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管理体系审核演示文稿1.ppt

管理体系审核演示文稿1.ppt

上传者: 九千时空
60次下载 0人收藏 暂无简介 简介 2012-09-30 举报

简介:基于最新版ISO 19011:2011标准。审核概念/审核原则/审核员,审核技术,审核文件,审核操作运行,审核方案管理.

nullnull(基于ISO19011:2011)审核的由来.可以追溯到古罗马时代。那时.当局的公报由信使传达到各地。为了确保如实传达,同样清楚公报内容的“审核员”要随信使一同出发,以见证信使发布的公报是否完整、准确,并向当局报告信使完成任务的情况。到了近代.会计行业把验证财务数据可靠性的评价活动称为“审核”(即台湾称谓稽核,审计),审计师在审核的基础上对财务报表的准确性做出声明。在过去几十年里,审核已经成为广为人知的评价质量或环境等管理体系的符合性和有效性的术语和工具了。nullnull审核Audit:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的,独立的并形成文件的过程。null注1:内部审核,有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下,尤其在小型组织内,可以由与受审核活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。注2:外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”,第二方审核由由组织的相关方(如顾客)或由其他人以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行,如那些对于ISO9001或ISO14001要求的符合性提供认证或注册的机构。注3:当质量管理体系或环境管理体系被一起审核时,称为“结合审核‘。注4:当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为”联合审核“。null质量Quality:一组固有特性满足要求的程度。注1:术语“质量”可以使用形容词如“差”,“好’或”“优秀”来修饰。注2:“固有的”(其反义词是“赋予的”)是指本来就有的,尤其是那种永久的特性。体系(系统)System:相互关联或相互作用的一组要素。管理体系ManagementSystem:建立方针和目标并实现这些目标的的体系。注:一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系,如质量管理体系,财务管理体系或环境管理体系。质量管理体系QualityManagementSystem:在质量方面指挥和控制组织的管理体系。审核概念术语审核证据(auditevidence):关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注:1、审核证据可以是定性的或定量的,供审核员用来判断是否符合审核准则.2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。审核证据(auditevidence):关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注:1、审核证据可以是定性的或定量的,供审核员用来判断是否符合审核准则.2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。审核概念术语审核准则(auditcriteria):一组方针程序或要求.审核发现(auditfindings):将收集到的审核证据对照审核准则,进行评价的结果.null审核结论(auditconclusion):审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的结果。审核范围(auditscope):审核的内容和界限。注:审核范围通常包括对实际位置,组织单元,活动和过程以及所覆盖的时期的描述。审核计划(auditplan):对一次审核活动和安排的描述。审核方案(auditprogramme):针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。注:审核方案包括粗话组织和实施审核所有的活动及所覆盖时期的描述。null审核员有道德,思想开明,善于交往,善于观察,有感召力,适应力强,坚忍不拔,明断,自立等等审核员审核员应当具备个人素质,使其能够按照审核原则进行工作。审核员应当:a)有道德,即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎;b)思想开明,即愿意考虑不同意见或观点;c)善于交往,即灵活地与人交往;d)善于观察,即主动地认识周围环境和活动;e)有感知力,即能本能地了解和理解环境;f)适应能力强,即容易适应不同情况;g)坚韧不拔,即对实现目标坚持不懈;审核员审核员h)明断,即根据逻辑推理和分析及时得出结论;i)自立,即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。