区域高技术产业知识产权运营效率研究——基于DEA和TOPSIS模型的

区域高技术产业知识产权运营效率研究——基于DEA和TOPSIS模型的 第32卷第11期Vol.32,No.11科学学与科学技术管理2011年11月 SCIENCEOFSCIENCEANDMANAGEMENTOFNov.2011S.&T.区域高技术产业知识产权运营效率研究——基于DEA和TOPSIS模型的实证 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 陈伟，康鑫，冯志军(哈尔滨工程大学经济管理学院，哈尔滨150001)摘要:高技术产业知识产权运营效率直接影响和决定着高技术产业的发展。在运用DEA经典模型的基础上，引入两个虚拟决策单元，建立了基于DEA和TOPSIS的评价模型，对我国30个省区高技术产业知识产权运营效率进行实证分析。评价结果 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 明，我国高技术产业知识产权运营整体效率偏低，区域知识产权运营效率与地区经济情况不呈绝对正比关系。根据评价结果，提出了相应的政策建议。关键词:高技术产业;知识产权运营;运营效率;DEA-TOPSIS中图分类号:F271.2文献标识码:A文章编号:1002,0241(2011)11-0125-06的管理行为，知识产权运营也是高技术产业知识产0引言权战略管理中的重要环节。有别于传统产业，高技高技术产业是国民经济重要的支柱产业和动力术产业知识产权运营的重心在于知识产权的战略经型先导产业，具有智力性、创新性、战略性等特征，对营效率，是衡量高技术产业运营管理能力和资源配于带动国民经济素质提高、增强国家高尖端科技竞置效益的关键指标，表征在给定的时间内，获得的有争实力和维护国家安全具有十分重要的作用。2010效知识产权(如新产品、新工艺、新 材料 关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料 )与各种相关年，全国高技术制造业累计完成总产值76156亿元，投入(如R&D)之间的比率关系，直接反映高技术产同比增长24.6%，保持了平稳快速发展的态势。然而业的生存和发展能力。因此，识别不同区域高技术通过数据分析可以发现，中国高技术产业存在销售产业知识产权运营效率并提出改进对策，对于促进利润率偏低和知识产权运营能力不足等问题，并且我国高技术产业提升知识产权总体水平，提升全国呈现出区域分布不平衡的态势。面对日趋激烈的国高技术产业知识产权运营能力具有极高的参考价际竞争环境和复杂多变的经营环境，知识产权运营值，如何评价高技术产业知识产权运营效率是高技效率低下已逐渐成为制约高技术产业进一步发展的术产业效率研究的重要内容，同时也是学者们共同瓶颈，只有提高知识产权运营效率才能充分发掘中[1]关注的热点问题。国高技术产业的潜能，更快地推动区域高技术产业整体发展，因此区域高技术产业知识产权运营效率1相关研究述评评价成为迫切需要解决的重要课题。有关整体知识产权战略绩效的研究成果多集中知识产权运营是将知识产权相关资源(如科技在评价指标体系的建立。Griliches(1981)结合美国工研发人员、新产品开发经费)作为投入资本，实现资业企业数据研究了知识产权战略对企业绩效的重要源价值与知识产权资本的转换，从而产生市场效益性，结果表明，拥有高效知识产权战略的企业则有更收稿日期:2011-05-10基金项目:高等学校博士点基金项目(20102304110008);国家软科学基金项目(2010GXS5B173);黑龙江省教育厅人文社会科学研究项目(11554078)第一作者简介:陈伟(1957-)，男，哈尔滨人，博士，教授，博士生导师，研究方向:知识产权与技术创新管理。 ?126?区域高技术产业知识产权运营效率研究——基于DEA和TOPSIS模型的实证分析第11期[2][10]好的企业绩效。Henderson(2000)认为，企业知识产定企业知识产权管理绩效的重要影响因子。许春权战略的制定受到企业自身专利、商标、版权、技术复明(2008)选取司法保护水平、行政保护水平、经济发杂性和技术缄默性及商业竞争的速度等影响，知识产展水平、社会公众意识以及国际监督等指标来度量[3]权战略已经成为企业获取创新收益的重要战略。唐知 识产权执法强度，综合立法强度指标，构建了知识杰(2009)根据信度、效度优先的原则和知识产权活动产权保护强度新指标体系，计算出我国纵向的时间过程的特点，从知识产权的创造、运用、保护和管理序列知识产权保护强度以及横向的各地区知识产权[11]四个层面构建了企业知识产权战略实施绩效评价指保护强度，并对其可信度进行了验证。