第7章 价格竞争与价格共谋

null第七讲 价格竞争 与 价格共谋第七讲 价格竞争 与 价格共谋阅读: 教材第8章、第9章、第10章本讲论题本讲论题寡头垄断市场的特点 价格博弈：囚犯的困境 伯川德博弈：价格竞争的动态考察 重复博弈与价格战的遏制 价格共谋 7.1　寡头垄断市场的特点7.1　寡头垄断市场的特点厂商数量少 产品既可同质，也可存在差别 市场进入困难 厂商之间明确的相互依存性，因为任何一个厂商的变动都会引起对手的反应 信息不完全和厂商行为的不确定性，导致市场竞争状态的不确定性博弈论与寡头竞争分析博弈论与寡头竞争分析博弈的描述 对局者或参与者(Player) 策略(Strategy) 得益(Payoff)与得益矩阵 假定：对局者都是有理性的； 　　同时行动（静态）或有先后顺序 （动态）实践中的博弈问题实践中的博弈问题谈判与签约 金融市场中的竞争 国家间的相互竞争(军备竞赛，政治斗争) 思考：还有哪些问题是一种对局？这种问题的共同特征是什么？汽车价格战会打响吗？汽车价格战会打响吗？2001年6月27日，国家环保总局，国家经贸委等发出通知，要求立即停止生产化油器汽车（187种轿车和5座客车），9月1日起停止销售 早在5月1日，我国47个环保重点城市就已禁止销售6座以下，2.5吨以下化油器汽车汽车价格战——清仓大甩卖？汽车价格战——清仓大甩卖？2月14日，悦达降价；15日英格尔，优尼柯降价；28日长安奥拓降价；29日西安奥拓降价；3月1日松花江百利降价；2日安驰降价；4日富康降价；6日夏利降价 5月15日，国家放开汽车价格 其后，吉利降价3000元，奥拓最大降幅5000元，羚羊下调7000元，金夏利猛降15000元 帕萨特GLI获赠7610元车辆保险；桑塔纳2000AT俊杰获赠6000元车辆保险国际汽车巨头的进入国际汽车巨头的进入汽车进口关税有可能在2006年以前降至25％，进口配额将在2005年取消。按照世贸组织的要求加入WTO后必须逐步降低关税，第一年可能降到60％左右，最后至少降到20％。一些汽车产业的后起之秀，如韩国等，目前的关税水平己低到8％~10％7.2　价格博弈：囚犯的困境7.2　价格博弈：囚犯的困境两个共同犯罪的犯人面对审讯，如何决策才能对自己有利？ 两种策略：坦白或不坦白 背靠背审讯囚犯的“得益”矩阵囚犯的“得益”矩阵BA坦白不坦白坦白不坦白-5，-5-8，-1-1，-8-2，-2囚犯的上策囚犯的上策对A来说，如果B坦白，A坦白比不坦白好；如果B不坦白，A还是坦白比不坦白好 坦白是A的上策 对称地，坦白也是B的上策 结果是都坦白，因为在背靠背的情况下，同伙的信用水平是最低的价格竞争的策略选择价格竞争的策略选择BA10元15元10元15元100，8050，170180，30150，120上策与上策均衡上策与上策均衡不管对方如何，这种策略总是最优的策略称为上策 在价格竞争博弈中，低价策略对任一方来说都是上策 博弈中的均衡是指一种稳定的结局，当这种结局出现时，所有对局者都不想再改变他们的策略 双方都采取上策的均衡为上策均衡性别之战性别之战现实中大量存在着没有上策的均衡男女足球电影足球电影2，10，00，01，2纳什均衡纳什均衡在这种博弈中，男女双方都没有上策，其最优策略依赖于对方的选择，一旦对方选择了某一活动，则选择与对方一样的活动就是最好的策略 这一博弈中存在两个均衡结局，我们称之为纳什均衡（NASH EQUILIBRIUM）上策均衡与纳什均衡上策均衡与纳什均衡上策均衡：不管你选择什么，我的选择是最好的；不管我选择什么，你的选择是最好的 纳什均衡：给定你的策略，我所选择的是最好的，给定我的策略，你所选择的是最好的 