j)有毅力,即能负起责任和道义,虽然这些行动并不总是受欢迎,有时会导致分歧或对立;K)改进余地,即愿意从情况中学习,以求更好的审核结果;l)文化敏感,即遵守和尊重受审核方的文化;m)协同,即有效地与他人互动,包括审核小组成员受审核方成员。审核员null我愿在我的判断力所及的范围内,尽我的能力,遵守为病人谋利益的道德原则,并杜绝一切堕落及害人的行为。——希波克拉底誓言当我们意识到有现实和潜在的利益冲突时,我们要中止参与决策或试图影响结果的程序。我们不能涉及或容忍欺骗他人的行为。——PMI道德规范和职业行为准则null保持其知识和技能水平与技术、法律和管理的发展一致,在为客户提供服务时运用应有的技能,谨慎、勤勉地工作。   只承担能够胜任的任务。——国际咨询工程师联合会FIDIC职业道德准则null足以使审核员检查管理体系并生成适当的审核发现和结论。A)诚信:专业的基础审核审核计划和审核员应当:工作应当诚实,努力,负责;遵守并配合适用的法律法规;在执行工作中展示其能力;保持公正工作态度,保持所有交易公平、公正;审核判断免受外在影响。B)公正陈述:如实、准确报告的义务审计发现,审计结论和审计报告应该真实、准确地反应审核活动。重大障碍和未解决分歧应予以报告;沟通应当是真实,准确,客观,及时,清晰和完整的。nullC)职业的谨慎:审核中勤奋并具有判断力职业谨慎是有能力做出合理判断的重要因素;珍视任务重要和相关方的信任。拥有职业的谨慎这个重要因素是他们在所有审核情况下具有理性判断能力.D)保密:信息安全审核员应当在使用和保护信息的过程中获得的他们自由裁量权的职责,审核信息不应使用不当,或用于获取个人或客户端利益,或者不利于受审单位的合法利益。这一概念包含了妥善处理敏感或机密信息,有责任防止受审核方的信息用于不适当的个人利益;包括处置敏感和机密信息。nullE)独立性:审核的公正性和审核结论的客观性的基础独立于受审核活动,任何情况下勿偏见,无利益冲突,审核员应保持客观性在整个审计流程来确保审计发现凭借审核证据.F)基于证据的方法:在一个系统的审核过程中,得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。证据应是可以证实的.审核利用有限的时间和有限的资源,有必要应用抽样方法.抽样的合理性与结论的可信性密切相关。审核信息来源:审核信息来源:1)文件,如:方针,目标,计划,程序,标准,指导,执照和许可证,规范,图纸,合同和订单;2)记录,如:检验记录,会议纪要,审核报告,监控方案记录和测量结果;3)数据总结,分析和性能指标;4)信息的审核的抽样计划和程序,测量过程控制和抽样;5)其他来源的报告,例如:客户的反馈,外部调查和测量,其他有关信息从外部供应商评级;6)数据库和网站;7)仿真与建模null审核可能的方法null审核技术a)沟通:_会议,面谈b)观察:_流程,活动,客体c)验证:_线索,疑点,口述均需客观证据纠正措施(NCR)关闭的合理性d)抽样方法:_代表性,随机性(非随意性),亲力亲为现场抽样e)检查表f)文件审核null首次会议1)就审核计划内容确认:审核范围和标准不适用条款日程安排中需要临时调整的内容安全注意事项和陪同人员责任确认2)审核方法和不符合项严重程度界定强调抽样审核风险性说明三种严重程度区别纠正措施要求3)保密承诺和交代末次会议时间null末次会议感谢受审核方合作和优秀的方面重申保密承诺和审核范围和NCR界定报告审核结果回答受审核方的问题,澄清有关事项对于纠正措施要求和改进希望null观察力(检查表不能预见的现场情况)从人设备不合格品看到要素,从要素看到疑点/问题/异常/不符合流程(7.5.1)—符合么?设备(6.3)—维护保养符合要求/参数正确?人员(6.2)—方针/职责/操作/胜任?测量仪器(7.6)—标识/有效期?标识(7.5.3)—有误?不合格品(8.3)—标识?控制有效?文件(4.2.3)—版本有效?null验证核实疑点/观察/询问/查记录核实纠正措施计划是否实施重新检验合格品操作者重新操作一遍等等null抽样方案:具有代表性/随机数;保证一定的样本量(样本大小),一般控制在3~12个“样品”;既要突出重点,又要注意分层;适度均衡分布;亲自抽样,不应由受审核方“代劳”。《文学文摘》—预测与结果不符《文学文摘》—预测与结果不符两个星期之后,美国总统选举的结果罗斯福以61%的得票率获得第二任任期。相比于罗斯福的523张选举人票,兰登仅得到8张。1936年美国总统大选失败是因为抽样样本不具代表性。根据电话薄和汽车俱乐部会员名单选定的样本,样本群体严重地偏向高收入群体。null1936年,乔治盖洛普(GeorgeGallup)准确地预测了罗斯福将会击败兰登。盖洛普成功是因为采用了配额抽样方法。采用同样的配额抽样方法,1948年盖洛普预测纽约市市长杜威(ThomasDewey)能击败当时在位的哈利杜鲁门(HarryTruman)当选总统。这次预测却失败了。配额抽样技术要求研究者必须对总体的情况有所了解(所有投票者)。对于全国性大选的民意调查而言,这类信息主要来自人口普查资料。null如何减少审核风险(1)抽样的合理性a.样本代表性和数量;b.分层抽样,适度均衡;c.随机抽样;d.审核员亲自抽样。