吴凯(2010)标体系，并运用因子分析、聚类分析与判别分析相结利用15个OECD成员国的面板数据，采用固定效应[4]合的方法 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 了评价模型。万小丽(2009)针对知识回归模型检验了开放经济体国家知识产权保护的经产权战略实施绩效评估过程中专利指标确立的问济效果，结果表明，在开放经济体国家加强知识产权题，运用“纵向”拉开档次评价法以专利申请量、专利保护能够促进经济增长，且技术知识存量越大，加大[12]授权量等为数量指标，以专利授权率、职务发明专利知识产权保护力度对经济增长的促进作用越显著。比例等为质量指标建立了知识产权专利评价指标，现有成果多停留在知识产权评价指标体系的构并通过实证检验验证了专利质量指标对知识产权绩建上，关于知识产权保护及知识产权管理效果的评[5]效评估结果的重要作用。杨晨将区域知识产权战价也有较深入的实证研究，然而对于中国区域高技略实施绩效结构划分为过程绩效模块和结果绩效模术产业知识产权的研究，特别是高技术产业知识产块:知识产权创造、运用、保护及管理为过程绩效、知权运营效率进行研究的相关文献还比较缺乏，已有识产权战略目标完成、区域知识产权事业发展为结的成果也多局限于知识产权管理重要性的阐述，没果绩效;而后对两个模块的关联性进行了分析，在此有结合数据分析不同区域高技术产业知识产权运营基础上运用SCP分析框架建立了区域知识产权战略效率的高低及产生差异的原因。本文从高技术产业[6]绩效评价指标体系。知识产权管理的核心环节即知识产权运营的视角出对于知识产权战略管理具体环节的研究多集中发，将单纯DEA与TOPSIS法有效结合，构建了高技在知识产权保护水平的测度及知识产权管理效果的术产业知识产权运营效率评价模型，以中国30个省评价方面。Bosworth(2001)认为，知识产权是企业的市为数据样本深入分析了各区域知识产权运营效率独特资产，也是造成企业之间竞争优势和业绩差异的高低，结合实证分析的结果提出了提高我国区域的重要原因，需要构建良好的知识产权保护体系确高技术产业知识产权运营效率的对策。[7]保这些垄断性资源的安全。杜晓君(2004)构建了知2区域高技术产业知识产权运营效率评价模型识产权管理绩效综合评价指标体系并应用模糊层次测度运营效率常用的方法主要有参数方法和非分析法对高技术企业知识产权管理绩效进行评价参数方法两类，参数方法以随机前沿分析(SFA)为代[8]。韩玉雄(2005)以Ginarte-Park法为基础提出了度表，非参数方法以数据包络分析(DEA)为代表。由于量知识产权保护水平的修正方法，并以中国为例计DEA采用的是数学规划法，无需建立变量之间的严算了中国知识产权保护水平，结果表明，中国的知识格函数关系，可以灵活应用，并且在多投入多产出的[9][13]产权保护水平呈逐年上升的趋势。徐建中(2008)运效率度量上也具有优势，故本文首先采用DEA评价用灰色统计原理对所收回的调查表中所设题项的重高技术产业知识产权运营效率问题，并针对DEA模要性程度进行白化函数数据处理和灰色统计计算，型不能对有效单元进行再次排序的缺点，引入TOP??从知识产权战略、知识产权管理、知识产权研发和运SIS法对有效决策单元进行深入分析。用、知识产权经营、知识产权激励与约束五个层面确2.1DEA模型 第11期区域高技术产业知识产权运营效率研究——基于DEA和 TOPSIS模型的实证分析?127?xxx本文拟采用Y=,CCR模型用来评价各决策单元的总(2,n+,…1i,n+,…1m,n+)、1n+11,n+12,n+…1yy[14]效率，CCR模型假设有n个决策单元，每个决策单r,n+,…)后者输入、输出向量记为X=:1s,n+1n+2yyxxxx元都有=m种输入和s种输出，以x表示第j个决策单元(,,…,…ij1,n+22,n+2i,n+2m,n+)、Y(2n+21,n+,2y对第i种输入的投入量;y表示第j个决策单元对第rrj2,n+,……)最优决策单元DMU2r,n+,2s,n+2n+1yyy种输出的产出量，v表示第i种输入的权重，u表示第r的输入和输出指标值分别取n个实际决策单元相irx=种输出的权重。