廉政风险防控工作宣讲主讲人：校党委副书记、纪委书记张爱（可编辑）

廉政风险防控工作宣讲主讲人：校党委副书记、纪委书记张爱（可编辑） 廉政风险防控工作宣讲 廉政风险防控工作宣讲 主讲人:校党委副书记、纪委书记张爱淑 主讲人:校党委副书记、纪委书记张爱淑 2012 年 7 月 5 日 2012 年 7 月 5 日 1一、什么是廉政风险 二、廉政风险的类型 三、什么是廉政风险防控 四、我校廉政风险查找重点与步骤 五、工作要求 2一、什么是廉政风险 一、什么是廉政风险 (一)廉政风险是指公职人员依照职责在执行公务或日常生活中发生腐败的可能性。 或者说公职人员以权谋私的可能性。 (二)廉政风险的特征客观性:是指不以人的意志为转移而存在。廉政风险和岗位职权相生 相伴,任何组织和个人都要正视而不能回避。损失性:是指廉政风险如果得不到控制,转变成实际的腐败,必然造 成损失。这种损失包括对个人、对家庭、对学校、对社会、乃至对国 家的不良影响。不确定性:是指风险是否发生的不确定性、风险发生结果及损害程度 的不确定性,如果进行主动预防,采取必要措施,廉政风险可以消除, 或者说是将问题消灭在萌芽状态,使负面影响或危害降到最低。 3(三)如何正确认识廉政风险第一,风险不等于问题,风险只是一种可能性,只是可能发生的危险。第二,廉政风险不等于腐败行为,腐败行为是已然发生,而廉政风险 是由于存在引发腐败行为发生的条件或者说腐败滋生的土壤,而形成 的一种可能性,是不确定的,如果防控的好,就不会发生。第三,廉政风险是需要防控的,并且是可以防控的,更需要科学防控 和长期防控。 4二、廉政风险的类型 二、廉政风险的类型廉政风险主要有因教育、 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 、监督不到位和党员干部不能廉洁自律 而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。 (一)思想道德风险是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节,可能造 成个人行为规范或职业操守发生偏移,行政管理行为失控,或授意他 人违反职业操守,导致行政行为结果不公正不公平,行政行为对象利 益受损或不当得益,构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 5(二)制度机制风险是指由于缺乏工作制度的明确覆盖,制度缺失、管理有漏洞、管理有 盲点,工作程序不规范,个人自由裁量空间较大,缺乏有效制衡和监 督制约,可能造成行使权利失控,行政行为失范,构成滥用职权、 “以权谋私”等严重后果的廉政风险。 (三)岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在各种诱发风险产生的 原因,可能造 成公职人员不正确履行职责或不作为,导致行为失范,构成失职渎职、 “以权谋私”等严重后果的廉政风险。诱因是各方面的,如思想道德、 外部环境和制度机制等方面的实际风险,或者由于工作对象、服务对 象、行业所谓“潜规则”对正确行使权力的干扰,或者为了达到有利 于自身利益目的,行政管理对象可能对公职人员进行利益诱惑或施加 其他非正常影响。 6? 廉政风险防控的重点是对制度机制风险的防控,主要途径是完善内部 管理。外部环境的转变和人的主观世界的改造、思想道德境界的提升都是长 期的,而内部管理风险可以在短期内进行改进,并可以有效地抵御外 部影响和人的主观动机风险。 7三、什么是廉政风险防控 三、什么是廉政风险防控 (一)廉政风险防控是指将风险管理、质量管理等现代管理学的理念和方法应 用于反腐倡 廉建设工作实际,主要是围绕权力运行全过程来尽可能地找出导致腐 败行为可能发生的条件,从而有针对性制定并执行防控措施,以实现 预防腐败行为发生的过程。采取PDCA循环管理机制,对预防腐败工作实施科 学管理。