null(2)证据的客观性a.有可追溯性的客观证据;b.保持审核深度;c.受审核方确认。3)评价公正性a.有正反两方面的证据;c.充分的沟通与讨论。nullnull完整所有预期的内容包含在文档中;正确内容符合标准和法规等其他可靠来源;一致该文档是符合本身和相关文件;现行内容是最新的;覆盖审核范围和信息足以支持审核目标;根据审核方法使用信息和通信技术,促进有效进行审核:不应失真或真文字缺损。文件审核提供的文件中的信息,应确保null审核抽样通常涉及以下步骤:建立目标的取样计划;选择的范围和组成的人口进行抽样;选择取样方法;确定样本大小应采取;进行采样活动;编制、评估、报告和记录结果。null对于基于判断的采样,以下可以考虑:以往的审核经验,内部审核范围;要求(包括法律规定),以实现的;审计目标的复杂性—复杂性和相互作用的本组织的流程和管理的系统元素;程度的变化在技术、人为因素或管理系统;以前确定关键的风险领域和领域的改进;从监测管理系统的输出。判断基于采样的缺点是影响的可能是影响的没有统计不确定性的评估达成的结论和审计结果。null影响统计抽样计划关键因素:—组织的大小;—称职审核员数量;—每年审核的频率;—单次审核时间;—外部要求的置信水平。null如何审核人力资源部门QMS:建立体系以来变化/上次审核以后变化有无NCR,纠正措施执行如何(8.5.2)如何执行质量/环境方针(5.3/4.2)培训需求如何确定(6.2)抽查培训计划执行/记录抽查特殊岗位资格证书/有效期/验证体系文件版本(4.2.3/4.4.5)null如何审核文件控制中心部门QMS:建立体系以来变化/上次审核以后变化有无NCR,纠正措施执行如何(8.5.2)如何执行质量/环境方针(5.3/4.2)有无受控文件清单/查版本(4.2.3)抽查文件修改/批准记录(4.2.30外来文件(顾客样板)记录/有效期检查文件发放/收回记录(4.2.3)体系文件版本(4.2.3/4.4.5)有效性null如何审核设计开发部门QMS:建立体系以来变化/上次审核以后变化有无NCR,纠正措施执行如何(8.5.2)如何执行质量/环境方针(5.3/4.2)说明设计开发的流程(7.3)年度设计开发计划抽查计划/设计评审/设计验证/设计确认设计开发变更记录设计输入的充分性/变更的确认null如何审核采购部门QMS:建立体系以来变化/上次审核以后变化有无NCR,纠正措施执行如何(8.5.2)如何执行质量/环境方针(5.3/4.2)合格供方的清单中抽查M个档案(7.4.1)查样本单位供货质量/交期情况抽查供方(相关方施加影响)沟通/纠正措施/供方改进情况(8.5.2)采购资料是否满足要求(重点抽查)(7.4.2)供方产地验收能否满足要求(7.4.3)null如何审核生产部门QMS:建立体系以来变化/上次审核以后变化有无NCR,纠正措施执行如何(8.5.2)抽查员工执行质量/环境目标(5.4.1/4.3.3)月度计划达成率/计划抽查员工安全工操作规程(7.5.1)抽查过程监视/确认记录(7.5.1/7.5.2)设备保养记录/环境检测记录(6.3)计量器具的标识(7.6)null如何审核IQC部门QMS:建立体系以来变化/上次审核以后变化有无NCR,纠正措施执行如何(8.5.2)抽查IQC执行质量/环境目标(5.4.1/4.3.3)IQC检验的依据(4.2.3)版本有效期IQC检验的器具(7.6)验证使用方法请阐述不合格品控制程序和处置方法(8.3)抽查合格品重新检测计量器具的标识(7.6)null如何审核IQC部门EMS:建立体系以来变化/上次审核以后变化有无NCR,纠正措施执行如何(4.5.3)抽查IQC执行质量/环境目标(5.4.1/4.3.3)部门的环境因素/环境方案(4.3.1/2/3)危险化学品垃圾收集/转运记录(4.4.6)危险化学品MADS数据单及其贮存条件防护消防应急预案演练记录(4.4.7)nulla)检查表审核“路线图”,应包括抽样方案b)审核作业指导书c)审核计划年度计划/实施计划d)不符合项报告(五步诀)界定问题,描述事实,潜在影响,判定条款,严重程度。e)审核报告nulla)检查表审核“路线图”。审核期间(时间段)nullnullb)审核作业指导书行业码nullc)审核计划年度计划/实施计划年度滚动计划(不精确)实施计划(提前一周发放)精确到小时。涉及的部门包含的要素审核员/陪同人员/技术专家内部会议时间应限制流程兼顾原则null1、顺流而下,全面不遗漏按过程流程进行审核。如从策划(计划)实施结果改进、从合同评审设计制造服务改进、从文件实施改进、从生产制造的第一道工序最后一道工序、从影响质量或环境、职业健康安全的因素查到其控制改进、从接收订单到交付,到顾客反馈,到改进。null2、逆流而上,查疑点有深度逆过程流程进行审核,如从不合格到操作文件、从投诉到交付订单、从事故、事件到控制环境因素(危险源)、从后道工序前面工序等。nullnullnulld)不符合项报告(五步诀)界定问题,立论描述事实,论证1潜在影响,论证2判定条款,结论1严重程度,结论2。