其中x,0，y,0，v?0，u?0(i=1，应指标值的最小和最大值，即:ijrjiri,n+1Txxxxmin(,,…)、=max(,,…)2，…，m;r=1，2，…，s;j=1，2，…，n)记，x=[x,x,…,x]， j1j2jmji,1i,2i,nr,n+1r,1r,2r,nyyyTy=[y,y,…,y]，则可用(X，Y)表示第j个决策单元以最优决策单元DMU为正理想样本点，以最劣j1j2jmjjjn+1TDMU，对应的权系数表示为V,[v,v,…,v]，u=[u,决策单元DMU为负理想样本点。j12m1n+2Tu第二步，区分有效决策单元并进行排序。,…,u]。2mj现在对第个决策单元进行效率评价，构造如(1)用线性比例变换法对有效DMU的指标进o下最优化模型:行无量纲化处理，其中输入指标数值越小越好，作为T投入指标处理，无量纲化公式为: uYomaxh==Vˉ0pTvXxxmax-ojijX=(2)ijTxxmax-minìuY(1) 输出指标数值越大越好，作为产出指标处理，无 量纲化公式为:由于上述模型的目标函数为非线性的，因此可-minijjyyY=(3)ijmax-min以使用Charnes-Cooper变换将上述CCR模型等价变jjyy化为线性规划问题，并可利用对偶规划理论进行效式(2)计算各DMU与理想样本点和负理想样率分析，由此得到各决策单元的有效性和总效率。本点的距离，选择欧氏范数作为评价 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 的准则。+-原始DEA模型的不足在于评价结果只能将评价对象d表示方案j到理想样本点DMU的距离，d表n+1jj简单区分，无法对有效决策单元进行效率排序，无法示方案j到负理想样本点DMU的距离，计算公式n+2满足高技术产业知识产权运营调整的实际需要。如下:2.2基于TOPSIS法的DEA评价模型m+s++2d=(r-r)(4)j?iji传统DEA模型评价结果存在多个有效的决策单t=1元，TOPSIS(TechniqueforOrderPerferencebySimi??m+s--2d=(r-r)(5)j?ijilaritytoIdealSolution)能缓芎玫亟饩鲇行Ь霾叩ピ猼=1的区分问题，TOPSIS原理在于可将多目标虚拟决策单式(3)计算决策单元与理想样本点和负理想样元的理想解和负理想解排序，高效率的决策单元应距理d本点的贴近度，若贴近度越大表明第j个决策单元j想解(IdealSolution)最近，同时距离负理想解(Nega??越优，即知识产权运营效率越高，计算公式如下:-tive-idealSolution)最远，假定每一属性都是单调变化，dj[15]d=(6)j+-就可以转化为欧式范数计算，得到效率评价的最优解。d+djj多目标有效DMU排序的具体计算步骤如下:3实证分析第一步，构建虚拟决策单元，确定理想样本点。3.1评价指标确定构造最优决策单元DMU和最劣决策单元n+1高技术产业知识产权运营效率评价指标的确定xDMU，前者输入、输出向量分别为:X=(,n+2n+11,n+1需要满足DEA方法对投入产出指标的要求、考虑数 ?128?区域高技术产业知识产权运营效率研究——基于DEA和TOPSIS模型的实证分析第11期据可得性以及高技术产业的特点，更需要充分发掘迟，因此本文投入指标和产出指标分别选取2009年知识产权运营的影响因子。现有研究对投入、产出和2010年的数据，数据主要源于相应年份的《中国高[15]指标的确定有生产法、中介法和资产法。本文在征技术产业 统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》，以我国求专家意见基础上，参考已有文献对知识产权竞争30个省、市、自治区为分析样本(由于西藏缺省数据[16]力指标体系的研究成果，结合高技术产业知识产权较多，未纳入研究范畴)。运用DEA-SOLVER-LV软运营特征，采用生产法确定投入产出指标，从高技术件，将前面已确立的输入输出数据，代入相关模型2产业知识产权运营投入、产出两个维度构建了区域(CR模型)，结果见表2。表2区域高技术产业知识产权运营效率评价结果高技术产业知识产权运营效率评价指标，具体内容?????????????????????????????? 如表1所示。?????效????????效????????效???表1区域高技术产业知识产权运营效率评价指标????????????????????????????????????知识产权运营投入?知识产权运营产出?????????????????????????????????????新产品销售收 入????????????????????????????????????????