上策均衡是纳什均衡的一种特殊情况手机短消息标准的争夺手机短消息标准的争夺诺基亚爱立信等EMSSMEMSSM100，50　　30，20　0，0　　 60，90手机短消息标准之争手机短消息标准之争以前只有纯文本的SMS(Short Messaging Service)，无法传送图像，动画，音乐等； 爱立信提出EMS(Enhanced Messaging Service)标准，并得到西门子，摩托罗拉，阿尔卡特等公司的支持，但一开始就遭到诺基亚的强烈反对； 诺基亚提出了SM(Smart Messaging)，并利用其在手机市场上的地位，率先推出基于SM技术的服务。与搜狐新浪网站的合作取得较大成功； 2002年3GPP终端组（3GPP(Third Generation Partnership Project)是研究和制定第三代移动通信标准的国际组织）推出MMS标准 3G时代该用什么标准？3G时代该用什么标准？2002年10月30日，国家计委、信息产业部和科技部三家牵头的“TD-SCDMA产业联盟大会”在人民大会堂举行 TD-SCDMA在未来3G时代拥有的频谱资源被正式划分出来，在频谱规划中获得了100MHz的TDD非对称频段 在这一规划中，对WCDMA和CDMA2000只留下60MHz的FDD对称频段。与此形成鲜明对照的是，欧盟只给TD-SCDMA留下了35MHz的TDD非对称频段，而对WCDMA和CDMA2000留下的FDD对称频段远远数倍于前者。有关人士直言，作为中国具有自主知识产权的3G标准，政府应该给予适当的扶持，“频段分配的不同就是扶持的具体体现。”智猪博弈智猪博弈猪圈中有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一头是食槽，另一头是按钮。按一次按钮会有10个单位猪食进槽，但按按钮需花费2个单位的成本。若大猪先到，大猪能吃到9个单位，小猪只能吃到1个单位；若同时到，大猪吃7个单位，小猪吃3个单位；若小猪先到，大猪吃6个单位，小猪吃4个单位。纳什均衡何在？智猪博弈的得益矩阵智猪博弈的得益矩阵 小猪大猪按按等待5，1 4，4等待9，－1 0，0研究与开发中的“智猪博弈”研究与开发中的“智猪博弈”小企业投入 模仿大企业投入模仿500，80 300，300800，－100 0，07.3 伯川德博弈： 　　　价格竞争的动态考察7.3 伯川德博弈： 　　　价格竞争的动态考察伯特兰德（1883）构建模型基本假设基本假设双头垄断 线性需求曲线 一种标准化产品 边际成本和平均成本都是常数 每一厂商选择价格，相信对方的价格是给定不变的 没有生产能力的限制价格选择是同时进行的吗？价格选择是同时进行的吗？泰勒尔：“所谓同时，意味着每个企业在选定自己的价格时还没有看到别的企业的价格。确切地说，企业是在推测别人的要价。我们假定它的推测是正确的。”（第270页）动态调整过程动态调整过程厂商2可以先选定价格， p2高于边际成本c 厂商1可将价格定在略低于p2，但仍高于边际成本c，从而获得整个市场。 如此继续，最终结果均衡是什么？均衡均衡给定这样的行为假定，就只有一个均衡点：p1＝p2＝c。没有一个厂商愿意将价格降低到c以下，这将导致亏损。在这一均衡点，每一厂商会发现其关于对手的定价行为的预期是可以确定的均衡的效率均衡的效率伯特兰德模型的均衡与古诺模型的均衡有着很大的差异。古诺模型强调厂商的个数（或更一般地，强调市场份额与市场集中），将其作为决定市场绩效的关键因素。