不符合项进行改进。如果导致这些不符合项的原因是由外部造成的，必须证明其一直在努力寻求解决的办法。除第一次检查外，全部适用。 1级                 4.2场所历史和管理 4.2.1 场所历史 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.2.1.1 农场及其设施应与预期目标（生产）相适应，并得到良好的维护。 感官评估（例如对排水区域、土壤结构和户外畜禽的气候条件等内容的评估）。确保这些设施与其预期用途相适应，并得到良好的维护。饮水和饲喂设备要适合畜禽的种类和存栏量。全部适用。 2级     4.2.1.2 在每个生产单元或其他场所应建立记录，有畜禽养殖和其他农事活动记录。记录应按照顺序保存并更新。 现有的记录记载所有土地（至少可追溯一个轮作周期）和建筑物（至少可追溯最近5年）用于生产的历史。 3级     4.2.1.3 建立一套参照系统来确定每块土地、院子、小区、圈舍或生产中使用的其他区域的位置，该系统在农场平面图或地图上注明。 在每块土地、建筑物和围栏等处设有可见的实物标识，或根据参照系统在农场的平面图上进行标识。全部适用。 2级     4.2.1.4 当对场所进行更改（如农场、畜牧场）时，应进行风险评估。评估时考虑土地以前的使用情况，以及生产时对邻近的农作物生产区域和畜禽养殖区域的潜在影响。 在现有的土地和选用新址引进新的农作物或畜禽项目时，均应进行风险评估(口头描述即可)并记录。风险评估应考虑场所的历史（作物种植史和畜禽养殖史），并考虑新引进项目对邻近畜禽、农作物、环境的影响。（参见附录A关于新种植土地的风险评估指南） 2级                 4.2.2场所管理 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.2.2.1 制定农场管理计划以最大限度地降低已知风险，如污染或地下水污染等。记录分析结果并用于拟选地点的适宜性判定。 建立并有效实施农场管理计划以满足本特定控制点的要求。 3级     4.2.2.2 农场管理计划中应包括轮作计划以最大限度地降低农作物对植保产品的依赖。优化肥料的使用，保持土壤结构和状况。最大限度地减少兽药的使用，维护动物的良好福利。 有已经实施的且可满足本特定控制点要求的农场管理计划。符合法律法规要求的环保 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 可以用作符合性证据。 3级                 4.2.3有害生物控制 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.2.3.1 对存放繁殖材料、收获作物、畜禽、饲料及与其接触的设备和建筑物所有出入口进行适当的防护，以尽可能地防止动物性有害生物的侵入。 感官评估。除大家畜粗放型饲养场所外全部使用。 2级     4.2.3.2 有诱饵方位图。 有诱饵方位图。当未在农场上放置诱饵控制动物性有害生物时（如大型动物粗放型饲养的场所），应提供理由。除大家畜粗放型饲养场所外全部使用。 2级     4.2.3.3 诱饵的放置方式能避免非目标生物的接近。 感官评估。非目标生物不能接近诱饵。 2级     4.2.3.4 保存动物性有害生物检查和所采取必要措施的详细记录。 提供有害生物控制检查及跟踪措施计划的记录。当有有害生物发生的迹象时，应进行检查。一旦有有害生物发生，农场应及时与有关防疫部门取得联系，或者能够证明其内部有控制有害生物的能力。（结合GB/T 20014.9中4.9.1和GB/T 20014.10中4.9.11的条款进行检查） 2级     4.2.3.5 为避免病虫害的滋生，农场应及时清理废物和垃圾，并且有足够的垃圾处理设施和场所。 感官评估，证明生产区和仓库附近的垃圾存放点无病虫害滋生地。 1级                 4.3机械设备 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.3.1 运送畜禽饲料或谷物的运输工具清洁卫生，并适合原料的运输。为防止污染，特别注意双重用途运输工具的清洁。 员工能够阐述须知内容。对运输车辆做感官评估。除没有农作物和畜禽饲料的农场外全部使用。 1级     4.3.2 所有用于装载农作物或畜禽饲料的散装设备在使用前应进行清洁。为防止污染，特别注意双重用途装载设备的清洁。 感官检查，装载设备保持清洁、干燥、无故障，以防承载的货物受到损害。 1级     4.3.3 用于农作物或草料的调控设备应根据厂商说明进行维护和清洁，并保存记录。 有设备的维护和清洁记录及设备的使用 说明书 房屋状态说明书下载罗氏说明书下载焊机说明书下载罗氏说明书下载GGD说明书下载 。