经费内部支出?专利申请数????人员全时当量????????????????????????????????????有效发明专利数?新产品开发经费支出?内??????????????????????????????????技术市场成交合同 额????????????????????????????????????? 投入指标包括四种:(1)R&D经费内部支出，是???????????????????????????????????咥 啭????????????????????????????????高技术产业开展应用研究和试验发展活动，实现知????????????????????????????????????识产权创造的重要物质基础，投入的多少决定了知????????????????????????新?????????? 识产权运营效果，具有直接正相关性。(2)R&D人员3.3基于DEA-TOPSIS模型排序全时当量，R&D人员是知识产权运营的前提条件，根据DEA模型得出的结果，北京、天津等8个省R&D人员全时当量体现了知识产权从研发到运营的市知识产权运营效率均为1，无法进行进一步区分和全过程人力资源的投入量。(3)新产品开发经费支从更深层次分析存在效率差异的原因，现采用TOP??出，属于高技术产业保证知识产权拥有量和市场竞SIS评价效率为1的决策单元，通过TOPSIS的计算步争地位的核心支出，与知识产权运营效率的高低正骤和公式，得出8个决策单元与理想样本点和负理想相关。样本点的贴近度和排序分别如表3所示。表3基于DEA-TOPSIS模型的有效决策单元效率排序产出指标包括四种:(1)新产品销售收入，直 观????????????????????????????????????????????新???反映前期给定投入下高技术产业知识产权收益 情?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? ????况，应列为衡量高技术产业知识产权运营收益能力 3.4评价结果分析的一项指标。(2)专利申请数，是专利产业化的衡量(1)整体效率评价结果分析。根据DEA-TOP??指标，是高技术产业核心竞争力的体现，应作为知识SIS模型得出的结果，30个决策单元知识产权运营有产权运营效率的输出指标。(3)有效发明专利数，是效率的单元有8个，知识产权运营效率的平均值为高技术产业知识产权运营的有效产出，直观体现知0.677，低于平均效率的省市有16个，占总数的识产权运营效率的高低。(4)技术市场成交合同额，53.33%，表明整体上我国区域高技术产业知识产权包括高技术产业知识产权输出收益、知识产权合同运营效率偏低。价值、知识成果转化效益等多个方面，能正面反映知(2)知识产权运营效率评价结果分析。结合表识产权运营的效果。2及表3数据，总体上效率较高的地区多集中在东部3.2样本的选取及数据的处理沿海经济带，而中部内陆地区和西部边远地区的知高技术产业 知识产权运营过程具有迟滞性，用识产权运营效率普遍较低，先天区位环境的优劣与DEA方法进行评价时，应当考虑从投入到产出的延 第11期区域高技术产业知识产权运营效率研究——基于DEA和TOPSIS模型的实证分析?129?知识产权开发过程中人力、物力资源调配的不均等上，基于DEA-TOPSIS模型从区域高技术产业知识产以及产业结构侧重不同都是产生这种差距的成因。权运营的视角，对我国30个省市的高技术产业知识此外值得注意的是，中国高技术产业知识产权运营产权运营效率进行了分析与评价。实证分析结果得效率呈现“沙漏式”区域分布，即效率较高的决策单出如下结论。元和效率较低的决策单元占总体比重偏高，效率中(1)我国高技术产业知识产权运营整体效率偏等的决策单元较少，这种现象的原因在于高技术产低，并呈现“沙漏式”的区域分布态势，即效率较高的业的发展有明显规模效益特征:区域高技术产业的决策单元和效率较低的决策单元占总体比重高，效科技水平越高，生产专业化水平越强，越具有规模效率中等的决策单元较少。说明不同地区间高技术产益，知识产权运营效率也就越高。对于知识产权运业知识产权运营差异不断加大，缺乏区域高技术产营效率极低的区域来说，应不断调整优化自身产业业知识产权资源的联动、协同机制。结构，巩固并扶植现有高技术产业，努力增大高技术(2)有效决策单元排序中，青海和新疆分列第1产业知识产权相关投入，尽可能吸收东部沿海地区位和第4位，说明某些经济欠发达区域的高技术产业的专利、资金等资源，培养引进高素质的知识产权人具有良好的知识产权运营能力，该类地区的高技术才，增强高技术产业自身规模和综合实力，使得现有产业往往处于有利的知识产权发展态势，应该加大闲置的知识产权运营能力得到充分利用，从而提高知识产权资源的投入力度。