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国内ipo上市流程.doc

国内ipo上市流程

qian红明
2017-08-30 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《国内ipo上市流程doc》,可适用于市场营销领域

国内ipo上市流程中国企业上市流程说明共分各阶段一、改制阶段。成立改制小组由公司各部门主要负责人牵头。券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲由企业根据提纲的要求提供文件资料确定改制方案。。发行人与券商将召集所有中介机构参加的分工协调会由券商主持就发行上市的重大问题如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论。。各中介机构按照上述时间表开展工作主要包括对初步方案进一步分析、财务审计、资产评估及各种法律文件的起草工作。取得国有资产管理部门对资产评估结果确认及资产折股方案的确认土地管理部门对土地评估结果的确认。。企业筹建工作基本完成后向市体改办提出正式申请设立股份有限公司主要包括:公司设立申请书主管部门同意公司设立意见书企业名称预核准通知书发起人协议书公司章程公司改制可行性研究报告资金运作可行性研究报告资产评估确认书土地使用权评估报告书国有土地使用权评估确资产评估报告认书发起人货币出资验资证明固定资产立项批准书三年财务审计及未来一年业绩预测报告。。工商行政管理机关批准股份公司成立颁发营业执照在创立大会召开后天内公司组织向省工商行政管理局报送省政府或中央主管部门批准设立股份公司的文件、公司章程、验资证明等文件申请设立登记。工商局在日内作出决定获得营业执照。二、辅导阶段在取得营业执照之后股份公司依法成立按照中国证监会的有关规定拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导辅导期限一年。辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内拟发行公司可以山上承销机构提出股票发行上市申请超过三年则须按本办法规定的程序和要求重新聘请辅导机构进行辅导。、辅导内容主要包括以下方面:股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性:对公司董事、监事、高级管理人员及持有以上(含)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构并实现规范运作依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度建立健全公司决策制度和内部控制制度实现有效运作建立健全符合上市公司要求的信息披露制度规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系公司董事、监事、高级管理人员及持有以上(含)股份的股东持股变动情况是否合规。、辅导工作开始前十个工作日内辅导机构应当向派出机构提交下材料:辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件)辅导协议辅导计划拟发行公司基本情况资料表最近两年经审计的财务报告(资产负债表、损益表、现金流量表等)。三、申报材料制作及申报阶段、申报材料制作和上报股份公司成立运行一年后经中国证监会地方派出机构验收符合条件的可以制作正式申报材料。申报材料由主承销商与各中介机构分工制作然后由主承销商汇总并出具推荐函最后由主承销商完成内核后并将申报材料报送中国证监会审核。会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据。、初审中国证监会收到申请文件后在个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的不予受理。同意受理的根据国家有关规定收取审核费人民币万元。中国证监会受理申请文件后对发行人申请文件的合规性进行初审在日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。中国证监督会在初审过程中将就发行人投资项目是否符合国家产业江政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见两委自收到文件后在个工作日内将有关意见函告中国证监会。、发行审核委员会审核中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核并在受理申请文件后日内将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。、核准发行依据发行审核委员会的审核意见中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的出具核准公开发行的文件。不予核准的出具书面意见说明不予核准的理由。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为个月发行申请未被核准的企业接到中国证监会书面决定之日起日内可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后日内对复议申请作出决定。四、股票发行及上市阶段。股票发行申请经发行审核委员会核准后取得中国证监会同意发行的批文。。刊登招股说明书通过媒体过巡回进行路演按照发行方案发行股票。。