2011年11月期货从业资格考试 期货法律法规 重点总结小抄一本书归纳就2页(只要有这个你基本可以及格了) 。

2011年11月期货从业资格考试 期货法律法规 重点总结小抄一本书归纳就2页(只要有这个你基本可以及格了) 。 10(期货公司:接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员， 提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务 许可 商标使用许可商标使用许可商标使用许可商标使用许可商标使用许可 证乱用，混码交易，拒绝 检查。 关注豆丁网 2893 你懂的 核准通过，归档资 组织:1-3倍， 10万，处以10-30W。 个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资料。 格/ 未经允许，请勿外 11. 期货公司欺诈客户行为: 传～ 获利保证,不出示风险书，分享利益 共担风险,不客户擅自期货交易,不把指 令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪 用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告 宣传 组织:1-5倍的罚款 ，不满10万的处以10-50万的罚款。 个人:1-10万。 12.知内幕做交易:处1-5倍。10万处10-50万。单位负责人处3-30万。工作人 从重罚。 2011年11月期货从业资格考试 13.单位和个人有下行为:操纵期货价格，串通 事先约好互相，自买 自卖，囤 期货法律法规汇编 积现货。 (所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了) 单位和个人:1-5倍不足20万处20-100万。 单位负责人:1-10万 1.申请成立期货公司:注册资金不低3000W 三年 14无违规违纪 货币资金比例不低:交割仓库限制出库入库 于85% 6个月批准不批准。 处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利15. 国企用信贷，财政资金交易: 1-5倍， 20万处20-100万，负责人1-10万。 或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50% 或负债低于净资产16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏:3-10万，负责人处1-5万。 17. 会计，律师所，财产评估出具资料虚假 误导 遗漏:处1-5倍，负责人3-10的50%。 =持有100%股份的股东:净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 万 净资产不得低于15亿元。 18. 变相期货交易:所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额2. 期货董事办理，监督管理2个月批准:合并停业破产，变更公司，业务形式，20%。 注册资金(20日内)5%股份，设立 收购参股终止境外机构。 19. 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额派出机构20日批准:变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境15%缴纳形成。后续:交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司内机构(两个月内) 三个月或者连续未开始营业，注销。 从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。 3. 客户期货交易可用:标准仓单 国债 比例国家定。有价证券基准即时价值的暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力 80%。不高于货币的4倍。 期货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。 20. 投资者保证金损失:个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。 4. 国企遵循:套期保值原则。 21. 期货交易所联网交易:10日内报告证监会. 5. 内幕交易经监督负责人批准:限制交易不过15个交易日复杂30日。 22. 会员大会由理事会召集 每年一次。开临时的会员大会:会员理事不足 章程 公司章程范本下载项目章程下载公司章程下载公司章程下载公司章程下载 人6. 保障基金的筹集管理和使用 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 :国务院期货监督管理会同财政部门制定。 的2/3 ，1/3 以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。 7. 期货公司出现风险 措施:限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财23. 理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会:1/3的理事联名产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。 提议。 对管理人员措施:限制出境，限制财产处理。 24.期货交易所:总，副总经理由证监会任免 ，总经理每届3年，不过两届 重大事件5日向监督机构报告。 总经理是交易所法定代表人当然理事。 8. 期货交易所，非期货公司结算会员:违规收会员，手续费，分配收益。 25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送 材料 关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料 ，不建结算担保金 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 乱用风险26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。 保证金 27.期货交易 结算 交割资料保存期限不少于20年。 限会员交割量，用不具资格人员 28. .期货交易所向证监会报告义务:年度 4个月提交年度财务报告。 针对组织: 季度15日内 ，年度30日内提交经营情况。法律法规，政策规章执行情况，工作保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 报道 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证未建立未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度 监会。 拒绝或者妨碍国家检查 30. 期货公司申请金融期货经纪业务: 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿: 2个月风险指标达标 高级管理人员2年内没受过刑事处罚 处罚:对主管人员处1万到10万的罚款 持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告 受过刑事处罚。管理人员变更比例不过50%。持续经营2个年度。 股东2年未刑31. 期货公司需证监会批准: 事处罚。 单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上 持有5%以上 的董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。出让股权 连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。 32. 变更住所符合条件:2年内注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度 至无违法。 少1年盈利。权益不低于8000万设立营业部:1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。 。被控股东期末净资金不低于2亿元。或控股股32. 许可证遗失:30天内 在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。 东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。 33. 