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银行学习个人防范合规风险履职心得体会.doc

银行学习个人防范合规风险履职心得体会

这生活因为有你才Colorful
2017-10-06 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《银行学习个人防范合规风险履职心得体会doc》,可适用于综合领域

银行学习个人防范合规风险履职心得体会我作为一名普通柜员有幸参加这次组织的知识培训感触颇深通过相关学习从而使自己进一步提高了安全防范工作的重要性增强了对工作的责任感和急迫感。对今后更好的开展工作有着积极知道意义。随着公民民主和安全意识的提高客户和员工的安全需求不断成长要求我们针对不同的客户、不同的交易方式提供相应的安全服务银行安全保卫工作的质量和水平将成为银行竞争力和客户选择的一个因素。从我们自身的经营和管理看安全保卫工作也是确保我行各项业务健康稳定发展的前提和保障。对合规风险明确恰当的界定将有益于合规风险的识别与监测。通过考察合规的起源以及关于合规风险的各种解释可以看出合规的前提是守法重点是遵循监管要求可以看出巴塞尔委员会的原则和框架只是一种参考综上合规风险的合理定义应是商业银行因违反有关外部性规则而产生财务损失、监管处罚、法律制裁和声誉损失的风险。加强自身的基础坚决执行从业人员行为规范积极学习高管人员防范合规风险履职监察条例对与以下条例中均能做到认真自查确保自己不违反条例。是否存在授意或指使员工违规办理业务行为是否存在超越权限或范围办理业务行为是否存在滥用职权决策或授意强迫员工实施违规贷款行为是否存在违反规定办理借新还旧处置不良贷款行为是否存在违规办理存取款、开销户、资金扣划、资金划转等业务行为是否存在其他严重违规行为。认真学习和贯彻六个要点在以后办理业务时强化自己的风险意识自觉抵制违规行为维护我行的利益。南桥路支行:

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