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2008年保荐人真题-多选题1.doc

2008年保荐人真题-多选题1

Hannah小琼
2019-05-10 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《2008年保荐人真题-多选题1doc》,可适用于考试题库领域

年保荐人真题多选题(一)保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。每科考试时间为分钟,每科总分分,考试合格线为总分分,单科不低于分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。在年保荐代表人考试网络培训的辉煌之后,中华证券学习网已于年月份再次推出“年保荐代表人胜任能力考试网络班”,敬请关注!证券投资者保护基金的来源包括()。A上海深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的一定比例B发行股票、可转债等申购冻结资金的全部利息收入C证券公司营业收入的一定比例D依法向有关责任方追偿所得收入下列关于证券公司风险处置的规定,正确的是()。A接管期限一般不超过个月B行政清理期间,被撤销证券公司的股东不得自行组织清算,不得参与行政清理工作C被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运费用下列关于发审委的工作规程正确的是()。A表决方式采取不记名投票B会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制C中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果D暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核甲公司拟吸收合并乙公司,双方董事会于与T日发出通告,公司与T日召开股东大会,且均获得通过,下列正确的是()。AT日算起日内通知债权人,日内发出公告B债权人接到通知日,未接到通知日内申报债权C合并后乙公司债权债务由甲公司承担D债权人可要求还款或提供担保可以征集股东大会投票权的是()。A董事会B独立董事C符合条件的股东D监事会应当出席股东大会的是()。A董事B监事C经理D董秘E保荐人A为某股份公司经理,下列可由A决定的事项是()。A决定设立某部门B批准《某部门工作规程》C任命某部门负责人D批准《公司募集资金管理制度》可交换债和可转换公司债券的区别()。A可转换公司债可以提供担保,也可以不提供担保,可交换债必须以其对应的股权担保B可交换债交换的是公司已存在的股票,可转换债涉及的是公司新发行的股票C可转换债可约定转股价向下修正条款,可交换债不行债券受托管理人的职责包括()。A持续关注公司和保证人的资信状况,出现可能影响债券持有人重大权益的事项时,召集债券持有人会议B公司为债券设定担保的,债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产,债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件,并在担保期间妥善保管C在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务D预计公司不能偿还债务时,要求公司追加担保,或者依法申请法定机关采取财产保全措施个月不受理保荐人推荐的情形包括()。A证券上市当年累计以上募集资金的用途与承诺不符B公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑以上C首次公开发行股票并上市之日起个月内控股股东或者实际控制人发生变更D首次公开发行股票并上市之日起个月内累计以上资产或者主营业务发生重组不能以简易程序申请豁免的是()。A经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过B已持有股权,因认购非公开发行股份股权比例增加到C因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的D股权拍卖,某公司取得上市公司的股权需提供国家环保部审核意见的情形包括()。AA从事省内煤炭生产,子公司从事火力发电BB公司省内从事铝制品,子公司从事电解铝生产CC公司跨省从事化工行业生产DD公司省内从事钢铁生产关于公司财务会计正确的是()。A公积金达到注册资本后可不再提取B资本公积不能用于弥补亏损C公积金转增股本的,留存不得少于转增前注册资本的D公积金不足弥补亏损的,可用当年利润弥补属于公开发行或变相公开发行的情形包括()。A向不特定对象发行,结果人认购B向特定对象发行,结果人认购C通过报刊等广告发行D某股东将所持股权转让给人,转让后公司股东人可以请求公司按照合理的价格收购其股权()。A公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合本法规定的分配利润条件的B转让主要财产的C公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的评估方法正确的是()。A持股,采用现金流量折现B没有市场价格,采用重置成本法C亩地,采用市场法要约收购上市公司可以以下列哪种方式支付()。A未在交易所上市的证券B尚有天的债券C经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权下列关于证券交易所的说法正确的是()。A实行自律管理的法人B实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员C进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员D未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情某证券公司注册资本亿,其可以从事的业务为()。A证券经纪和证券承销与保荐B证券投资咨询和证券自营C证券承销与保荐和证券资产管理D证券自营和证券资产管理下列可以用来出资的是()。A质押的存单B抵押的房产C有限责任公司股权D水面养殖权

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