期货公司发布广告材料:5日内报所在地证监会。 期货公司申请金融期货全面结算业务: 34. 中国证监会检查:检测人员不得少于2人。 董事长 经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续35. 未经证监会批准:不的擅自持有5%以上担任期货公司高级管理人员3年。 的期货公司股权。处以3万以下罚款。 36. 董事监事任职:期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以 注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。 申请日前3个会计年度连上专科。 续盈利，每季度不低3亿。控股股东净资产不低10亿。或者3个会计年度中至少37. 独立董事任职:期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低高级职称 于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。 本科并取得学士学位。 5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件: 不得担任独立董事:近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务 法2个月风险监管报表 2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益律 咨询 服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员 总额情况表。 38. 董事长和监事会主席: 期货业务3年。或金融业务4年 或者法律会计 5年本3个月内证监会 做出批准不批准决定。 科或学士学位. 取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。 39. 经理层的任职资格: 大学本科或学士学历，期货业务3年52. 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准: ，金融业务4年， 法律会计业务5年，担任期货 证券公司等负责人以上职务不少于2年， 净资本不得低于1500万 40. 首席风险官:期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险 净资本不得低于客户权益总额的6% 净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万 管理 合规业务3年。 净资本与净资产的比例不低于40% 41. 财务负责人 营业部负责人:本科或学士，财务负责人会计师以上职称 或者 注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。 流动资产和流动负债的比例不得低于100% 具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长 监事会主席 负债与净资产的比例不得高于150% 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历 53. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的: 研究生工作放宽到1年 净资本不低于3000万 42. 期货监管自律机构，监督岗位 8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取 从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于4500万 得期货从业人员资格。 从事 全面结算业务 期货公司 净资本不得低于下面标准: 43. 下列不可申请期货公司董事 监事 高级管理人员: 人民币9000万 违法 违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和 违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。证监会或者派出机构认定不适的6% 合人员 2年。因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。 54.不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的120% 不得高于 的80%。 44. 申请材料:2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。 55. 风险监管报表: 45. 境外人士担任经理层不超过管理层的30% 月度 7天内 报 年度3个月内报保存不少于5年。 46. 董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期风险指标与上个月比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。 货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得56. 期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下兼任其他营业部负责人。 面措施: 独立董事最多在2家期货公司兼任。5日内报告。 向公司出具警示函 抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。 优化47. 经理层:连续5年未在担任经理，任职重新申请。至少2年参加一次证监会指标 认可的 业务培训。代履职不过6个月。 要求公司进行重大业务决策 应当至少提前5天向 所在地证监会报送报告。公48. 不适当人选:虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查 ，擅离职守，1年3次证监会司增加内部合规检查频率。，证监会2日内 进行现场检查。整改期货不过20日。 谈话重大风险责任。 57. 风险监管标包括: 49. 推荐人意见有虚假:2年内不可推荐，加入诚信档案。 风险监管指标汇总表 ，净资本计算表，资产调整值计算表 ，客户分离资产报50. 申请人或者拟任人不正当获取任职资格:3万罚款，收贿赂:3万以下罚款。 表 客户权益变动表 经营业务报表和客户管理报表。 51.从业资格申请:机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违资产，流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金 法违规撤销从业资格。2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。 负债，流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益 52. 期货公司申请金融期货结算业务: 重大业务 指 指标发生10%以上变化的业务。 结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。 3年未因经营 ========下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司==== 58. 符合条件证券公司: 6个月风险指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。 2个月风险监管指标合格 配备必要的业务人员 公司总部至少5名。 开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。 2.本办法所说的风险监控指标是: 净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动负债余额的150% 对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外 净资本不低于净资产的70% 证监会在20个交易日内 批准不批准 59. 列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请:拒绝协会调查检查 获取不正当利益 向投资者隐瞒重要事项 违反保密泄露重要未公开信息。 60. 从业人员不正当竞争行为: 采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金， 排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。