根据管理是 一个过程的理论,美国的戴明博士把过程论应用到质量管理中,总结 出PDCA循环管理机制。廉政风险防控同样可以采取PDCA管理机制,对 预防腐败工作实施科学管理。 8PDCA循环管理机制 梳理职权查找风险 ???? 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 (Plan) 制定防控措施并实施 ???? 执行(Do) 评估和检验防控效果 ???? 考核(Check) 修正调整,完善管理体系 ?? 修正(Action) 9(二)廉政风险防控工作目标通过突出重点领域,抓住关键环节,从健全完善制度和落实风险防控 措施入手,逐步建立覆盖全校各单位(部门)的,权责清晰、流程规 范、措施有力、预警及时的廉政风险防控机制,强化权力运行的制衡 和监督,有效防止腐败现象发生。本质上讲,就是通过超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风 险,使腐败行为不发生或者少发生。 10(三)廉政风险防控工作基本步骤 1.统一思想认识,打好工作基础 2.明确岗位职责,梳理职权类型,确立职权运行程序 3.以岗位职权运行为基础,查找廉政风险点 4.制定实施防控措施 5.加强监督检查、实行动态管理 6.积极探索创新,形成长效机制 111.统一思想认识,打好工作基础做好廉政风险防控工作关键是各级领导干部和广大教职工要有一个正 确认识,做到主动参与廉政风险防控工作。几种典型的不正确的认识:认为查找风险点就是领导干部的风险,与自己无关;认为查找风险点是暴露自身权力,把 自己推到了重点监管对象的位置上;认为查找风险点是揭短查问题,怕有损自己和单位部门的形象;认为查找风险点是查领导干部和某些重点岗位工作人员的腐败问题,怕得罪 人,有畏难情绪。排查廉政风险,查的是权力运行过程中可能发生的滥用权力的可能性, 不是领导干部或者某些岗位工作人员个人问题;查的是可能导致不廉 洁问题和腐败的因素和条件,不是查每个人的不廉洁问题和腐败问题。排查廉政风险,主要是让岗位职权运行过关,不是搞人人过关。 122.明确岗位职责,梳理职权类型,确立职权运行程序依据上级有关规定和学校机构设置等文件,对岗位、部门职责进行全 面梳理、科学界定,以职权法定为原则,明确职权范围和权力边际, 形成职权目录清单。按照工作有程序、程序有控制、控制有 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 的要求,确定每一项职权 的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等,设计、绘制职权运行 流程图。 133.以岗位职权运行为基础,查找廉政风险点重点查找履行岗位职责、部门职权和单位职能过程中存在的廉政风险, 主要是权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大、规章制 度不健全、监督制约机制不完善等问题造成的廉政风险。采取自己查找、群众评议、专家建议、案例分析、组织审定等方法。查找廉政风险点要注意三点:一是以干部职工自己查找为主,体现自我防范、自我监督的原则。二是领导干部要带头查找,率先垂范。三是单位、部门负责人要严格把关,认真排查廉政风险, 在找准、找 全、找实方面下工夫,确保各个岗位廉政风险查得全面、准确,切中 要害。 144.制定实施防控措施针对排查确定的各类廉政风险点制定相应的防控办法和措施,最大限 度降低腐败行为发生的可能性。第一,要认真制定防控措施。针对查出的廉政风险点,依据法律法规、 政策规定、廉政要求、工作责任、工作权限、工作标准,分类制定防 控措施。第二,要大力推进公开透明。推进权力运行公开透明,是保证权力正 确行使的重要环节,也是防控廉政风险的重要措施。第三,要努力推进科技监控。要充分运用现代科技,尤其是要将信息 技术手段融入廉政风险防控的制度设计和管理流程之中。