本条款不适用没有相关设备的农场。 2级                 4.4员工健康、安全和福利 4.4.1员工健康和安全 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.4.1.1 超过5名员工的农场应有完整的基于风险评估的书面健康安全方针，此方针应覆盖该农场所有可能对人体健康造成危害的物质和因素，每年至少对该风险评估和健康安全方针进行一次评审和更新。 所有超过5名全职或兼职员工的农场提供书面的农场健康安全方针。可采用通用的书面风险评估。本条款不适用少于5名员工的农场。 2级     4.4.1.2 所有农场都应有完整的基于风险评估的书面健康安全方针，此方针应覆盖该农场所有可能对人体健康造成危害的物质和因素。每年至少对该风险评估和健康安全方针进行一次评审和更新。 农场提供书面的农场健康安全方针。可采用通用的书面风险评估。 3级     4.4.1.3 健康安全方针包括以下方面：—健康安全管理；—事故报告程序； —急救箱、事故和危险事件防护 手册 华为质量管理手册 下载焊接手册下载团建手册下载团建手册下载ld手册下载 的放置地点；—员工培训要求；—安全装备和防护服；—减少员工暴露于尘埃、噪音、有害气体和其他危险因素的防护措施；—事故和危险事件发生时应向谁报告；—如何并在哪里联系当地医生和医院及其他的急救机构。 该健康安全方针范围符合本控制点的各项要求，本条款不适用于少于5名员工的农场。 2级     4.4.1.4 所有员工了解并遵守健康安全方针。 员工能阐述须知的具体内容。本条款不适用于少于5名员工的农场。 2级     4.4.1.5 提供和展示的健康安全信息用语与员工国籍和语言相适宜。 可通过员工所用的语言来获得相关信息。员工能阐述须知内容。全部适用。 2级     4.4.1.6 在应急电话周围显著位置设有公告栏，并注明如下信息：—农场方位图；—最近消防站的方位；—灭火器的位置；—救火水源的地点；—紧急切断水、电、气的开关位置；—供电方的应急电话号码；—供水方的应急电话号码。 在应急电话周围设有公告栏，并且包括所有要求标明的信息。全部适用。 3级                 4.4.2员工培训 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.4.2.1 农场的所有员工接受过相关的、适宜的培训和指导。所有从事对消费者、操作工、环境、畜禽或农作物产生显著影响工作的员工，包括管理决策者和现场操作者，都应具备相应的教育、培训、专业知识或工作经历并胜任其所从事的工作（专业知识或工作经历只用于评价少于5名员工的农场）。有关畜禽养殖的培训和指导内容：—动物福利;—药物的合理使用;—动物营养;—农场垃圾;（上述要求包含在GB/T 20014.9中4.10.1和GB/T 20014.10中4.14.1的条款）。有关农作物种植的培训和指导内容：—农药的使用;—肥料的使用; （上述符合性标准全部参照了GB/T 20014.4 和GB/T 20014.5中的相关条款）。应对每位员工进行本标准的培训。 明确员工的职责和分工，并且在检查和面谈过程中证实其相应能力。对于一年之中任何时候都不超过5名员工的农场，只需对其专业知识及工作经历进行符合性评价。全部适用。 2级     4.4.2.2 所有操作或管理药品、化学品、消毒剂和其他危险品的员工，以及操作危险或复杂设备的员工都应持有资格证书或其他详细的证明材料，例如当地相关法规可能对特殊工种的要求等。 执行此类工作的人员提供相关资格证书或其他证明材料。仔细审查其相关的资格证书、授权和培训记录。全部适用。 2级     4.4.2.3 超过5名员工且未养殖家禽的农场，应有文件化的卫生标准并被全体员工所接受。员工应接受该卫生标准的基本培训。培训内容如：—手的卫生要求；—皮肤伤口的包扎； —设有吸烟、饮食的区域；—传染病的报告制度；—防护服的使用。 始终保持5名以上员工（包括农场业主）且未养殖家禽的农场，所有员工应熟知农场的卫生标准内容并签字确认，此标准包括该控制点规定的内容。员工能阐述须知内容。本条款不适用少于5名员工且未养殖家禽的农场。结合GB/T 20014.10中4.9.5的条款进行检查。 2级                   4.4.3危害、急救、危险化学品数据表、防护服和设备 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.4.3.1 生产商的数据表或其他适用信息中包含所有可能危害员工身体健康的物质。 提供数据表或者与责任机构签订的协议证明。 2级     4.4.3.2 在所有固定场所和工作区附近配有急救箱。 