2010年上海市质监局开展检测工作整顿检测机构检查表

2010年上海市质监局开展检测工作整顿检测机构检查表 上海市检测机构检测工作整顿检查考核表 机构名称: 检查结果 整顿序号 检查项目 检查目标 检查内容 检查方式 检查情况简要描述 基本不符内容 符合 符合 合 1)落实《国质检通[2010]184号》文件，下发 文件，组织学习和传达，明确整顿的重要意 义。 2)成立了检测工作整顿工作班子，制定了检 测工作整顿实施 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 、重点工作安排、自查 自纠 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 (检查表)，并组织实施。 完成了自查自纠，对发现的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 制定了整改查看有关措施和落实部门及人员，形成了自查自纠报文件、制告。 度、计划、开展了检测工作整顿大讨论活动，形成了大领导重一、统一思想，会议记录、讨论成果。 视，分工思想1 提高认识，自查自纠对上半年检测工作整顿进行了总结，形成了明确，责认识 明确职责 记录等资上半年总结报告。 任落实 料，与机构及时对检测工作整顿进展情况进行梳理，并领导层座报送相关活动信息。 谈 3)内设管理组织职责明确，有效完成质量管 理、技术管理和业务管理职能。 4)班子内部明确了检测工作管理的分工和职 责，建立并落实了有效的检测工作管理制度， 定期研究检测工作存在的问题，研究检测机 构的发展等。 第 1 页 共 11 页 检查结果 整顿序号 检查项目 检查目标 检查内容 检查方式 检查情况简要描述 基本不符内容 符合 符合 合 5)摆正作为履行质检行政执法职责的监督抽 查、检验检疫等检测行为与开展社会委托检 测行为的关系，加强和完善两种不同性质检 测行为的规范和管理，正确履行政府监督和 社会服务的双重职能。 1)实验室法律地位明确，具有第三方公正地 位。持有依法设置或依法授权文件。 2)最高管理者、技术主管、质量主管及部门 主管有有效的任命文件。 3)资质认定资格公开(证书、证书附件)， 检测收费 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 公开，检测办事程序公开，对 客户承诺公开。 4)有防止商业贿赂的规定，进行防止商业贿 赂、公正检验培训或教育。 5)保守国家秘密、商业秘密、技术秘密制度 健全，有必要的保密技术手段和措施。 制度完整，查看任命 二、管理体系文件、体系6)建立完善的安全检测制度、环境保护制度、 制度2 文件制度 文件适应文件、管理人员考核制度、人员奖惩制度、年终考核制 建设 检测工作制度等资度、检测责任制度、委托检验制度、处理申 开展 料 诉投诉制度，并组织实施。 7)实验室体系文件覆盖资质认定评审准则全 部要求。 8)检测工作管理各项规章制度包括委托检验 的制度规定完善，检测工作各项规范完整， 标准明确，适应检测工作开展。 9)对照质量管理体系，规章制度完善，操作 规范细化，岗位职责明确。 10)建立绩效管理和考核制度，把发现缺陷 或问题、及时处理各方面投诉等纳入管理和 考核体系。 第 2 页 共 11 页 检查结果 整顿序号 检查项目 检查目标 检查内容 检查方式 检查情况简要描述 基本不符内容 符合 符合 合 11)完善人员培训考核制度，所有新从事检 测管理及检测操作人员都经过培训，对所有 检测工作人员实行年度考核制度，并完善监 督制度和奖罚制度。 1)实验室在注册地点检测，如检测地点变更 已报资质认定发证机关备案;未经许可不在 异地设立分支、代理机构。 2)资质认定证书在有效期内。 3)检验分包符合《实验室资质认定评审准则》核查实验 要求及国家认监委的规定。 室注册地4)不利用客户的设备、环境设施获得资质认点和检测 诚信守法，定。