第四,要突出监控重点。加强廉政风险防控,要在“全面防控”的同时, 着力加强对重点领域和关键岗位的“重点防控”。 155.加强监督检查,实行动态管理通过纳入党风廉政建设责任制考核、领导班子和党员干部年度考核, 实施专项检查和组织民主监督评议等方式,加强对廉政风险防控工作 的监督检查,确保廉政风险防控工作落实到位。制定廉政风险防控工作评估标准,对廉政风险排查是否彻底,风险识 别是否准确,防控措施是否符合实际、是否得到落实,防控效果是否 达到预期,师生员工是否满意等进行全面审视,发现防控措施制定和 执行中的问题并及时改进,加强对廉政风险的动态管理。 166.积极探索创新,形成长效机制建立健全教育长效机制,引导广大干部牢固树立廉洁意识、风险意识 和责任意识。建立健全风险监测机制,及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节 以及苗头性、倾向性问题,定期进行廉政风险信息分析、研判和评估。建立健全预警纠错机制,对监测发现的廉政风险,及时向有关单位或 岗位个人发出预警信号,采取相应处置措施,及时纠正工作中的失误 和偏差,做到早发现、早提醒、早纠正,及时化解廉政风险。建立健全评估修正机制,根据考核评估结果,发现问题和不足,及时 调整和纠正,使廉政风险防控工作走上良性循环轨道。 17四、我校廉政风险查找重点与步骤 四、我校廉政风险查找重点与步骤 (一)“三重一大”决策事项风险查找 (二)“七个关口”相关部门岗位风险查找 (三)填写《廉政风险点一览表》 (四)专家咨询小组进行评估审议 (五)领导小组办公室确定后汇编成册 18(一)“三重一大”决策事项风险查找 1.学校层面从确保学校切实贯彻执行“三重一大”决策制度的角度,有关职能部门 要按照各自职权范围所涉及的内容,进行程序分析,查找相应的风险 点。同时对应学校“三重一大”决策制度实施办法的要求,查找与“三重 一大”基本制度相配套、相衔接的各种制度的建设执行情况中存在的廉 政风险。 2.学院层面主要是学院领导班子执行“三重一大”决策制度存在的廉政风险。 学 院要围绕制度是否健全、议事规则是否健全、决策程序是否完善,决 策过程是否实行必要的公开,受到一定的监督制约,等等,查找风险 点。 19是否符合“三 1.校领导提出相关事项(或部门提出事项申请) 重一大”事项 范围 2.相关部门开展调研论证 3.提出初步意见,政策依据等 重 4.征求相关意见(征求教代会、学术委员会、下级单位及相关部门、民主党 派、其他教职工等代表意见) 大 5.充分吸取各方面的意见进行修改,提出初步 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ,有的问题还需进行风险 评估 事 涉及两位以 6.报主管校领导审阅 项 上领导分管 的,征询相 决 关校领导同 7.主管校领导向党委书记或校长汇报 意 策 工 8.党委书记商校长确定是否上会 作 9.决策议题提前两天 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 与会人员审阅 流 程 10.召开常委会,按议事规则保证应出席会议人数 图 重大事项决策 11.会议讨论 是否违反集体 决策程序 12.集体决策 13.形成决议、完成会议纪要 是否按照会议 决定进行实施 14.组织实施 20 15.事项办理情况反馈(二)“七个关口”相关部门岗位风险查找围绕招生录取、基建修缮、物资采购、财务管理、科研经费、校办企 业、学术诚信等七个重要监督关口,相关部门和单位进行岗位风险查 找。 1.明确职权部门职能是由部门内部各个岗位职责的完成来实现的,各个岗位都有 相应的职责权限,履行职权有一定的工作程序和环节。根据部门职能 对部门内部各岗位职权进行全面梳理,实现职权与岗位相互对应。 2.按照权责一致要求,以岗位职责风险为主进行查找部门负责同志的岗位职权是重点,普通工作人员是有一定权限的也要 重点查找,这种权限可以是执行权、可以是监督权、可以是能够影响 领导决策的影响力,等等。 