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基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法.doc

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

jiangyang588 2012-10-23 评分 0 浏览量 0 0 0 0 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法doc》,可适用于人文社科领域,主题内容包含基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法中国证券监督管理委员会令第号《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经年月日中国证券监督管理委员会第次符等。

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法中国证券监督管理委员会令第号《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经年月日中国证券监督管理委员会第次主席办公会议修订通过现予公布自年月日起施行。中国证券监督管理委员会主席:郭树清年月日基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法第一章总则第一条为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以下简称特定资产管理业务)保护当事人的合法权益根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律法规制定本办法。第二条基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人由托管机构担任资产托管人为资产委托人的利益运用委托财产进行投资的活动适用本办法。第三条从事特定资产管理业务应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则维护证券市场的正常秩序保护各方当事人的合法权益禁止各种形式的利益输送。资产管理人、资产托管人应当恪守职责履行诚实信用、谨慎勤勉的义务公平对待所有投资人。资产委托人应当确保委托财产来源合法不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。第四条资产管理人从事特定资产管理业务委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入委托财产。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的委托财产不属于其清算财产。第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依照法律、行政法规和本办法的规定对特定资产管理业务实施监督管理。第六条证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的规定对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。第七条中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对特定资产管理业务活动进行自律管理。第二章业务规范第八条资产管理人通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务可以采取以下形式:(一)为单一客户办理特定资产管理业务(二)为特定的多个客户办理特定资产管理业务。第九条资产管理计划资产应当用于下列投资:(一)现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品(二)未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利(三)中国证监会认可的其他资产。投资于前款第(二)项和第(三)项规定资产的特定资产管理计划称为专项资产管理计划。基金管理公司应当设立专门的子公司通过设立专项资产管理计划开展专项资产管理业务。第十条符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准可以开展特定资产管理业务:(一)经营行为规范且最近年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改没有因违法违规行为正在被监管机构调查(二)已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务(三)已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施(四)已经建立公平交易管理制度明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施(五)已经建立有效的投资监控制度和报告制度能够及时发现异常交易行为(六)中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。基金管理公司开展特定资产管理业务应当设立专门的业务部门或者设立专门的子公司。基金管理公司的子公司开展特定资产管理业务也应当符合前款规定的条件。第十一条为单一客户办理特定资产管理业务的客户委托的初始资产不得低于万元人民币中国证监会另有规定的除外。第十二条为多个客户办理特定资产管理业务的资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。前款所称符合条件的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于万元人民币且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。第十三条资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的单个资产管理计划的委托人不得超过人但单笔委托金额在万元人民币以上的投资者数量不受限制客户委托的初始资产合计不得低于万元人民币但不得超过亿元人民币中国证监会另有规定的除外。资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外每份计划份额具有同等的合法权益。第十四条资产管理人从事特定资产管理业务应当将委托财产交托管机构进行托管。第十五条从事特定资产管理业务资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同明确约定各自的权利、义务和相关事宜。资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。第十六条资产管理人向特定多个客户销售资产管理计划应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。投资说明书应当包括以下内容:(一)资产管理计划概况(二)资产管理合同的主要内容(三)资产管理人与资产托管人概况(四)投资风险揭示(五)初始销售期间(六)中国证监会规定的其他事项。第十七条为多个客户办理特定资产管理业务的资产管理人在签订资产管理合同前应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解制作客户资料表和相关证明材料留存备查并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明。第十八条资产管理人、资产托管人应当在资产管理合同中充分揭示管理、运用委托财产进行投资可能面临的风险使资产委托人充分理解相关权利及义务愿意承担相应的投资风险。第十九条资产管理人可以自行销售资产管理计划或者通过有基金销售资格的机构销售资产管理计划。第二十条为多个客户办理特定资产管理业务的资产管理人应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满满足本办法第十三条规定的条件的资产管理人应当自初始销售期限届满之日起日内聘请法定验资机构验资并自收到验资报告之日起日内向中国证监会提交验资报告及客户资料表办理相关备案手续。第二十一条为多个客户办理特定资产管理业务的资产管理人、销售机构应当在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行或者中国证券登记结算有限责任公司开立资产管理计划销售结算专用账户。资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户在资产管理计划初始销售行为结束前任何机构和个人不得动用。第二十二条资产管理计划初始销售期限届满不能满足本办法第十三条规定的条件的资产管理人应当承担下列责任:(一)以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用(二)在初始销售期限届满后日内返还客户已缴纳的款项并加计银行同期活期存款利息。第二十三条资产管理合同应当明确委托财产的投资目标、投资范围、投资比例和投资策略采取有效措施对投资风险进行管理。委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定参与股票发行申购时单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。第二十四条因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使委托财产投资不符合资产管理合同约定的投资比例的资产管理人应当按照资产管理合同的约定进行及时调整。第二十五条资产管理合同存续期间资产管理人可以根据合同的约定办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出为单一客户设立的资产管理计划、为多个客户设立的现金管理类资产管理计划及中国证监会认可的其他资产管理计划除外。资产委托人可以通过交易所交易平台向符合条件的特定客户转让其持有的资产管理计划份额。第二十六条资产管理计划份额的登记由资产管理人负责办理资产管理人可以委托其他机构代为办理。第二十七条从事特定资产管理业务资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。