null不符合要素的判定:一对一原则__不应列出两个或以上条款就近原则__尊重事实/不推理细分原则__三级要素更准确(如7.5.3)避免望文生义__设计单位不只有设计7.3/训中心不只有6.2null条款判断时应注意区别以下概念:——设备(7.5.1c)和(7.6)以及与(6.3b)的关系;——过程(7.5.2)和(8.2.3)的区别;——更改(4.2.3c)和设计更改(7.3.7)的区别;——纠正措施(8.5.2)和预防措施(8.5.3)的区别;——生产环境(7.5.1)、防护环境(7.5.5)、检测环境(7.6),以及与(6.4)的关系;——(7.5.3)中的产品标识、状态标识和唯一性标识;——区别三种控制手段即设计评审,设计验证和设计确认。nullnulle)审核报告分析NCR在要素的分布特点分析NCR在部门的分布特点确定应予以加强的环节部门结论(多数要素失控/体系运行基本有效体系运行有效)nulla)审核目的/目标(4个方面/8个制约因素)b)审核范围(位置/单位/活动/时间段)c)审核准则(标准/法规/合同/体系要求)d)审核责任(审核委托方/审核组长/审核员)e)审核程序(计划/审核/报告/结案f)审核记录(审核/方案评审/人员)null避免任何不必要的对于操作流程干扰;保证审核组正确使用个人防护装备;确保紧急程序(例如紧急出口连通,集点);调度通信干扰最小化;根据审计经营范围,确定适应规模的审核队伍和向导数量和观察员,以便尽可能避免干扰操作过程;不要触摸或操作任何设备,除非主管明确允许;如果事件发生在现场访问,与审核委托人协商或者根据协议确定审核是否中断,改期或继续;如果拍照或录像,应考虑到安全性和保密性问题并授权,避免没有许可的个人拍照行为;如果以文件的副本的任何一种应提前考虑保密安全事项,请求允许;笔记时,避免收集个人信息,除非审核目标要求的。nulla)审核目的/目标第一方:促进组织的内部管理的有效性对组织的能力第二方:做出初步评定,以确定是否可以建立合同关系。第三方:1)确定质量管理体系是否符合的要求并能够有效运行2)确定受审核方的质量管理体系是否可以认证/注册3)为受审核方提供改进其质量管理体系的机会4)为潜在的顾客提供信任,减少重复的第二方审核null受以下一项或数项制约因素:管理的优先项目商业意图管理体系要求法律法规标准合同具体的评价要求顾客要求其他要求组织风险nullb)审核范围(位置,单位,活动过程,时间段)审核组通过实施现场审核对审核范围进行核查,并与认证委托方协商确认;如果审核组在审核中未获取(受审核方申请认证范围内的某过程的)有效证据,则应将其排除在确认的审核范围之外:对于受审核方在质量手册中描述删减的过程,审核组应对其删减的合理性及适宜性进行核实,以确认该过程是否能被删减。nullc)审核准则标准:ISO9001/ISO14001/OHSAS18001法规:Oeko-TexStandard100合同:(尤其关注特殊要求)体系要求:质量方针/目标/程序/规范nulld)审核责任(审核委托方,审核组长,审核员)nulle)审核程序(计划,审核,报告,结案)审核准备审核实施后续结案总结改进nullnullf)审核记录(审核,方案评审,人员)现场审核如何记录:(不要记录谈话)日期/时间/要素号受审核人姓名/设备码/文件编号产品型号/标识错误数据/正确数据比较/法规条款疑点/需验证的信息null审核方案的管理(PDCA循环)审核委托方和受审核方审核委托方auditclient:即要求审核的组织和个人。注:审核委托方可以是与审核有法律或合同关系懂得受审核方或其他组织。受审核方auditee:被审核的组织。null审核方案应包括有效性和高效地在规定的时间框架内组织和开展审和的信息和必要的资源,诸如以下事项:审核程序和审核目标;审核的程度/数量/类型/时间/地点/计划;审核计划程序;审核准则;审核方法;选派审核组;必要的资源,包括旅行和住宿;处理过程的保密性,信息安全,健康和安全和其他类似的事物。审核的实施方案应当进行监测和确保其目标已实现。审核方案应加以审查,以确定可能的改进。null持续改进循环null管理人员应确保审核计划通过以下诸项实施:—审核方案沟通:通知相关部门的、相关当事人以便定期的开展;—为每个具体审核明确的目标,范围和标准;—以审核程序协调和调度审核活动和其他相关方;—确保审核组的选择提供必要的能力;—为审核组提供必要的资源;—根据审计方案确保在约定的时间框架进行审核;—确保审计活动的记录和对记录适当的管理和维护。null应监测:1)评估审核方案,计划和审核目标;2)审核组成员的业绩评价;3)评估审核组实施审核计划的能力,;4)评价高层管理人员,和其他感兴趣的各方反馈。需要修改审核方案因素,如下列:审核结果;显示管理水平系统效能;修改客户端的或受审核方的管理体系;标准,法律和合同要求和其他要求事项变化;供应商的变更。null应评估审核方案是否达成目标,。经验教训应作为输入列入持续改进计划。审核方案审查应考虑以下:1)从审核方案的监测结果和趋势;2)符合审核计划/程序;3)相关方的需求和期望的变化;4)审核记录;5)替代或新的审核方法;6)解决相关的风险与审核程序的效力;7)有关的保密性和信息安全问题。应审查实施总体审核计划,确定需要改进的地方,如果必要的修改方案,并应:审查审核人员持续专业发展,向高层管理报告审核方案审查结果。null作者参考书1:《整合管理体系运行指南》中国质检出版社null作者参考书2:《2008版ISO9001质量管理体系运行指南》中国标准出版社