21几种廉政风险点查找方法: 方法名称 方法内容 依据岗位、部门职责,明确管理权限,列出权力清单,对每一项权力运 岗位职权界定法 行过程进行梳理,绘出由始至终的权力运行流程图,对流程中各个节点 进行分析,找出可能发生不廉洁问题和腐败问题的风险点。 针对涉及人、财、物等各种现实利益的管理和服务业务流程,查找因程 业务流程梳理法 序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管 不到位而导致 的廉政风险。 对现有制度情况进行评估,看制度是否健全,查找因制度空白、制度缺 失造成的廉政风险;对制度的廉洁性进行评估,查找因制度设计缺陷导 制度建设评估法 致的廉政风险;对制度执行情况进行评估,查找因制度得不到有效执行 导致的廉政风险。 相同岗位类比法 通过相同或类似岗位的比较参照发现问题。 典型案例分析法 通过剖析一些典型案例,从中汲取教训,找出廉政风险点。 221.根据研究生学院文件, 1.根据研究生学院文件, 确定复试方案, 确定复试方案, 并上网公布 并上网公布 风险1:人为干扰复 2.确定学院复试分数线 风险1:人为干扰复 2.确定学院复试分数线 试分数线划定。 试分数线划定。 3.公布参加复试学生名单 3.公布参加复试学生名单 重新复查、并解释。 重新复查、并解释。 4.公示、并通知考生 4.公示、并通知考生 风险2:试题保密。 5.组织考生参加复试(笔试) 风险2:试题保密。 5.组织考生参加复试(笔试) 6.组织考生参加复试(面试) 风险3:面试程序欠规范, 6.组织考生参加复试(面试) 风险3:面试程序欠规范, 可能有人为因素影响。 可能有人为因素影响。 7.确定预录取名单 7.确定预录取名单 8.通知考生 8.通知考生 有异议 有异议 安徽师范大学某 9.网上公示预录取名单 学院操作是否违反原则 9.网上公示预录取名单 学院操作是否违反原则 学院研究生复试 无异议 录取工作流程图 无异议 10.院领导签字确认,报上级主管部门 23 10.院领导签字确认,报上级主管部门财务报账管理工作流程图 各环节执行是 各院(系)、部(处)、项目组 否符合规定要 申请支出并提供原始票据 求 经费负责人审批 支出超过?万财务处副处长或会 计科负责人签字,超过?万由财 会计核算并复核票据的合理性并 务处处长签字等审批制度 录入记账凭证及生成收付凭证 银行出纳根据收付凭证支付支票 现金出纳根据收付凭证支付现金 现金出纳每天现金盘点,确保账实 银行业务岗定期核对银行账户 相符,财务负责人定期抽查 24(三)填写廉政风险点《一览表》 中国矿业大学“ 三重一大” 决策事项廉政风险点一览表 填报单位(部门): 填报日期: 序号 决策事项 职权运行程序 廉政风险点 单位(部门)主要责任人: 分管校领导意见: 25中国矿业大学单位(部门)重点关口岗位廉政风险点一览表 填报单位(部门):岗位: 填报日期: 序号 岗位工作职权 关键工作环节 廉政风险点 单位(部门)主要责任人: 分管校领导意见: 26(四)专家咨询小组进行评估审议主要审议风险点查找是否全面、准确、客 观,风险点的表述是否正确, 是否需要针对某个事项、某个环节进一步进行查找等等。评估审议意见反馈 各单位(部门),单位(部门)根据评估审议意见 对处级干部岗位的《一览表》进行修改,修改后的《一览表》报领导 小组办公室。 27(五)领导小组办公室确定后汇编成册领导小组办公室通过组织召开座谈 会等形式征求师生员工的意见和建 议,在汇总各个方面的意见后,初步确定各实施单位(部门)处级干 部岗位的廉政风险点,报领导小组审批后,书面反馈实施单位(部 门)。将各单位、各部门处级干部廉政风险点汇编成册,实行备案管理。 28 五、工作要求 五、工作要求 宣传发动,提高认识 加强领导,形成合力 统筹推进,深度融合 强化责任,加强监督 29