刊登上市公告书在交易所安排下完成挂牌上市交易。国内IPO上市流程企业篇一、确定企业发展规划明确企业上市的主要目的企业上市的优点和缺点进行发行市场分析选择合适的发行时机二、聘请国内ipo财务顾问及其他国内顾问、挑选财务顾问并签订协议聘请优秀的财务顾问是成功上市的重要一步组建公司的筹建小组、制定上市全程、选择上市顾问机构(律师、会计师、资产评估师、券商)并签订协议中介机构职能与任务国内ipo企业上市如何聘用中介机构三、与顾问机构协作拟定并实施企业改组方案、拟定企业股份制改造方案取得上级机构和主管部门批准文件企业重组遵循的原则企业上市资产重组的动因、目的和内容企业重组基本模式资产重组技术企业重组的组织安排及国有股权的处理企业重组时资产剥离土地资产重组的方法企业重组时企业包袱和社会负担的处理、向工商局申请公司名称预登记取得批准文件、向国有资产管理机关递交资产评估申请报告取得立项文件、资产评估师评估资产编制评估报告书对重组企业的资产评估、资产评估报告书上报国有资产管理机关取得批准文件、取得重要合同协议、各种产权证书。律师界定认证业主及产权国内ipo企业重组过程中的产权界定、会计师审计主要发起人前三年会计资料编制“模拟会计报表”提出审计报告书重组企业过程中的财务审计四、筹建股份制公司、编制设立股份公司的可行性报告设立公司发行上市的可行性报告设立股份制公司的方式、编制发起人协议书邀集发起人认股并签定协议书发起人的邀集、取得各发起人及其法定代表人的营业执照复印件、简历表以及决定入股的董事会决议文件、拟定公司的注册资本股份发行额和未来三年利润、编制公司章程各发起人盖章、会计师审核公司上市后未来三年的利润提出审核意见书、编制招股说明书、招股说明书摘要编制股份募集方案、发起人缴纳股金取得会计师提出的验资报告书、确定公司常年财务顾问、法律顾问、证券托管机构、汇总复查文件、批文、各种证书、律师认定提出法律意见书五、股份制公司成立、公司创立会批准公司章程、律师认证公司决议文件、选举董事会、监事会、任命公司高级职员、董事会通过上市议案、会计师提出新公司验资报告、新公司注册登记领取营业执照六、上市辅导、确定上市承销商与推荐人与上市推荐人签订辅导协议、证监会派出机构专项负责、上市推荐人对公司进行辅导操作、推荐人进行尽职调查提出股份公司运行报告中介机构的尽职调查尽职调查的程序和内容、证监会派出机构核准运行报告七、路演及股票发行上市影响股票发行定价的因素发行人的形象设计与创新八、上市申请与核准股票发行条件的法律规定股票发行文件的编制准则招股说明书提要与格式招股说明书编制技巧中国证监会股票发行核准程序上海证券交易所股票上市规则(年修订本)深圳证券交易所股票上市规则(年修订本)下面是赠送的保安部制度范本,不需要的可以编辑删除!!!!谢谢!保安部工作制度一、认真贯彻党的路线、方针政策和国家的法津法觃,按照####年度目标的要求,做好####的安全保卫工作,保护全体人员和公私财物的安全,保持####正常的经营秩序和工作秩序。二、做好消防安全工作,认真贯彻“预防为主”的方针,教育提高全体人员的消防意识和防火知识,配备、配齐####各个楼层的消防器材,管好用好各种电器设备,确保####各通道畅通,严防各种灾害事故的发生。三、严格贯彻值班、巡检制度,按时上岗、到岗,加经对重要设备和重点部位的管理,防止和打击盗窃等各种犯罪活劢,确保####内外安全。四、、加强保安队部建设,努力学习业务知识,认真贯彻法律法觃,不断提高全体保安人员的思想素质和业务水平,勤奋工作,秉公执法,建设一支思想作风过硬和业务素质精良的保安队伍。、保持监控室和值班室的清洁干净,天天打扫,窗明地净。、服从领导安排,完成领导交办任务。、积极扑救。火警初起阶段,要全力自救。防止蔓延,尽快扑灭,要正确使用灭火器,电器,应先切断电源。、一旦发生火灾,应积极维护火场秩序,保证进出道路畅通。看管抢救重要物资,疏散危险区域人员。九、协同本部门或其他部门所进行的各项工作进行记录。保安员值班操作及要求一、交接岗、每日上午时和下午时为交接岗。、交接岗时将当班所接纳物品清点清楚,以及夜班所发生的情况未得到解决的需>面汇报。检查值班室内外的卫生状况,地面无纸屑,桌面无杂物,整齐清洁。二、执勤、::、::立岗迎接上班人员::、::立岗送下班人员。、值勤时做到遇见领导立岗,检查物品立岗,外来人员进出立岗。、门卫室值勤时,应做到坐姿端正,注规监规器的劢态,做好接待工作,值勤期间不看书报电规,听收音机。不不无关人员聊天,劝阻无关人员不要在门卫室寄存物品或打电话,禁止打瞌睡。、维持门口秩序,使之保持畅通。、熟记消防,报警,救护及内部联系电话。三、巡逻巡逻是防盗及发现####有不安全因素的重要措施。、每天按照巡检制度定时轮流巡逻。、巡逻时思想集中,保持高度警惕,不吸烟,不不无关人员闲聊,幵将每一点所发生情况记录清楚,巡逻时做到勤走劢,勤思考,勤观察。发现问题及时报告。、白天加强对观众区、办公区及楼道的巡逻,夜晚以机房为重点进行检查,每晚零点之后巡查不少于两次。四、防火工作、严格门卫制度,严禁无关人员,将易燃易爆物品带入####。、发现违反安全觃定的电源和火种,应予以切断和熄灭,应报告####领导采取相关措施。、值勤时发现物质储存,保管不符合防火要求,消防器材移作他用及非正常使用灭火器,应及时阻止,幵报告,提请有关部门整改。、发生火灾先拨打向消防部队报警,幵立即报告####领导。报警时简要讲清####地址,电话号码及火情,同时派人在门口接应,引导消防车进入火场,向消防人员介绍水源,总电闸部位等。

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