本区域的高技术产业知识产权运营效率。(3)江苏、浙江等区域的知识产权运营效率与(3)有效决策单元排序分析。8个有效的决策其自身的经济实力不相匹配，说明此类区域在知识单元运用TOPSIS法排序结果为青海、海南、重庆、新产权运营过程中存在资源配置无效的问题，造成知疆、湖南、北京、天津和吉林，该结果反映出诸如青识产权产出能力与知识产权资源投入能力不匹配。海、新疆等传统意义上的经济弱省的知识产权运营为促进高技术产业知识产权运营良性发展，提高效率要高于北京、天津等经济强市，通过分析原始数运营效率，帮助高技术企业科学制定和实施知识产权据能够找出产生这种结果的原因。以青海和北京为战略，结合上述研究成果，本文提出以下政策建议。例，二者的知识产权投入数量相差悬殊，其中2009年(1)政府应加强对高技术产业知识产权战略实北京知识产权投入指标“新产品开发经费支出”数值施的指导和支撑，提升高技术产业整体认知水平和是青海的1989倍，“R&D经费内部支出”指标数值是管理能力，建立规范、法治的环境。目前造成区域高青海的1793倍;从知识产权产出角度分析，北京的技术产业发展不平衡的原因之一是某些实力较强的“专利申请数”和“技术市场成交合同额”分别为青海高技术企业在市场中抢先设置知识产权壁垒，限制的140倍和145倍。由此可见，青海高技术产业知识了多数企业参与竞争和知识产权开发的空间，阻碍产权运营仍有极大的可挖掘潜力，与北京相比较，青了知识、技术等要素的溢出和扩散。这种不当的竞海应充分发挥本地区的资源优势和市场优势，增大争行为也制约了我国整体高技术产业的进步，政府知识产权相关的基础性投入以获得更多产出。同时，应及时制定相应的政策法律加以规制。此外，政府在“知识产权—运营—产生价值”这一过程中，青海知应提升自身管理水平，在知识产权人才引进和 培养、识产权转化能力较强，能有效地将有限投入转化成现知识产权信息交互平台建设、专利咨询机构等方面实的生产力。相比较而言，北京的后续发展相对缓慢，加强对高技术产业知识产权工作的服务和支持，为投入过多也容易造成低效率和资源浪费现象。知识产权开发和知识产权运营创造良好环境。(2)知识产权运营效率存在地区差异具有经济4结论与建议基础的因素，但同时应该认识到，发达区域的知识产本文在对国内外相关研究现状进行评述的基础 ?130?区域高技术产业知识产权运营效率研究——基于DEA和TOPSIS模型的实证分析第11期杂志，2009(7):55-60权运营也存在低效率的问题。因此此类区域的高技[5]万小丽.知识产权战略实施绩效评估中的专利质量指标及其术产业应建立知识产权项目审核机制和知识产权运作用研究[J].科学学与科学技术管理，2009(11):69-74营激励机制。知识产权项目审核机制可以降低某一[6]杨晨，孙旋.SCP视角下区域知识产权战略实施绩效探析[J].知识产权课题在研发过程中发生风险的概率，避免科技进步与对策，2011(3):40-44盲目的资源投入，提高高技术产业知识产权开发的 [7]BosworthD,RogersM.Marketvalue,R&Dandintellec-成功率。同样，建立知识产权运营激励机制能促进tualproperty:AnempiricalanalysisoflargeAustralian技术研发人员乃至科技成果营销人员在给定的知识 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ncyof30provinces,theevaluationresultsshowthattheop??erationofhightechnologyindustriesintellectualpropertyisinalowoverallefficiency,regionalintellectualpropertyoperationefficiencyandregionaleconomicsituationisnotabsolutelyproportional;andaccordingtotheevaluationre??sultsputsforwardrelevantpolicysuggestions.Keywords:high-techindustries;intellectualpropertyoperation;operationefficiency;DEA-TOPSIS