不擅自使用客户设备设施出具检验报告。 3 检验行为 地点，资质行为规范 5)在检验报告中依法正确使用资质认定标认定证书识，不超项检验、超期检验，不得无故不使 有效期、认用CMA标识。 可范围 三、6)不从事或不参与推荐、监制、监销等影响 制度检验公正性的活动。 落实 7)不利用检验数据和结果牟取不当利益、违 规收费或在检验中徇私舞弊，不伪造数据， 不未经检测出具报告。 1)按计划按规定完成产品质量监督抽查、产 品定期监督检验、或生产许可证发证检验工 查看近三 作、强制性产品认证发证检验工作。 年监督抽工作质量查检验报2)无借监督检查和发证检验工作之机与企业可靠，正确4 职能履行 告、发证检签订服务协议等行为，不在承担监督检验工 履行社会验报告、委作时泄露检验信息。 服务职能 托检验报3)检查委托检验开展情况，委托检验过程规 告等资料 范，无不检验就出具检验报告的现象，无随 意修改检验结果的现象，无严重质量事故。 第 3 页 共 11 页 检查结果 整顿序号 检查项目 检查目标 检查内容 检查方式 检查情况简要描述 基本不符内容 符合 符合 合 1)市级检测机构建立了电子网络化的检验业检验工作查看业务务管理或检验报告管理系统，查询快捷。 信息化工电子化，业管理部门5 区县检测机构应实施单机版的检验业务管理 作 务管理信的计算机或检验报告管理，对检验报告电子版本实施息化 管理系统 有效管理，查询方便。 1)建立标准电子版本档案库或检验标准档案。 查看标准2)在用的检测标准正确、有效，有关检测、 标准完整、档案、受控校准、仪器操作等作业规范齐备、完整。 6 检验标准 受控，引用记录、检验3)作废标准有回收记录。 准确、有效 报告及其 4)抽查出具的报告/证书及其原始记录，标准原始记录 引用准确。 1)抽样检测的，应有抽样方案、抽样计划、 抽样记录，在检验报告中准确描述抽样状况 三、及抽样检测结果。 制度2)针对具体抽样任务进行抽样前培训，严格 落实 查看近三执行2人到仓库或生产、销售现场共同抽样 年抽样要规定，严禁被抽样单位人员取样。 抽样规范，7 抽样管理 求、培训记3)抽取的样品必须是企业检验合格的样品，封样牢靠 录、抽样记生产许可证、3C认证产品在证书有效期内。 录 4)抽样单填写准确无误。 5)抽样规范、封样牢靠，不能私自启封、换 样。 6)抽样工作符合相关规定。 1)有接待客户的场所及为客户服务的设施。 接待客户查看近三2)所有的检验均经过 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 评审，客户的要求热情真诚，年检验委及双方责任均在合同中明确，合同评审的记 8 合同评审 合同评审托书等记录妥善保管。 认真仔细 录 3)样品核对无误。 第 4 页 共 11 页 检查结果 整顿序号 检查项目 检查目标 检查内容 检查方式 检查情况简要描述 基本不符内容 符合 符合 合 1)样品具有惟一性标识，有接收状态描述和 全过程记录。样品的存放应保证样品不会丢 失和损坏。 2)样品实物与抽样单或检验委托书、流转单查看样品 信息一致。 样品验收保管现场， 3)生产许可证、3C认证样品按规定期限、要9 样品管理 无误，管理样品返还 求，妥善储存。 规范有序 和处理记 录 4)样品状态标识符合规定，能区分留样样品 与在测样品。 5)样品的返还和处理符合合同的约定，样品 处理有记录，符合规定。 1)建立了合格供应商名录。 三、2)检测设备、标准物质、消耗性材料、试剂 制度的采购符合体系文件规定。 采购受控、查看有关10 采购管理 落实 保证质量 记录 3)所采购的供应品及服务经验收确认，满足 检测要求。 4)对合格供应商定期复评审，资质证书有效。 1)正确配备和正确使用环境设施。环境设施 得到有效的维护和保养，保证环境设施完好 和功能稳定。 查看检测2)检测所要求的温度、湿度、微生物(必要环境设施 现场环境时)等条件得到满足。 