而伯特兰德模型预测，即使少到只有两家厂商，只要它们生产标准化产品，都将得到竞争市场绩效（伯特兰德悖论）伯特兰德悖论的阐释伯特兰德悖论的阐释生产能力约束 产品差异化 关于产品差异化与价格竞争，我们将在下一章进行讨论生产能力约束下的伯川德竞争生产能力约束下的伯川德竞争k1k1+k2P(k1+k2)Dr2d2k2两阶段博弈两阶段博弈在现实情况中，随着时间的流逝，企业交替作出生产能力水平和定价的决策，但是后者要比前者发生的频率高 以简单的两阶段博弈模型表示，正确的方法就是把生产能力的决策放在第一阶段，把定价决策放在第二阶段 同样的原则普遍适用于存在长期和短期战略决策的情况适用的情况适用的情况如果企业的生产能力和产量易于调整，那么伯川德模型比较适用 如果企业的生产能力和产量不容易调整，那么古诺模型更为适用 泰勒尔：这样的两阶段博弈是有吸引力的，因为它使下述概念形式化：投资决策一般要在价格决策之前作出（或者说这些是长期或中期的决策，而价格是可以灵活决定的）适用于古诺模型的实例适用于古诺模型的实例电视游戏机行业：1999年8月索尼把价格从129美元降到99美元。索尼发布消息一小时后，任天堂宣布同比降价。结果，当年假期中任天堂产品极度短缺 大部分行业的生产能力不容易调整。如小麦、水泥、钢铁、汽车等行业适用于伯特兰德模型的实例适用于伯特兰德模型的实例如软件业、保险业和银行业，生产能力的调整比价格调整更快 全32册精装大英百科全书的售价一直是1600美元。1990年初，微软与Encarta联手出版了CD版，售价不超过100美元。大英百科全书立即也出版了自己的CD版。现在，这两种版本的售价都在89.99美元两阶段博弈的意义两阶段博弈的意义两阶段博弈说明了这样一个意思：企业可能愿意选择缓和价格竞争的非价格行动（在这里，每个企业以决定限制其生产能力作为以后不选择较低价格的承诺） 更一般地说，我们所说的数量竞争的真正含义是：规模的选择决定企业成本函数，从而也决定价格竞争的条件。这个对规模的选定，可以是生产能力的选定，但也可以是更一般的投资决策7.4　重复博弈与价格战的遏制7.4　重复博弈与价格战的遏制重复博弈——同样的博弈重复进行多次。此时参与者的最优策略是否和一次性博弈相同？重复博弈重复博弈对重复的囚犯困境博弈，发现最好的策略也是最简单的策略，即“以牙还牙” 美国密执安大学教授R.爱克塞罗曾邀请博弈论专家就囚犯的困境问题提交计算机程序，以竞赛方式来决定哪种策略是最好的。有14位各个领域的专家提交了程序，共进行了5次循环赛，12万次对局，得到上述结论重复博弈次数的影响重复博弈次数的影响理论上容易证明，只要博弈只进行有限次，那么重复博弈的结果就和一次性博弈没有差别 思考：在实践中，应如何理解博弈的重复次数？如何理解在这种情况下竞争者的理性？7.5 价格共谋7.5 价格共谋价格领导 　　晴雨表式价格领导 　支配型企业价格领导 　　　低成本价格领导 卡特尔：正式的勾结例：令人惊骇的密谋例：令人惊骇的密谋1959年5月9日，《每周新闻》报道，西屋电气公司签订一项变压器 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 ，金额为96760美元，艾利斯－查默公司，通用电气公司和宾州变压器公司报价同为112712美元。在另一项传导电缆合同中，有7个完全相同的报价，均为198438.24美元。田纳西管理局购买记录显示，在过去三年中，至少有47家大型和小型生产商，在各种项目上参与了价格完全相同的投标行为。在1946年至1957年间，GE公司和西屋电气采用平行的模式，在转换阀上提价10次，一家宣布提价后，另一家在几天内也相继提价。例：令人惊骇的密谋例：令人惊骇的密谋这些公司根据瓜分协议，他们密封的政府投标按一定比例进行瓜分。其中GE为42％，西屋38％，艾利斯－查默11％。 