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关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定.doc

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上传者: jiangyang588 2012-10-23 评分 0 0 0 0 0 0 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定doc》,可适用于人文社科领域,主题内容包含关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定中国证券监督管理委员会公告〔〕号现公布《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉有关问题的规定符等。

关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定中国证券监督管理委员会公告〔〕号现公布《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉有关问题的规定》自年月日起施行。中国证监会年月日关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定为了做好《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第号)(以下简称《办法》)的实施工作现就有关问题规定如下:一、《办法》中相关条款的执行问题(一)《办法》第六条第(四)项、第(五)项对开业所需人员、营业场所和设施作出了规定。在报送基金管理公司设立申请材料时可以先提交拟任董事长、拟任总经理和拟任督察长的任职申请材料以及拟任董事的申报材料其他人员应当在现场检查之前到位拟委托基金服务机构代为办理基金份额登记、核算、估值以及信息技术系统开发维护等业务的在报送基金管理公司设立申请材料时应当提交对基金服务机构进行尽职调查的报告以及委托办理业务协议。有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定的要求。(二)《办法》第七条第(一)项规定的“注册资本不低于亿元人民币”和第八条第二款第(二)项规定的“注册资本不低于亿元人民币”均按提交基金管理公司设立申请或者受让基金管理公司股权申请时该股东实缴注册资本不低于此要求执行。(三)《办法》第八条第二款第(三)项规定的“具有较好的经营业绩”按最近个会计年度盈亏相抵为净盈利执行。对于“资产质量良好”证券经营机构按最近个月各项风险控制指标持续符合规定标准净资本不低于亿元人民币最近年中国证监会分类评价级别在B类以上具有证券自营、证券资产管理等业务资格执行信托资产管理机构按最近年中国银监会综合评级结果在级以上执行。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。(四)基金管理公司的有关联关系的非主要股东的持股比例合计不得超过主要股东及其关联股东的持股比例。持股比例以下的股东持股比例合计不得超过主要股东的持股比例有关联关系的股东持股比例合计达到%的持股比例最高的股东应当符合《办法》第七条规定的条件。(五)《办法》第九条第二款第(一)项规定的“金融资产管理经验”主要是指公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等管理经验包括资产规模、主要品种、业绩表现等方面的内容。(六)《办法》第十七条第(二)项规定的“变更持股不足但对公司治理有重大影响的股东”应当报中国证监会批准是指该股东持有的股权转让给基金管理公司其他股东或者其他股东的关联方将导致公司持股比例最高的股东发生变更或者公司控制权发生转移的情形第(四)项规定的“公司章程重要条款”是指规定下列事项的条款:基金管理公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则基金管理公司的解散事由和清算办法中国证监会要求基金管理公司章程规定的其他事项。(七)《办法》第四十一条第三款“与上述股东有关联关系的董事”包括由该股东推荐、提名的董事(通过市场化流程选聘的管理层董事、独立董事除外)在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例为的“与上述股东有关联关系的董事”包括在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。(八)《办法》第四十七条“基金管理公司主要股东不能正常经营”是指主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施或进入破产、清算程序。基金管理公司的董事、高级管理人员、股东及有关各方应当按照第四十七条的规定遵循以下要求:公司全体董事应当依法认真履行职责恪尽职守维护公司稳定运行维护基金份额持有人利益不受损害公司全体高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规章和公司各项业务规则、程序的要求加强对基金营销、投资、交易、运营等业务的管理做好员工队伍的稳定工作保持公司稳定经营和独立运作确保基金运作合法合规不得有任何利益输送等损害基金份额持有人利益的行为公司主要负责人应当及时向托管组、整顿工作组、清算组、司法机关等有关方面说明法律、行政法规、规章对基金管理公司股权处置的相关规定公司董事会和管理层应当制定相应应急预案对公司可能遇到的风险进行评估并确定应对措施公司股东(大)会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项应当在相关会议召开前个工作日书面报告中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构托管组、清算组等代表基金管理公司股东的机构在对基金管理公司股权进行处置之前应当认真履行股东职责和诚信义务不得干预公司正常运行损害基金份额持有人利益。在制定股权处置方案过程中应征询中国证监会的意见。(九)基金管理公司按照《办法》第六十五条第一款的规定“变更持股以下的股东”的入股股东应当具有良好的社会信誉最近年在金融监管、税务、工商等行政机关以及自律管理、商业银行等机构无不良记录没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间最近年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚不存在被判处刑罚、执行期满未逾年的情形。其入股行为应当已经履行法定程序包括基金管理公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或者备案等程序。二、材料申报问题(一)根据《办法》的有关规定中国证监会对相关审批、报告事项申报材料的内容和格式作了统一规定(相关要求及表格请在中国证监会网站“在线办事”栏目下载)基金管理公司及相关各方应当按照规定的格式与内容提交申报材料。申报材料须提交复印件的应当加盖单位印章外资机构没有单位印章的须对复印件与原件是否一致进行鉴证。(二)股东持有的基金管理公司股权被出质、被司法机关采取财产保全或者执行措施期间中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。(三)《办法》施行前受理的尚未批复的申请事项应当按照《办法》和本规定的要求补正材料中国证监会按照《办法》和本规定进行审核。三、在计算中外合资基金管理公司外资权益比例时如境内股东中含有外资成分原则上将合资公司境内股东的外资持股比例乘以其在合资公司中的股权比例再与该合资公司的境外股东持股比例(直接持有)进行累加。有下列两种情形的按以下标准执行:合资公司成立后境内股东(包括实际控制人)境外上市或者增发股份的该境内股东新增的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算但因境内股东或者实际控制人境外上市导致该境内股东控制权转移至外资的除外境内股东(包括实际控制人)为A股上市公司合格境外机构投资者(QFII)持有该上市公司股份的对该境内股东合格境外机构投资者的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算但因合格境外机构投资者持股境内股东或者实际控制人导致该境内股东的控制权转移至外资的除外。四、《办法》施行后基金管理公司董事会、监事会构成不符合《办法》第四十一条第三款、第四十五条第二款规定的应当自《办法》施行之日起个月内达到上述规定要求。五、本规定自年月日起施行。中国证监会《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》(证监基金字〔〕号)、《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》(证监基金字〔〕号)同时废止。

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