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简介:基于最新版ISO 19011:2011标准。审核概念/审核原则/审核员,审核技术,审核文件,审核操作运行,审核方案管理.

I I S S O O 1 1 9 9 0 0 1 1 1 1 2 2 0 0 1 1 1 1 使 使 使 使 使 使 使 使 ( ( ) ) 广 广 管理体系审核

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  • 1)基于ISO9001:2008;\r\n2)限于合理删除7.3要素者;\r\n3)要素按照PDCA循环展开,更能体现持续改进;\r\n4)帮助理解标准,协助完成由标准条款向体系文件的转化过程。[立即查看]

  • 审核对于管理体系的重要性,如同检验对于产品质量控制一样。本案例针对建筑业常见问题,编制而成。[立即查看]

  • 内容包括管理原则,ISO9001:2008及其要素PDCA展开图。其中要素PDCA展开图,是作者继流程图之后首次应用于要素运行的描述。认为更直观体现要素级的持续改进过程。要素级持续改进是体系持续改进的基础。[立即查看]

  • 基于最新版本ISO19011:2011国际标准编制。内容包括:概念/审核员/审核原则,审核技术,审核文件,审核操作运行,审核方案管理。欢迎各位朋友批评指导。审核,是罗马时代就出现,现代财务审计早已广泛应用,近二十余年才…[立即查看]

  • 中国质检出版社中国标准出版社 2011年12月出版 ISO9001:2008/ISO14001:2004/OHSAS18001:2007三合一解决方案[立即查看]

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    PPT共计70页。讨论管理体系运行有效性。[立即查看]

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