满足要求，11 环境设施 设施、有关环境条件3)检测安全和环境保护等措施有效落实。 记录等信安全受控 4)内务管理符合要求，操作场所安全、环保。 息 5)环境条件监控记录完整。 6)废弃物处置符合环保规定。 第 5 页 共 11 页 检查结果 整顿序号 检查项目 检查目标 检查内容 检查方式 检查情况简要描述 基本不符内容 符合 符合 合 1)设备档案齐全，设备修理、停用、报废手 续完备。 2)在用的仪器设备均按照有关规定进行了有 效溯源。 3)检测设备有使用状态确认标识，由指定的 授权人员保管和操作使用。对设备校准证书， 有适用确认记录。 查看设备4)有设备期间核查计划和记录，通过期间核 设备管理档案、检定查保持设备校准状态的可信度。 12 设备管理 完善，量值/校准计5)自行校准(内部自行校准)的仪器设备有 溯源可靠 划、证书、溯源图和校准规程，有校准记录和校准报告; 记录等 其参考标准按计划实施了强制检定，参考标 准的准确度、校准所在环境、实施自行校准 的人员满足校准技术要求。 三、6)正确配备和正确使用仪器设备。仪器设备制度得到有效的维护和保养，保证设备完好和功 落实 能稳定。 7)设备状态标识完好，使用记录完整。 1)按标准正确实施检测，未经许可不对标准 发生偏离作业。方法偏离经过验证、审批。 检测方法查看有关 准确，偏离规定、记2)使用非标准方法、自行制定的方法、超出13 检测方法 经过验证、录、评定报预定范围使用的方法、扩充和修改过的方法 审批 告等 均按体系文件规定进行了确认。 3)不确定度评定符合规定。 1)检验任务明确，检验标准、作业指导书取 用方便。 2)检测设备在检定有效期内，开机核查正常。 3)检测环境条件符合标准规定。 第 6 页 共 11 页 检查结果 整顿序号 检查项目 检查目标 检查内容 检查方式 检查情况简要描述 基本不符内容 符合 符合 合 4)标准品管理、标准溶液配置规范(适用时)。 检验准备工作充分，样品预处理规范。 5)检测方法符合作业指导书规定，检测过程 符合操作规范。 6)检测的原始记录格式正确;信息充分，能检测过程查看检验够证明检验过程符合规定程序、操作规范和 准备充分，原始记录技术标准。 14 检测过程 检验数据的格式和7)检验原始记录填写清晰，不涂改，杠改有可追溯 信息内容 签章。 8)数据处理准确、可追溯，符合检验标准规 定。 9)对不合格数据、可疑数据、临界值数据进 行了复测或核查、验证。 三、 1)检验报告的检验项目符合检验合同约定，制度 查看检验如有分包项目应在报告中说明。 落实 报告的格2)检验报告的主检严格按照检验标准和检验检验报告式和信息原始记录出具检验报告，审核人员对检验报 15 检验报告 准确无差内容，检查告进行了认真审查。 错 认证、认可3)检验报告格式正确、信息充分，检验结论标志使用 意见用语正确，并经授权签字人批准签字。 情况 4)不超授权范围使用认证、认可标志。 1)检验报告和检验原始记录按照要求归档齐 检验报告查看近三全，检索方便，储存完好。 归档完整，16 原始记录年归档资检索方便 2)抽查出具的检验报告和检验原始记录，归归档保存 料 档完整。 1)岗位职责明确。 2)建立了内部监督制度，对检测活动和相关 工作实施监控。 第 7 页 共 11 页 检查结果 整顿序号 检查项目 检查目标 检查内容 检查方式 检查情况简要描述 基本不符内容 符合 符合 合 3)监督员设置充分，按计划实施监督;对监 督结果实施不符合项处理。 4)按计划规范开展质量体系内部审核。 5)适时进行管理评审，管理评审的输入输出检测工作明确，能够评审实验室的制度上的不足和薄 内部监督实施监督，查看监督、17 弱环节。 管理 管理体系考核资料 6)建立了绩效管理和考核制度，把发现缺陷运行有效 三、或问题纳入管理和考核体系。 制度7)对发生的质量事故、工作质量问题，能分落实 析原因，消除检测工作质量隐患。严格实行 问责制度，对违规部门和违纪人员，按照有 关规定处理。 