在所有适当的地点设有急救箱，且箱内物品经过检查以确保可以随时正常使用。全部适用。 2级     4.4.3.3 在相应地点设置警示标记，以示危险。 现场有警示标记。全部适用。 2级     4.4.3.4 必要时，应为所有员工(包括分包方)提供防护设备。员工在必要时应佩戴适用的保护呼吸、耳朵和眼睛等器官的设备。 提供适用的防护设备及其使用方法。员工能阐述须知的内容。全部适用。 2级                 4.4.4员工福利 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.4.4.1 所有超过5名员工的农场指定一名管理人员对员工的健康、安全和福利问题负责。 始终保持5名以上员工的农场，应有一名对员工的健康、安全和福利负责的管理人员。聘用户外操作员工的农场在与员工签订的合同中应对此进行详细的描述。 2级     4.4.4.2 所有超过5名员工的农场应鼓励农场管理者与员工定期举行双向交流会，公开讨论有关经营或涉及员工健康、安全和福利的问题。有相关的会议记录证明管理者听取员工的建议。 始终保持5名以上员工的农场，每年至少计划和举行两次农场管理者与员工之间的会议，就经营或员工健康、安全和福利的有关问题进行公开讨论（不能恐吓、威胁或报复）。记录员工所关心的健康和福利问题，并保存会议记录。记录人员不必对记录内容的正确性或结果做出判断。 3级     4.4.4.3 生活区适于居住，并有相应的配套设施 。 员工在农场内的生活区适于居住，有完好的屋顶、门窗，并且配有适宜的饮用水、卫生间、下水道等基本设施。 2级                 4.5垃圾和污染物的管理、回收与再利用 4.5.1优化能源 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.5.1.1 农场采取措施以优化能源的使用并最大限度地减少垃圾生成。 农场有能源使用方针（不一定形成文件）并且能够证实为确保能源利用效率所采取的措施，包括维护计划。 3级                 4.5.2垃圾和污染物的标识 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.5.2.1 农场有书面的垃圾管理计划，防止空气、土壤和水被有害物质污染。 农场有书面的垃圾管理计划，考虑对空气、土壤和水等的污染问题。 3级     4.5.2.2 在所有的生产场所，任何可能生成垃圾的产品应经过确认。 对农场生产过程中所有可能形成垃圾的产品（如纸张、纸板、塑料、油等）分类并记录。 3级     4.5.2.3 潜在污染源应经过识别。 农场对所有生产过程中的潜在污染源（如剩余的肥料、废气、油、燃料、噪音、废水、化学品、畜禽防腐浸液等）登记造册并保留记录。 3级                 4.5.3垃圾和污染物处理计划 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.5.3.1 有书面计划以避免或减少垃圾和污染物的产生，并且通过回收利用以代替对垃圾进行填埋或焚烧处理。没有携带疾病风险的有机垃圾可以经堆制后用于改良土壤。 提供全面的、现行的、书面的行动计划，包括减少垃圾和污染的产生、垃圾的回收利用等内容。 3级     4.5.3.2 垃圾管理计划得以实施。 有具体的行动及措施证实该垃圾管理计划的各项目标得以实施。 3级     4.5.3.3 应对农场及生产区域的垃圾进行清理。 在农场指定的区域可以存放临时及当天产生的少量垃圾，生产区域至少每天清理一次，其他垃圾应及时清理。 2级     4.5.3.4 生产区域应配备足够的垃圾处理设备。 农场指定垃圾的存放区域。对不同类型的垃圾进行识别并分类存放。结合本标准中4.2.3.5的条款进行检查。 3级                 4.6环境保护 4.6.1农事活动对环境的影响 序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性 4.6.1.1 农场评估农事活动对环境造成的影响。 农场能证实其具备最大程度地降低农事活动对当地环境造成潜在负面影响（如土壤营养流失）的知识和能力。 2级     4.6.1.2 农场应考虑改善环境以益于当地社区和动植物。 农场通过主动和实际的行动或加入环保组织来证实。 3级     4.6.1.3 为保护环境，应从可持续的水源取水。 可持续的水源是指在通常条件下能够提供足够用水的水源。 3级     4.6.1.4 征得用水主管部门的取水建议。 有主管部门对此项目的书面文件（如信件、许可证等）。 2级                 4.6.2野生动植物保护