1959年9月，反托拉斯委员会举行的听证会显示，自1951年以来，中工业电气设备的价格已上升了50％。 费城反托拉斯办公室花了18个月查取证据。最终有45个经理人员和29个公司遭到起诉。所有公司支付的赔偿总额超过4亿美元。但即使假设在价值仅17.5亿美元的年销售量上只提价10％，买方也要每年多付出1.75亿美元，而密谋的时间跨度显然达到数十年。价格领导价格领导公开勾结和协议在许多国家中是非法的，因而更多的厂商是采用非公开的方式 价格领导（price leadership）是指行业中的一个或极少数几个大的厂商领先变动价格，然后其他的厂商随之而动晴雨表式的价格领导晴雨表式的价格领导作为领导者的企业在行业内不一定是规模最大或效率最高的企业，但却能够较为准确地预测市场行情的变化趋势。它的作用就像一个能够对天气变化作出敏感反应的晴雨表支配型企业价格领导支配型企业价格领导作为价格的领导者在行业内处在支配地位，其它的一些追随企业都是规模较小的企业 支配地位的企业根据其自身利润最大化的原则来定价，其它企业被动地接受价格支配型企业的价格制定(1)支配型企业的价格制定(1)S0DP1P2AMRMCP*Q1Q2Q3支配型企业的价格制定（2）支配型企业的价格制定（2）D是市场需求曲线 S0为所有追随者的市场供给曲线（MinAVC以上的MC部分加总而成） 当价格为P1时， S0曲线恰好与D相交，表明此时的追随者的产量满足所有市场，支配型企业的需求为0 如果价格定在P2以下，则追随者的产量为0，由此可以看出支配型企业的需求曲线为P1AD支配型企业的价格制定（3）支配型企业的价格制定（3）确定了支配型企业的需求曲线之后，可以得到其MR线，则可以找到其产量与价格分别为Q2和P*，其它的企业生产Q1，整个市场的需求量为Q3，则一定有Q3=Q1+Q2卡特尔（1）卡特尔（1）卡特尔（cartel）就是以公开或正式的方式进行共谋的一种形式 它是一个行业中的独立厂商之间通过有关价格、产量和市场划分等事项达到明确的协议而建立的垄断性组织 任务：为各个成员的厂商的同质产品制定统一的定价，然后在各个厂商之间分配产量卡特尔（2）卡特尔（2）可以将卡特尔看成是一个厂商，因而它像一个垄断者 产量分配的原则：各厂商边际成本相等，即等边际成本原理 但是这在现实的社会中很难实现，因为每个厂商都可以通过广告、信用、服务等非价格竞争手段来增加产量占主导地位卡特尔的定价占主导地位卡特尔的定价成功的卡特尔需要两个条件： 对产品的总需求不能是弹性充足的 卡特尔几乎控制所有的世界供给 OPEC和CIPEC（铜卡特尔）的比较nullP*DSCMCOPECMROPECPCOPECnullDSCMCCIPECMRCIPECP*PCCIPEC卡特尔的不稳定性卡特尔的不稳定性每家企业都有遵守协议的动机 同时又有违反协议的动机美国谢尔曼反托拉斯法(1890)美国谢尔曼反托拉斯法(1890)第一条：任何以托拉斯或其他形式进行联合，限制交易和商业贸易的合约……都是不合法的。 第二条：任何进行垄断或企图垄断，或同其他单个人或多个人联合或密谋控制交易或商业贸易的个人，都被认为是有罪的。欧洲罗马条约第85条规定欧洲罗马条约第85条规定以下行为是被禁止的……(a)直接或间接固定购买或销售价格……(b)限制或控制生产……(c)分享市场或供应渠道 “保证最低价格”策略 “保证最低价格”策略条款——本商店保证所销售的商品为本市最低价。顾客在本商店购买这种商品之后一个月内，如在本市任何其他商店发现更低的价格，本商品将退还差额，并另行补偿差额的10％ 思考：这种策略的效果是什么？如果你是另一家商店的老板，你将如何定价？