1)有征求用户意见及处理投诉申诉的记录。 及时处理各方面异议、投诉。 查看异议、妥善处理，2)对异议、投诉情况，能分析存在不足、差18 异议处理 投诉处理 不断改进 错的原因，提出改进措施。 等资料 3)将异议、投诉纳入管理和考核体系。 1)所有检测人员实行全员考核，做到应知应 会、持证上岗。人员技术能力满足检测岗位 要求。人员实施绩效管理和考核。 2)从事特殊产品检测人员应有符合相关法 律、行政法规的规定资格证明。 3)检测人员在一个机构内执业。 4)有进行资质认定评审准则全员培训记录。 第 8 页 共 11 页 检查结果 整顿序号 检查项目 检查目标 检查内容 检查方式 检查情况简要描述 基本不符内容 符合 符合 合 5)分析检测人员、管理人员的思想道德、业 务素质、技术技能等情况，对照管理要求和 岗位职责，检查人员队伍执行力和存在的问 题。 6)建立健全人员的学习和纪律教育制度，加 强对检测人员的政治思想教育、职业道德教 开展笔试、育和法制教育，进一步提高质量观念和责任 应知应会，面试、盲样意识，提升职业素质和敬业精神，增强法制四、持证上岗，测试，查看观念和服务意识。 人员19 人员管理 技术能力有关证明、7)每年的培训计划，通过计划的实施保证检管理 适应发展 记录等资测人员和管理人员素质、技能、文化满足岗 料 位要求。 8)检查抽样、业务接待、样品管理、检验、 审核、批准人员的上岗培训和资格授权记录。 9)检查相关人员应知应会技能掌握情况和岗 位适应情况。 10)检查继续教育、岗位培训执行情况。 第 9 页 共 11 页 检查结果 整顿序号 检查项目 检查目标 检查内容 检查方式 检查情况简要描述 基本不符内容 符合 符合 合 11)市级检测机构应具有1名以上高级职称或博士研究生学历的专业人才作为技术带头 人。技术带头人应熟悉本专业领域的技术标 准、准则，能及时跟踪和研究国内外最新的 检测技术信息、标准动态，能参与技术法规 和标准的制修订工作和技术交流工作。中级 职称和相关专业大学本科以上学历的技术人 员占50%以上。 区县检测机构应具有1名以上高级职称或硕士研究生以上学历的专业人才作为技术带头 人，技术带头人应熟悉本专业领域的技术标 准、准则，能及时收集和整理国内外最新的 检测技术信息、标准动态等资料并能参与技 术法规和标准的制修订工作和技术交流工 作。中级职称和相关专业大学本科以上学历 的技术人员占35%以上。 1)制定检测质量控制方案计划并有效实施， 进行必要的能力验证或实验室比对。 查看近三 年能力验2)按规定参加了能力验证和实验室间比对活 证和实验动。 五、能力持续室间比对3)对能力验证结果可疑或不满意的情况，分 能力20 资质能力 保持，资质试验、检测析原因，采取了相应的纠正措施。 提升 不断拓展 能力扩项、4)现有检测能力基本满足地方重点产业的产科研和标品检测需要，可以开展检测技术方法研究、 准化成果项目验证分析。 等资料 5)持续进行了资质扩项，拓展检测能力。 第 10 页 共 11 页 检查结果 整顿序号 检查项目 检查目标 检查内容 检查方式 检查情况简要描述 基本不符内容 符合 符合 合 6)市级检测机构应积极开展专业领域检测技 术疑难问题的研究工作，积极提升突发事件 的应急响应能力，积极跟踪专业领域标准、 法规和技术动态，具备一定的科技成果转化 能力，能够承担市级以上的科研课题和标准 制修订工作，在相关专业期刊和会议上发表 论文。 区县检测机构应积极开展专业领域一般性检五、测技术疑难问题的研究工作，开展专业领域能力标准、法规、技术动态的收集和整理工作，提升 具备一定的科技成果转化的能力，能够承担 区县级以上的科研课题和地方标准制修订工 作，在相关专业期刊和会议上发表论文。 提升机构查看事业1)规划目标明确、量化;重点任务围绕服务事业发展保障支撑发展规划，21 经济、保障安全、促进发展;保障措施具体 规划 能力，促进询问相关有效。 机构发展 情况 第 11 页 共 11 页