第二十八条资产管理人应当根据资产管理计划的特点在资产管理合同中约定相应的管理费率和托管费率。资产管理人在设定管理费率、托管费率时不得以排挤竞争对手为目的压低资产管理计划的管理费率水平和托管费率水平扰乱市场秩序。资产管理人可以与资产委托人约定根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。固定管理费用和业绩报酬可以并行收取。第二十九条资产委托人在订立资产管理合同之前应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。资产委托人从事资产委托应当主动了解所投资品种的风险收益特征并符合其业务决策程序的要求。第三十条资产委托人应当遵守法律法规及本办法的有关规定审慎、认真地签署资产管理合同并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间不得有下列行为:(一)隐瞒真相、提供虚假资料(二)委托来源不当的资产从事洗钱活动(三)向资产管理人提供或索要商业贿赂(四)要求资产管理人违规承诺收益(五)要求资产管理人减免或返还管理费(六)要求资产管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益(七)要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合(八)违反资产管理合同干涉资产管理人的投资行为(九)从事任何有损资产管理人管理的其他资产、资产托管人托管的其他资产合法权益的活动(十)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。第三十一条资产管理人应当了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力评估客户的财务状况向客户说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式充分揭示相关风险。第三十二条资产管理人和资产托管人应当按照中国证监会的相关规定为委托财产开立专门用于投资管理的证券账户、期货账户和资金账户等相关账户以办理相关业务的登记、结算事宜。资产管理人应当公平地对待所管理的不同资产建立有效的异常交易日常监控制度对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易(包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等)进行监控并定期向中国证监会报告。严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。第三十三条资产管理人应当主动避免可能的利益冲突对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明并向中国证监会报告。第三十四条基金管理公司办理特定资产管理业务的投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。办理特定资产管理业务的投资经理应当报中国证监会备案。第三十五条资产管理人从事特定资产管理业务不得有以下行为:(一)利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送(二)利用所管理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送(三)采用任何方式向资产委托人返还管理费(四)违规向客户承诺收益或承担损失(五)将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事投资活动(六)违反资产管理合同的约定超越权限管理、从事投资活动(七)通过报刊、电视、广播、互联网站(资产管理人、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划(八)索取或收受特定资产管理业务报酬之外的不当利益(九)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动(十)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。第三十六条资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反资产管理合同约定的应当拒绝执行立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反资产管理合同约定的应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。第三章监督管理第三十七条为单一客户办理特定资产管理业务的资产管理人应当在个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对资产管理合同任何形式的变更、补充资产管理人应当在变更或补充发生之日起个工作日内报中国证监会备案。第三十八条为多个客户办理特定资产管理业务的资产管理人应当在开始销售某一资产管理计划后个工作日内将资产管理合同、投资说明书、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。第三十九条资产管理人应当按照资产管理合同的约定编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明。该报告应当由资产托管人进行复核并出具书面意见。第四十条资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询委托财产的投资运作、托管等情况。发生资产管理合同约定的可能影响客户利益的重大事项时资产管理人应当及时告知资产委托人。第四十一条基金管理公司应当分析所管理的证券投资基金和委托财产投资组合的业绩表现。在一个委托投资期间内若投资目标和投资策略类似的证券投资基金和委托财产投资组合之间的业绩表现有明显差距应当出具书面分析报告由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。第四十二条基金管理公司应当在每季度结束之日起的个工作日内编制特定资产管理业务季度报告并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明并由投资经理、督察长、总经理分别签署。资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起个月内编制特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告并报中国证监会备案。第四十三条资产管理人、资产托管人应当按照法律、行政法规以及中国证监会的有关规定保存特定资产管理业务的全部会计资料并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件和资料。第四十四条证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控并及时向中国证监会报告。第四章法律责任第四十五条资产管理人、资产托管人违反法律、行政法规及本办法规定的中国证监会及其派出机构对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。第四十六条资产管理人、资产托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务的中国证监会依照本办法进行行政处罚法律、行政法规另有规定的按照有关规定进行行政处罚涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。第四十七条资产管理人、资产托管人违反本办法第二十八条的规定提取管理费和托管费的责令改正单处或者并处警告、罚款情节严重的责令暂停办理相关业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款情节严重的按照有关规定采取证券市场禁入措施。第四十八条资产管理人、资产托管人违反本办法第三十五条第(一)项的规定利用其所管理、托管的证券投资基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚资产管理人、资产托管人违反本办法第三十五条第(一)项的规定利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的责令改正单处或者并处警告、罚款情节严重的责令暂停办理相关业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款情节严重的按照有关规定采取证券市场禁入措施。第四十九条资产管理人、资产托管人有下列情形之一的责令改正单处或者并处警告、罚款情节严重的责令暂停办理相关业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款情节严重的按照有关规定采取证券市场禁入措施:(一)违反本办法第十条的规定未经中国证监会批准擅自从事特定资产管理业务(二)违反本办法第十二条的规定向不符合条件的特定多个客户销售资产管理计划(三)未按照本办法第十四条的规定将委托财产交给资产托管人托管(四)未按照本办法第十六条的规定编制投资说明书(五)违反本办法第九条、第二十三条的规定超越投资范围及投资限制进行投资(六)未按照本办法第三十二条的规定公平对待所管理的各类资产(七)违反本办法第三十四条的规定投资经理与证券投资基金的基金经理相互兼任(八)违反本办法第三十五条第(二)项至第(十)项规定的(九)未按照本办法第二十条、第三十七条、第三十八条的规定办理备案手续。第五十条资产委托人违反本办法第二十九条、第三十条规定的责令改正单处或者并处警告、罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。第五十一条为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的责令改正单处或并处警告、罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款情节严重的按照有关规定采取证券市场禁入措施。第五章附则第五十二条本办法自年月日起施行。《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第号)同时废止。

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